魏 東 王璟珉 聶利彬

今年是第二年對低碳經(jīng)濟的研究做年度盤點，基于2011年的熱點問題，以及當前低碳經(jīng)濟發(fā)展過程中迫切需要解決的問題，對去年的框架做了適當?shù)恼{(diào)整，以充分的反映當前學術(shù)界關(guān)注的熱點問題。本文所涉及到的文獻，其時間范圍大體介于2011年1月至2011年11月，其中包括這期間出版的著作，中外各類學術(shù)期刊論文，國際國內(nèi)會議交流論文，以及麥肯錫季刊、FT中文網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)資源。

一、碳交易與碳稅的研究

(一)碳交易

1.國外對碳交易的研究。以歐美等國為主在碳交易方面的研究已經(jīng)進入到微觀領(lǐng)域，比如碳交易對不同行業(yè)、企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新的影響等。由于2012年《京都議定書》即將到期，未來碳交易市場將如何發(fā)展，受到國外學者的高度關(guān)注。但從總數(shù)上來看，由于碳交易市場相對完善，國外在該領(lǐng)域的研究相對較少。以下是對一些主要觀點的梳理。

首先，以歐盟碳交易市場(EU ETS)為研究對象進而探討碳交易對經(jīng)濟的影響。Djamel等對德國和法國的電力價格、初級能源價格以及碳排放權(quán)價格之間的關(guān)系做了研究，表明碳交易對電力價格的影響取決于能源結(jié)構(gòu)。在EU ETS實施初期，碳交易會增加生產(chǎn)成本，因而會影響到電力企業(yè)的決策，但隨著碳交易的發(fā)展，其對電力生產(chǎn)商的決策的影響逐漸減弱①Djamel Kirat，Ibrahim Ahamada“The impact of the European Union emission trading scheme on the electricity generation sector”，Energy E-conomics，2011(33).。而未來的初始碳排放權(quán)在分配時將更多采用拍賣的形式，這將有助于提高電力企業(yè)的效率;電力調(diào)度也不僅是追求成本的最小化或利潤最大化，還將追求環(huán)境效益最優(yōu)①Ming Tang Tsai，Chih Wei Yen，“The influence of carbon dioxide trading scheme on economic dispatch of generators”，Applied Energy，2011(88).。Karoline等采用案例研究法，就EU ETS對企業(yè)研發(fā)及變革的影響做了研究，指出由于計劃初期缺乏嚴謹性和可預(yù)期性，目前EU ETS對創(chuàng)新的影響較小，但對不同技術(shù)、不同企業(yè)的影響存在差異，相對而言對碳捕捉和碳封存技術(shù)創(chuàng)新影響最大。研究也表明，EU ETS并不會從根本上改變企業(yè)的創(chuàng)新活動②Karoline S.Rogge，Malte Schneider，Volker H.Hoffmann，“The innovation impact of the EU Emission Trading System Findings of company case studies in the German power sector”，Ecological Economics，2011(70).。從企業(yè)成本和競爭力角度而言，碳交易實施短期內(nèi)會增加高碳行業(yè)的生產(chǎn)成本，甚至會影響到一國的國際競爭力，因此，在碳交易實施初期，確定納入到該體系的行業(yè)列表是關(guān)鍵之一。

其次，從國際視角針對氣候變化協(xié)議的發(fā)展方向?qū)μ冀灰椎陌l(fā)展進行預(yù)測。Gernot認為相比于EU ETS交易品種較為單一，CDM市場的交易品種相對更豐富，無論后京都時代的協(xié)議能否達成，EU ETS都將延續(xù)，而CDM的延續(xù)取決于發(fā)達國家能否做出更大的減排承諾，以及發(fā)展中國家能否設(shè)定排放總量上限③Gernot Klepper，“The future of the European Emission Trading System and the Clean Development Mechanism in a post Kyoto world”，Energy Economics，2011(33).。Slobodan和Adisa表明，現(xiàn)有碳交易市場將會在地理以及參與的行業(yè)部門等方面擴張，也會在不同的交易機制下進行聯(lián)合或擴張，但是這種擴張需要克服一些技術(shù)和非技術(shù)障礙④Slobodan Perdan，Adisa Azapagic，“Carbon trading:Current schemes and future developments”，Energy Policy，2011(39).。

構(gòu)建全球統(tǒng)一的碳交易市場，對降低交易成本具有重要意義。而由于涉及不同國家利益，現(xiàn)有碳交易市場的交易機制又不盡相同，這種統(tǒng)一在短期內(nèi)無法實現(xiàn)。

2.國內(nèi)對碳交易的研究。本年度，我國碳交易市場發(fā)展迅速，相繼建立了一大批以碳排放權(quán)為主要交易物的環(huán)境能源交易所，但是整個市場處于“有場無市”的境地，市場制度的不健全和定價機制的缺失成為阻礙碳交易市場發(fā)展的瓶頸⑤何林、蘇佳、舒夢影:《論我國構(gòu)建碳交易期貨市場的必要性與可行性》，《學術(shù)交流》2011年第5期。。由于我國碳交易還處于初始階段，該領(lǐng)域的研究在內(nèi)容上表現(xiàn)出較為分散、不盡深入的特點。

在碳交易機制上，本年度值得關(guān)注的一本書是《碳排放交易制度的中國道路——國際實踐與中國應(yīng)用》，作者基于大量實踐經(jīng)驗，提出了一條適合中國國情的碳交易發(fā)展路徑，即總量分置的碳排放總量控制方法和區(qū)域分置的限排區(qū)域規(guī)劃方法⑥王毅剛、葛興安、邵詩洋、李亞東:《碳排放交易制度的中國道路——國際實踐與中國應(yīng)用》，北京:經(jīng)濟管理出版社，2011年，第302頁。。就區(qū)域分置而言，我國東中西差異較大，只有兩個地區(qū)在經(jīng)濟金融發(fā)展水平、主要支柱產(chǎn)業(yè)、節(jié)能減排壓力和潛力基本相當?shù)那闆r下方能有機會尋求合作⑦周曉唯、張金燦:《關(guān)于中國碳交易市場發(fā)展路徑的思考》，《經(jīng)濟與管理》2011年第3期。。我國的這種區(qū)域差異客觀上阻礙了全國統(tǒng)一碳交易市場的建立。相比之下，歐盟碳交易市場之所以能跨越不同的國家，且運行良好，一個不容忽視的基礎(chǔ)是歐盟內(nèi)部差異較小。我國目前的碳交易市場是遍布全國不同區(qū)域，各自獨立。從經(jīng)濟學角度看，這種分割不僅不利于降低減排成本，客觀上還提高了交易成本，難以形成規(guī)模效應(yīng)。因此，探索區(qū)域合作、建立全國統(tǒng)一的碳交易市場是需要重點研究的問題。

碳交易市場的發(fā)展離不開金融系統(tǒng)的支持，但目前國內(nèi)碳金融的發(fā)展相對滯后，這種滯后也給了外資更多的機會。截至2010年5月，僅英國氣候變化資本集團運作的 CDM項目簽約金額達到60億元人民幣。這些企業(yè)參與CDM項目運作，設(shè)立碳基金，或直接參與碳交易市場建設(shè)，對我國碳交易市場乃至金融市場安全帶來一定影響⑧陳杰等:《積極應(yīng)對外資大量進入中國碳交易市場的政策研究》，《區(qū)域金融研究》2011第8期。，一些CDM項目所產(chǎn)生的碳指標出售價格偏低，導致國內(nèi)企業(yè)碳資產(chǎn)流失問題。聶利彬等就如何做好碳資產(chǎn)盤查，以及如何從碳資產(chǎn)管理中獲益做了較為詳細的研究⑨聶利彬、魏東:《戰(zhàn)略視角下企業(yè)碳資產(chǎn)管理》，《第六屆(2011)中國管理學年會》，中國管理現(xiàn)代化研究會，成都，2011.24 25。，王璟珉也設(shè)計了一套企業(yè)內(nèi)部碳交易機制，該機制對于強化企業(yè)碳資產(chǎn)管理具有重要意義，而如何將該機制推廣到企業(yè)，是未來需要重點研究的問題○10王璟珉:《企業(yè)內(nèi)部碳交易市場淺析》，《中國人口·資源與環(huán)境》2011第8期。。因此，加強監(jiān)管，發(fā)展碳金融具有急迫性。黃杰夫認為碳價格的發(fā)現(xiàn)、排放企業(yè)在碳指標上的套期保值和風險管理，都需要傳統(tǒng)的期貨市場發(fā)揮功能，如果中國的期貨產(chǎn)業(yè)不能介入到碳價格的發(fā)現(xiàn)中，碳交易在中國肯定會走彎路①黃杰夫:《沒有期貨市場就沒有碳交易》，F(xiàn)T中文網(wǎng)，2011年7月5日，http://www.ftchinese.com/story/001039418.。何林等就我國碳交易期貨市場的交易產(chǎn)品、交易主體、交易機制等方面構(gòu)建起了我國的碳交易期貨市場的架構(gòu)②何林、蘇佳、舒夢影:《論我國構(gòu)建碳交易期貨市場的必要性與可行性》，《學術(shù)交流》2011第5期。?？傮w而言，碳金融的發(fā)展取決于兩個基礎(chǔ):碳交易市場以及金融市場的發(fā)展情況。目前在我國，這兩個基礎(chǔ)與歐美發(fā)達國家相比都有很大的差距，這在一定程度上也制約了理論研究。因此，目前國內(nèi)學者的研究主要還是停留在宏觀層面?！笆濉币?guī)劃綱要中明確指出，“十二五”期間要逐步建立碳交易市場。一些微觀上的問題亟待解決，而理論層面的研究將進一步打破地域限制，以成熟的歐洲碳交易市場為研究樣本，為我國碳交易市場的發(fā)展提供有益的借鑒。

碳交易市場的發(fā)展路徑與對策也是該領(lǐng)域研究的熱點問題。王名認為應(yīng)該嘗試建立國內(nèi)版CDM運行機制，鼓勵社會組織積極參與，培育支持低碳領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會的發(fā)展③王名:《建立我國碳交易市場的政策建議》，《中國產(chǎn)業(yè)》2011第4期。。殷維等基于森林碳匯，從交易模式、要素設(shè)計等角度提出了我國森林碳匯市場交易的路徑④殷維、譚志雄:《基于森林碳匯的中國碳交易市場模式構(gòu)建研究》，《湖北社會科學》2011第4期。。楊志等對碳交易市場中配額交易系統(tǒng)與減排量交易系統(tǒng)的關(guān)系進行研究并指出，這兩類市場具有較強的互補，如果將配額交易系統(tǒng)與其他減排量市場在一定程度上連接起來，能適當?shù)剌敵鲲L險，提高系統(tǒng)的穩(wěn)定性和適應(yīng)能力⑤楊志、陳波:《碳交易市場走勢與歐盟碳金融全球化戰(zhàn)略研究》，《經(jīng)濟縱橫》2011第1期。。碳交易市場并不是一個孤立的系統(tǒng)，碳交易市場的發(fā)展需要由完善的政策體系、法律體系、服務(wù)體系以及技術(shù)體系的支撐，因此，加強對碳交易市場支撐體系的研究也是未來的重要研究方向。

目前國內(nèi)學者對碳交易的研究日益增多，主要集中在碳交易機制的整體構(gòu)建上，而對微觀的研究以及配套體系的研究相對較少。從歷史的角度看，歐盟在建立碳交易市場初期，其理論研究也主要集中在宏觀的機制設(shè)計上。對于國內(nèi)學者而言，國際上已經(jīng)有成熟的樣本可供研究。研究范圍應(yīng)深入到微觀層面，同時要加強對相關(guān)的政策體系、法律體系、監(jiān)督體系的研究。

(二)碳稅

1.國外對碳稅的研究。在對國外有關(guān)碳稅的文獻進行梳理時，最大的問題是文獻太少，而且很多文獻還是研究中國碳稅問題的。就收集到的材料來看，研究主題主要是對碳稅的影響方面的研究。Benjamin從對汽車燃油征收碳稅入手，分析了碳稅對法國收入分配的影響。研究表明，在目前法國的碳稅制度下，收入越高，所繳納的碳稅也越多;最窮的家庭繳納的碳稅占其收入的6.3‰，而這個比例在最富有的家庭中僅為1.9‰⑥Benjamin Bureau，“Distributional effects of a carbon tax on car fuels in France”，Energy Economics，2011(33).。目前我國基尼系數(shù)不斷擴大，貧富差距問題已成為一個必須面對的事實。國內(nèi)學者就碳稅對經(jīng)濟的影響做了大量的研究，但對收入分配的影響還鮮有研究，這個問題直接關(guān)系到未來碳稅的開征時間、方式、稅率等多方面問題，因此，對碳稅的收入分配效應(yīng)的研究有待加強。

Govinda對碳稅補貼政策的研究表明，如果將征收到的碳稅用來補貼生物燃料的話，將極大地刺激生物燃料市場的發(fā)展，如果只開征碳稅，而沒有補貼政策，那么即使稅率再高，也不會刺激生物燃料市場的發(fā)展。研究也表明，碳稅會引起GDP的嚴重下降，同時會對能源密集型行業(yè)以及農(nóng)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生負面影響⑦Govinda R.Timilsina，Stefan Csordás，Simon Mevel，“When does a carbon tax on fossil fuels stimulate biofuels?”，Ecological Economics，2011(70).。一項對OECD國家9個能源密集型產(chǎn)業(yè)的研究顯示，碳稅會影響這些產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，而且這種影響會隨著稅收補貼和豁免政策的不同而產(chǎn)生很大差異⑧Yu Huan ZHAO，“The Study of Effect of Carbon Tax on the International Competitiveness of Energy intensive Industries:An Empirical Analysis of OECD 21 Countries，1992 2008”，Energy Procedia，2011(5).。Florian對化工行業(yè)的研究也證明，對某些地區(qū)的化工企業(yè)來說，可能會增加成本⑨Florian Budde，“Chemicals’changing competitive landscape”，麥肯錫季刊，2011年6月，https://china.mckinseyquarterly.com/PDFDownload.aspx?ar=2804.。Todd分析了碳稅對新能源發(fā)電的影響。作者假定對每噸二氧化碳征收20美元或50美元的稅，如果這項政策能夠持續(xù)下去，將會促進可再生能源的發(fā)展○10Todd Levin，Valerie M.Thomas，Audrey J.Lee，“State scale evaluation of renewable electricity policy:The role of renewable electricity credits and carbon taxes”，Energy Policy，2011(39).。2008年，Hans提出了“綠色悖論”，他認為碳稅會加速全球變暖，因為能源的擁有者擔心未來的稅收負擔更重，因而在短期內(nèi)加速開采。Ottmar認為“綠色悖論”成立的前提是初期的稅負水平要低于一定的閾值，將來碳稅的增長速度要高于資源所有者的貼現(xiàn)率①Ottmar Edenhofer，Matthias Kalkuhl，“When do increasing carbon taxes accelerate global warming?A note on the green paradox”，Energy Policy，2011(39).。目前我國的能源結(jié)構(gòu)依然是以煤為主，碳稅的開征實際上能有效促進能源結(jié)構(gòu)調(diào)整。新能源的主要特征是溫室氣體排放量少，如果開征碳稅，并用其對新能源進行補貼，那么將有效地促進新能源的發(fā)展。國內(nèi)目前對補貼方面的研究還比較少，征收的碳稅如何支出，如何以此來調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，調(diào)整收入分配，這些都有待進一步研究。

在借鑒他國經(jīng)驗時，各國也要注意結(jié)合國情。Henrik等通過對瑞典進行研究后認為，瑞典當前的能源結(jié)構(gòu)是從很多年前發(fā)展過來的，并不能代表同期整個世界的狀況②Henrik Hammar Magnus Sj?str?m，“Accounting for behavioral effects of increases in the carbon dioxide(CO2)tax in revenue estimation in Sweden”，Energy Policy，2011(39).。一般來說，碳稅會減少能源使用量，提高能源使用效率，同時還可以促進可再生能源的發(fā)展。但碳稅有時也不能完全取得預(yù)期的效果。例如有研究顯示，芬蘭的碳稅對單位GDP二氧化碳的排放量具有顯著的負面影響，而這種影響在瑞典、丹麥、荷蘭則并不顯著，原因是這些國家對一些能源密集型產(chǎn)業(yè)實施了稅收豁免政策③Boqiang Lin，Xuehui Li，“The effect of carbon tax on per capita CO2 emissions”，Energy Policy，2011(39).。我國的能源結(jié)構(gòu)是以煤為主的，很顯然，開征碳稅短期內(nèi)很容易增加生產(chǎn)成本。

2.國內(nèi)對碳稅的研究。我國國家發(fā)改委能源研究所目前已基本完成對我國碳稅的研究，初步意見是“十二五”期間征收碳稅，因此本年度碳稅也成為國內(nèi)學者重點關(guān)注的問題。

我國開征碳稅具有諸多現(xiàn)實意義，主要包括三個方面:一是可有效抑制二氧化碳排放，減緩內(nèi)外壓力，應(yīng)對貿(mào)易摩擦;二是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要動力;三是可持續(xù)發(fā)展的必然選擇④⑤⑥柳耀輝、劉文文:《碳稅的理論與實踐初探》，《經(jīng)濟師》2011年第6期。。但是碳稅的開征也受各種因素的制約，比如經(jīng)濟、制度、財政、社會、征管、國際因素等⑦蘇明、傅志華、許文、李欣、王志剛、梁強:《中國開征碳稅的障礙及其應(yīng)對》，《環(huán)境經(jīng)濟》2011年第4期。。從經(jīng)濟學理論角度看，開征碳稅是符合經(jīng)濟學基本規(guī)律的，比如雙重紅利原則、庇古稅理論、公共產(chǎn)品理論以及污染者付費原則等經(jīng)濟學理論都支撐碳稅的征收。而目前對碳稅的疑慮主要存在于實際操作層面⑧劉軒昊:《論我國開征碳稅的理論基礎(chǔ)》，《現(xiàn)代經(jīng)濟信息》2011年第4期。。碳稅能否在“十二五”期間如期開征不得而知，但2010年國內(nèi)學者就開征碳稅對經(jīng)濟的影響做了大量研究。

開征碳稅后對經(jīng)濟有何影響，可以從短期和長期兩個方面來看。從短期來看，有學者認為如果將碳稅收入用于降低其他稅收，宏觀經(jīng)濟受損程度低于將碳稅收入作為一般財政收入時的受損程度⑨胡宗義、劉靜、劉亦文:《不同稅收返還機制下碳稅征收的一般均衡分析》，《中國軟科學》2011年第9期。，但也有學者認為，碳稅會使生產(chǎn)成本提高、資金流入減少、就業(yè)下降，抑制經(jīng)濟增長○10○11林楨:《碳稅開征對地方經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的影響及對策——以河南省為例》，《中央財經(jīng)大學學報》2011年第3期。。一項基于長三角二省一市的碳稅開征模擬研究表明，開征碳稅對整體經(jīng)濟有輕微的負面影響，各產(chǎn)業(yè)對勞動的需求隨稅率上升而增加○12錢斌華:《基于長三角二省一市的碳稅開征模擬研究》，《財政研究》2011年第6期。。從長期看，碳稅是一個有效的環(huán)境經(jīng)濟政策工具，有利于促進地方經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟的健康發(fā)展○13○14林楨:《碳稅開征對地方經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的影響及對策——以河南省為例》，《中央財經(jīng)大學學報》2011年第3期。，但也有學者認為，碳稅必將擴大基尼系數(shù)，擴大資本與勞動的收入分配差距，加劇社會不公，阻礙對外貿(mào)易的發(fā)展○15李永剛:《中國碳稅風險及其應(yīng)對》，《華南農(nóng)業(yè)大學學報(社會科學版)》2011年第3期。。國內(nèi)學者同樣注意到了碳稅對不同地區(qū)的影響○16彭紅楓、吳陽:《碳稅對我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響》，《技術(shù)經(jīng)濟》2011年第2期。。此外，有學者就碳稅對產(chǎn)業(yè)的國際競爭力的影響進行了研究，認為碳稅對產(chǎn)業(yè)競爭力的影響程度沒有理論預(yù)期的那么強烈，是因為如果存在著政府的資助或者免除的情況下，反作用可能被抵消，產(chǎn)業(yè)競爭力甚至有可能會增加①張景華:《碳稅的產(chǎn)業(yè)競爭力效應(yīng)分析》，《財經(jīng)科學》2011年第6期。。整體而言，這些研究主要是定性研究，在碳稅尚未開征前，爭論還將持續(xù)。

與碳交易的研究不同，碳稅的研究由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)相對完善，為學者們進行定量研究提供了基礎(chǔ)。諸多學者采用情景模擬法，就碳稅對經(jīng)濟的影響進行研究。周晟呂等指出如果碳稅收入直接歸政府所有，征收30、60、90元/噸二氧化碳碳稅，2020年的減排率分別為5.56%、10.45%和14.74%，GDP損失率分別為0.04%、0.10%和0.18%②周晟呂、石敏俊、李娜、袁永娜:《碳稅政策的減排效果與經(jīng)濟影響》，《氣候變化研究進展》2011年第3期。。當約束條件是總產(chǎn)出減少幅度小于1%且CPI上漲幅度小于3%，應(yīng)該選擇的最優(yōu)碳稅定額稅率為8.84元/噸，以此稅率征收，可獲得CO2減排3.92%的環(huán)境收益，但需付出總產(chǎn)出下降0.99%和CPI上漲2.96%的經(jīng)濟成本;當約束條件是總產(chǎn)出減少幅度小于2%且CPI上漲幅度小于6%的情況，應(yīng)選擇的最優(yōu)碳稅稅率為17.99元/噸，以此稅率征收，可獲得CO2減排7.67%的環(huán)境收益，但需付出總產(chǎn)出下降196%和CPI上漲5.99%的經(jīng)濟成本③楊超、王鋒、門明:《征收碳稅對二氧化碳減排及宏觀經(jīng)濟的影響分析》，《統(tǒng)計研究》2011年第7期。。一項基于CSGM模型的研究表明，不同情景下碳稅對真實GDP的損失都不大于1%，但是碳稅的征收對能源、電力需求與結(jié)構(gòu)演變的影響較為顯著④張樹偉:《碳稅對我國電力結(jié)構(gòu)演變的影響——基于CSGM模型的模擬》，《能源技術(shù)經(jīng)濟》2011年第3期。?；?007年的投入產(chǎn)出比，有學者將中國經(jīng)濟分為36個部門，研究認為，如果稅率較高(每噸二氧化碳征收100元碳稅)，那么就需要對一些影響較大的產(chǎn)業(yè)實施補貼政策;如果稅率較低(每噸二氧化碳征收10元碳稅)，那么只會對所有行業(yè)的競爭力產(chǎn)生微弱的影響⑤Xin Wang，Ji Feng Li，Ya Xiong Zhang，“An analysis on the short term sectoral competitiveness impact of carbon tax in China”，Energy Policy，2011(39).。

從本年度的情況看，學者們對如何征收碳稅以及相關(guān)的框架設(shè)計的研究很少，研究集中在如果征收碳稅對經(jīng)濟將產(chǎn)生的影響等方面。未來對碳稅的研究將聚焦在實施后的影響，尤其是對不同收入群體的影響上。

在對國內(nèi)外關(guān)于碳交易和碳稅的研究中發(fā)現(xiàn)國內(nèi)研究相對滯后，國內(nèi)學者當下關(guān)注的問題往往是國外學者十幾年前關(guān)注的話題，這與我國當前發(fā)展總體狀況有關(guān)。從整個國家發(fā)展方向來看，建立碳交易市場，開征碳稅，都只是時間問題，在碳約束的時代，這些最終都要落實到實踐層面，因此，打破制約，深入到微觀、細節(jié)層面進行研究，是未來研究的發(fā)展方向。

二、低碳能源與節(jié)能服務(wù)的研究

能源問題是我國發(fā)展低碳經(jīng)濟的重中之重，“十二五”規(guī)劃中明確提出了“非化石能源占一次能源消費比重達到11.4%”的約束性指標。發(fā)展低碳能源可以緩解經(jīng)濟發(fā)展過程中遭遇的能源瓶頸，提供新的經(jīng)濟增長點，還可以有效控制溫室氣體排放，遏制大氣污染，在國際氣候談判中爭取主動權(quán)⑥⑦陳柳欽:《低碳能源:中國能源可持續(xù)發(fā)展的必由之路》，《中國市場》2011年第33期。。

(一)低碳能源

目前低碳經(jīng)濟研究領(lǐng)域存在一個普遍問題，即對低碳能源、新能源、清潔能源等概念的混用。因此，本文在對低碳能源進行綜述時沒有做具體的區(qū)分，而是將以煤、石油為主的化石能源以外的新能源、清潔能源、可再生能源等全部歸結(jié)為低碳能源。本文所指的新能源主要包括風能、太陽能、核能、生物質(zhì)能等。同時，由于國內(nèi)外的研究主題相對一致，因此，此處并不區(qū)分國內(nèi)外的研究。

本年度對低碳能源的研究依然集中在發(fā)展與實施路徑上，但多數(shù)研究還是認為推動低碳能源的發(fā)展必須依賴于政府的政策扶持⑧Run Wang，Wenjuan Liu，Lishan Xiao，Jian Liu，William Kao，“Path towards achieving of China’s 2020 carbon emission reduction target——A discussion of low carbon energy policies at province level”，Energy Policy，2011(39).，因此研究視角依然從宏觀出發(fā)。范仙梅從財稅的角度出發(fā)，認為要建立健全專項扶持基金制度來促進低碳能源的開發(fā)，同時要建立和完善相關(guān)稅收制度，完善補貼制度，優(yōu)先采購低碳能源產(chǎn)品①范仙梅、陶倫康:《淺議我國低碳能源開發(fā)的財政激勵政策》，《中國證券期貨》2011年第2期。。對于補貼制度，姚昕等認為如果取消對化石能源的補貼，二氧化碳排放將減少10.66%，但同時會使得GDP和就業(yè)分別下降6.52%和5.86%;如果將部分補貼投入到低碳能源部門，則能抵消這種負面影響②姚昕、蔣竺均、劉江華:《改革化石能源補貼可以支持清潔能源發(fā)展》，《金融研究》2011年第3期。。鮑健強等提出了增強低碳能源價格市場競爭力的政策選擇的路徑和方法，具體包括補差粘合法，直接彌合高碳能源與低碳能源價格差的政策;改變斜率法，從科技和產(chǎn)業(yè)的角度，間接促進低碳能源成本和價格下降的政策;升降共調(diào)法，加大高碳能源的資源和環(huán)境成本，增加低碳能源收益的政策③鮑健強、王云峰、張祥、苗陽:《增強低碳能源價格市場競爭力政策選擇研究——基于EPE模型的高碳與低碳能源價格互動機制分析》，《中國能源》2011年第1期。?？傮w上看，這三種方法還是屬于政策范疇。還有學者提出要改革決策機制，引入支持低碳能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長效機制，完善政策框架，出臺相關(guān)實施細則，逐步建立和完善相關(guān)法律，完善配套環(huán)境和生態(tài)保護政策，強化環(huán)評審批的把關(guān)作用，同時要通過宣傳、教育來深化認識等④⑤任東明:《中國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和制度創(chuàng)新》，《中外能源》2011年第1期。。除了這些具體對策研究，杜祥琬和周大地也對我國的低碳能源戰(zhàn)略做了研究，給出了21世紀上半葉我國能源發(fā)展階段的戰(zhàn)略定位，并詳細闡述了我國“科學、綠色、低碳能源戰(zhàn)略”的基本內(nèi)涵及其所包含的“6個字戰(zhàn)略”⑥杜祥琬、周大地:《中國的科學、綠色、低碳能源戰(zhàn)略》，《中國工程科學》2011年第6期。。

政策、法律、發(fā)展規(guī)劃是推動低碳能源發(fā)展的重要保障，尤其是在低碳能源發(fā)展初期，需要政府在資金、政策、法律等方面給予大量的扶持和補助，因此，學者們做的這些研究是非常有必要的。但是，這些對策都是從宏觀層面進行的指導性、原則性的措施，缺乏可操作性。因此，未來對政策的研究要逐漸深入、細化，比如可以從財政、金融或其他方面入手，做專題研究。

實際上，發(fā)展低碳能源除了依靠政策外，還要大力借助市場手段。比如美國提出到2035年，美國80%的電力消費來自于清潔能源，同時，一些州要求電力企業(yè)使用可再生技術(shù)的發(fā)電量必須達到一定比例，這使得“可再生能源證書”(REC)市場誕生，芝加哥氣候期貨交易所順勢推出了REC期貨合約⑦黃杰夫:《美國可再生能源的市場之手》，F(xiàn)T中文網(wǎng)，2011年6月21日，http://www.ftchinese.com/story/001039180.。再比如清潔能源標準，該機制與總量控制與碳交易具有相同的作用，有助于提高能效，減少溫室氣體排放量，同時推動清潔能源的發(fā)展，而且這種方法在推動電力行業(yè)減排上成本更低⑧Steven Michel，“A Model Clean Energy Standard”，The Electricity Journal，2011(3).。這些市場手段目前在國內(nèi)還沒有被應(yīng)用，這也是目前國內(nèi)研究存在的一個問題，過多的強調(diào)政府在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，而忽略了市場的作用。因此，未來要強化對市場手段的研究。

發(fā)展低碳能源，核心是低碳技術(shù)。就技術(shù)創(chuàng)新路徑看，主要有自主創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。資金和技術(shù)始終是國際氣候談判的難點和焦點。就資金問題而言，亞洲開發(fā)銀行的數(shù)據(jù)顯示，從1997年到2008年，共有超過860億美元被投入到與能源相關(guān)的工程中，其中43%投入到可再生能源中，26%投入到提高能效的工程中⑨Laurence L.Delina，“Clean energy financing at Asian Development Bank”，Energy for Sustainable Development，2011(15).。而對于技術(shù)問題，在沒有強有力的外部制約的情況下，技術(shù)的自由轉(zhuǎn)讓是很難實現(xiàn)的，因為這直接關(guān)系到國家利益。本年度學者們就如何推動技術(shù)創(chuàng)新做了大量的研究。技術(shù)創(chuàng)新包括兩個方面:一是“硬技術(shù)”，包括碳捕捉與碳封存技術(shù)，可再生能源技術(shù)，核能等。OECD國家主要是在這方面努力。二是“軟技術(shù)”，包括計劃、分析、信息處理、規(guī)則等方法。目前中國的電力系統(tǒng)缺乏靈活性，主要原因就在于“軟技術(shù)”力量薄弱，因此，中國在發(fā)展低碳能源過程中，應(yīng)在這些方面多作努力○10Fredrich Kahrl，Jim Williams，Ding Jianhua，Hu Junfeng，“Challenges to China’s transition to a low carbon electricity system”，Energy Policy，2011(39).。鮑健強等的研究強調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新、市場機制對推動低碳能源技術(shù)發(fā)展的重要性○11鮑健強、施祺方、陳鋒、樊靚:《低碳能源技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與路徑選擇》，《未來與發(fā)展》2011年第5期。，韓城等建議通過國際合作來提升我國低碳能源技術(shù)開發(fā)能力○12韓城:《基于新能源的遼寧低碳經(jīng)濟發(fā)展研究》，《生態(tài)經(jīng)濟》2011年第1期。。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及國際合作同樣受到學者關(guān)注。當前，發(fā)達國家和地區(qū)擁有最先進的低碳能源技術(shù)，如何掌握這些關(guān)鍵技術(shù)，與專利技術(shù)的許可使用密不可分，而目前沒有任何具有國際法拘束力的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定①張乃根:《論后〈京都議定書〉時期的清潔能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓》，《復(fù)旦學報(社會科學版)》2011年第1期。。此外，我國對清潔能源國際合作重要性的認識和實踐也存在不足，表現(xiàn)在思想、制度上，認為清潔能源國際合作主要是獲得國外資金和實物援助②鄭方能、封穎:《確立清潔能源國際科技合作國家戰(zhàn)略的思考與建議》，《中國軟科學》2011年第4期。。與中美合作進程緩慢相比，日本和美國在智能電網(wǎng)、碳捕獲與封存技術(shù)、核能等領(lǐng)域展開了廣泛的合作，將給全球清潔能源產(chǎn)業(yè)和技術(shù)格局產(chǎn)生重大影響③崔成、牛建國:《日美清潔能源協(xié)議及影響分析》，《中國能源》2011第4期。。更為具體的研究也顯示，在日本電力市場，通過學習而取得的技術(shù)進步對于清潔煤技術(shù)的發(fā)展具有重要影響④Toshihiko Nakata，Takemi Sato，Hao Wang，Tomoya Kusunoki，Takaaki Furubayashi，“Modeling technological learning and its application for clean coal technologies in Japan”，Applied Energy，2011(88).。因此，對于我國而言，當前要制定清潔能源國際科技合作國家戰(zhàn)略，構(gòu)建新的全球清潔能源合作框架，擴大我國在清潔能源領(lǐng)域的國際主導權(quán)⑤鄭方能、封穎:《確立清潔能源國際科技合作國家戰(zhàn)略的思考與建議》，《中國軟科學》2011年第4期。。單純依靠技術(shù)引進來解決當前的技術(shù)障礙是不夠的，如何通過制度創(chuàng)新，營造良好的環(huán)境來提高創(chuàng)新能力更為重要。

近年來，低碳能源的發(fā)展很快，但也存在諸多障礙，如果能得以有效解決，低碳能源將會以更快速度發(fā)展。通過對國內(nèi)外學者的觀點進行梳理，本文將這些障礙大體分為兩個部分，一是物理以及技術(shù)障礙，二是政策制度障礙。從物理角度看，低碳能源的能量密度小，集聚效率較低，產(chǎn)業(yè)化投資大、成本高，同時，低碳能源的發(fā)展還受地理、材料等多種因素的制約。目前，我國掌握的關(guān)鍵技術(shù)還不多，自主創(chuàng)新太少。從政策制度層面看，最大的障礙是缺乏一整套支持低碳能源發(fā)展的政策，缺乏周密細致的規(guī)劃，財政支持不足，產(chǎn)業(yè)體系薄弱，管理松散，標準體系和人才建設(shè)滯后⑥⑦⑧⑨鮑健強、施祺方、陳鋒、樊靚:《低碳能源技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與路徑選擇》，《未來與發(fā)展》2011年第5期。。劉貞等認為，目前我國可再生能源發(fā)展迅速，但初期的部分基本工作尚未完成，尤其是可再生能源的供給潛力及其經(jīng)濟可開發(fā)性評價○10劉貞、張希良、高虎:《可再生能源發(fā)展情景設(shè)計及評價研究》，《中國人口·資源與環(huán)境》2011年第7期。。任何新事物在發(fā)展初期都會遇到種種障礙，低碳能源當前面臨著投資成本高，價格不具有競爭優(yōu)勢等障礙，因此，需要政府給予大力的扶持以促進其發(fā)展。

國外學者還對各國能源發(fā)展狀況做了總結(jié)和梳理。Seksan等研究了生物質(zhì)和固體廢棄物在泰國的發(fā)展情況，主張通過焚燒固體廢棄物來發(fā)電及余熱二次利用○11Seksan Udomsri，Miroslav P.Petrov，Andrew R.Martin，Torsten H.Fransson，“Clean energy conversion from municipal solid waste and climate change mitigation in Thailand:Waste management and thermodynamic evaluation”，Energy for Sustainable Development，2011(4).。印度在能源方面面臨著巨大的挑戰(zhàn)。在今后20年中，印度對能源的需求還將繼續(xù)增加，但是碳氫化合物存量有限，盡管水利發(fā)電和其他可再生能源潛力較大，但無法滿足經(jīng)濟增長的需求。實際上，解決印度能源危機主要還在于發(fā)展核能、太陽能以及提高能效方面○12Jyoti Parikh，Kirit Parikh，“India’s energy needs and low carbon options”，Energy，2011(36).。一半能源需要進口的土耳其依托地理優(yōu)勢，在發(fā)展低碳能源方面具有諸多有利條件○13Ibrahim Yuksel，Kamil Kaygusuz，“Renewable energy sources for clean and sustainable energy policies in Turkey”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(15).，但其低碳能源的發(fā)展也并不順利。一項對伊斯坦布爾居民的調(diào)查顯示，當?shù)鼐用駜H僅在理論上接受了清潔能源的概念，并沒有付諸實踐，只有在接受更多的信息和變化的基礎(chǔ)上他們才會采取行動○14AsLi??üt Erbil，“Social acceptance of the clean energy concept:Exploring the clean energy understanding of Istanbul residents”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(9).。在德國，由15家公司組成的清潔能源聯(lián)盟設(shè)定了自己的目標，這個由能源企業(yè)、汽車巨頭等組成的組織把氫作為未來的主要能源，并通過技術(shù)創(chuàng)新使得以氫為燃料的汽車效率更高，并積極研發(fā)新的氫燃料，從今年開始，為進入市場做全面的準備①Claudia Fried，Berlin，“Clean Energy Partnership develops fuel of the future for hydrogen mobility in Germany”，F(xiàn)uel Cells Bulletin，2011(6).。Wojciech對波蘭生物質(zhì)能發(fā)展的前景做了研究②Wojciech M.Budzianowski，“Sustainable biogas energy in Poland:Prospects and challenges”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(1).，Konstantinos對希臘的低碳能源投資問題做了綜述③Konstantinos D.Patlitzianas a，Kolybiris Christos，“Sustainable energy investments in Hellenic urban areas:Examining modern financial mechanisms”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(9).。除以國家為研究對象外，國外的研究還以某種低碳能源為研究對象，比如A.L.Ahmad就研究了由微藻(microalgae)轉(zhuǎn)化的生物質(zhì)能，與棕櫚油相比，它在食物安全以及對環(huán)境的影響上更具有優(yōu)勢④A.L.Ahmad，N.H.Mat Yasin，C.J.C.Derek，J.K.Lim，“Microalgae as a sustainable energy source for biodiesel production:A review”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(15).;Yukitaka等則對活性炭再生能源系統(tǒng)(Active Carbon Recycling Energy System)做了研究，指出在核能領(lǐng)域引入該系統(tǒng)可以有效減少二氧化碳排放量⑤Yukitaka Kato，Toru Obara，Ichiro Yamanaka，Shinsuke Mori，Arnoldus Lambertus Dipu，Junichi Ryu，Yutaka Ujisawa，Masaaki Suzuki“Performance analysis of active carbon recycling energy system”，Progress in Nuclear Energy，2011(53).。國外對低碳能源的研究很多是以評述的方式呈現(xiàn)的，而且往往是以一個國家或一種低碳能源的發(fā)展進程為主線，對其進行系統(tǒng)梳理。這類研究為我國學者提供了一個新的研究方向，即歸納總結(jié)我國的低碳能源的發(fā)展情況，客觀地評價其發(fā)展過程中的得與失。

總體而言，國內(nèi)外學者對低碳能源的研究差異并不大，但相對而言，國外的研究更為微觀，國內(nèi)的研究尤其是關(guān)于低碳能源發(fā)展對策的研究主要是從宏觀出發(fā)，這些研究有助于政府制定正確的政策，但是我國地區(qū)間的差異很大，有些政策在東部能起推動作用，而放在西部可能就會起到阻礙作用。因此，政策的制定要有針對性，中央政府要做好頂層設(shè)計，地方政府要結(jié)合當?shù)貙嶋H情況，制定符合本地區(qū)的低碳能源發(fā)展戰(zhàn)略以及對策。對于學術(shù)界而言，則要在方法上多下功夫，為實踐多提供科學的方法和理論，以此來指導實踐，推動實踐發(fā)展。

(二)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)

“十二五”期間，節(jié)能減排被提升到了一個前所未有的高度，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)也被放在了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首位。作為節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的分支，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到政府的高度重視。合同能源管理是節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的一種商業(yè)模式，合同能源管理的出現(xiàn)成就了一個行業(yè)，有助于用能單位專注于主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于公用事業(yè)節(jié)能降耗，同時也有助于相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展⑥孫紅:《新的產(chǎn)業(yè)革命——合同能源管理》，《電氣時代》2011年第6期。。2010年4月我國國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》，之后國家發(fā)展和改革委員會、財政部、國家稅務(wù)總局陸續(xù)出臺系列配套政策，在這一系列政策的鼓勵下，合同能源管理得到了快速發(fā)展。截止到目前，全國備案的節(jié)能服務(wù)公司共有1734家，但目前仍然面臨著“叫好不叫座”的問題。國外近年在該領(lǐng)域有一些研究，但相對較少。

目前，合同能源管理發(fā)展中存在的問題及其制約因素是研究的重點之一。學者們從不同角度切入，做了很多有價值的研究。從整個大環(huán)境來看，盡管“十一五”期間我國在能源管理體制上取得了積極的進展，但體制還不健全，表現(xiàn)在行業(yè)管理欠集中、行政管理色彩濃、法律體系不完善、政府分頭管理等方面⑦李占五:《“十二五”時期我國能源管理體制改革任務(wù)及著力點》，《中國能源》2011年第6期。。呂榮勝從法律環(huán)境、政策支持、宣傳教育、融資渠道等方面對國內(nèi)外合同能源管理進行對比研究，以從中找出我國的不足⑧呂榮勝、王建:《中外合同能源管理應(yīng)用發(fā)展對比研究及啟示》，《中外能源》2011年第8期。。從微觀層面看，資金規(guī)模受限，融資不暢，節(jié)能量難以準確界定，項目周期長，節(jié)能效益難以及時回籠，這些因素嚴重制約了節(jié)能服務(wù)項目的實施。此外，項目實施過程中充滿了風險，這些風險在政策、法律法規(guī)、市場、技術(shù)、管理、融資等方面都有所體現(xiàn)⑨Hu Jinrong，Zhou Eny，i“Engineering Risk Management Planning in Energy Performance Contracting in China”，Systems Engineering Procedia，2011(1).，用能單位的信譽和認知度低，激勵機制不健全，這些也制約了合同能源管理的推廣①②③鮑志勤、郭浩:《合同能源管理實施過程中的主要障礙與解決對策》，《能源研究與利用》2011年第2期。。但魏玉劍等則認為合同能源管理難做的主要原因還在于節(jié)能服務(wù)公司自身④魏玉劍、李碧浩:《節(jié)能服務(wù)企業(yè)轉(zhuǎn)變營銷方式的對策和建議》，《上海節(jié)能》2011年第8期。。Pengpeng等對酒店實施合同能源管理做了研究，并對影響合同能源管理實施的關(guān)鍵因素做了詳細分析，指出測量與認證、信譽、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略控制機制、技術(shù)，以及有效的協(xié)調(diào)是最重要的5項⑤Pengpeng Xu，Edwin Hon Wan Chan，Queena Kun Qian，“Success factors of energy performance contracting(EPC)for sustainable building energy efficiency retrofit(BEER)of hotel buildings in China”，Energy Policy，2011(39).。

綜觀之，制約合同能源管理發(fā)展的因素可以從三個層面進行分析:宏觀層面，包括政策、法律、法規(guī)、標準等;中觀層面，包括行業(yè)組織的問題、行業(yè)發(fā)展環(huán)境、相關(guān)行業(yè)的發(fā)展情況等;微觀層面，包括項目融資問題、風險問題、技術(shù)問題等。目前對制約因素的分析已經(jīng)相對完善，但是有些制約因素實際也是促進因素，比如政策體系。雖然我國政策體系尚不完善，但整體上是推動了合同能源管理的快速發(fā)展的，因此在研究時要注意區(qū)分。另外值得注意的是，有些制約因素目前已經(jīng)不存在了，但是一些學者還在研究一些已經(jīng)解決了的問題。而筆者在對合同能源管理進行實地調(diào)研時發(fā)現(xiàn)，很多現(xiàn)實中的問題卻沒有受到學術(shù)界的重視，學術(shù)界的研究對于節(jié)能服務(wù)公司又沒有實際意義。這種問題目前普遍存在，這也提示我們做理論研究一定要緊密結(jié)合實踐。

對策研究也是一個重點。陳暉回顧世界新能源和節(jié)能產(chǎn)業(yè)政策的形成過程，并從中得出一些普遍規(guī)律，比如國外的新能源和節(jié)能產(chǎn)業(yè)政策是由戰(zhàn)略規(guī)劃、法律法規(guī)、管理體系構(gòu)成的一個完整體系⑥陳暉:《世界新能源和節(jié)能產(chǎn)業(yè)政策進展及啟示》，《電力需求側(cè)管理》2011年第5期。。很顯然，盡管我國也出臺了一系列推動節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，但是缺乏完整性，缺乏統(tǒng)一的標準⑦Jian Hou，Peidong Zhang，Yongsheng Tian，Xianzheng Yuan，Yanli Yang，“Developing low carbon economy:Actions，challenges and solutions for energy savings in China”，Renewable Energy，2011(36).，因而在實踐中存在很多問題，同時在政策的激勵下，也帶來了一系列的問題⑧戴彥德:《政策助力節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，《電力需求側(cè)管理》2011年第2期。。不僅僅是我國的政策體系不完善，目前整個歐洲也存在這個情況。Angelica等以20072010年歐洲39國的能源服務(wù)市場發(fā)展狀況為樣本做了研究，認為歐洲的能源服務(wù)市場還有很大的發(fā)展?jié)摿?，過去幾年整個市場發(fā)展緩慢，主要原因在于缺乏一套完善的政策支持體系，配套的政策不健全⑨Angelica Marino，Paolo Bertoldi，Silvia Rezessy，Benigna Boza Kiss，“A snapshot of the European energy service market in 2010 and policy recommendations to foster a further market development”，Energy Policy，2011(39).。盡管國內(nèi)的學者對對策問題做了大量的研究，但是基本上大同小異，缺乏系統(tǒng)性、完整性、操作性，未來的對策研究要逐漸向具體化、體系化、實用化方向發(fā)展。

用經(jīng)濟學理論研究合同能源管理，也是本年度值得關(guān)注的話題。合同能源管理本身涉及到很多的經(jīng)濟學理論，比如信息不對稱理論、外部性理論、成本—收益理論等，這些理論可以很好地解釋當前存在的問題，并由此提出相應(yīng)對策。陳劍和呂榮勝從供給和需求角度出發(fā)，認為目前節(jié)能服務(wù)市場的供給方良莠不齊，使得需求方外購節(jié)能服務(wù)的交易成本居高不下，抑制了節(jié)能服務(wù)市場的發(fā)展。田小平從用能單位的角度出發(fā)對交易成本居高不下的現(xiàn)象做了研究，認為用能企業(yè)外包節(jié)能服務(wù)后通常會帶來生產(chǎn)成本的降低，同時也會引發(fā)一些交易成本，只有用能企業(yè)預(yù)期使用節(jié)能服務(wù)外包后生產(chǎn)成本的降低大于由此帶來的交易成本時，才會選擇這種方式○10○11田小平:《基于交易成本經(jīng)濟學的節(jié)能服務(wù)外包決策研究》，《中南財經(jīng)政法大學學報》2011年第4期。。但Michael認為用能單位在不同時間所實施的節(jié)能項目的收益是不同的，即使成本高，有些節(jié)能項目也必須實施，但大多數(shù)的項目如果成本超過收益，那么就會受到限制○12Michael Angelo A.Pedrasa，Ted D.Spooner，Iain F.MacGill，“A novel energy service model and optimal scheduling algorithm for residential distributed energy resources”，Electric Power Systems Research，2011(81).。許用權(quán)等對節(jié)能服務(wù)管理信息系統(tǒng)做了研究，進行了信息系統(tǒng)的設(shè)計，同時對其運作模式做了研究○13許用權(quán)、李碧浩、柳陽、魏玉劍:《基于合同能源管理機制的節(jié)能服務(wù)管理信息系統(tǒng)設(shè)計與應(yīng)用》，《上海節(jié)能》2011年第7期。，魏玉劍等對上海市合同能源管理項目信息化的經(jīng)驗和啟示進行了梳理①魏玉劍、李碧浩、陳曉清、周峰皓:《上海市合同能源管理項目實施信息化管理的經(jīng)驗與啟示》，《上海節(jié)能》2011年第5期。。這些研究基本屬于對工具的研究，但也有利于進一步完善對策。從我國來講，節(jié)能服務(wù)目前存在“叫好不叫座”的問題，行業(yè)內(nèi)人士認為主要原因在于沒有一套較為完整的理論來解釋節(jié)能服務(wù)項目的成本與收益，用能單位也很難評估項目的可行性。學者們的研究則認為企業(yè)缺乏節(jié)能意識是主因。對于這些爭論，目前還沒有深入的理論研究。因此，如何用成本—收益理論解釋當前的問題，深化用能單位對節(jié)能服務(wù)項目的認識，有待進一步研究。

三、低碳城市研究

城市是溫室氣體的重要來源之一。“十二五”規(guī)劃強調(diào)，城市化是一個核心問題，強調(diào)包容性增長。近年來，生態(tài)城市、森林城市等一系列概念相繼出現(xiàn)，這些概念受到大家關(guān)注的重要原因是環(huán)境問題已經(jīng)嚴重影響人們的正常生活。

低碳城市是針對碳排放量而言的一種城市發(fā)展新模式，是通過提高能源效率和采用清潔能源來降低二氧化碳的排放量，實現(xiàn)在較高的經(jīng)濟發(fā)展水平上維持較低的碳排放量的目標②孫鈺、李澤濤、姚曉東:《城市發(fā)展新機遇的選擇——低碳城市模式探析》，《生態(tài)經(jīng)濟》2011年第5期。。何新東等認為低碳城市建設(shè)是一個循序漸進的過程，也是一個整合的過程，其核心在于提高碳生產(chǎn)力③何新東、莊貴陽:《西部中小城市低碳城市規(guī)劃的實踐和思考——以四川省廣元市為例》，《中國人口·資源與環(huán)境》2011年第3期專刊。。低碳城市建設(shè)主要有局部推進型、特色產(chǎn)業(yè)型、系統(tǒng)規(guī)劃型，但這些實踐具有自發(fā)性、零散性和嘗試性，尚未形成系統(tǒng)的發(fā)展框架④王國倩、莊貴陽:《低碳經(jīng)濟的認識差異與低碳城市建設(shè)模式》，《學習與探索》2011年第2期。。建設(shè)低碳城市有助于打破當前城市發(fā)展中的瓶頸，推動城市的可持續(xù)發(fā)展⑤Shan Cao，Chi L，i“The exploration of concepts and methods for Low Carbon Eco City Planning”，Procedia Environmental Sciences，(2011)(5).。

建設(shè)低碳城市的首要目標就是減少城市的碳排放，因此前提是要明確城市的碳排放源，要有詳細的溫室氣體排放清單，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)行的技術(shù)力量，可以評估出城市的減排潛力，然后制定完善的減排戰(zhàn)略。因此，如何建設(shè)低碳城市備受關(guān)注。諸多學者指出低碳城市規(guī)劃的首要問題是確立合理的低碳發(fā)展目標，重點領(lǐng)域包括低碳空間布局、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳建筑、低碳交通和低碳基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，此外，從發(fā)展路徑層面看，主要包括加強宣傳，普及低碳生活理念、消費模式，提高森林覆蓋率，大力發(fā)展新能源，調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，加速低碳技術(shù)的應(yīng)用等⑥⑦⑧⑨○10查志強:《基于碳排放視角的區(qū)域效率及其影響因素分析——低碳城市的一個測度》，《南京社會科學》2011年第8期。。Steffen對上海和柏林進行對比研究，討論了城市規(guī)劃布局的重要性，同時對如何實現(xiàn)城市在經(jīng)濟、社會和環(huán)境方面的可持續(xù)發(fā)展給出了建議，比如建設(shè)緊湊型的城市交通樞紐等○11Steffen Lehmann，“Can rapid urbanization ever lead to low carbon cities?The case of Shanghai in comparison to Potsdamer Platz Berlin”，Sustainable Cities and Society，2011.。為減少城市溫室氣體排放，我國臺灣地區(qū)推動了一項名為“健康可持續(xù)發(fā)展城市(Healthy Continually Developing City)”計劃，主要包括建設(shè)環(huán)境友好型酒店、綠色能源商店、節(jié)能寺廟、素食餐廳以及減少廢物等○12Wei Ting Chen，Chi Min Shu，“CO2 reduction for a low carbon community:A city perspective in Taiwan”，Separation and Purification Technology，2011(4).。

這些對策研究對于推動低碳城市建設(shè)具有重要意義，但是，其對策都是國家層面的低碳經(jīng)濟發(fā)展對策，是否都能為各級地方政府所用有待研究。去年筆者在綜述中就提到這一問題，各地在制定“十二五”發(fā)展規(guī)劃時，幾乎是出自同一個模板，很顯然，今年這一情況仍未得到明顯改善。未來關(guān)于對策的研究除了要關(guān)注政府的作用外，還要關(guān)注非政府組織的積極作用，但是這一點目前尚未受到學術(shù)界的廣泛關(guān)注。此外，如何更好地依托市場來配置資源，將類似于合同能源管理這樣的新型商業(yè)模式應(yīng)用在低碳城市建設(shè)中，使政府將資源更多地配置在民生問題上，也是值得深入研究的課題。

相比而言，國外的低碳城市建設(shè)很多都具有明確的目標，中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與項目管理齊頭并進，中央布局、地方主導、企業(yè)公眾參與的低碳管理模式，重點關(guān)注生產(chǎn)、生活、能源以及交通領(lǐng)域，同時注重多種政策的綜合運用，加大政府投入力度，培育新的經(jīng)濟增長點①②③陳建國:《低碳城市建設(shè):國際經(jīng)驗借鑒和中國的政策選擇》，《能源應(yīng)用》2011年第2期。。實際上，發(fā)達國家在低碳城市建設(shè)中，更多的是強調(diào)如何應(yīng)對氣候變化，而我國的城市除了要減排之外，還面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整等多重目標，因此在這一點上，我國的低碳城市建設(shè)與發(fā)達國家有很大差異。從公眾對低碳經(jīng)濟的認知程度來看，我國顯然要低一些，這對于建設(shè)低碳城市是非常不利的，因此，未來要注意研究非政府組織在提高公眾對低碳經(jīng)濟認知程度中的作用，推進公眾參與。

從實踐領(lǐng)域看，低碳城市的發(fā)展如火如荼，但是存在的問題也很多，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中高能耗產(chǎn)業(yè)比重大，煤炭在能源消費中比重高，城市規(guī)劃不符合低碳城市理念，人均碳排放量與國際先進水平存在較大差距等④侯景新、郭志遠:《低碳城市建設(shè)的對策研究》，《生態(tài)經(jīng)濟》2011年第3期。。很多城市盲目跟風，如江西省多個市區(qū)(縣)的單位GDP能耗、單位工業(yè)增加值能耗及電耗等多項指標不降反升⑤熊學慧:《一級預(yù)警江西低碳經(jīng)濟亮紅燈》，和訊網(wǎng)，2011年11月19日，http://news.hexun.com/2011 11 19/135383906.html.，有些則主要停留在口號上，沒有實際行動，更有甚者，對外宣稱是“零碳城市”。之所以出現(xiàn)這種情況，是因為缺乏一套完整的低碳城市評價指標體系。

目前，國內(nèi)外學者對于低碳城市的評價指標體系也做了一些研究，但缺乏統(tǒng)一的評價標準，更多的研究是從低碳建筑的評價指標上做的。Scott從基于地理范圍內(nèi)的內(nèi)部排放，由城市核心活動直接引發(fā)的外部排放，以及非核心活動引起的內(nèi)部或外部排放三個層次的碳排放來定義低碳城市⑥Scott Kennedy，Sgouris Sgouridis，“Rigorous classification and carbon accounting principles for low and Zero Carbon Cities”，Energy Policy，2011(39).，其核心就是對城市碳排放的統(tǒng)計邊際做了界定，這是對當前我國相關(guān)研究存在問題的一個重要補充。此外，Jonathan利用在中國可以獲得的數(shù)據(jù)開發(fā)出了一種包含基本需求、資源效率、環(huán)境清潔、建筑環(huán)境、對未來可持續(xù)性的承諾的新指數(shù)，以此來衡量中國城市的可持續(xù)性⑦Jonathan Woetzel，“How green are China’s cities?”麥肯錫季刊，2011年2月https://china.mckinseyquarterly.com/PDFDownload.aspx?ar=2734.。

在歐洲，建筑的能源消費量占到整個歐洲能源消費量的一半，從全球范圍來看，這種趨勢還在繼續(xù)擴張⑧Yangang Xinga，Neil Hewittb，Philip Grif?ths，“Zero carbon buildings refurbishment——A Hierarchical pathway”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(15).，因此，加強對低碳建筑的研究對于發(fā)展低碳城市具有重要意義。曹小琳等從全壽命周期費用的角度構(gòu)建低碳建筑費用估算模型⑨曹小琳、屈婷:《低碳建筑全壽命周期費用估算模型研究》，《建筑經(jīng)濟》2011年第6期。。張?zhí)招碌纫矘?gòu)建了一個可以有效測量建筑碳排放的模型○10張?zhí)招?、周躍云、蘆鵬:《中國城市低碳建筑的內(nèi)涵與碳排放量的估算模型》，《湖南工業(yè)大學學報》2011年第1期。。G.Q.Chen等采用生命周期法，將建筑分為建設(shè)、裝修、運營等9個階段，分析了每一個階段的資源投入以及碳排放○11G.Q.Chen，H.Chen，Z.M.Chen，Bo Zhang，L.Shao，S.Guo，S.Y.Zhou，M.M.Jiang，“Low carbon building assessment and multi scale input output analysis”，Commun Nonlinear Sci Numer Simulat，2011(16).。當前，加強對低碳城市的認識，完善低碳城市評價指標建設(shè)、科學合理地測量碳足跡具有重要意義。

2011年10月，世界低碳城市聯(lián)盟成立，中國的深圳、東莞、鄂爾多斯等城市成為加盟成員。但是低碳城市的理論研究目前遠遠滯后于低碳城市的發(fā)展，還沒有對其發(fā)展規(guī)律進行歸納總結(jié)，也沒有形成較為統(tǒng)一的模式，缺乏科學合理的評價指標。因此，繼續(xù)強化低碳城市評價指標研究以及低碳城市建設(shè)路徑、發(fā)展規(guī)劃的研究具有現(xiàn)實意義。

四、總結(jié)

根據(jù)收集到的低碳經(jīng)濟的研究材料，結(jié)合我國低碳最新進展，本年度報告對碳交易、碳稅、低碳能源、節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)以及低碳城市做了歸納和梳理。同2010年相比，除了對宏觀的低碳經(jīng)濟發(fā)展模式、戰(zhàn)略、路徑進行研究之外，2011年的研究進一步細化，學者們開始從更為微觀的層面入手，研究方向也更為細化，但是分而不散，還是圍繞著當前的熱點進行研究，并提出了很多有價值的觀點和建議，進一步充實了低碳經(jīng)濟的研究。但是，目前的研究還存在很多問題，本文將其歸納為以下幾個方面:

一是理論研究滯后于實踐，尤其是在低碳城市研究方面，這個問題更為突出;

二是理論研究脫離實踐，一些學者研究的問題不新穎，不突出，在實踐中早已解決的問題還在研究;

三是對策建議的重復(fù)性和不具體化，這個問題在低碳經(jīng)濟的研究中普遍存在，學者們提出的一些對策基本上大同小異，但是很多對策根本不具有可操作性，還是在泛泛而談;

四是低碳經(jīng)濟實踐中存在盲目性，尤其是一些地方政府，不結(jié)合地方實際情況，一哄而上，盲目上馬一些看似低碳的項目，結(jié)果造成了產(chǎn)能過剩、資源浪費、環(huán)境惡化等問題。

本文在進行梳理的過程中，也發(fā)現(xiàn)了一些實踐中迫切需要解決的問題沒有受到學術(shù)界的關(guān)注，除了在綜述過程中提出的一些研究方向外，學術(shù)界還應(yīng)該從以下幾個方面來開展研究:一是中國低碳經(jīng)濟的宏觀戰(zhàn)略，研究我國低碳經(jīng)濟發(fā)展過程中對我國的宏觀經(jīng)濟、社會民生會造成多大的影響，比如中國如果實現(xiàn)低碳發(fā)展，對GDP的增速、物價水平、就業(yè)水平等宏觀經(jīng)濟的影響有多大，值不值得做;二是研究“十二五”期間實現(xiàn)低碳發(fā)展的政策體系，目前各種指標已經(jīng)提出來了，現(xiàn)在低碳經(jīng)濟的發(fā)展就是要把這些細化，所以要用經(jīng)濟的、行政的、法規(guī)的手段來實現(xiàn)，需要一個龐大的政策體系;三是要研究低碳經(jīng)濟目標體系的考評辦法。因此，當前迫切需要加強以上方面的研究。