傅滿義

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，安徽蚌埠，233030）

文字的符號學(xué)分析與漢字的性質(zhì)問題

傅滿義

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，安徽蚌埠，233030）

在現(xiàn)代符號學(xué)理論的觀照下，考察文字的符號屬性，進(jìn)而考察漢字的性質(zhì)，加強(qiáng)對“漢字是語素文字”這一觀點(diǎn)的分析論證，并就相關(guān)問題展開討論。

文字；符號學(xué)；漢字性質(zhì)；語素文字

漢字性質(zhì)問題是漢字學(xué)基本理論研究的核心問題，因?yàn)椤罢_地認(rèn)識一種文字的性質(zhì)，是正確地解決有關(guān)這種文字的種種問題的基礎(chǔ)”［1］。自20世紀(jì)初以來，眾多學(xué)者開始關(guān)注漢字的性質(zhì)問題，尤其是20世紀(jì)80年代初期以后，關(guān)于漢字性質(zhì)的討論成了漢字學(xué)研究的熱點(diǎn)。眾多學(xué)者提出了“表意文字”說、“語素文字”說、“語素——音節(jié)文字說”、“意音文字”說等各種觀點(diǎn)，至今尚未得出比較一致的意見。黃德寬指出“關(guān)于對漢字性質(zhì)認(rèn)識之分歧的產(chǎn)生，往往是由于討論問題所依據(jù)的材料、理論根據(jù)、研究方法等的不同造成的，在進(jìn)一步研究中應(yīng)注意對各種不同的意見予以合理的吸收和整合，作出更符合漢字實(shí)際和理論邏輯的闡述。”［2］

我們認(rèn)為，語言是一個(gè)符號系統(tǒng)，而文字是記錄語言的書寫（視覺）符號系統(tǒng)，這是世界上一切文字的共性。只有在正確認(rèn)識文字的符號屬性和共性的基礎(chǔ)上，聯(lián)系文字記錄語言的方式、特點(diǎn)，才能進(jìn)一步認(rèn)識不同文字的類型及其本質(zhì)屬性。所以在現(xiàn)代符號學(xué)理論的觀照下，首先對文字進(jìn)行符號學(xué)分析，進(jìn)而考察漢字的性質(zhì)，對“漢字是語素文字”這一觀點(diǎn)加強(qiáng)論證與分析，并就相關(guān)問題展開討論。

一、符號二元關(guān)系理論與符號三元關(guān)系理論

現(xiàn)代符號學(xué)是誕生于20世紀(jì)初的新興學(xué)科，它的奠基人有兩位：一位是瑞士語言學(xué)家索緒爾（Ferdinand de Saussure），一位是美國邏輯學(xué)家皮爾斯（Charles Sanders Peirce），他們分別提出了符號的二元關(guān)系理論與符號的三元關(guān)系理論。

索緒爾在《普通語言學(xué)教程》中明確提出語言學(xué)是符號學(xué)的一部分，把語言研究正式納入符號學(xué)視野。在索緒爾提出符號二元關(guān)系理論的同時(shí)，皮爾斯提出了符號的三元關(guān)系理論。他對“符號”的解釋可分為狹義和廣義兩種，從狹義上講，“符號”被稱為符號形體（representamen，或譯作代表項(xiàng)），從廣義上講，“符號”被解釋為符號形體、符號對象（object）和符號解釋（interpretant）的三元關(guān)系。按黃華新、陳宗明主編的分析，符號形體和符號解釋之間的關(guān)系是意指關(guān)系，符號形體和符號對象之間的關(guān)系是表征關(guān)系；索緒爾和皮爾斯的觀點(diǎn)雖有差別，但本質(zhì)相通［3］2-9。索緒爾的“能指”、“所指”與皮爾斯的“符號形體”、“符號解釋”大致對應(yīng)，皮爾斯的“符號對象”在索緒爾的二元關(guān)系理論中沒有提到，它指的是符號形體所表征的那個(gè)事物，這一概念的提出與皮爾斯把人的生活經(jīng)驗(yàn)看成符號意義的來源的思想密切相關(guān)。舉例來說，語言符號“書”的語音“shu”是能指/符號形體，它的意義“成本裝訂的著作”是所指/符號解釋，它所表征的事物“書”則是符號對象，語言符號“書”正是處于這種三元關(guān)系之間。由此，黃華新、陳宗明主編提出“符號學(xué)研究符號的結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)以及符號串等內(nèi)容。就其本質(zhì)來說，則是研究符號的表征和意指方式”。［3］14

二、文字的符號學(xué)分析與漢字的語素文字說

文字也是一種符號（系統(tǒng)），在現(xiàn)代符號學(xué)理論的指導(dǎo)下，我們可以對文字進(jìn)行符號學(xué)分析，分析文字符號的二元或三元關(guān)系。在此之前首先需要區(qū)分“文字”一詞涉及的三個(gè)概念：文字形體、文字符號、文字符號系統(tǒng)。文字形體就是指文字符號的能指（字形），文字符號則是文字形體（能指）、文字符號解釋（所指）和文字符號對象（語言單位）三者的結(jié)合體；文字符號系統(tǒng)就是文字符號所構(gòu)成的系統(tǒng)（文字體系）。有些論著中提到“文字”時(shí)并不嚴(yán)格區(qū)分三者（如把“文字”定義為一種符號系統(tǒng)時(shí)又把“文字”說成是符號），同時(shí)我們發(fā)現(xiàn)，在對文字符號進(jìn)行分析時(shí)，有把文字符號解釋（能指）混同于文字符號對象（語言單位）的現(xiàn)象。舉例來說，漢字“書”作為一個(gè)四畫的字形（能指），它所表征（代表）的語言單位（語素）“書”是文字符號對象，文字形體“書”所傳達(dá)的語素“書”的訊息（包括音和義的訊息）才是文字符號解釋（所指），而有人把語素“書”（文字符號對象）當(dāng)作文字符號解釋（所指），是對符號理論理解不夠準(zhǔn)確。至于有人把文字“書”的符號對象看作客觀世界中的事物“書”，則是混淆了文字“書”的符號對象（語素“書”）與語素“書”的符號對象，把不同層面的東西混為一談了，這難免會(huì)帶來認(rèn)識和分析上的混亂。

我們從文字形體說起。首先需要確立文字形體的最小單位，也就是一般所說的文字的最基本的單位“字符”。我們知道，語言是一種分層裝置，它的底層是一套音位以及音位組合構(gòu)成的音節(jié)，它的上層是音義結(jié)合的符號（語素）和符號的序列（詞、詞語、句子）?！白址弊鳛樽钚〉奈淖中误w符號，是“必須能直接跟某種語言單位，不論是音位、音節(jié)，還是語素、詞語，建立穩(wěn)定和系統(tǒng)聯(lián)系的某種圖形”。具體來說，漢語中的“漢字”與拼音文字中的“字母”分別是各自文字體系中的“字符”［4］。

文字記錄語言，文字形體（能指）必須通過文字符號解釋（所指）才能表征一定的文字符號對象（語言單位）。以文字形體所記錄的語言單位大小為標(biāo)準(zhǔn)，我們認(rèn)為漢字是語素文字的觀點(diǎn)無疑是正確的。漢字體系自形成已來，每一個(gè)字符從總體上都是記錄語素這一語言的單位，所謂古文字記錄的是漢語中的詞的說法（表詞文字說）并不是對語素文字說的否定，因?yàn)樵谡Z言的分層裝置中，詞是比語素高一層級的單位，詞（包括單音節(jié)的詞）都是由語素構(gòu)成的。最早提出語素文字說的是趙元任，呂叔湘、朱德熙均贊同語素文字說，并明確指出漢字代表的不是音節(jié)而是語素［5-7］。

總之，漢字形體的基本單位是“字”，而每個(gè)“漢字”對應(yīng)的語言單位，大體上是一個(gè)語素，所以，從文字形體單位同語言單位的對應(yīng)關(guān)系看，漢字是語素文字。語素是最小的語音語義結(jié)合體，與漢字形體（能指）結(jié)合的漢字符號解釋項(xiàng)（所指）同時(shí)包含著文字符號對象（語素）的有關(guān)音和義的訊息。我們這里不用“意義”而用“訊息”來表示，是為了避免把所指的“意義”混同于語素的“義”，而忽略了有關(guān)語素的“音”的訊息也是所指意義的一部分。至于有少數(shù)漢字不能單獨(dú)記錄語素，如“徘、徊、葡、萄”等，這樣的字?jǐn)?shù)量很少，不反映漢字的本質(zhì)；這樣一些字的存在，不妨礙漢字是語素文字的論斷。

和這種觀點(diǎn)和具體分析存在沖突或相互對立的，一個(gè)主要表現(xiàn)就是否認(rèn)表音文字體系中的“字母”與漢語中的“字”的對應(yīng)關(guān)系。有人認(rèn)為拼音文字（表音文字）中與單個(gè)漢字形體對應(yīng)的不是字母，而應(yīng)該是同樣表征語素這一語言單位的文字符號形體；有人認(rèn)為漢字體系中與“字母”對應(yīng)的應(yīng)是漢字的筆畫或偏旁、部件。對此司玉英曾有較詳細(xì)深入的批駁，在此不再贅述［8，9］。以下只從符號學(xué)的角度作一點(diǎn)補(bǔ)充。

我們認(rèn)為否定拼音文字的字符是字母的觀點(diǎn)，從深層原因來看，是把“文字是記錄語言的符號”理解為“文字必須直接是記錄語言符號（語素）”，從而認(rèn)為文字的基本單位（字符）與語言符號（語素）在各種文字體系中都是平行對應(yīng)的關(guān)系。其實(shí)表音文字體系中的字母通過直接記錄音位或音節(jié)這些語言單位，也就可以間接記錄語言符號（語素），只有漢字作為符號形體才是直接記錄語言符號（語素）的。如果我們把文字符號形體（能指）定義為“記錄（表征）語言單位（音位、音節(jié)或語素）的符號形體”，或可避免有關(guān)的誤解。至于把漢字的筆畫、偏旁或部件當(dāng)作字符，則走向了另一個(gè)極端，也是不正確的。因?yàn)槲淖址柺悄苤负退傅慕y(tǒng)一體，或者說是文字形體、文字符號解釋、文字符號對象的三元關(guān)系。如果把筆畫、偏旁或部件看作符號的能指，它的所指是什么？它所表征的符號對象是什么？它們?nèi)绻鳛槟苤?，都不能與漢語的某一級語言單位（文字符號對象）建立表征關(guān)系，自然也不能與相應(yīng)的能指相結(jié)合，而沒有能指與所指的結(jié)合就無所謂符號的存在，而符號不存在則所謂的符號能指也就不存在了。舉例來說，形聲字的形旁和聲旁都只是字形內(nèi)部的組成成分，盡管它們與所構(gòu)成的形聲字的音義有一定的聯(lián)系（起到示意或示音的作用），但并沒有與漢語的語言單位（無論是音位、音節(jié)或語素）建立穩(wěn)定和系統(tǒng)的聯(lián)系，所謂的形旁在其他字中不一定表示同一個(gè)語義或語義特征，同一個(gè)語義或語義特征也不是由同一個(gè)形旁來表示，所謂的聲旁在其他字中也不一定始終代表同一個(gè)音位或音節(jié)，同一個(gè)音位或音節(jié)也不是由同一個(gè)聲旁來表示。這后一種觀點(diǎn)其實(shí)是把文字形體本身的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和形成理據(jù)這一層面的分析、把文字形體本身的組成部分與文字符號對象的音或義的關(guān)系這一問題，跟對文字符號內(nèi)部的二元或三元關(guān)系的分析這一層面的問題沒有區(qū)別開來。

三、相關(guān)問題的討論

與語素文字說不同的觀點(diǎn)很多，有的僅僅是著眼點(diǎn)或表述方面的差異；有的并不否認(rèn)漢字體系中的字是表示語素的說法，但認(rèn)為這種觀點(diǎn)并不全面；也有的認(rèn)為這種觀點(diǎn)并未揭示漢字符號或漢字體系的基本性質(zhì)。以下只重點(diǎn)討論三個(gè)方面的問題。

（一）語素—音節(jié)文字說與語素文字說

“語素—音節(jié)文字”說這一術(shù)語本身存在歧義，可以理解為一部分漢字字符只表語素，另一部分漢語字符只表音節(jié)，也可以理解為單個(gè)字符的組成部分，一部分表語素，一部分表音節(jié)，還可以理解為漢字形體都既表語素也表音節(jié)。我們前面認(rèn)定漢字是語素文字，已經(jīng)可以把它與表音文字中的音位文字、音節(jié)區(qū)別開來，從而確立漢字體系的本質(zhì)特征和文字類型。由于漢字的語素一般都是單音節(jié)，一個(gè)漢字字符對應(yīng)一個(gè)音節(jié)這一結(jié)論完全成立，但在漢字定性上加上“音節(jié)”一詞卻沒有必要，反而為疊床架屋之嫌。世界上并不存在“語素—多音節(jié)文字”或“語素——單、多音節(jié)文字”的類型，漢字字符單音節(jié)的特征是由漢語語素的特征決定的，“語素文字說”的提法更簡潔、更能突出漢字體系與其他文字的本質(zhì)區(qū)別。另外，“音節(jié)文字”作為一個(gè)術(shù)語有專門的含義，它強(qiáng)調(diào)的是字符與音節(jié)的一一對應(yīng)關(guān)系，漢語的一個(gè)字符對應(yīng)一個(gè)音節(jié)，但一個(gè)音節(jié)并不對應(yīng)一個(gè)字符，添加“音節(jié)”一詞反而可能造成不必要的誤解。

（二）表意文字說與語素文字說

“表意文字”說有不同的含義，不同論著中存在名同實(shí)異的現(xiàn)象。索緒爾最早把世界上的文字體系分為表意文字和表音文字，強(qiáng)調(diào)的是從文字記錄語言的方式來給文字體系定義。有人認(rèn)為根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)把漢字體系定性為表意文字，與根據(jù)字符所記錄的語言單位大小的標(biāo)準(zhǔn)所確定的“語素文字說”是根本對立的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，這其實(shí)是一種誤解。按我們的理解，所謂“表音文字”指字符記錄的是語音單位（音位或音節(jié)），所謂“表意文字”指字符記錄的是有意義的語言單位（語素或詞）；音位文字、音節(jié)文字通過字符直接記錄音位、音節(jié)這兩個(gè)語言底層單位的方式來實(shí)現(xiàn)文字記錄語言的目的，它必然是文字字符與語言單位的語音形成直接的聯(lián)系；而漢字字符記錄語素這一語言上層單位的方式，也就是漢字字符與語素的音義兩方面同時(shí)直接聯(lián)系的，那種認(rèn)為漢字字符只記錄漢語語素的義而不記錄漢語語素的音的看法是不準(zhǔn)確的。漢字字符記錄語素，它必定是與語素的音義兩方面都同時(shí)直接聯(lián)系的，有關(guān)語素的音義的訊息都屬于漢字符號解釋項(xiàng)（所指）的內(nèi)容。以此來看索緒爾的“表意文字說”，其實(shí)并不是對“語素文字說”的否定；“語素文字”可以看作“表意文字”的下位類型。

也有主張“表意文字”說的學(xué)者在提到“文字記錄語言的方式”時(shí)，與我們上面的分析不同，或強(qiáng)調(diào)的漢字構(gòu)形的原則是根據(jù)語言單位的意義來構(gòu)形，或強(qiáng)調(diào)漢字“以形知義”或“以形辨義”的特點(diǎn)。及從漢字字符的形體本身的性質(zhì)、特點(diǎn)、形成的來源或理據(jù)等方面來考察漢字性質(zhì)的思路，及以漢字形體的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)來給漢字定性的問題，在下文談“意音文字”說時(shí)再展開討論，這里只提出一點(diǎn)：就漢字字符形體的總體情況看，并不能證明漢字是“據(jù)意構(gòu)形”或“以形表義”的，也就不能以此為根據(jù)得出漢字是表意文字的結(jié)論。黃德寬指出漢字是一種以形表意符號、標(biāo)形表意符號和各種變形符號的集合體，因此很難用某種簡單的方式對漢字的性質(zhì)作出恰當(dāng)?shù)谋硎觥＃?0］這一論述正確地指出了漢字字符（形體）本身性質(zhì)的復(fù)雜性，也指出了以漢字字符性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)來給漢字定性的困難所在。同時(shí)也表明：以漢字字符（形體）本身的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，我們并不能得到上面所提到的“漢字是表意文字”的結(jié)論。

（三）意音文字說與語素文字說

與“語素文字說”確立漢字性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)不同，“意音文字說”側(cè)重考察的是漢字字符（形體）本身的性質(zhì)。我們以裘錫圭先生的觀點(diǎn)為代表加以簡介。裘先生認(rèn)為“一種文字的性質(zhì)就是由這種文字所使用的符號的性質(zhì)決定的”。［11］10就漢字的性質(zhì)而言，裘先生提出漢字在象形程度較高的早期階段可稱為“意符音符文字”，之后的階段則可稱為“音符音符記號文字”。［11］16

對于裘先生的相關(guān)具體論述，蘇培成先生有過具體的分析，我們贊同蘇先生的看法——“這兩種理論不是互不相關(guān)的，而是相輔相成的，是從不同的角度立論的。從文字的基本單位記錄的是什么樣的語言單位著眼，漢字是語素文字；從漢字內(nèi)部的結(jié)構(gòu)著眼（或者從表達(dá)法著眼），漢字是意音文字”。［12］

我們認(rèn)為，從文字符號的二元或三元關(guān)系來看，研究漢字符號形體的構(gòu)成、特點(diǎn)，與漢字是語素文字這一基本性質(zhì)是緊密相連的。“意音文字”說側(cè)重強(qiáng)調(diào)研究漢字符號形體本身的構(gòu)成、特點(diǎn)，從而突出漢字體系的內(nèi)部系統(tǒng)研究、個(gè)性特點(diǎn)研究，而“語素文字”說涉及文字符號的二元或三元關(guān)系，既注重漢字體系的共性也注重漢字體系的個(gè)性，它在注重研究漢字符號形體的內(nèi)部系統(tǒng)的同時(shí)，也注重研究漢字符號形體的外部功能。這兩種觀點(diǎn)并不是相互對立的，就這兩種觀點(diǎn)的主從關(guān)系而言，“語素文字說為主，意音文字說為從”。［12］這種觀點(diǎn)是有一定道理的。當(dāng)然，這并不意味著“意音文字”說是不重要的。

從現(xiàn)代符號學(xué)關(guān)于符號的二元或三元關(guān)系理論出發(fā)，我們考察文字的符號屬性，進(jìn)而分析漢字性質(zhì)這一漢字學(xué)理論的基本理論，我們認(rèn)為，有關(guān)漢字的“語素文字說”是值得充分肯定的一個(gè)基本命題，漢字體系正是通過字符記錄漢語的語言單位——語素這一方式，來達(dá)到它記錄漢語語言符號系統(tǒng)的根本功能。

［1］ 蘇培成.現(xiàn)代漢字學(xué)綱要［M］.增訂本.北京大學(xué)出版社，2001：1.

［2］ 黃德寬.從轉(zhuǎn)型到建構(gòu)：世紀(jì)之交的漢字研究與漢語文字學(xué)［J］.語言文字應(yīng)用，2005（3）：9-12.

［3］ 黃華新，陳宗明.符號學(xué)導(dǎo)論［M］.鄭州：河南人民出版社，2004.

［4］ 沈陽.語言學(xué)常識十五講［M］.北京大學(xué)出版社，2005：96.

［5］ 趙元任.語言問題［M］.北京：商務(wù)印書館，1980：141，144，147.

［6］ 呂叔湘.漢語文的特點(diǎn)和當(dāng)前的語文問題［M］//語文近著.上海教育出版社，1987.

［7］ 蘇培成.現(xiàn)代漢字學(xué)參考資料［M］.北京大學(xué)出版社，2001：2.

［8］ 司玉英.文字學(xué)理論中一個(gè)值得關(guān)注的基本問題——“字母”與“字”的關(guān)系［J］.漢語學(xué)習(xí)，2001（4）：29-33.

［9］ 司玉英.也談表意文字與詞文字、語素文字的關(guān)系——兼與鄭振峰先生商榷［J］.北華大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)，2005（2）：31-34.

［10］ 黃德寬.論形聲結(jié)構(gòu)的組合關(guān)系、特點(diǎn)和性質(zhì)［J］.安徽大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，1997（3）：31-38.

［11］ 裘錫圭.文字學(xué)概要［M］.北京：商務(wù)印書館，1988.

［12］ 蘇培成.漢字的性質(zhì)［M］//蘇培成.現(xiàn)代漢字學(xué)參考資料.北京大學(xué)出版社，2001：21.

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傅滿義（1970-），男，博士，講師，研究方向?yàn)檎Z言學(xué)理論、現(xiàn)代漢語語法及修辭。