美國(guó)憲法穩(wěn)定性的政治學(xué)分析

曲 彥 林 強(qiáng)

（遼寧師范大學(xué)，遼寧 大連 116029）

美國(guó)憲法穩(wěn)定性的政治學(xué)分析

曲 彥 林 強(qiáng)

（遼寧師范大學(xué)，遼寧 大連 116029）

美國(guó)憲法是世界上最古老的憲法之一，直到今天仍是美國(guó)社會(huì)的最高權(quán)威。關(guān)注這部憲法持久生命力背后的社會(huì)政治原因，有益于我們對(duì)民主憲政建設(shè)的積極探索。其穩(wěn)定性的政治學(xué)原因在于：植根于公民廣泛接受的社會(huì)政治理念、社會(huì)治理的法治傳統(tǒng)以及妥協(xié)性的政治文化特點(diǎn)。

美國(guó)憲法；穩(wěn)定性；政治學(xué)分析

美國(guó)憲法誕生于1787年，歷經(jīng)200多年而不衰，雖幾經(jīng)修正（迄今為止，共有27條修正案），卻不曾重新修訂，成為一部活著的憲法（a living constitution）。這部憲法展現(xiàn)出巨大的生命力，其突出的穩(wěn)定性除了學(xué)界已經(jīng)大量探討的法學(xué)原因之外，還在于憲法本身體現(xiàn)的社會(huì)政治理念以及美國(guó)政治實(shí)踐的自身特點(diǎn)。

一、美國(guó)憲法蘊(yùn)含的社會(huì)政治理念

（一）以天賦人權(quán)、主權(quán)在民、社會(huì)契約為主要內(nèi)容的早期社會(huì)政治理念的影響

一部憲法的生命力首先在于它所表達(dá)的社會(huì)政治理念能夠反映和引導(dǎo)公民價(jià)值觀，否則，即便有成文的憲法，在實(shí)際應(yīng)用中最終也只能成為一紙空文。1787年憲法是北美殖民地人民在獨(dú)立革命勝利后，為解決《邦聯(lián)條例》下的社會(huì)混亂和建立一個(gè)強(qiáng)有力的聯(lián)邦而制定的。它集中處理的就是人民與政府，各州與聯(lián)邦之間的關(guān)系。而歸根結(jié)底還是人民與政府，公民權(quán)與政權(quán)之間的關(guān)系。

早在獨(dú)立革命時(shí)期，在清教主義和啟蒙思想的影響下，天賦人權(quán)、主權(quán)在民、社會(huì)契約等理念已經(jīng)為殖民地人民所廣泛接受。潘恩的《常識(shí)》啟蒙了殖民地人民的社會(huì)思想，《獨(dú)立宣言》中的箴言更是回蕩在人們耳邊：“我們認(rèn)為下面這些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物主賦予他們某些不可剝奪的權(quán)利，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利，為了保障這些權(quán)利，人類才在他們之間建立政府，而政府之正當(dāng)權(quán)力，是經(jīng)被治理者的一致同意而產(chǎn)生的。如果任何一種形式的政府變成損害這些目的，那么，人民就有權(quán)利來(lái)改變或廢除它，以建立新的政府?！保?］既然公民權(quán)利是天賦的而不是政府授予的，那么無(wú)論何種形式的政府都不可以剝奪公民權(quán)利。政府自身的權(quán)力是明確的和有限的，是公民權(quán)利在一致同意基礎(chǔ)上讓渡出的那一部分。這種讓渡由憲法確認(rèn)，或者說(shuō)是人民通過(guò)憲法授予的。因此，對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，憲法是規(guī)范政府行為的標(biāo)尺；對(duì)于公民來(lái)說(shuō)，憲法是保護(hù)其自身權(quán)利和自由的依據(jù)。

1787年憲法正是在這樣的背景下形成的。憲法通篇充斥的都是對(duì)于政府權(quán)力的限制和對(duì)于公民權(quán)利的保護(hù)。憲法明確界定了各政府部門所得授權(quán)的范圍及權(quán)力運(yùn)行應(yīng)受到的限制。為了防止權(quán)力集中對(duì)公民權(quán)利可能產(chǎn)生的侵害，立憲者們不遺余力的層層分權(quán)：在聯(lián)邦層面，分為立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)。在權(quán)柄相對(duì)較重的國(guó)會(huì)，又以兩院制再度分權(quán)。在地方層面，聯(lián)邦權(quán)與州權(quán)各有所屬，聯(lián)邦權(quán)力不能任意干涉州權(quán)，兩者并不存在隸屬關(guān)系。事實(shí)上，聯(lián)邦權(quán)和州權(quán)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)，是美國(guó)政治的一大特色?？偟膩?lái)說(shuō)，各項(xiàng)權(quán)力各司所屬，又相互制約。分權(quán)、監(jiān)督與制衡成為美國(guó)憲政的突出特點(diǎn)。雖然，憲法正文當(dāng)中沒(méi)有列舉出公民所應(yīng)享有的基本權(quán)利，這一點(diǎn)使憲法備受批評(píng)并影響到憲法草案的最終通過(guò)。但是這種情況產(chǎn)生的背景不是因?yàn)榱椪邆儾恢匾暼藱?quán)的保護(hù)，恰恰相反，是因?yàn)楦髦菰诋?dāng)時(shí)都已經(jīng)有了各州自己的權(quán)利法案。甚至有人擔(dān)心明確列舉公民所應(yīng)享有的權(quán)利將可能導(dǎo)致未明確列舉權(quán)利的喪失。這些都說(shuō)明當(dāng)時(shí)人們對(duì)于公民權(quán)利的保護(hù)有很深刻的認(rèn)識(shí)。權(quán)利法案中和了各方意見(jiàn)，于憲法獲得批準(zhǔn)后兩年也順利通過(guò)。尤其是第九條修正案明確規(guī)定：“憲法中列舉的某些權(quán)利，不得解釋為否認(rèn)或輕視人民所擁有的其他權(quán)利。”［2］最終從聯(lián)邦憲法層面確認(rèn)了公民權(quán)利保護(hù)既是政府權(quán)力運(yùn)行的最高目的也是不能超越的行為底線。

（二）多元的立憲理念對(duì)公民價(jià)值觀的有效引導(dǎo)

天賦人權(quán)、主權(quán)在民、社會(huì)契約等原則只是反映了在處理公民與政府關(guān)系上的一個(gè)基本價(jià)值取向，它本身不具備操作性，還必須具體化。而依據(jù)這些原則所確立的立憲理念——“組織一個(gè)更完善的聯(lián)邦，樹(shù)立正義，保障國(guó)內(nèi)的安寧，建立共同的國(guó)防，增進(jìn)全民福利”［3］——不僅實(shí)現(xiàn)了公民價(jià)值觀的具體化，而且又在實(shí)踐中不由自主的拓展了最初的內(nèi)涵。

在建國(guó)之初，北美殖民者們對(duì)于人權(quán)、主權(quán)在民、社會(huì)契約等原則的理解還是粗樸和狹隘的。比如天賦人權(quán)的“人”，很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)是不包括婦女和黑人等少數(shù)族裔的 （婦女選舉權(quán)直到1920年憲法第19條修正案的通過(guò)才得以確認(rèn)；黑人選舉權(quán)由1870年憲法第15條修正案確認(rèn)），殖民者們以天賦人權(quán)和保護(hù)自由的名義發(fā)動(dòng)了獨(dú)立革命，卻被黑人要求自由權(quán)利的游行嚇壞了［4］，可見(jiàn)，天賦人權(quán)的“人”是有限的。而在防止政府權(quán)力濫用方面，也表現(xiàn)的比較極端。比如邦聯(lián)時(shí)期，殖民者們本著對(duì)政府（任何形式）的不信任的基本政治態(tài)度，盡一切可能的限制政府權(quán)力、約束政府行為，由此產(chǎn)生的邦聯(lián)政府甚至沒(méi)有征稅權(quán)，連基本的政府職能都執(zhí)行不了則是過(guò)猶不及了。憲法序言中列舉的立憲理念在一般意義上闡述了立憲的目的，既遵循了以天賦人權(quán)、主權(quán)在民、社會(huì)契約為主要內(nèi)容的公民價(jià)值觀，又承載了隨著時(shí)代發(fā)展和人民認(rèn)識(shí)水平的提高推進(jìn)公民價(jià)值觀的內(nèi)涵的要求。正如王希教授所言，“既然憲法要建立‘更完善的聯(lián)邦’，廢奴主義者就可以要求取消奴隸制；既然要‘樹(shù)立正義’，種族歧視就不能永無(wú)止境的延續(xù)下去；既然要促進(jìn)‘公共福利’，羅斯福就有理由管制經(jīng)濟(jì)，建立社會(huì)福利系統(tǒng)?！保?］無(wú)論是廢奴運(yùn)動(dòng)，反種族歧視，還是羅斯福新政都進(jìn)一步推動(dòng)了社會(huì)政治文明?？梢哉f(shuō)，憲法在繼承和反映以往的天賦人權(quán)、主權(quán)在民、社會(huì)契約為主要內(nèi)容的公民價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，又引導(dǎo)了公民價(jià)值觀向更加理性的方向發(fā)展。無(wú)疑，這種理性的發(fā)展反過(guò)來(lái)也賦予了憲法新的活力，使之彌久而不衰。

二、憲法精神的支持

（一）殖民地的法治經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)社會(huì)強(qiáng)盛的法治傳統(tǒng)是維持憲法穩(wěn)定的深刻的社會(huì)原因。從殖民地時(shí)期起，秉承英國(guó)的法治傳統(tǒng)，第一批殖民者在奔赴北美大陸的航船上就簽訂了《5月花號(hào)公約》。其內(nèi)容不僅涉及到宗教事宜，還規(guī)定了殖民地的政治安排。因此它不僅是清教徒的自治公約，還是普利茅斯殖民地的基本法規(guī)。這份文件一直施行了71年，直到它并入馬薩諸塞州為止?！?月花號(hào)公約》開(kāi)創(chuàng)了新英格蘭殖民地制定公約進(jìn)行自治管理的先例。其后羅得島的普羅維登斯、新港等都曾先后采用《5月花號(hào)公約》方式成立其政治組織。后來(lái)比較有影響的還有康涅狄克的《根本法規(guī)》（它被認(rèn)為是世界上最古老的成文憲法）、賓夕法尼亞的《施政大綱》、馬薩諸塞的《自由法規(guī)》，以及《卡羅萊納根本法》和《新澤西業(yè)主特許公約》等。殖民地的這些基本法規(guī)，是社會(huì)生活中法律自我發(fā)展的結(jié)果，其權(quán)威源于它所代表的是殖民者的共同利益并得到殖民者的一致同意。它沒(méi)有舊大陸那些沉重的封建桎梏，也不是與強(qiáng)大的既得利益階層相妥協(xié)的結(jié)果，而是殖民地人民按照自己的意愿安排自己的政治生活，體現(xiàn)了人民主權(quán)的思想，同時(shí)開(kāi)創(chuàng)了美國(guó)自身的依法治國(guó)的政治傳統(tǒng)。

（二）依法治國(guó)的政治原則

無(wú)論聯(lián)邦政府還是州政府，都有明確的權(quán)力來(lái)源和權(quán)限。而且，在聯(lián)邦制、分權(quán)和制衡的制度下，沒(méi)有哪一個(gè)政府部門擁有能夠凌駕于其他部門之上的權(quán)力。制憲者們非常擔(dān)心他們一手創(chuàng)建的國(guó)家會(huì)重蹈舊大陸君主暴政的覆轍。因此，對(duì)于哪怕是一點(diǎn)的權(quán)力集中，都持很警惕的態(tài)度，務(wù)求盡量的分化權(quán)力和制約權(quán)力。雖然沒(méi)有最高權(quán)力，但有最高權(quán)威，這就是憲法權(quán)威。憲法是一切政治生活的基礎(chǔ)，它規(guī)定政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置，授予各部門權(quán)力，厘清各部門職守，也規(guī)范和協(xié)調(diào)各部門的行為。

憲法是以人民授權(quán)的名義制定的，因而具有最高權(quán)威。為了確保憲法的權(quán)威性，1787年憲法還明確規(guī)定總統(tǒng)在就職之前，必須鄭重宣誓盡其“最大的努力維持、保護(hù)和捍衛(wèi)合眾國(guó)憲法”。同時(shí)，它也要求合眾國(guó)政府的所有官員都必須支持憲法。憲法是政治權(quán)力運(yùn)行的根本依據(jù)。任何政府部門無(wú)論權(quán)力的擴(kuò)張還是維護(hù)都必須尋求到合乎憲法的依據(jù)。否則，挑戰(zhàn)憲法的權(quán)威在政治上是極其危險(xiǎn)的。即便威望如日中天的尼克松總統(tǒng)（他在1972年第二次當(dāng)選總統(tǒng)時(shí)，贏得了所有50個(gè)州中的49個(gè)，是美國(guó)大選史上最具優(yōu)勢(shì)的勝利），也因?yàn)樗T事件所激發(fā)的違憲危機(jī)而不得不辭職。

（二）法律之下的美國(guó)人

美國(guó)是一個(gè)多種族、多民族的移民大國(guó)，各種文明、觀念相互碰撞、沖突。在這個(gè)處于沖突之中的國(guó)度中，法律是人們普遍接受的超越了種族、民族和文化差異之上的共同遵循的行為標(biāo)準(zhǔn)。尤其是憲法，在美國(guó)人心目中更是有著至高無(wú)上的地位。如果控訴某種行為違憲，無(wú)異于宣布該行為的邪惡。在社會(huì)生活中，法律超越了宗教、倫理、道德、政治、意識(shí)形態(tài)等等影響，是引導(dǎo)社會(huì)正常運(yùn)作的最基本規(guī)則。在遇到紛爭(zhēng)的時(shí)候，美國(guó)人首先會(huì)訴諸于法律的裁決。甚至于在總統(tǒng)大選這樣的政治問(wèn)題上出現(xiàn)紛爭(zhēng)的時(shí)候，也是由法律來(lái)裁決而不是由武力、政治或其他方式來(lái)解決問(wèn)題。小布什總統(tǒng)由此被稱為由法院裁決出來(lái)的總統(tǒng)。這在全世界的政治實(shí)踐中都是絕無(wú)僅有的。美國(guó)法治傳統(tǒng)的強(qiáng)悍由此可見(jiàn)一斑。美國(guó)人相信法律的公正，仰賴法律的保護(hù)，也清楚地了解法律的莊嚴(yán)，了解自由是有條件的，是法律之下的自由（freedom under the law）。

公民表達(dá)自己的政治利益訴求依賴的也是法律。以合法的程序、和平的方式使自己的正當(dāng)意愿進(jìn)入到公共決策中去。例如，選舉是普通公民普遍享有的常規(guī)性的政治參與的方式。全美每年各式各樣的選舉超過(guò)三萬(wàn)多次，通過(guò)這些經(jīng)常的頻繁的選舉，公民們可以通過(guò)自己的有組織的競(jìng)爭(zhēng)有效的表達(dá)自己的政治意愿。而且，在所有現(xiàn)代的政治文化中，美國(guó)的政治文化是最具有公民參與精神和公民責(zé)任感的。除了選舉方式直接表達(dá)自己的政治意見(jiàn)之外，在非選舉期間，公民還可以通過(guò)民選代表來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的政治利益訴求。例如，在美、加、墨就建立北美自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行談判的問(wèn)題上，相關(guān)利益人就是通過(guò)他們的議員影響貿(mào)易協(xié)定的簽署，大量的附加條款（如對(duì)美國(guó)的馬鈴薯、蘆筍、胡椒粉、酒、家用器具、平面玻璃和黃瓜等加以保護(hù)的條款）就是公民利用法律手段來(lái)影響政策，表達(dá)和爭(zhēng)取自身正當(dāng)利益的表現(xiàn)。

政府在法治的程序中運(yùn)作，公民在法律的秩序下生活，強(qiáng)悍的法治傳統(tǒng)為憲法的穩(wěn)定運(yùn)行提供了強(qiáng)大的社會(huì)支持。

三、妥協(xié)性的政治文化傳統(tǒng)

（一）妥協(xié)體現(xiàn)了利益的兼容

1787年憲法本身就是各方政治利益妥協(xié)的結(jié)果。憲法中充斥著聯(lián)邦與州的利益的妥協(xié)、大州與小州利益的妥協(xié)、農(nóng)業(yè)州與工商業(yè)州的利益妥協(xié)等。妥協(xié)是利益兼容的體現(xiàn)。新大陸沒(méi)有強(qiáng)勢(shì)的既得利益階層，沒(méi)有哪一方政治勢(shì)力強(qiáng)大到可以憑借自己的力量獨(dú)自利用國(guó)家機(jī)器制定一部成文憲法來(lái)確認(rèn)自己對(duì)社會(huì)資源的占有權(quán)。相反，正是由于各種政治力量的勢(shì)均力敵，州權(quán)強(qiáng)大而邦聯(lián)政府軟弱無(wú)力，無(wú)法履行正常的治理職能。在共同防務(wù)和國(guó)內(nèi)安寧需要的刺激下，為了建立一個(gè)更好更有力的聯(lián)邦，憲法兼容了各方利益，最終問(wèn)世?；蛘哒f(shuō)，1787年憲法之所以能夠成為穩(wěn)定的最高權(quán)威，就在于它代表的是多元的政治利益，既在一定程度上符合特定人群的特定利益，又確保了各個(gè)利益階層都能夠獲得主張自己正當(dāng)利益訴求的空間。從而盡可能避免勝者通吃踐踏社會(huì)正義或者敗者全輸挑戰(zhàn)穩(wěn)定的社會(huì)秩序以求重新進(jìn)行利益的權(quán)威性分配的極端局面的出現(xiàn)。

（二）妥協(xié)是美國(guó)民主制度的必然要求

憲法在妥協(xié)的基礎(chǔ)上制定出來(lái)，憲法所確立的民主制度又有力的維護(hù)了這種傳統(tǒng)。1787年憲法盡可能地分化權(quán)力以避免出現(xiàn)因?yàn)闄?quán)力過(guò)度集中而走向暴政的危險(xiǎn)。分散的權(quán)力設(shè)置使各種利益集團(tuán)總是處于不斷的利益角逐之中。利益變化是永恒的，利益訴求是持續(xù)的，而利益的獲得則是在不斷地爭(zhēng)取與妥協(xié)的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的。在國(guó)家機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)層面，三權(quán)分立、監(jiān)督與制衡的制度使立法、行政、司法各政府部門始終處在一種相互牽制的合作中。既有斗爭(zhēng)、也有妥協(xié)，角逐中的合作是三大部門之間關(guān)系的真實(shí)寫(xiě)照。尤其是在國(guó)會(huì)和總統(tǒng)之間，這種特點(diǎn)就表現(xiàn)得更為明顯。例如當(dāng)克林頓前總統(tǒng)與國(guó)會(huì)就關(guān)于是否允許男同性戀者在軍隊(duì)中公開(kāi)服役的問(wèn)題上出現(xiàn)分歧時(shí)，最終的結(jié)果就是著名的 “不過(guò)問(wèn)，不聲明”（don＇t ask,don＇t tell），雙方各退一步，以維持局面的平衡。

（三）妥協(xié)是政治家必要的政治素質(zhì)

妥協(xié)是政治的藝術(shù)。沒(méi)有妥協(xié)精神的堅(jiān)持不僅不是美德，而且會(huì)被看做是缺乏合作意識(shí)，極易激起民眾反感。這種政治文化的哲學(xué)基礎(chǔ)在于不僅維護(hù)自己的利益，同時(shí)也要尊重別人利益的倫理道德要求。妥協(xié)是美國(guó)政治家不可或缺的政治素質(zhì)。例如，在克林頓前總統(tǒng)的第二屆任期內(nèi)，由于國(guó)會(huì)強(qiáng)硬派的堅(jiān)持，直到元旦之后國(guó)會(huì)也沒(méi)有批準(zhǔn)總統(tǒng)提交的新年度預(yù)算草案，導(dǎo)致部分行政機(jī)構(gòu)因?yàn)闆](méi)有辦公經(jīng)費(fèi)而休假長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)星期之久，全國(guó)輿論一片嘩然，民眾指責(zé)國(guó)會(huì)缺乏合作精神。在這種壓力下，國(guó)會(huì)不得不妥協(xié)。原本在國(guó)會(huì)與總統(tǒng)關(guān)系上占據(jù)上風(fēng)的國(guó)會(huì)遭到極大打擊。

直到今天，1787年憲法蘊(yùn)含的社會(huì)政治理念仍舊是憲政意義上的憲法典范。無(wú)論時(shí)代怎么變遷科學(xué)技術(shù)怎么發(fā)展，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，人與政府之間的關(guān)系依舊是主權(quán)在民。以憲法立契約，約束政府權(quán)力，保護(hù)公民權(quán)利這一點(diǎn)沒(méi)有發(fā)生改變。而且，只要有國(guó)家社會(huì)存在，這一點(diǎn)的精神實(shí)質(zhì)就不會(huì)改變。在這個(gè)共識(shí)的基礎(chǔ)上，民眾熱愛(ài)秩序，習(xí)慣于在法律的秩序下表達(dá)自己的利益訴求，通過(guò)法律手段溫和的尋求救濟(jì)方式。在自我利益追求方面，不會(huì)咄咄逼人，懂得尊重別人的正當(dāng)利益，崇尚妥協(xié)的政治文化。這些條件構(gòu)成了一個(gè)漸進(jìn)變革的美國(guó)民主運(yùn)行模式，憲法長(zhǎng)期保持穩(wěn)定歷經(jīng)農(nóng)業(yè)社會(huì)、工業(yè)社會(huì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代而不出現(xiàn)激烈的變革也就可以理解了。

［1］［2］［3］趙一凡編.美國(guó)的歷史文獻(xiàn)［M］.上海：生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，1989：17，51，34－35.

［4］K.Jenda,J.M.B ＆ J.G,the Challenge of Democracy－Government in America,4th ed.,Houghton Mifflin Co.,1995.

［5］王希.原則與妥協(xié)：美國(guó)憲法的精神與實(shí)踐［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2000.

責(zé)任編輯 宋桂祝

D60

A

1672－2426（2012）05－0022－03

曲彥（1974－），女，遼寧大連人，遼寧師范大學(xué)政治與行政學(xué)院講師，主要從事政治學(xué)研究。

林強(qiáng)，遼寧師范大學(xué)政治與行政學(xué)院博士研究生。