鄭勇強(qiáng) 李一智

一、引 言

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于最優(yōu)合同設(shè)計(jì)的理論在理論上已經(jīng)取得了豐碩成果，但在實(shí)踐中績(jī)效并不令人滿意。例如，基于這一理論所實(shí)行的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，承包制，租賃制等，并沒(méi)有能有效地遏制績(jī)效考評(píng)對(duì)象的機(jī)會(huì)主義行為傾向。之所以如此，并不是這一理論在邏輯推演過(guò)程中有什么差錯(cuò)，而是這一理論賴以建立的理論前提在現(xiàn)實(shí)生活中很難成立。該理論雖然承認(rèn)關(guān)于考評(píng)對(duì)象的工作努力的信息是不充分的，但它假定關(guān)于考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效是可以準(zhǔn)確計(jì)量的，并且是可以完全觀察的。但在信息不完全的情境中，這兩個(gè)假定前提都是不完全滿足的。關(guān)于考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效不能準(zhǔn)確計(jì)量的原因，作者將另文對(duì)這一問(wèn)題展開(kāi)進(jìn)一步的討論。本文將在考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效不可以完全觀察的假定前提下分析績(jī)效考評(píng)過(guò)程中的逆向選擇現(xiàn)象。

二、績(jī)效考評(píng)過(guò)程中推定原則的引入

績(jī)效工資是將考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效與其工作收入相聯(lián)系的一種制度安排。對(duì)考評(píng)對(duì)象計(jì)發(fā)績(jī)效工資的前提是對(duì)其工作績(jī)效有一個(gè)完全的計(jì)量。我們不妨假定，考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效是可以準(zhǔn)確計(jì)量的，但是，由于信息不完全，考核主體受時(shí)間，精力，能力，技術(shù)手段等因素的制約，不可能對(duì)考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效作出完全觀察。即是說(shuō)，考評(píng)主體所觀察到的每一個(gè)考評(píng)對(duì)象工作績(jī)效只是其實(shí)際績(jī)效的一部份。由此產(chǎn)生了一個(gè)矛盾：計(jì)發(fā)績(jī)效工資要求掌握考評(píng)對(duì)象的全部工作績(jī)效，而實(shí)際上考評(píng)人只能觀察到考評(píng)對(duì)象的部份工作績(jī)效，為了解決這一難題，人們不得不在績(jī)效考評(píng)中引入推定原則。

所謂推定，指的是按一定原則對(duì)事物的存在狀況作出的一種判斷，這種判斷可能符合實(shí)際情況，也可能不符合實(shí)際情況。在不完全信息情境中，引入推定原則是一種必然選擇。在現(xiàn)實(shí)生活中，推定方法已被廣泛采用。其形式主要有兩種：一種是法定，如在司法實(shí)踐中的無(wú)罪推定，在保險(xiǎn)理賠中的損失推定，等等。另一種是慣例，當(dāng)人們必須作出某方面的判斷，但事實(shí)依據(jù)又不足以作出該方面的判斷時(shí)，依照慣例，人們會(huì)用推定補(bǔ)充事實(shí)依據(jù)不足，進(jìn)而作出該方面的判斷?？?jī)效考評(píng)中引入的推定原則，一般而言，采用的是慣例形式。

大體上講，推定原則有極值推定和均值推定兩種。在司法過(guò)程中的有罪推定和無(wú)罪推定，在保衛(wèi)工作中的邪惡推定等，都可以看成是極值推定的形式，或者是極大值推定，或者是極小值推定。與此不同，在在進(jìn)行績(jī)效考評(píng)時(shí)，一般采用的是均值推定。人們一般將考評(píng)結(jié)果分為不同的等級(jí)，如優(yōu)秀，良好，合格，基本合格，不合格等。在一般的情境中，在進(jìn)行績(jī)效推定時(shí)，人們一般采用的是合格推定原則。這一方面可能是合格績(jī)效是群體實(shí)際績(jī)效的平均水平，與各個(gè)體的實(shí)際績(jī)效的均方差最小；另一方面可能是依據(jù)正態(tài)分布，絕大部分個(gè)體的實(shí)際績(jī)效是落在合格績(jī)效的區(qū)間。另外，合格績(jī)效也是各利益相關(guān)方比較容易接受的結(jié)論。推定偏差所帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)可能是最小的。

在績(jī)效考評(píng)中引入推定原則之后，考評(píng)績(jī)效便有了兩種類(lèi)型：一種是事實(shí)績(jī)效，由考評(píng)主體依據(jù)考評(píng)對(duì)象的工作的觀察所認(rèn)定的績(jī)效；另一種是推定績(jī)效，由考評(píng)主體依據(jù)一定的推定原則所認(rèn)定的績(jī)效。事實(shí)績(jī)效與推定績(jī)效構(gòu)成總體績(jī)效。事實(shí)績(jī)效與推定績(jī)效以兩種不同的模式構(gòu)成總體績(jī)效：第一種模式是“主體+補(bǔ)充”，即事實(shí)績(jī)效為主體，推定績(jī)效為補(bǔ)充。事實(shí)績(jī)效優(yōu)于推定績(jī)效。在有事實(shí)績(jī)效作為依據(jù)時(shí)，就采用事實(shí)績(jī)效。事實(shí)績(jī)效構(gòu)成總體績(jī)效的主體部分。推定績(jī)效是在缺乏信息時(shí)的一種無(wú)奈的選擇，只是作為事實(shí)績(jī)效的一種不得已的補(bǔ)充。在考評(píng)主體能觀察到考評(píng)對(duì)象的絕大部分工作績(jī)效時(shí)一般采用這種模式。第二種模式是“基準(zhǔn)+調(diào)整”，即以推定績(jī)效為基準(zhǔn)，用事實(shí)績(jī)效對(duì)推定績(jī)效進(jìn)行調(diào)整。如推定績(jī)效為合格，如果不能用事實(shí)證明某一考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效高于合格標(biāo)準(zhǔn)，或者低于合格標(biāo)準(zhǔn)，那么，該考評(píng)對(duì)象的考評(píng)績(jī)效就是合格。只有當(dāng)在對(duì)考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效被事實(shí)證明高于或者低于合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，才依據(jù)事實(shí)對(duì)基準(zhǔn)績(jī)效進(jìn)行調(diào)整。事實(shí)績(jī)效調(diào)整推定績(jī)效的方式是：當(dāng)要將考評(píng)績(jī)效調(diào)高至推定績(jī)效之上時(shí)，舉證責(zé)任在考評(píng)對(duì)象一方，即由考評(píng)對(duì)象提供事實(shí)證據(jù)，由考評(píng)主體認(rèn)定；當(dāng)要將考評(píng)績(jī)效調(diào)低至推定績(jī)效之下時(shí)，舉證責(zé)任在考評(píng)主體一方，即由考評(píng)主體提供事實(shí)證據(jù)，由考評(píng)對(duì)象認(rèn)可。在信息很不充分的條件下，一般采用這一原則。第一種模式具有更強(qiáng)的科學(xué)性，但第二種模式具有更強(qiáng)的可操作性。

三、績(jī)效推定情境中的逆向選擇

推定原則所帶來(lái)的基本效應(yīng)是逆向選擇。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)推定情境中的逆向選擇問(wèn)題作過(guò)大量的研究，如二手車(chē)市場(chǎng)，保險(xiǎn)市場(chǎng)，勞動(dòng)力市場(chǎng)等。這些研究的基本假定是：賣(mài)者知道個(gè)別產(chǎn)品的質(zhì)量信息，買(mǎi)者知道產(chǎn)品質(zhì)量的總體信息，但不知道個(gè)別產(chǎn)品質(zhì)量的信息，他們采用均值推定的方法對(duì)個(gè)別產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行推定，即用整體產(chǎn)品的平均質(zhì)量推定個(gè)別產(chǎn)品的質(zhì)量，并依據(jù)平均質(zhì)量推定支付個(gè)別產(chǎn)品的價(jià)格。在這種情境下，質(zhì)量高于平均質(zhì)量的產(chǎn)品將退出市場(chǎng)，質(zhì)量低于平均質(zhì)量的產(chǎn)品將保留在市場(chǎng)上。優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品退出市場(chǎng)，導(dǎo)致整體產(chǎn)品質(zhì)量和平均產(chǎn)品質(zhì)量降低，反過(guò)來(lái)引起買(mǎi)方對(duì)個(gè)別產(chǎn)品推定質(zhì)量下降。由此循環(huán)往復(fù)，形成逆向選擇。在買(mǎi)賣(mài)雙方的博弈過(guò)程中，買(mǎi)方的支付策略是高質(zhì)量推定和低質(zhì)量推定，賣(mài)方的支付策略是進(jìn)入市場(chǎng)和退出市場(chǎng)。已有的研究范式為我們研究績(jī)效推定情境中的逆向選擇問(wèn)題提供了一個(gè)良好的參照。

績(jī)效推定情境中的逆向選擇與上述研究的假定有相通之處。我們也假定考評(píng)主體采用均值推定，即當(dāng)缺乏考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效信息時(shí)，考評(píng)主體推定考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效為合格。與上述研究不同的是，首先，考評(píng)主體對(duì)考評(píng)對(duì)象的個(gè)別工作績(jī)效不是完全缺乏信息，他們能觀察各個(gè)別考評(píng)對(duì)象的部分工作績(jī)效。當(dāng)考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效被觀察到時(shí)，考評(píng)主體將依據(jù)事實(shí)績(jī)效作出考評(píng)結(jié)論；當(dāng)考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效未被觀察到時(shí)，則依據(jù)推定績(jī)效作出考評(píng)結(jié)論。不過(guò)，我們假定，考評(píng)主體能觀察到各個(gè)別考評(píng)對(duì)象工作績(jī)效的多大比重是隨機(jī)的，觀察到各個(gè)別考評(píng)對(duì)象工作績(jī)效中的哪一部分也是隨機(jī)的。這樣，績(jī)效推定雖然從整體來(lái)看，是一個(gè)必然事件，但相對(duì)于個(gè)別績(jī)效的某一部分而言，則是一個(gè)概率事件。其次，考評(píng)對(duì)象的支付策略有所不同。考評(píng)主體的支付策略是依據(jù)均值績(jī)效水平的變動(dòng)支付高績(jī)效工資和低績(jī)效工資，但在長(zhǎng)期雇傭模式下，考評(píng)對(duì)象的支付策略一般而言，不是依據(jù)得到的績(jī)效工資的高低決定是進(jìn)入還是退出，而是決定努力還是偷懶。因此，考評(píng)雙方之間的博弈并非是一次性博弈，而是一種連續(xù)性博弈。

下面，我們依據(jù)上述研究假設(shè)，來(lái)分析考評(píng)對(duì)象的行為策略。為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，我們考評(píng)結(jié)論只分為兩個(gè)檔次：合格與不合格。當(dāng)考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效為合格時(shí)，績(jī)效工資為R0；工作績(jī)效為不合格時(shí)，績(jī)效工資為R1。工作績(jī)效合格分為事實(shí)合格與推定合格兩種?？荚u(píng)對(duì)象為達(dá)到事實(shí)合格，所需付出的工作成本為C1；在其余狀態(tài)下，所需付出的工作成本為C2。R0＞R1，C1＞C2。績(jī)效考評(píng)流程可以用圖1表示。

在圖1中，考評(píng)對(duì)象的工作績(jī)效其投入工作過(guò)程的努力狀態(tài)的函數(shù)。工作績(jī)效的自然狀態(tài)可以分為達(dá)標(biāo)與不達(dá)標(biāo)兩種情形。但考評(píng)主體對(duì)自然狀態(tài)一部分認(rèn)知，一部分未認(rèn)知。在認(rèn)知部分，按事實(shí)認(rèn)定績(jī)效；在未認(rèn)知部分，按合格推定原則認(rèn)定績(jī)效。紅色部分便是考評(píng)結(jié)論與自然狀態(tài)的偏差。

在考評(píng)主體具有完全信息的狀態(tài)下，考評(píng)對(duì)象在博弈中只有一種行為策略，就是努力。通過(guò)努力工作，實(shí)現(xiàn)工作績(jī)效達(dá)標(biāo)，以事實(shí)合格的方式獲取理想的績(jī)效工資，即走圖1中的D路線。但在考評(píng)主體信息不充分的狀態(tài)下，考評(píng)對(duì)象有兩種可供選擇的策略，一種是努力，另一種是偷懶。偷懶可能會(huì)導(dǎo)致工作績(jī)效不達(dá)標(biāo)的自然狀態(tài)，但只要屏蔽工作績(jī)效不達(dá)標(biāo)的自然狀態(tài)，就可以實(shí)現(xiàn)推定合格，即走圖1中的B路線。由此，B對(duì)D形成一種替代效應(yīng)。這樣，績(jī)效工資激勵(lì)的可能不是考評(píng)對(duì)象工作努力的投入，而是屏蔽信息努力的投入。

現(xiàn)在的問(wèn)題是，考評(píng)對(duì)象在博弈過(guò)程中，如何對(duì)兩種策略進(jìn)行取舍，按照完全理性假定，考評(píng)對(duì)象按后悔值最小原則確定行為策略。所謂后悔值，指的是最大收益值與其他方案收益值之差。在A、B、C、D四種狀態(tài)上，考評(píng)對(duì)象存在著不同的后悔值。B的后悔值為零，D的后悔值為零。A的后悔值為（R0－R1＋C1－C0）乘以被考評(píng)主體認(rèn)知的概率；C的后悔值為（C0－C1）乘以不被考評(píng)主體認(rèn)知的概率?？荚u(píng)主體信息越不充分，考評(píng)對(duì)象越有一種利益沖動(dòng)，就是要將狀態(tài)C調(diào)整為狀態(tài)B，在不減少績(jī)效工資收益的前提下，減少工作成本的支出。其結(jié)果是將工作績(jī)效達(dá)標(biāo)狀態(tài)調(diào)整為不達(dá)標(biāo)狀態(tài)。在調(diào)整流量中，依據(jù)考評(píng)主體對(duì)考評(píng)對(duì)象工作信息的掌握情況，一部分是由D狀態(tài)轉(zhuǎn)化為A狀態(tài)，增加了A的后悔值；一部分是由C狀態(tài)轉(zhuǎn)化為B狀態(tài)，減小了C的后悔值。如果C減小的后悔值大于A增加的后悔值，則這種調(diào)整會(huì)使總后悔值減小。

在這種調(diào)整過(guò)程中，B值不斷增大，表明績(jī)效工資的激勵(lì)功能被不斷地流失。當(dāng)考評(píng)主體觀察到績(jī)效工資的激勵(lì)功能被大量流失時(shí)，他們將不得不弱化考評(píng)績(jī)效與績(jī)效工資的聯(lián)系，或者是減少績(jī)效工資在整個(gè)工資中的比重，或者是模糊考評(píng)績(jī)效與績(jī)效工資之間的關(guān)聯(lián)。隨著績(jī)效工資意義降低，考評(píng)主體對(duì)考評(píng)對(duì)象工作績(jī)效考評(píng)的努力程度也將隨之降低，從而出現(xiàn)更為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象。這將進(jìn)一步加劇考評(píng)對(duì)象的偷懶行為。循環(huán)往復(fù)的逆向選擇過(guò)程，最終可能是績(jī)效工資制度的失敗。

四、走出績(jī)效推定情境中的逆向選擇的困境

只要有信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象存在，績(jī)效推定情境就不可避免。怎樣才能從績(jī)效推定情境中的逆向選擇困境中走出來(lái)。依據(jù)理性原則，當(dāng)A的后悔值大于C的后悔值時(shí)，考評(píng)對(duì)象將放棄偷懶策略而選擇努力。因此，從逆向選擇的困境中走出的基本思路便是盡可能增大A的后悔值，減少C的后悔值。依據(jù)上面的分析，對(duì)C的后悔值的減少已包含在增大A的后悔值的過(guò)程之中。A的后悔值的大小取決于兩個(gè)因素：一個(gè)是在被考評(píng)主體認(rèn)知的狀態(tài)下實(shí)行偷懶策略的損失值；一個(gè)是實(shí)行偷懶策略被考評(píng)主體認(rèn)知的概率。因此，增大A的后悔值有兩條路徑：

一條路徑是，提高考評(píng)主體認(rèn)知考評(píng)對(duì)象實(shí)施偷懶策略的概率。令該概率為P，績(jī)效考評(píng)面為s，考評(píng)主體觀察到的績(jī)效考評(píng)面為m，則時(shí)，績(jī)效考評(píng)全部采用事實(shí)認(rèn)定原則，B，C兩種狀況不存在。努力的后悔值為零，偷懶的后悔值達(dá)到最大，因此，努力是考評(píng)對(duì)象的“無(wú)悔”選擇。當(dāng)P＝0時(shí)，績(jī)效考評(píng)全部采用推定認(rèn)定原則，A，D兩種狀態(tài)不存在，偷懶的后悔值為零，努力的后悔值達(dá)到最大，偷懶為考評(píng)對(duì)象的最優(yōu)決策。實(shí)際情況是，P在0至1之間擺動(dòng)?？荚u(píng)對(duì)象的行為決策往往是一種努力與偷懶相結(jié)合的混合決策。P越是趨向1，考評(píng)對(duì)象的行為決策就越傾向于努力；相反，越是趨向于0，其行為則越是決策越是傾向于偷懶。可見(jiàn)，考評(píng)主體掌握更多的關(guān)于考評(píng)對(duì)象工作績(jī)效的信息，在績(jī)效考評(píng)中，盡可能性用事實(shí)認(rèn)定原則替代推定認(rèn)定原則，有利于矯治考評(píng)對(duì)象的逆向選擇行為。這就要求考評(píng)主體一方面在考評(píng)對(duì)象的信息獲取上投入盡可能多的努力，另一方面，通過(guò)科學(xué)的制度設(shè)計(jì)，采用先進(jìn)的技術(shù)手段和方法等，提高獲取考評(píng)對(duì)象相關(guān)信息的效率。

另一條路徑是，增大考評(píng)對(duì)象實(shí)施偷懶策略的或有損失（R0－R1＋C1－C0）。事實(shí)證明，P＝1 是不可能的。在P值既定的情況下，要遏制考評(píng)對(duì)象實(shí)施偷懶行為的傾向，只能通過(guò)增大考評(píng)對(duì)象實(shí)施偷懶策略的或有損失的方式實(shí)現(xiàn)。當(dāng)實(shí)施偷懶策略區(qū)域適用事實(shí)認(rèn)定原則時(shí)，考評(píng)對(duì)象將會(huì)產(chǎn)生損失；當(dāng)適用推定認(rèn)定原則時(shí)，則損失不會(huì)產(chǎn)生。因此，這種損失具有“或有”性質(zhì)。若C1和C0為外生變量，則要增大考評(píng)對(duì)象實(shí)施偷懶策略的或有損失，一方面，要盡量減少R1值。這就要求對(duì)工作績(jī)效不僅要與考核期的績(jī)效工資掛鉤，還要與員工的長(zhǎng)期利益相聯(lián)系，如崗位工資、技能工資的提升，職務(wù)晉升，崗位調(diào)整等，甚至可以影響到下崗、解聘。另一方面，要盡量增大R2值。效率工資就是這一思路。效率工資，就是企業(yè)或其他組織支付給員工的比市場(chǎng)平均水平高得多的工資促使員工努力工作的一種激勵(lì)與薪酬制度。效率工資具有激勵(lì)和約束的雙重作用。就激勵(lì)而言，它可以相對(duì)提高員工努力工作、對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)的個(gè)人效用，使員工努力工作的動(dòng)機(jī)增強(qiáng)；就約束而言，它提高員工了偷懶的成本，從而使偷懶、欺騙等敗德行為的動(dòng)機(jī)則有所降低，企業(yè)發(fā)生員工敗德行為的概率趨于下降。

總之，如果上述兩條路徑相互配合，能使偷懶的后悔值明顯高于努力工作的后悔值，績(jī)效推定情境中的逆向選擇現(xiàn)象就可以得到有效的遏制，績(jī)效考評(píng)的作用就可以得到合理的發(fā)揮。

［1］袁慶明.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué).中國(guó)發(fā)展出版社，2005

［2］段文斌等.企業(yè)的性質(zhì)、治理機(jī)制和企業(yè)改革.南開(kāi)大學(xué)出版社，2003

［3］張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué).上海三聯(lián)書(shū)店，1996

［4］ Akerlof,G,The market for lemons:quality uncertainty and the market mechanism,quarterly journal of economics,1970（84）

［5］Spence,A.M,Job market sigaling,quarterly journal of economics,1973（87）