○岳公正 岳 纏

（1、貴州大學(xué)國防經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略研究中心 貴州 貴陽 5500252、武警警官學(xué)院 四川 成都 610213）

一、軍工行業(yè)組織機(jī)制：理論悖論與現(xiàn)實(shí)矛盾

軍工行業(yè)組織機(jī)制的創(chuàng)新對軍工行業(yè)理論和實(shí)踐具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。軍工行業(yè)組織機(jī)制的優(yōu)化程度直接關(guān)系到軍工行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和收益水平。同時(shí)，軍工行業(yè)組織機(jī)制決定了行業(yè)的資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)，而與產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)配置機(jī)制密切相關(guān)的軍工行業(yè)組織機(jī)制和資產(chǎn)分配機(jī)制又是影響產(chǎn)業(yè)組織效率和運(yùn)行效率的根本所在。可見，組織機(jī)制問題是一個(gè)關(guān)系軍工行業(yè)發(fā)展全局的大問題，它影響并貫穿于軍工行業(yè)發(fā)展的全過程。但是，隨著社會環(huán)境和經(jīng)濟(jì)增長模式的變遷，現(xiàn)存軍工產(chǎn)業(yè)組織理論在組織實(shí)踐指導(dǎo)和分析上已顯陳舊，出現(xiàn)了一些現(xiàn)存軍工產(chǎn)業(yè)組織理論無法分析和解決的問題?，F(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論在以貨幣、土地、自然資源等物質(zhì)資本為主要價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式下，對產(chǎn)業(yè)理論研究和組織實(shí)踐開展做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。但如今，社會科技、文化、經(jīng)濟(jì)環(huán)境與過去相比，已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化，與此同時(shí)社會經(jīng)濟(jì)增長模式也發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變。在新的環(huán)境下，現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論的弊端開始暴露，本文將其總結(jié)為現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論的三個(gè)悖論。

1、現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論的資本要素悖論

現(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論實(shí)質(zhì)上是在物質(zhì)資本決定論假設(shè)下研究產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制與產(chǎn)業(yè)價(jià)值的關(guān)系，并試圖通過數(shù)學(xué)模型對產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制進(jìn)行決策、優(yōu)化，屬“數(shù)理管理學(xué)”范疇。在這種假設(shè)和研究范式下，現(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論只注重物質(zhì)資本的性質(zhì)、來源、形態(tài)、時(shí)間等結(jié)構(gòu)的安排，以及與之相關(guān)的產(chǎn)業(yè)組織和價(jià)值分配問題，而對勞動(dòng)這一最根本的生產(chǎn)要素卻視而不見。事實(shí)上，人力資源已經(jīng)和傳統(tǒng)管理資本一樣成為產(chǎn)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造不可或缺的要素，并且其相對作用日益超過后者。但是，誠如前文所述，現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論并沒有將人力資源納入到研究視野中來，造成了研究對象的悖論。理論的悖論必然導(dǎo)致實(shí)踐的盲點(diǎn)。

2、委托人對代理人監(jiān)督的理論悖論

受時(shí)代的限制，現(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論存在著委托人對代理人監(jiān)督的研究“空位”。傳統(tǒng)理論實(shí)際上是假定委托人對代理人的行為目標(biāo)一致是產(chǎn)業(yè)的全部情境，即委托人對代理人的監(jiān)督可以忽略，即使這樣，軍工行業(yè)的企業(yè)代理人也會追求產(chǎn)業(yè)收益率的最大化。然而，將研究視野擴(kuò)展到信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的信息不對稱視角后，這種假設(shè)顯然是錯(cuò)誤的。

3、現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論的基本假設(shè)悖論

受研究視野的限制，現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論實(shí)際上隱含著“資本同質(zhì)性假設(shè)”。即不論債務(wù)資本還是股權(quán)資本，在產(chǎn)業(yè)運(yùn)作過程中所發(fā)揮的作用是一樣的，產(chǎn)業(yè)追求的是全部資金收益率的最大化，這也是實(shí)現(xiàn)管理杠桿正效應(yīng)的基本前提和強(qiáng)調(diào)優(yōu)化狹義產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制的根本原因之一。然而，若將研究視野擴(kuò)展到人力資源，這種資本同質(zhì)性假設(shè)就靠不住了。首先，人力資源與物質(zhì)資本之間存在本質(zhì)上的不同，與物質(zhì)資本相比人力資源具有隱蔽性、不確定性、依附性等特點(diǎn)，人力資源運(yùn)營手段不同于物質(zhì)資本，只能激勵(lì)，不能壓榨。其次，人力資源之間具有異質(zhì)性，這是由人力資源載體——“人”的專業(yè)、崗位、能力、需求、年齡及性別等方面的差別所決定的。在具體運(yùn)作這些人力資源時(shí)需要有針對性地區(qū)別對待。由此可見，在新的組織環(huán)境下必須在“資本異質(zhì)性”假設(shè)下研究產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制相關(guān)問題，這樣才能真正發(fā)揮出包括人力資源在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)全部資本要素的功效，提升產(chǎn)業(yè)的價(jià)值。

二、軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制的變革：二元三維模式

通過對現(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論的透視分析不難看出，現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論不論是基本假設(shè)悖論還是資本要素悖論，其根源在于對產(chǎn)業(yè)中人及與其相關(guān)的制度性的因素的忽視。特別是在新組織環(huán)境下，這種理論悖論所導(dǎo)致的實(shí)踐困境越發(fā)尖銳。理論的生命力在于對環(huán)境的適應(yīng)力及對現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)力。既然現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論對環(huán)境做出了不恰當(dāng)、不完備的假設(shè)，且組織環(huán)境已經(jīng)并正在發(fā)生著根本性的變化，那么就應(yīng)當(dāng)及時(shí)對現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行發(fā)展和完善，以更好地指導(dǎo)組織實(shí)踐。為此，結(jié)合前文的分析和論述，本文在前人的研究成果基礎(chǔ)上對現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行創(chuàng)新性發(fā)展，提出建立“二元三維產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制”的觀點(diǎn)。所謂“二元”，是指在傳統(tǒng)只承認(rèn)物質(zhì)資本資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，承認(rèn)和確立人力資源的資產(chǎn)配置地位，即建立“二元資產(chǎn)配置機(jī)制”。所謂“三維”，是指在二元資產(chǎn)配置機(jī)制下，產(chǎn)業(yè)的資本來源于三個(gè)性質(zhì)不同的導(dǎo)向：物質(zhì)資本所有者、債權(quán)人和人力資源所有者。前兩種來源的資本我們稱之為物質(zhì)資本，后者則稱之為人力資源。

在二元三維產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制下，產(chǎn)業(yè)一方面通過發(fā)行股票、債券等方式從內(nèi)外部股東、債權(quán)人處籌集傳統(tǒng)管理資本（物質(zhì)資本），并結(jié)合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)、組織環(huán)境，從性質(zhì)、來源、形態(tài)及時(shí)間等角度優(yōu)化安排債務(wù)資本與股權(quán)資本、債務(wù)資本內(nèi)部、股權(quán)資本內(nèi)部的結(jié)構(gòu)關(guān)系，即進(jìn)行現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制決策。另一方面，產(chǎn)業(yè)從雇員那里籌集人力資源，即將雇員的知識、技能、經(jīng)驗(yàn)等人力資源視為雇員對產(chǎn)業(yè)的投資，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)和要求優(yōu)化安排人力資源內(nèi)部結(jié)構(gòu)，尋求人力資源最佳配置方案。同時(shí)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)自身的特點(diǎn)和發(fā)展環(huán)境優(yōu)化安排物質(zhì)資本和人力資源之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，物質(zhì)資本和人力資源分別支撐著產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制的一個(gè)重要方面。信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代價(jià)值創(chuàng)造與經(jīng)濟(jì)增長主要依靠人力資源，并不是否認(rèn)物質(zhì)資本在價(jià)值創(chuàng)造過程中的條件作用，二者之間存在著相互依托和相互補(bǔ)充的關(guān)系。在價(jià)值創(chuàng)造過程中，物質(zhì)資本的投入可以在一定程度上緩解人力資源不足的壓力；而人力資源的增加則可以降低甚至消除物質(zhì)資本投資“邊際收益率遞減”的速度。對于既定的產(chǎn)業(yè)來說，在一定的時(shí)空條件下，二者之間存在一個(gè)最佳的結(jié)構(gòu)關(guān)系。因此，在產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制安排過程中，二者之間不能有所偏廢，否則就會發(fā)生“短邊效應(yīng)”，影響產(chǎn)業(yè)價(jià)值增值的有效實(shí)現(xiàn)。

三、軍工行業(yè)的新型資產(chǎn)配置機(jī)制

“二元資產(chǎn)配置機(jī)制”是二元三維模式下軍工行業(yè)資產(chǎn)配置機(jī)制的優(yōu)化選擇?，F(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論由于資本要素的悖論，在資產(chǎn)配置安排上只承認(rèn)物質(zhì)資本資產(chǎn)配置，忽略甚至剝奪人力資源資產(chǎn)配置，這種資產(chǎn)配置機(jī)制的效率是低下的。與二元三維產(chǎn)業(yè)組織理論相對應(yīng)的二元資產(chǎn)配置機(jī)制下，作為物質(zhì)資本提供者之一的產(chǎn)權(quán)人是固定合約的持有者，依法擁有按時(shí)索取資本利息及本金的權(quán)利，正常情況下不作為產(chǎn)業(yè)終極資產(chǎn)配置的所有者；作為物質(zhì)資本提供者之一的股東，向產(chǎn)業(yè)提供永久性的“自有資本”，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)的終極承擔(dān)者之一，擁有產(chǎn)業(yè)物質(zhì)資本資產(chǎn)配置；而作為人力資源提供者的雇員，向產(chǎn)業(yè)投入的亦是無需償還的“自有資本”，隨著社會分工的日益細(xì)化，這種資本一經(jīng)進(jìn)入特定產(chǎn)業(yè)，其通用性就逐漸弱化，而專用性逐漸強(qiáng)化，同時(shí)人力資源市場、產(chǎn)業(yè)收益分配機(jī)制等內(nèi)外因素的綜合作用也日漸加大人力資源的進(jìn)入成本，即人力資源的可抵押性日益增強(qiáng)，人力資源所有者也同樣成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)的終極承擔(dān)者之一，因此他們同樣擁有產(chǎn)業(yè)的終極資產(chǎn)配置—人力資源資產(chǎn)配置。這樣，軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)終極資產(chǎn)配置最終落到物質(zhì)資產(chǎn)所有者（傳統(tǒng)股東）和人力資源所有者身上，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)配置主體的雙元化。物質(zhì)資產(chǎn)所有者（傳統(tǒng)股東）和人力資源所有者各自依據(jù)自身所擁有的資產(chǎn)配置份額參與產(chǎn)業(yè)組織和價(jià)值分配，當(dāng)然也共同承擔(dān)著產(chǎn)業(yè)的一切風(fēng)險(xiǎn)。

四、軍工行業(yè)新型產(chǎn)業(yè)組織模式的意義和價(jià)值

按照軍工行業(yè)主體與產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)組織可以分為外部組織和內(nèi)部組織兩種形式。信息的不對稱性、信息搜尋成本高昂性及外部組織主體與產(chǎn)業(yè)關(guān)系的松散性，決定了外部組織的間接性和滯后性，在組織效率上是弱化的。內(nèi)部組織成為產(chǎn)業(yè)組織的主要方面。然而，由于內(nèi)部產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制方面的欠缺，內(nèi)部人控制現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

與現(xiàn)存軍工行業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制不同，二元三維產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制如下：一是人力資源所有者以“人力資源資產(chǎn)配置主體代表”而不是“員工代表”的身份進(jìn)入企業(yè)董事會，并保證一定的比例（比如50%），享有與物質(zhì)資產(chǎn)所有者董事相同的決策權(quán)，參與企業(yè)一切重大決策；二是人力資源所有者以“人力資源資產(chǎn)配置主體代表”而不是“員工代表”的身份進(jìn)入監(jiān)事會（董事和監(jiān)事不能兼任），并保證一定的比例，與物質(zhì)資產(chǎn)所有者監(jiān)事共同對董事會、經(jīng)理層進(jìn)行監(jiān)督，并對廣義股東大會（由物質(zhì)資產(chǎn)所有者和人力資源所有者構(gòu)成）負(fù)責(zé)；三是監(jiān)事會吸收產(chǎn)權(quán)人代表，并保證一定的比例（比如20%），與其他監(jiān)事成員共同對董事會和經(jīng)理層的發(fā)展實(shí)踐進(jìn)行監(jiān)督并對產(chǎn)權(quán)人委員會負(fù)責(zé)。

從微觀層面分析，企業(yè)吸收人力資源資產(chǎn)配置所有者代表進(jìn)入董事會和監(jiān)事會的理由在于，人力資源所有者是產(chǎn)業(yè)發(fā)展活動(dòng)的直接參與者，最熟悉產(chǎn)業(yè)的真實(shí)情況，享有信息優(yōu)勢，這種優(yōu)勢甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過現(xiàn)存股東董事和監(jiān)事。由他們與物質(zhì)資產(chǎn)所有者代表及經(jīng)理層實(shí)施共同組織，可以有效控制“內(nèi)部人控制”，提高產(chǎn)業(yè)組織的效率。而產(chǎn)權(quán)人作為固定合約的持有人，他們的利益是受合約保護(hù)的。產(chǎn)權(quán)人代表對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展活動(dòng)依法進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)人對產(chǎn)業(yè)的相機(jī)組織，這既在一定程度上保證了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全性，又有效維護(hù)了產(chǎn)權(quán)人的切身利益。

基于二元三維產(chǎn)業(yè)組織機(jī)制的共同組織模式能有效克服現(xiàn)存軍工行業(yè)組織機(jī)制下單邊組織的局限性，更好地解決企業(yè)的內(nèi)部控制問題，提高整個(gè)軍工行業(yè)的組織效率。

（注：基金項(xiàng)目：本文系2012年國家社科基金項(xiàng)目：我國基本養(yǎng)老保險(xiǎn)支付風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和養(yǎng)老基金風(fēng)險(xiǎn)新型補(bǔ)償制度研究，管理學(xué)類（編號12BGL090）的前期階段性成果。）

[1]朱明秀：融資結(jié)構(gòu)與公司組織[A].中國會計(jì)學(xué)會2004年年會暨第17次理論研討會學(xué)術(shù)論文集[C].2004.

[2]楊瑞龍、周業(yè)安：企業(yè)的利益相關(guān)者理論及其應(yīng)用[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2005.

[3]庫桂生等著：中國國防經(jīng)濟(jì)史[M].北京：軍事科學(xué)出版社，1991.

[4]于連坤主編：國防經(jīng)濟(jì)學(xué)概論[M].北京：國防大學(xué)出版社，1999.