吳金東

（陜西師范大學(xué) 歷史系，陜西 西安 710062）

所謂封建“王制”是指“人類(lèi)進(jìn)入封建社會(huì)后，統(tǒng)治階級(jí)在吸收奴隸社會(huì)社會(huì)規(guī)范的基礎(chǔ)上，并有所發(fā)展形成的一整套嚴(yán)密復(fù)雜無(wú)所不包的封建規(guī)范。”[1]簡(jiǎn)言之，王制是以封建王權(quán)為核心的封建規(guī)范?？梢哉f(shuō)封建“王制”對(duì)中西封建城市的直接影響表現(xiàn)為封建王權(quán)的控制力。換言之，封建中央集權(quán)的強(qiáng)弱是中西封建城市產(chǎn)生差異的重要原因。

一、中西封建城市興起及分途

中世紀(jì)之前，西方城市已經(jīng)存在。但隨著蠻族入侵和西羅馬帝國(guó)滅亡而普遍衰落與消亡。從7世紀(jì)起，在大河流域或主要貿(mào)易通道上，一些古羅馬舊城才逐漸復(fù)興。但直至11世紀(jì)，大批的城市在意大利、法國(guó)南部和萊茵河畔出現(xiàn)，古羅馬的自治市從灰燼中復(fù)活了。在其他地方，特別在德意志內(nèi)部，興建著新的城市。[2]這些城市有的是依據(jù)羅馬舊城市而興起；有的是依托城堡，教堂，修道院等中心因素而興起；有的是利用十字路口，水陸碼頭，交易中心等交易要道而興起，這使得有規(guī)劃的城市大量出現(xiàn)。如“諾曼征服后，英國(guó)的英格蘭興建城市172座，威爾士84座，加斯科尼125座。而兩個(gè)世紀(jì)中，整個(gè)歐洲建新城達(dá)1000余座?！盵3]

西方城市大批興起的時(shí)代正是西方王權(quán)從強(qiáng)到弱的時(shí)期。8世紀(jì)查理·馬特為了使法蘭克王國(guó)長(zhǎng)治久安，實(shí)行了采邑分封制，雖然暫時(shí)加強(qiáng)了王權(quán)，但它潛伏著一種離心力傾向，逐漸形成許多割據(jù)一方的大封建領(lǐng)主。從此西歐最高王權(quán)被分解，形成孱弱的封建王制，這使得諸侯割據(jù)在西方持續(xù)了700余年的歷史，直至15世紀(jì)才形成強(qiáng)大的中央王權(quán)。

中世紀(jì)早期的西歐，城市都是建立在封建領(lǐng)主、教會(huì)的封地上，領(lǐng)主間的戰(zhàn)爭(zhēng)以及為換取奢侈生活所需要的金錢(qián)是領(lǐng)主對(duì)城市采取較寬松政策的主要原因。他們往往在自己的封地上建立新城市招徠移民收租金。如“索爾茲伯里建城后，主教與進(jìn)城居住的所謂‘市民’達(dá)成協(xié)議，每人擁有一塊長(zhǎng)7桿寬3桿的土地（約合11505平方碼）?！忻瘛仨氃诿磕甑膹?fù)活節(jié)及宋迦勒節(jié)交給主教6便士的租金?！盵4]這里的‘市民’絕大部分是手工業(yè)者和商人，我們會(huì)在后文中詳細(xì)論述。因此，西歐大多數(shù)城市從一開(kāi)始就不是政治統(tǒng)治中心，而是容納手工業(yè)者和商人的經(jīng)濟(jì)中心。

有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)古代所有的城市都是由政府興建的。[5]雖然有些絕對(duì)化，但確實(shí)沒(méi)有一個(gè)是為招徠移民收租金而建的。中國(guó)的城市在中古早期并沒(méi)有衰落，而是不斷地發(fā)展。對(duì)其起源有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)城市興起于東周時(shí)期，并指出東周以后“大批城市的興起，是當(dāng)時(shí)出現(xiàn)的一個(gè)新現(xiàn)象?！盵6]胡如雷先生認(rèn)為我國(guó)城市是“隨著奴隸制的崩潰和封建制的確立而誕生的?！盵7]在東周秦漢時(shí)期，封建城市的大量出現(xiàn)與郡縣制的推行密切相關(guān)。秦漢以后，封建專(zhuān)制主義制度的確立，使中央集權(quán)空前強(qiáng)化，這必然使過(guò)去諸侯的都邑和卿大夫的采邑要受中央王權(quán)的管轄，從而將其設(shè)置為郡或縣，變成國(guó)家在地方上的政治中心。所以郡縣制是我國(guó)封建中央王權(quán)在地方上最基本最重要的統(tǒng)治機(jī)構(gòu)。這就使我國(guó)大批城市產(chǎn)生之后處于封建王制急速加強(qiáng)時(shí)期，因而它形不成工商業(yè)中心的城市，而只是封建統(tǒng)治者的政治中心，軍事?lián)c(diǎn)而已。胡如雷先生還強(qiáng)調(diào)“秦漢以后，直至明清，封建城市仍在增加，其中大部分新增城市，仍是由于政治軍事原因而形成的。[8]”這說(shuō)明中國(guó)封建城市與工商業(yè)的發(fā)展關(guān)系不大，而只是統(tǒng)治居所。

二、城市商業(yè)及市民與封建“王制”

中國(guó)早在商周時(shí)期就形成了“工商食官”制度，商業(yè)由國(guó)家壟斷，在較大的都邑中有專(zhuān)門(mén)管理市場(chǎng)的“質(zhì)人”。商賈在市場(chǎng)進(jìn)行貿(mào)易都有“質(zhì)人”制發(fā)買(mǎi)賣(mài)的契券。此后商業(yè)變成了末業(yè)，不斷受到統(tǒng)治者的打壓。商鞅在秦國(guó)變法時(shí)，為保證國(guó)家的財(cái)源和兵源，提出了“重農(nóng)抑商”的政策，在其變法之令中有一條規(guī)定“僇立本業(yè)，耕織致粟帛多者復(fù)其身。事末利及怠而貧者，舉以為收孥?！盵9]從事耕織有去除奴隸身份的可能,而從事商業(yè)則有變?yōu)榕`的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)封建城市中，宋以前城市工商業(yè)一直被嚴(yán)格限制在指定的地方，規(guī)模很小。如唐朝國(guó)際性大都市長(zhǎng)安，“城東西十八里一百五十步（約9500米），南北十五里一百七十五步（約8400米）……有東西兩市。都內(nèi)，南北十四街，東西十一街。街分一百八坊。坊之廣長(zhǎng)，皆三百余步?！盵10]如此之大的長(zhǎng)安城中東西兩市總共才占108坊中的2個(gè)，其對(duì)工商業(yè)的限制由此可見(jiàn)一斑。即使到明清時(shí)，“故宮盤(pán)踞在京城的中心，使交通東西不能暢通，南北無(wú)法直達(dá)。顯然表現(xiàn)城市的規(guī)劃布局突出政治原則，而很少考慮經(jīng)濟(jì)上的需要，而商業(yè)最繁榮的地方恰恰不在內(nèi)城而在‘正陽(yáng)、崇文、宣武’三門(mén)之外?！盵11]與之形成鮮明對(duì)照的是，西歐封建城市不但是工商業(yè)中心，而且是長(zhǎng)途國(guó)際貿(mào)易的據(jù)點(diǎn)。如漢薩同盟，這個(gè)由德國(guó)北部城市組建的社會(huì)經(jīng)濟(jì)同盟，其參與同盟的城市有一百多個(gè)，在歐洲中世紀(jì)歷史上具有極其重要的影響。其促進(jìn)了西、北歐地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和聯(lián)系，對(duì)北海、波羅的海貿(mào)易區(qū)的形成和發(fā)展乃至中世紀(jì)西歐貿(mào)易區(qū)的形成都做出了重大貢獻(xiàn)。[12]

如上文所述，西方封建城市從興起以來(lái)就是用來(lái)發(fā)展商業(yè)和手工業(yè)的，其市民一直以來(lái)以工商業(yè)者為主，其他職業(yè)和身份的人員占很小比例。以德意志為例，“城市居民的大多數(shù)是手工業(yè)者，14世紀(jì)末，在法蘭克福手工業(yè)者占居民的50%-60%；1439年，在海德堡，手工業(yè)者甚至占了66%?！盵13]上述數(shù)據(jù)僅為手工業(yè)者人數(shù)的反映，如果再加上商人，則工商業(yè)者人口占城市人口的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。而我國(guó)封建城市中官僚、地主、軍隊(duì)和游手好閑的消費(fèi)群體占了絕大部分，工商業(yè)者占很小的比例。漢代人王符說(shuō)：“今察洛陽(yáng)，浮末（工商業(yè)人口）者什于農(nóng)夫，虛偽游手者什于浮末。是則，一夫耕百人食之，一婦桒百人衣之。以一奉百孰能供之，……天下百郡千縣，市邑萬(wàn)數(shù)，類(lèi)皆如此?！盵14]

中國(guó)封建社會(huì)由于實(shí)行“重農(nóng)抑商”政策，工商業(yè)者社會(huì)地位很低下，處在社會(huì)的最底層。秦漢時(shí)代在市內(nèi)營(yíng)業(yè)者有市籍，其身份相當(dāng)于奴隸或半奴隸。如漢武帝天漢四年（前97年），“發(fā)天下七科及勇敢士，遺貳師將軍李廣利將六萬(wàn)騎……出朔方?！盵15]就是說(shuō)一人入市籍，三代人失去自由。這與西方城市的市民身份有天壤之別。西歐由于“王制”的衰微，再加上其地理環(huán)境決定其各地經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性很強(qiáng)，所以工商業(yè)在社會(huì)生產(chǎn)中占較大比重，是封建主的重要經(jīng)濟(jì)來(lái)源。所以市民的社會(huì)地位不但很高，而且城市居民很早便開(kāi)始了反抗封建領(lǐng)主控制的斗爭(zhēng)，“要求領(lǐng)主以明令確定他們的權(quán)利。領(lǐng)主們迫于大勢(shì)，常以赦令的形式答應(yīng)他們的要求，規(guī)定領(lǐng)主與城市政府間的關(guān)系”[16]。如英王亨利給予林肯城之特許狀，“任何人在林肯城之居留期已達(dá)一年零一日，且已照章納稅……將準(zhǔn)許彼等于過(guò)去一樣，繼續(xù)以市民身份居住于林肯城中?！盵17]由上述可知，西方市民在取得市民身份后，有人身自由，可以自由從事工商業(yè)。后來(lái)通過(guò)斗爭(zhēng)獲得了城市的自治或自由，進(jìn)而出現(xiàn)市民階層，形成一支與國(guó)王和領(lǐng)主相抗衡的獨(dú)立政治力量。

綜上所述，以農(nóng)為本的中國(guó)封建社會(huì)中，男耕女織的自給自足自然經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位。在政治統(tǒng)治中心的城市中商業(yè)只能為政治服務(wù)，工商業(yè)者地位也非常低，更不要說(shuō)形成一個(gè)敢于皇帝貴族抗衡的市民階層。西方城市中工商業(yè)和貿(mào)易是封建主生存的重要來(lái)源之一，西歐王制的衰微常常使國(guó)王陷入財(cái)政危機(jī)，其“國(guó)王要靠自己的領(lǐng)地收入維生，只有向過(guò)境商品設(shè)卡收稅之制大致保留下來(lái)，成為國(guó)王的一項(xiàng)收入來(lái)源?！盵18]封建領(lǐng)主也一樣，他們將這些財(cái)富不僅用于自身消費(fèi)，而且還要供養(yǎng)自己的軍隊(duì)。所以他們往往采用“重商主義”政策，這樣才能在“我的封臣的封臣，不是我的封臣”的“王制”衰微的大背景下保持自身的實(shí)力。

三、中西城市工商業(yè)與封建勢(shì)力的斗爭(zhēng)

中西方城市工商業(yè)者反封建主的斗爭(zhēng)原因有相似性，但他們斗爭(zhēng)的對(duì)象不同。在我國(guó)主要是反對(duì)以皇帝為代表的封建專(zhuān)制，而在西方則是封建大領(lǐng)主，相反在客觀上加強(qiáng)了王權(quán)，但這也是由其利益所決定的。二者之所以會(huì)出現(xiàn)這種差異，其原因是與封建王制的強(qiáng)弱有很大的關(guān)系。在中國(guó)，秦漢以來(lái)大部分歷史是統(tǒng)一的中央集權(quán)的“王制”體系統(tǒng)治社會(huì)各方面，因此其成為工商業(yè)者維護(hù)其利益的最大障礙，所以他們主要反對(duì)“王制”。唐朝建中三年（782年），河北、河南戰(zhàn)亂不斷，國(guó)庫(kù)空虛軍費(fèi)不足。德宗聽(tīng)從盧杞建議，以借商為名，對(duì)長(zhǎng)安的工商業(yè)者“搜人財(cái)貨，意其不實(shí)，即行搒箠，人不勝冤痛，或有自縊而死者，京師器然如被賊盜……長(zhǎng)安為之罷市”[19]。這次長(zhǎng)安罷市是對(duì)封建“王制”的一次挑戰(zhàn)，而這樣的斗爭(zhēng)在中國(guó)歷史上時(shí)有發(fā)生?！睹鲗?shí)錄》有云“蘇州民葛誠(chéng)等縛稅官六七人，投之于河，且焚官家之蓄稅棍者，太守朱燮元撫定之?！盵20]這些都是工商業(yè)者反對(duì)封建統(tǒng)治者的斗爭(zhēng)，其反對(duì)的不是某個(gè)封建主，而是整個(gè)封建“王制”體制，這是與西方工商業(yè)者反封建斗爭(zhēng)的一個(gè)最大區(qū)別。

在西方，工商業(yè)者主要反對(duì)剝削他們的大封建領(lǐng)主和攔路搶劫他們的騎士，與此同時(shí)往往得到王權(quán)的支持。像這樣王權(quán)支持工商業(yè)者是由西方“王制”不發(fā)達(dá)造成的，而這種情況在我國(guó)封建社會(huì)是不會(huì)出現(xiàn)的。雖然西方“主教，修道院長(zhǎng)，伯爵和其他封建主得到國(guó)王允許，向集市征市稅，關(guān)稅，通稅，法庭稅，造幣稅等等。城市居民同農(nóng)民呢一樣，在發(fā)生死亡事件時(shí)還要繳納繼承稅。”[21]但國(guó)王很少能得到這筆稅收，大部分為領(lǐng)主占有，王制的衰微由此可見(jiàn)。

馬克垚先生認(rèn)為：“在封建化后的法國(guó)，國(guó)王只不過(guò)是貴族中的一個(gè)成員?！盵22]其實(shí)不只在法國(guó)，在其他西歐國(guó)家也一樣，德國(guó)皇位曾在幾個(gè)選帝侯中傳遞，甚至持續(xù)到了19世紀(jì)初。因此王權(quán)和城市為了達(dá)到各自的目的而在反封建領(lǐng)主（諸侯，主教）這一點(diǎn)上結(jié)成了同盟，這是西歐封建“王制”不發(fā)達(dá)的產(chǎn)物。如“1073年沃爾姆斯市民驅(qū)逐城市統(tǒng)治者大主教并支持亨利四世?！盵23]為此（沃爾姆斯）獲得國(guó)王授予的特權(quán)：其貿(mào)易可以免交萊茵河關(guān)稅。西歐始于11世紀(jì)，直至13世紀(jì)，遍及西歐各地的城市自治運(yùn)動(dòng)。經(jīng)過(guò)各種各樣的斗爭(zhēng)，最終使西歐城市大多擺脫了封建主的直接控制而取得了城市的自治權(quán)，沉重地打擊了西歐封建領(lǐng)主。

四、中西封建城市差異的原因及影響

19世紀(jì)末在西方學(xué)術(shù)界形成強(qiáng)調(diào)西歐封建貴族各自為政、王權(quán)形同虛設(shè)的“封建政治分裂割據(jù)”學(xué)理模式，雖然在20世紀(jì)中期后受到懷疑和局部修正，但至今仍盛行和支配西方史壇。[24]這說(shuō)明這一理論確有其正確性，國(guó)內(nèi)有學(xué)者對(duì)西歐封建政治進(jìn)行了細(xì)化。[25]學(xué)界現(xiàn)在普遍認(rèn)同15-16世紀(jì)西歐諸國(guó)才先后形成中央集權(quán)的封建專(zhuān)制制度，如1485年建立的英國(guó)都鐸王朝、1589年建立的法國(guó)波旁王朝等。此時(shí)的王國(guó)才喊出了“朕即國(guó)家”口號(hào)。相較于中國(guó)，秦王嬴政在公元前221年就已經(jīng)建立了中國(guó)歷史上第一個(gè)中央集權(quán)的封建專(zhuān)制國(guó)家，接著他“去‘泰’，著‘皇’，采上古‘帝’位號(hào)，號(hào)曰‘皇帝’?！盵26]此后中國(guó)封建王制不斷強(qiáng)化，明清時(shí)達(dá)到了頂峰。而西歐衰弱的王制直到中古晚期才得以強(qiáng)化，但只是曇花一現(xiàn)，之后為資產(chǎn)階級(jí)革命所摧毀。

中西方封建城市就興起、成長(zhǎng)于這樣的政治背景下，因此我國(guó)城市從產(chǎn)生到明清，一直作為封建“王制”下國(guó)家發(fā)號(hào)施令的中心。所以在“普天之下，莫非王土”的政治環(huán)境下，決不允許任何一個(gè)城市或任何一個(gè)居民居于“王制”之外而成為西方那種自由城市或自由市民。這是中西方城市的最大區(qū)別，因?yàn)橛缮衔某鞘蟹滞究芍鞣椒饨ㄖ饕步ㄟ^(guò)一些城市，但其目的只是為了經(jīng)濟(jì)利益，而非政治目的。他們擁有名義上的最高管理權(quán)，但又將城市實(shí)權(quán)以“特權(quán)”的形式下放給了城市，當(dāng)然也有通過(guò)激烈斗爭(zhēng)獲得的。所以封建城市在中國(guó)是政治統(tǒng)治中心，在西歐是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心；中國(guó)工商業(yè)者依附于官府，西歐工商業(yè)者獨(dú)立自主；中國(guó)城市是封建王制的堡壘，西歐城市是對(duì)抗封建領(lǐng)主的基地。綜上所述，其影響也顯而易見(jiàn)，正如有學(xué)者所言“中世紀(jì)歐洲的城市和市民階層在封建主義的框架內(nèi)悄然生長(zhǎng)，其微弱但堅(jiān)定的步伐逐漸撼動(dòng)了歐洲封建制度的基石，為近代資本主義國(guó)家的興起鋪平了道路，他們?cè)谑澜鐨v史長(zhǎng)河中的作用不容忽視?！盵27]可以說(shuō)是中國(guó)強(qiáng)大的封建“王制”使中國(guó)城市長(zhǎng)期“營(yíng)養(yǎng)不良”，從而使中國(guó)式的資本主義萌芽也被扼殺，而工商業(yè)者無(wú)法成長(zhǎng)為中國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)，近代中國(guó)的屈辱史由此奠定。

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［25］參見(jiàn)龐卓恒.中西封建專(zhuān)制制度的比較研究［J］.歷史研究，1981，（2）：3-13.作者認(rèn)為西歐封建社會(huì)在5-13世紀(jì)為“貴族民主制”，國(guó)王與封臣的關(guān)系具有契約平等的特點(diǎn)，并且國(guó)王只是貴族中的一員，必須受到擁戴才能登上王位.13-15世紀(jì)為“等級(jí)君主制”，此時(shí)西歐各國(guó)先后形成教會(huì)貴族、世俗貴族和市民階層幾個(gè)等級(jí)代表組成的等級(jí)代表會(huì)議，決定稅收、立法等大事.15-16世紀(jì)為“專(zhuān)制君主制”.

［26］［西漢］司馬遷.史記·秦始皇本紀(jì).卷 6［M］.北京：中華書(shū)局，1982.236.

［27］計(jì)秋楓.市民社會(huì)的雛形-中世紀(jì)歐洲城市與市民階層的歷史作用［J］.南京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2005，（6）：110-116.