□王頂明 許甜

一、研究緣起

自1983年美國國家科學院（NAS）推薦美國國家自然科學基金會（NSF）成立跨學科工程研究中心（engineering research centers,ERC）以來，美國大學中的研究中心迅速發(fā)展，到2004年，已有三分之一的學者、科學家和工程師隸屬于某一個或幾個跨學科的、甚至經(jīng)常是跨大學的研究中心（Bozeman &Boardman，2004）[1]。據(jù)調(diào)查，澳大利亞65%的研究中心是1989年后建立的，至20世紀90年代初已有900多個研究中心，所有學術(shù)研究中至少有50%是在中心內(nèi)進行的，這些中心通常也是跨學科的（Turpin &Hill，1991，1993）[2](P140)。從大學組織變革的角度來說，研究中心的出現(xiàn)改變了過去很長一個時期以來大學的科研活動主要在院系、學部或?qū)嶒炇抑羞M行的局面，它標志著高等教育史上大學科研撥款及組織機構(gòu)設(shè)計方面的重大變革。

研究中心作為現(xiàn)代大學中的基層學術(shù)組織，產(chǎn)生歷史不到30年，卻在全球經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、學術(shù)資本主義盛行、產(chǎn)學研合作熱潮等因素的共同作用下在各國大學中迅猛發(fā)展，“研究中心數(shù)量的增長十分迅速，讓許多大學的管理者感到吃驚”（Hill，1993）[2](P150)。以清華大學為例，該校自1990年設(shè)立第一個研究中心以來，到2011年共有各類研究中心170多個，特別是最近四年，每年新設(shè)立的研究中心均在20個左右[3]。伯頓·克拉克認為，大學的轉(zhuǎn)型首先是大學的基層發(fā)生變化[4]。因此，分析研究中心這一異乎尋常的、發(fā)展過程中的基層組織機構(gòu)，對我們研究和探討高等教育發(fā)展和現(xiàn)代大學轉(zhuǎn)型具有十分重要的意義。

從相關(guān)文獻的研究分析中，我們不難發(fā)現(xiàn)，各國大學中的“研究中心”在外部支持的程度、研究人員的規(guī)模、專業(yè)研究人員與教學人員的比例構(gòu)成、與學術(shù)系科的關(guān)系程度、與大學的整合程度、交叉學科的程度、對應用研究的重視程度、以及組織管理方式等方面都存在不同程度的差異。因此，本文將以清華大學為例，集中探討眾多的研究中心存在哪些共性特征，這些研究中心的設(shè)立對我國研究型大學的建設(shè)與發(fā)展有哪些啟示。

由于學術(shù)界對研究中心的概念界定也非常模糊，其內(nèi)涵與外延尚無定論。在國外學者那里，對研究中心（Research Centers）、研究所（Research Institutes），或者“有組織的研究單位”（Organized research units）的基本看法一致，認為它們都是一類寬泛的學術(shù)實體的組織，其具體的命名或者性質(zhì)在大學之間是非常不同的（Gerald &William，1994）[5]。因此，借鑒國內(nèi)外學者們對于研究中心的定義，結(jié)合中國情境，筆者將本研究的對象界定為以科研為生命的、以服務產(chǎn)業(yè)和社會為核心任務之一的、多以外部資金為運轉(zhuǎn)來源的、以交叉學科為主要特征的、實體或虛體的研究中心。

二、主要特征

參照上述定義，筆者搜集了清華大學1990年到2011年歷年的《清華大學公報（機構(gòu)設(shè)置）》、《清華大學統(tǒng)計資料簡編》，以及校辦黨辦、科研院、文科處官方公布的信息，對不符合上述定義的機構(gòu)進行了篩除，最終擇取了22年間的171個各類研究中心①根據(jù)清華大學科研院統(tǒng)計，截至2011年10月31日，清華大學正在運行的科研機構(gòu)為291個，其中包括實驗室、測試中心、研究所等其他類型的研究機構(gòu)。這些其他類型的研究機構(gòu)則不是本文關(guān)注和分析的對象。，并對這些中心的設(shè)置年份、名稱、學科門類、管理類別、牽頭與協(xié)同單位、設(shè)置目的（使命、宗旨）陳述等信息進行分析、梳理，得出研究型大學中研究中心的主要特點。

1.從設(shè)立歷程來看，研究中心迅猛發(fā)展的背后是學校戰(zhàn)略規(guī)劃的引導

從研究中心的設(shè)立與發(fā)展歷程來看，自1990年學校自主設(shè)立第一個研究中心——清華大學電力電子工程研究中心，到1992年政府批準組建的第一批國家工程研究中心——國家計算機集成制造系統(tǒng)工程技術(shù)研究中心在學校設(shè)立，再到2011年共有各類研究中心170多個（參見圖1）。過去22年間，清華大學平均每年設(shè)置研究中心8個左右。其中，1990～1999年10年間，平均每年設(shè)立中心數(shù)不到2個；2000年以來，平均每年設(shè)立中心數(shù)超過12個。1996～2010年15年間清華大學研究中心年均增長率為23.11%。不論從數(shù)量規(guī)模，還是增長速度來看，清華大學研究中心的發(fā)展態(tài)勢蔚然可觀。

圖1 1990年以來清華大學累計設(shè)立的研究中心數(shù)②

結(jié)合清華大學的“三步走”戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃來看，研究中心的迅猛發(fā)展和成長軌跡絕非偶然。1993年，清華大學正式提出了創(chuàng)建世界一流大學“三個九年，分三步走”的總體戰(zhàn)略——“第一個九年（1994～2002年）調(diào)整結(jié)構(gòu)、奠定基礎(chǔ)，初步實現(xiàn)向綜合性研究型大學的過渡；第二個九年（2003～2011年）重點突破、跨越發(fā)展，力爭躋身世界一流大學行列；第三個九年（2012～2020年）全面提高、協(xié)調(diào)發(fā)展，努力在總體上建成世界一流大學?！?從清華大學研究中心的設(shè)立歷程來看，第一個九年（1994～2002年）共設(shè)立了研究中心37個，第二個九年（2003～2011年）設(shè)立的研究中心超過130個。這些研究中心的設(shè)立為學校實現(xiàn)“發(fā)展工科優(yōu)勢，加速理科和管理學科的發(fā)展；完善人文、藝術(shù)學科布局；爭取在生命學科方面有所突破”的學科建設(shè)目標發(fā)揮了積極而重要的作用。以組建和設(shè)置院系為目的而先行設(shè)立的研究中心為例，1997年設(shè)立的清華大學高等研究中心到2009年發(fā)展成為高等研究院，1998年設(shè)立的清華大學宇航技術(shù)研究中心到2004年發(fā)展成為航天航空學院，1999年設(shè)立的清華大學醫(yī)學科學研究中心到2001年發(fā)展成為醫(yī)學院，2007設(shè)立的清華大學理論計算機科學研究中心到2011年發(fā)展成為交叉信息研究院，2009年設(shè)立的地球系統(tǒng)科學研究中心擬發(fā)展為地球科學學院。清華大學通過設(shè)立研究中心，進行學科領(lǐng)域的前期研究與前沿探索，開展人才隊伍的前期建設(shè)和優(yōu)化配置，實施辦學條件的前期準備和資源整合，為籌建與設(shè)置院系、調(diào)整學校學科布局奠定了良好的基礎(chǔ)，對學校的“跨越發(fā)展”和“世界一流大學”戰(zhàn)略的實施起到了一定作用。

2.從研究類型來看，應用型研究中心占主導的同時基礎(chǔ)與應用研究有機結(jié)合

Stokes（1997）、Ruttan（2001）等學者提出對科學研究進行分類的象限模型（如圖2所示），按照科學研究是否“追求基本認識”和是否“考慮應用”，可以分為“純基礎(chǔ)研究”，即在認知需求的引導下從事無實際應用考慮的純科學研究（玻爾象限）；“應用激發(fā)的基礎(chǔ)研究”，即基于追求知識和實際應用雙重目的的應用基礎(chǔ)研究（巴德斯象限）；“純應用研究”，即只求應用目標而不尋求對某一科學領(lǐng)域現(xiàn)象的全面認識的應用型研究（愛迪生象限）等[6]。按照研究活動的類型為“科學或技術(shù)”和研究資助的來源為“政府或者市場”，可以分為兩個維度四種類型的研究：好奇心驅(qū)動的“基礎(chǔ)研究”（玻爾象限）；應用激發(fā)、市場導向的基礎(chǔ)研究（巴德斯象限）；政府資助的、官產(chǎn)學研結(jié)合的“應用研究和技術(shù)開發(fā)”（里科弗（Rickover）象限）；以及工業(yè)資助的、產(chǎn)學研結(jié)合的“技術(shù)開發(fā)”（愛迪生象限）[7]。按照這兩個象限模式對科學研究的分類體系，初步分析清華大學的研究中心大致可以分為4類（參見圖3）。

圖2 科學研究與技術(shù)發(fā)展的象限模型

圖3 清華大學4類研究中心的數(shù)量和占比

第一，以好奇心驅(qū)動、以認知需求引導、以原創(chuàng)性創(chuàng)新為主要目標的純基礎(chǔ)研究是清華大學建設(shè)“世界一流大學”、提升國際影響力的關(guān)鍵。這類“玻爾象限”的研究中心在清華大學共有17個，約占學校研究中心總數(shù)的10%。舉例來說，諾貝爾獎獲得者楊振寧院士領(lǐng)銜的清華大學高等研究中心（1997）和林家翹院士領(lǐng)銜的周培源應用數(shù)學研究中心（2002）選擇對未來科技發(fā)展可能產(chǎn)生重要影響并對探索自然規(guī)律有深遠意義的問題為研究內(nèi)容，逐步發(fā)展成為具有國際先進水平的、在國內(nèi)外有重要影響的基礎(chǔ)研究基地；李惕碚院士領(lǐng)銜的清華大學天體物理中心（2001）立足物理科學和空間科技的前沿，依托學校相關(guān)學科的綜合優(yōu)勢，以高能天體物理為重點，開展前瞻性、創(chuàng)新性和有特色的高水平科學研究，力爭在天體物理的若干重要方面取得有重要科學意義的成果；圖靈獎獲得者姚期智院士領(lǐng)銜的清華大學理論計算機科學研究中心（2007）以成為世界理論計算機領(lǐng)域的先驅(qū)為目標，力爭為推動理論計算機科學進步和培養(yǎng)國際一流的學生與研究人員做出貢獻；施一公教授領(lǐng)銜的清華大學結(jié)構(gòu)生物學中心（2011）在學科交叉融合、優(yōu)勢合力發(fā)展的基礎(chǔ)上致力于解決一系列生命領(lǐng)域重大基礎(chǔ)科學問題，幫助人類更好地理解生命現(xiàn)象本質(zhì)，并培養(yǎng)具有生物、醫(yī)學、化學、物理等多學科背景的復合型人才。

第二，以戰(zhàn)略高技術(shù)及重大攻關(guān)為目標、應用激發(fā)的創(chuàng)新研究十分符合清華大學頂天立地的科研強校戰(zhàn)略。這類“巴德斯象限”的研究中心共有32個，約占學校研究中心總數(shù)的19%。諸如清華大學移動計算研究中心（2008）旨在開展移動計算及片上系統(tǒng)技術(shù)研究，為我國高端通用芯片和基礎(chǔ)軟件的發(fā)展做出貢獻；清華大學污染物總量與環(huán)境質(zhì)量控制技術(shù)政策研究中心（2009）致力于開展污染物總量減排和環(huán)境質(zhì)量控制研究，服務于國家污染物總量減排工作，為環(huán)境保護事業(yè)提供更大的技術(shù)服務和決策支撐；清華大學高速鐵路技術(shù)研究中心（2009）依托我校整體科研、技術(shù)和人才等優(yōu)勢，創(chuàng)建世界一流的高速鐵路技術(shù)創(chuàng)新研究機構(gòu)，為我國高速鐵路技術(shù)的發(fā)展做出重要貢獻。

第三，國家戰(zhàn)略導向、政府資助或批準設(shè)立的應用研究和技術(shù)開發(fā)是清華大學服務于創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的使命所在。這類“里科弗象限”的研究中心共有24個，約占學校研究中心總數(shù)的14%，主要包括國家和教育部批準設(shè)立的工程研究中心和工程技術(shù)研究中心，以及以研究社會與經(jīng)濟發(fā)展的重大理論與改革為目標的戰(zhàn)略研究中心。如工業(yè)鍋爐及民用煤清潔燃燒國家工程研究中心（1996）以“引領(lǐng)+服務”和“合作與發(fā)展”戰(zhàn)略，形成了官產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)服務體系，為國內(nèi)外企業(yè)提供測試分析、技術(shù)咨詢、培訓、產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等服務；中國科學院-清華大學國情研究中心（1999）著眼中國改革與發(fā)展中的重大戰(zhàn)略問題，致力于建設(shè)成為服務于國家高層決策的思想庫和國內(nèi)外具有重要影響的公共政策研究中心，為中央和地方政府提供全面、及時和高質(zhì)量的科學決策參考；清華大學氣候變化政策研究中心（2010）致力于氣候變化與低碳發(fā)展的相關(guān)政策的制定、實施和效果的分析和評估，為政府、企業(yè)和公眾提供政策分析的支持，為低碳發(fā)展和應對氣候變化提供政策研究和交流平臺。

第四，市場支持下的、商業(yè)應用為導向的、以推動產(chǎn)業(yè)進步和高技術(shù)發(fā)展為目標的技術(shù)開發(fā)是工科見長的清華大學的特色。從1999年設(shè)立首個校企合作的清華-金門建筑安全研究中心以來，這類“愛迪生象限”的研究中心現(xiàn)有98個，約占學校研究中心總數(shù)的57%，包括與國內(nèi)企業(yè)合作建立的聯(lián)合研究中心，如國家核電技術(shù)研發(fā)中心、清華大學-國家開發(fā)銀行規(guī)劃研究院等，也包括與國外企業(yè)合作建立的聯(lián)合研究中心，如清華大學-豐田研究中心、清華大學-波音聯(lián)合研究中心、清華-通用電氣推進與動力技術(shù)研究中心等。

3.從組織類型來看，跨學科、跨組織的研究中心協(xié)同發(fā)展成為主流

按照托尼·比徹（1993，2001）的學科矩陣分類體系（“硬-軟”、“純-應用”兩維四象限）[8]，近年來清華大學成立的研究中心在學科融合、交叉上日益深入，在硬學科與軟學科、純理論研究與應用研究之間的合作日益加強。在171個研究中心中，工學相關(guān)的占72.5%；“硬-軟”合作的占11.1%，“純-應用”合作的占11.1%，而“硬-軟-純-應用”合作的只占2.9%。學科屬性跨度最大的5個中心（跨“硬-軟-純-應用”）分別的合作領(lǐng)域為理學-心理學、理學-工學-管理學、理學-社會學、理學-法學-工學、理學-文學，涉及自然（工程）科學與人文科學及社會科學。

從研究機構(gòu)的組織特征上看，絕大部分研究中心都是學校內(nèi)部兩個及兩個以上院（系）聯(lián)合設(shè)立的交叉學科科研機構(gòu)，其主要研究方向及骨干研究人員的組成多是跨院（系）或跨學科門類。如清華大學環(huán)境資源能源法研究中心（2000）由法學院牽頭，公共管理、人文社科、環(huán)境、水利、熱能、核能、經(jīng)濟等院系共同參與組建；清華大學智能交通系統(tǒng)技術(shù)研究中心（2003）由自動化系牽頭，土木、21世紀發(fā)展研究院、環(huán)境等院系共同參與組建；清華大學文化產(chǎn)業(yè)研究中心（2004）由新聞與傳播學院牽頭，經(jīng)濟管理、公共管理、法學、人文、美術(shù)、信息等院系共同參與組建；清華大學微米納米技術(shù)研究中心（2005）由精密儀器與機械系牽頭，微電子、材料、化學、物理、化工、力學、電子等院系共同參與組建。

從研究機構(gòu)的校企合作特征來看，與國內(nèi)企事業(yè)單位或國（境）外企業(yè)合作建立的聯(lián)合研究中心在清華大學基層學術(shù)組織中占絕對優(yōu)勢比例，這一點已在上文中述及（“愛迪生象限”類研究中心）。

值得注意的是，清華大學還有一類與國（境）外知名大學、研究機構(gòu)或組織合作建立的聯(lián)合研究中心。如清華-賓大建筑模擬與能源研究中心、清華大學-滑鐵盧大學互聯(lián)網(wǎng)信息獲取聯(lián)合研究中心、清華大學-新加坡國立大學下一代搜索聯(lián)合研究中心、清華大學中國-巴西氣候變化與能源技術(shù)創(chuàng)新研究中心、清華大學-慕尼黑工業(yè)大學電動車先進電源系統(tǒng)聯(lián)合研究所、清華大學-麻省理工學院-香港中文大學理論計算機科學研究中心、清華大學-伯克利心理學研究中心、兩岸清華大學聯(lián)合實驗室、清華大學-約翰霍普金斯大學生物醫(yī)學工程聯(lián)合研究中心、清華大學-哥倫比亞大學高等基因組技術(shù)聯(lián)合研究中心、清華-奧胡斯交互計算理論中心等11個。這類國（境）內(nèi)外大學之間聯(lián)合共建的研究中心積極利用外部資源、通過國際合作從事國際前沿研究，近幾年發(fā)展迅速，合作成效顯著。學校相關(guān)院系還在積極尋求合作方拓寬合作領(lǐng)域，繼續(xù)組建相應的研究中心。

此外，國內(nèi)大學及科研院所之間合作建立研究中心共同開展教學、科研的模式悄然興起。清華大學-北京大學生命科學聯(lián)合中心（2011）旨在通過改革教育和科研的相關(guān)制度，吸引與匯聚熱心教育的優(yōu)秀科學家，以出色的理論教學和尖端的研究并重，培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，造就一流的生命科學研究與教育中心；清華大學、北京大學和中國科學院物理研究所聯(lián)合組建“量子物質(zhì)科學協(xié)同創(chuàng)新中心”（2012）已經(jīng)啟動；清華大學與西安交通大學、電子科技大學聯(lián)合組建“新型功能材料科學協(xié)同創(chuàng)新中心”（2012）已進入正式籌備階段。國內(nèi)大學之間突破體制機制障礙、聯(lián)合組建研究中心作為一個全新的合作模式也值得進一步關(guān)注和研究。

三、啟示

1.發(fā)展研究中心，首先需要做好學校的頂層設(shè)計

從清華大學研究中心的發(fā)展歷程來看，研究中心的設(shè)立與學校層面的“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略呈現(xiàn)高度吻合，不論是研究中心的總數(shù)，研究中心的學科布局，還是研究中心的主要類型，都與“三步走”不同時期的決策重點和發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)。這一方面體現(xiàn)出學校戰(zhàn)略規(guī)劃的重要作用，另一方面也體現(xiàn)出我國高校內(nèi)部組織變革對院校整體變革的強烈依賴。因此，發(fā)展研究中心之類的基礎(chǔ)學術(shù)組織，首先需要做好的是學校的頂層設(shè)計。只有學校層面在學科布局、辦學定位、建設(shè)思路等方面有了較為系統(tǒng)的戰(zhàn)略設(shè)計和總體溝通，才能進一步形成學校學科建設(shè)、院系所中心等組織設(shè)置、師資隊伍建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的發(fā)展規(guī)劃。唯有頂層設(shè)計清晰、發(fā)展規(guī)劃到位、辦學思路清晰，學校的基層學術(shù)組織的組建工作才能有條不紊、重點突破，并最終形成學校的優(yōu)勢和特色。

2.發(fā)展研究中心，特別需要實施跨學科交叉融合戰(zhàn)略

從清華大學設(shè)立的近200個研究中心來看，在硬學科與軟學科、純理論學科與應用導向?qū)W科之間存在廣泛的交叉、融合，院系之間、學科之間的合作、協(xié)同日益加強。巴黎高師校長于杰曾在中外大學校長論壇中旗幟鮮明地指出：“對于科學研究的學科，有時，學科分類被用于科研的行政管理，從而變成了一種枷鎖。但對于初出茅廬者來說，則是有效的階梯，引導他們走向知識海洋的深處。因此，從教學來說，學科分類是十分重要的，而對于科研開發(fā)來說，學科只是蹩腳的參考框架。”[9](P190)因此，大學在建設(shè)教學、科研兩個中心的過程中，如何兼顧人才培養(yǎng)的學科規(guī)訓和科學研究的交叉融合，是一個值得認真對待的問題。設(shè)立跨學科、跨組織、跨機構(gòu)的研究中心，無疑是一種不錯的解決方案。在跨學科的研究中心里面，“各學科之間互動，一個學科可以為另一個學科的發(fā)展提供動力和營養(yǎng)，形成大學多條學科生物鏈。學科之間不僅有鏈狀關(guān)系，而且還有環(huán)狀和網(wǎng)狀關(guān)系……這樣的關(guān)系能夠加倍地豐富學科的生長點，并加倍地增強學科的共生效應?！盵10]

3.發(fā)展研究中心，還需要在知識生產(chǎn)模式之間自由轉(zhuǎn)換

清華大學設(shè)立的眾多研究中心中，應用驅(qū)動、市場導向、工業(yè)資助的研究中心占絕大多數(shù)，這與當前知識經(jīng)濟條件下知識的生產(chǎn)方式開始出現(xiàn)重大的變化不無關(guān)系；與大學、政府和市場相互交織，形成艾茨科維茨和里德斯多夫(Etzkowitz &Leydersdorff，1997)所說的“三重螺旋”，以及學術(shù)資本主義盛行不無關(guān)系；也與清華大學“綜合性、研究型、開放式”的辦學理念不無關(guān)系。按照吉本斯(Gibbons，1994，2001)[11]分析，傳統(tǒng)的知識生產(chǎn)模式（模式1）是基于牛頓模式的科學研究，以單學科研究為主，以大學為知識生產(chǎn)中心；而新的知識生產(chǎn)模式（模式2）則是指在應用的情景中，利用交叉學科研究的方法，更加強調(diào)研究成果的績效、研究過程的社會廣泛參與等。而且，“從模式1到模式2應是良性循環(huán)，因此，應該要求兩種模式下的學者們相互交流，甚至能有幾位勇敢者能夠從一個模式跳到另一個模式。”[9](P190)在開放的辦學理念下，從大學組織系統(tǒng)開放、有序發(fā)展的角度來說，應用激發(fā)、政府資助、市場導向的研究與追求純粹知識的研究一旦形成良性互動，整個組織學術(shù)生態(tài)環(huán)境就會更加活躍，學科發(fā)展機遇也就越多，發(fā)展速度則越快，學術(shù)研究成果的理論與應用價值也就越大。

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