林發(fā)彬

(福建社會(huì)科學(xué)院，福建 福州350001)

外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)的合理性是指一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中各種商品的構(gòu)成比例是否合理。研究角度不同對(duì)合理性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也不同，其中討論較多的一個(gè)研究角度是外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的匹配程度。作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，進(jìn)出口貿(mào)易的變化通過各產(chǎn)業(yè)部門之間復(fù)雜的關(guān)聯(lián)和波及，對(duì)各部門的產(chǎn)出及增加值產(chǎn)生誘發(fā)效應(yīng)，從而直接影響整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度和質(zhì)量。因此，外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)越是能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中誘發(fā)效應(yīng)較大的產(chǎn)業(yè)部門的需要，就越具有合理性。對(duì)此，在出口方面，評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是比較出口商品結(jié)構(gòu)與影響力系數(shù)(或生產(chǎn)誘發(fā)系數(shù))的排序，計(jì)算出口商品的合理度指數(shù);在進(jìn)口方面，評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是比較進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)與推動(dòng)力系數(shù)(或需求依賴度)的排序，計(jì)算進(jìn)口商品的合理度。顯然，排序越趨于一致，計(jì)算的進(jìn)出口商品合理度指數(shù)就越大，外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)就越合理。在現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)中，沈利生、吳振宇，楊麗華等都是以此判斷我國(guó)外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)的合理性。然而，隨著對(duì)影響力系數(shù)研究的不斷深入，研究者發(fā)現(xiàn)以增加值為判斷標(biāo)準(zhǔn)的非競(jìng)爭(zhēng)型影響力指標(biāo)更具有合理性。因此，有必要重新審視以傳統(tǒng)影響力系數(shù)來分析外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)的合理性。

一、實(shí)證研究的理論基礎(chǔ)

(一) 傳統(tǒng)影響力系數(shù)計(jì)算的缺陷

影響力系數(shù)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)某一個(gè)部門增加1 個(gè)單位最終產(chǎn)品時(shí)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門所產(chǎn)生的生產(chǎn)需求波及程度。該系數(shù)一般用符號(hào)表示，傳統(tǒng)的計(jì)算公式可表示為:

式(1)中，分子為列昂惕夫逆矩陣第j 列之和，表示只有第j 個(gè)部門提供1 單位最終產(chǎn)品拉動(dòng)n 個(gè)部門總產(chǎn)出之和，即影響力;分母為里昂惕夫逆矩陣列和的平均值。如果Fj大于1，表示該部門生產(chǎn)對(duì)其他部門生產(chǎn)的波及影響程度超過社會(huì)平均影響力水平;如果Fj等于1，表示該部門生產(chǎn)對(duì)其他部門生產(chǎn)的波及影響程度等于社會(huì)平均影響力水平;如果Fj小于1，表示該部門生產(chǎn)對(duì)其他部門生產(chǎn)的波及影響程度低于社會(huì)平均影響力水平。沈利生認(rèn)為式(1)的計(jì)算有兩個(gè)缺陷:影響力系數(shù)的傳統(tǒng)計(jì)算是以總產(chǎn)出為判斷標(biāo)準(zhǔn)，不具有合理性，應(yīng)該以增加值為判斷標(biāo)準(zhǔn);影響力系數(shù)由競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表計(jì)算得出不合理，應(yīng)該由非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表計(jì)算得出。此外，他認(rèn)為影響力系數(shù)的大小可以用影響力的大小來替代。

(二) 細(xì)分加工貿(mào)易的非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型

在非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出分析框架內(nèi)，國(guó)產(chǎn)中間產(chǎn)品和進(jìn)口中間產(chǎn)品之間有本質(zhì)的區(qū)別，即前者進(jìn)入國(guó)民經(jīng)濟(jì)流通體系內(nèi)，是構(gòu)成各產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)的重要組成部分;后者是在境外實(shí)現(xiàn)的增加值，本身并不直接進(jìn)入到國(guó)民經(jīng)濟(jì)流通體系。競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表將二者等同對(duì)待，會(huì)夸大對(duì)國(guó)內(nèi)各部門的消耗，導(dǎo)致式(1)的分子被夸大。但是通過后續(xù)的研究發(fā)現(xiàn)，將競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表轉(zhuǎn)化為非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表不夠妥當(dāng)。因?yàn)榧庸べQ(mào)易是我國(guó)主要貿(mào)易方式之一，2007年之前占我國(guó)出口貿(mào)易總額的比重超過了一半，2008年才開始稍有下降，為48.1%，2011年降為44%。而加工貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用和一般貿(mào)易有很大差別，所以忽略加工貿(mào)易有可能導(dǎo)致研究結(jié)果出現(xiàn)偏差。表1 是Robert Koopman 等編制的細(xì)分加工貿(mào)易的非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表。在橫向上存在以下平衡關(guān)系:

表1 細(xì)分加工貿(mào)易的非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出

以各部門增加值率為權(quán)重，計(jì)算出逆矩陣各列元素的加權(quán)和，就得到各部門影響力的大小，即:

由于中間使用將加工出口細(xì)分出來，因此部門的增加值率也分為兩部分，對(duì)應(yīng)的行向量分別為ADV和APV。在式(2)中，ADV(I －ADD)－1中的元素表示歸屬于國(guó)內(nèi)使用和一般貿(mào)易出口部分的各部門的影響力;ADV(I －ADD)－1ADP+APV中的元素表示歸屬于加工出口部分的各部門的影響力。對(duì)這兩部分按照各自出口比例進(jìn)行加權(quán)平均，就得到整體上各部門的影響力，用矩陣TP 表示為:

在式(3)中，te 為出口總額。由式(3)得出的部門影響力引入了以增加值為判斷標(biāo)準(zhǔn)。

二、對(duì)我國(guó)外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)合理性的分析

(一) 評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)及數(shù)據(jù)來源

1. 評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。由式(3)計(jì)算出的影響力的基礎(chǔ)上，即可對(duì)出口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是否合理作出判定。理由如下:

在表1 的分析框架內(nèi)，進(jìn)口產(chǎn)品分為三個(gè)部分:國(guó)內(nèi)使用和一般貿(mào)易出口、加工出口和最終使用(最終消費(fèi)支出+資本形成)。進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)是否合理取決于前兩個(gè)部分。這主要是因?yàn)樵陂_放的經(jīng)濟(jì)條件下，最終需求在對(duì)國(guó)內(nèi)增加值影響的過程中，會(huì)有部分增加值通過這兩個(gè)部分漏出。令u={1，1，…，1}，uAMD(I －ADD)－1中的元素表示歸屬于國(guó)內(nèi)使用和一般貿(mào)易出口部分的部門，j(j=1，…，n)在國(guó)內(nèi)需求增加1 個(gè)單位時(shí)，所有部門的進(jìn)口總額，即增加值漏出額;uAMD(I －ADD)－1ADP+uAMP中的元素表示歸屬于加工出口部分的部門，j(j =1，…，n)在國(guó)內(nèi)需求增加1 個(gè)單位時(shí)，所有部門的進(jìn)口總額，即增加值漏出額。所以從拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度看，如果進(jìn)口商品在增加值漏出額較大的部門所占的比例較小，那么這樣的進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)就具有合理性。

Robert Koopman 等人的研究表明，分別歸屬于上述兩部分的各部門在影響力和增加值漏出額上具有以下關(guān)系:

上述等式關(guān)系表明，進(jìn)口商品在增加值漏出額較大的部門所占的比例較小，等同于進(jìn)口商品在影響力較大的部門所占的比例較小。因此，可以對(duì)進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)與影響力的排序進(jìn)行比較，計(jì)算進(jìn)口商品的合理度指數(shù)，二者越是趨于反向一致，進(jìn)口商品的合理度指數(shù)就越小，就說明進(jìn)口商品的結(jié)構(gòu)越合理。綜合來看，無論是出口商品還是進(jìn)口商品，其結(jié)構(gòu)是否合理都可以在部門影響力的基礎(chǔ)上進(jìn)行判定。因此，本文以部門影響力作為評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)，判定我國(guó)外貿(mào)商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的合理性。

2. 數(shù)據(jù)來源。各部門影響力的數(shù)據(jù)來源于文獻(xiàn)Robert Koopman 等人的“How much of Chinese exports is really made in China?Assessing domestic value － added when processing trade is pervasive”。各部門的進(jìn)、出口商品的結(jié)構(gòu)比例由投入產(chǎn)出表中的數(shù)據(jù)計(jì)算得出。其中，在計(jì)算進(jìn)口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)比例時(shí)，各部門的進(jìn)口額均先剔除了用于最終使用的部分，然后再計(jì)算結(jié)構(gòu)比例。各部門進(jìn)口剔除的比例也是來源于此文獻(xiàn)，共列出了2002年83 個(gè)部門的影響力，2007年91 個(gè)部門的影響力，還有少數(shù)部門的影響力數(shù)據(jù)未列出，且都是以現(xiàn)價(jià)計(jì)算得出。所以，要以此對(duì)進(jìn)、出口商品結(jié)構(gòu)的合理度指數(shù)進(jìn)行跨年度比較并不十分適宜，本文僅對(duì)二者排序的一致性進(jìn)行檢驗(yàn)。

(二) 外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)與影響力排序的一致性檢驗(yàn)

1.Kendall 協(xié)同系數(shù)檢驗(yàn)。這是一種對(duì)多配對(duì)樣本進(jìn)行檢驗(yàn)的非參數(shù)檢驗(yàn)方法，Kendall 協(xié)同系數(shù)定義為秩和的函數(shù):

表2 2002年和2007年進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)與影響力的協(xié)同系數(shù)檢驗(yàn)

2. 檢驗(yàn)結(jié)果。利用統(tǒng)計(jì)分析軟件檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示。從表2 最后一行看，顯著性概率小于給定的顯著性水平0.05 的只有一項(xiàng)，即2007年進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)與影響力的排序。這說明二者在排序上具有反向一致性，說明相比2002年進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)有所改善。而在出口方面，無論是2002年還是2007年，都無法拒絕原假設(shè)，說明出口商品結(jié)構(gòu)均不具有合理性。由于本文沒有對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)的合理度指數(shù)進(jìn)行測(cè)算，所以無法判定2007年出口商品結(jié)構(gòu)的不合理性相比2002年是否有所減輕。

(三) 出口商品結(jié)構(gòu)比例較大的部門影響力

在上述協(xié)同系數(shù)檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析出口商品結(jié)構(gòu)不合理問題。圖1 列出了2007年出口結(jié)構(gòu)比例前11 位的部門影響力，這11 個(gè)部門出口總額占91 個(gè)部門出口總額的50.48%。其中，電子計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備、電子元器件以及儀器儀表等制造業(yè)均屬于高技術(shù)部門，其出口結(jié)構(gòu)比例分別位于第1、2、4 位和第11 位，這幾類產(chǎn)品出口總額又占這11 個(gè)部門出口總額的48.48%。然而從圖1 可以看出，它們的影響力均低于50%，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于紡織服裝、鞋、帽等勞動(dòng)密集型部門以及金屬制品等部分資本密集型部門的影響力。

圖1 出口商品結(jié)構(gòu)比例前11 位的部門影響力(國(guó)內(nèi)成分)

本文所討論的部門影響力以增加值為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)陳錫康等人的研究，部門影響力實(shí)際上也可理解為部門j(j=1，…，n)在國(guó)內(nèi)需求每增加1 個(gè)單位時(shí)，對(duì)所有部門增加值的國(guó)內(nèi)部分的誘發(fā)比例(即增加值的國(guó)內(nèi)成分)。由式(3)和(4)可知，用100%減去該誘發(fā)比例，即得出前面提及的增加值漏出比例。由于增加值的國(guó)內(nèi)成分較低，優(yōu)先增加這些高技術(shù)部門的出口，從貿(mào)易利得來看，我們僅截留了較低比例的附加值，如1 單位出口所誘發(fā)的增加值中，在電子計(jì)算機(jī)制造業(yè)國(guó)內(nèi)僅截留33.9%，在電子元器件制造業(yè)國(guó)內(nèi)僅截留32.3%。但貿(mào)易保護(hù)主義者僅看商品的進(jìn)口總量，并不考量進(jìn)口中所包含的我國(guó)所獲得的低附加值比例。仍以高技術(shù)產(chǎn)品的出口為例，《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)(2011)》顯示2008—2010年高技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口總額的29.1%、31.4% 和31.2%，占工業(yè)制成品出口總額的30.8%、33.1% 和32.9%。從貿(mào)易特化系數(shù)(貿(mào)易差額/貿(mào)易總額)來看，該系數(shù)在2008—2010年分別為0.1、0.1 和0.09，間接說明我國(guó)從高技術(shù)產(chǎn)品的出口中所截留的附加值比例仍然較低。

三、外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)合理化的建議

據(jù)WTO 統(tǒng)計(jì)，1995—2010年，我國(guó)已連續(xù)16年成為受全球反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家，并自2006年以來連續(xù)5年成為全球反補(bǔ)貼措施的“重災(zāi)國(guó)”。商務(wù)部產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查局發(fā)布的《全球貿(mào)易摩擦研究報(bào)告(2011)》顯示，目前，國(guó)外對(duì)我國(guó)貿(mào)易摩擦涉案產(chǎn)品逐漸走向高端，對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查肯定性裁決占比不斷加大;碳關(guān)稅的實(shí)施必將對(duì)我國(guó)的外貿(mào)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響;發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格限制高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華出口，我國(guó)引進(jìn)國(guó)外的高端技術(shù)更趨困難;消耗資源性產(chǎn)品及發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所必需的原材料或成為國(guó)外對(duì)華貿(mào)易保護(hù)的重點(diǎn)。顯然，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展不能再依賴量上的擴(kuò)張，這樣只會(huì)面臨更加頻繁的貿(mào)易摩擦。

外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)的合理化有助于減少貿(mào)易保護(hù)主義的威脅。以上分析表明，出口商品結(jié)構(gòu)的合理化要求增加具有較高影響力部門的出口比例，因?yàn)橛休^高影響力的部門也是那些國(guó)內(nèi)增加值成分較高的部門;進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的合理化則要求減少那些具有較高影響力部門的進(jìn)口比例，進(jìn)口替代的作用不可或缺。綜合而言，我國(guó)外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)合理化的著力點(diǎn)應(yīng)落在提高部門影響力上，也就是提高增加值的國(guó)內(nèi)成分。這意味著政府不能一味地鼓勵(lì)增加電子計(jì)算機(jī)、通信設(shè)備、電子元器件以及儀器儀表等高技術(shù)產(chǎn)品制造業(yè)的出口，而應(yīng)先加大研發(fā)投入力度，幫助這些部門突破核心技術(shù)的制約瓶頸，減少進(jìn)口中間產(chǎn)品的投入比例。此外，還應(yīng)重新審視利用外資問題，因?yàn)橥赓Y的流入大多只是出于整合投資國(guó)國(guó)內(nèi)低廉要素成本的考慮，無意于提高產(chǎn)品附加值的國(guó)內(nèi)成分。

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