國(guó)際承包工程項(xiàng)目分包合同風(fēng)險(xiǎn)管理

□ 文/姜東升

在國(guó)際總承包工程市場(chǎng)上，承包商通過實(shí)施“分包策略”，充分優(yōu)化和使用國(guó)際上可利用的執(zhí)行資源，是提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)的重要手段之一。然而，實(shí)施分包策略又是一柄“雙刃劍”，稍有不慎，就會(huì)給承包商自身帶來極大的履約風(fēng)險(xiǎn)和商務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何有效地防范和控制分包模式下承包商的風(fēng)險(xiǎn)一直是承包商項(xiàng)目管理的瓶頸，也是承包商一直探索和研究的重點(diǎn)。

分包管理模式的主要風(fēng)險(xiǎn)分析

1.分包商自身能力和信譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)

核心專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)不能滿足具體分包工程專業(yè)和范圍要求；核心專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驖M足相關(guān)分包工程的基本要求，但當(dāng)前的工作負(fù)荷較大或可用于同時(shí)承擔(dān)新分包工程的自有資源明顯不足；不熟悉或不適應(yīng)項(xiàng)目所在國(guó)和項(xiàng)目具體的執(zhí)行環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)、程序和法律法規(guī)要求；資金能力明顯不足；以往多采取“低標(biāo)價(jià)競(jìng)標(biāo)，中標(biāo)后在分包合同執(zhí)行期間以變更索賠為手段提高效益 ”的策略；Q-HSE業(yè)績(jī)不良，導(dǎo)致安全、環(huán)境、質(zhì)量和相應(yīng)的工期風(fēng)險(xiǎn)。

2.分包合同形式下存在的客觀風(fēng)險(xiǎn)

一是合同界面關(guān)系方面的風(fēng)險(xiǎn)；二是管理層次方面的風(fēng)險(xiǎn)；三是承包商標(biāo)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)力方面的風(fēng)險(xiǎn)。

3.承包商自身管控能力的風(fēng)險(xiǎn)

一是分包商資質(zhì)審查不全面或流于形式，導(dǎo)致選擇履約能力差的分包商；二是分包工作包定義不合理或不準(zhǔn)確，為分包商變更索賠提供機(jī)會(huì)和空間；三是在分包管理理念方面，以包代管，導(dǎo)致分包商變更索賠并相應(yīng)給承包商帶來工期和成本風(fēng)險(xiǎn)；四是缺乏合同意識(shí)，無意識(shí)地為分包商形成索賠依據(jù)；五是缺乏全局觀念，忽視“時(shí)間效應(yīng)”或“時(shí)間成本”，無故拖延確認(rèn)分包商提出的合理變更，影響承包商總體工期目標(biāo)和成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)

1.把握項(xiàng)目總體策劃環(huán)節(jié)，優(yōu)化確定合理的分包策略

項(xiàng)目總體策劃的宗旨：有利于承包商合理優(yōu)化整合國(guó)際執(zhí)行資源，利用分包商的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、能力和優(yōu)勢(shì)幫助承包商實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)目標(biāo)和項(xiàng)目總體目標(biāo)；有利于調(diào)動(dòng)分包商積極性，實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“共贏”和“共同發(fā)展”。

項(xiàng)目策劃或分包策略制訂的前提條件：充分理解ITB（招標(biāo)文件）的各項(xiàng)具體要求；充分客觀評(píng)價(jià)自身的優(yōu)勢(shì)和主要弱勢(shì)，評(píng)價(jià)其他國(guó)際資源的優(yōu)勢(shì)、履約能力、價(jià)格水平和當(dāng)前可利用資源狀況，評(píng)價(jià)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心優(yōu)勢(shì)和主要劣勢(shì)；重點(diǎn)識(shí)別和規(guī)避潛在的競(jìng)爭(zhēng)和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。

分包策略制定的基本原則：建立“共贏和共同發(fā)展平臺(tái)”的原則；建立“信任與制衡關(guān)系”的原則；建立“合理分解和定義EPC合同下各工作包，確定統(tǒng)一合理的合同目標(biāo)”的原則。

2.選擇合適的分包商

一是堅(jiān)持資格預(yù)審，重點(diǎn)審查和把握分包商的關(guān)鍵狀態(tài)；二是堅(jiān)持以公開招標(biāo)方式為主，特殊情況采用議標(biāo)方式落實(shí)分包資源的原則；三是樹立“最好或最有實(shí)力的不是最適合的”及“低價(jià)的不是最經(jīng)濟(jì)”的理念，堅(jiān)持“分包商價(jià)格合理，且其能力能夠滿足項(xiàng)目執(zhí)行及實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)基本需要才是最合理的”授標(biāo)基本原則；四是堅(jiān)持優(yōu)先利用長(zhǎng)期合作伙伴資源，合理使用國(guó)際專業(yè)公司資源；五是合理利用當(dāng)?shù)刭Y源，推進(jìn)屬地化管理的進(jìn)程，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。

3.強(qiáng)化分包合同執(zhí)行期間的前瞻性管理，保證總體履約能力

實(shí)行“執(zhí)行與監(jiān)控兩條線”的分包管理機(jī)制。

“執(zhí)行”：指定專門的分包合同執(zhí)行責(zé)任部門或項(xiàng)目分部，全面負(fù)責(zé)分包合同的執(zhí)行和項(xiàng)目部?jī)?nèi)部的協(xié)調(diào)與管理；項(xiàng)目總部其它執(zhí)行職能部門分別按照各自的職能執(zhí)行相關(guān)工作并及時(shí)提供輸入條件和服務(wù)。

“監(jiān)控”：項(xiàng)目總部的控制職能部門分別按照各自的職能對(duì)分包合同執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)和要素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,建立前瞻性管理理念,建立相應(yīng)的預(yù)警和過失補(bǔ)救機(jī)制,保障分包工程按約定的計(jì)劃和目標(biāo)順利執(zhí)行。

4.建立“監(jiān)、幫、打、拉、學(xué)”的分包管理理念

“監(jiān)”：分包商在分包合同項(xiàng)下的任何行為和履約結(jié)果都不能解除主合同中規(guī)定的承包商的責(zé)任和義務(wù)。承包商要把“監(jiān)”（隨時(shí)監(jiān)控分包商的履約狀態(tài)，使其進(jìn)度、質(zhì)量和行為完全處于承包商控制狀態(tài)）作為實(shí)施“分包策略”和分包管理的重點(diǎn)。

“幫”：以“不解除分包商合同責(zé)任義務(wù)”為原則，杜絕“自負(fù)其責(zé)”的理念，適時(shí)地幫助分包商解決實(shí)際困難，合力推動(dòng)分包工程的順利實(shí)施。

“打”：以分包合同為依據(jù)及時(shí)對(duì)其違約行為提出警示和采取必要的合同手段施加壓力，使其違約行為得以及時(shí)糾正。

“拉”：以有利于最終實(shí)現(xiàn)分包工程總體合同目標(biāo)為宗旨，重新確定分包商對(duì)實(shí)現(xiàn)總體合同目標(biāo)的實(shí)質(zhì)性影響，慎重啟動(dòng)罰款、中止或終止等合同程序。

“學(xué)”：要在日常管理中注重學(xué)習(xí)不同分包商的管理長(zhǎng)處，并及時(shí)總結(jié)，持續(xù)提升自身分包管理能力和經(jīng)驗(yàn)，適度推廣。

5.分包合同變更索賠應(yīng)重視的事項(xiàng)

強(qiáng)化管理團(tuán)隊(duì)整體的合同與法律意識(shí)，提高合同風(fēng)險(xiǎn)辨別能力、預(yù)警能力和控制能力，是分包合同變更索賠管理的核心。

強(qiáng)化“界面管理”，保證及時(shí)提供各工作包之間的輸入和輸出條件，是避免或減少分包商變更索賠機(jī)會(huì)的重要手段。建立及時(shí)、有效和準(zhǔn)確的變更索賠信息傳遞和溝通機(jī)制，且持續(xù)有效運(yùn)行，是分包合同管理的重要前提。除針對(duì)某分包合同下具體變更索賠項(xiàng)進(jìn)行合理性審查外，承包商還要認(rèn)真分析和評(píng)價(jià)引起該項(xiàng)索賠和變更的起因，實(shí)施關(guān)聯(lián)性或預(yù)防性管理。強(qiáng)調(diào)對(duì)分包商變更索賠審查的動(dòng)態(tài)性、及時(shí)性和公正性管理。高度重視“時(shí)間成本”。承包商在解決爭(zhēng)議時(shí)，要高度重視“解決爭(zhēng)議所需時(shí)間”，果斷決策和及時(shí)解決雙方的爭(zhēng)議金額。

6.嚴(yán)格控制施工分包工作的再分包和轉(zhuǎn)包行為

一是禁止對(duì)分包合同完全轉(zhuǎn)包的行為；禁止對(duì)分包合同中核心工程的再分包行為；限定分包合同的再分包比例，分包商未經(jīng)承包商批準(zhǔn)不得對(duì)分包工程的全部或任何部分進(jìn)行再分包。

二是對(duì)于與內(nèi)部資源所簽訂的施工分包合同，出于策略上的考慮，在整體上有利于施工交叉和界面關(guān)系管理的情況下，可以考慮批準(zhǔn)輔助工程的一級(jí)再分包，但必須明確規(guī)定：內(nèi)部分包單位必須執(zhí)行承包商的招投標(biāo)程序和審核批準(zhǔn)程序；對(duì)相應(yīng)的工期、質(zhì)量、材料供應(yīng)、保險(xiǎn)等要求，都要嚴(yán)格按照其與承包商簽訂的施工分包合同內(nèi)容執(zhí)行；承包商持有再分包合同的一份原件；一律以承包商名義與有合格資質(zhì)的施工分包商簽訂（再）分包合同。簽訂再分包合同之前，內(nèi)部分包單位必須書面做出承諾。

7.將分包商的HSE和質(zhì)量管理納入承包商的管控體系

在分包合同中明確規(guī)定HSE和質(zhì)量管理方面的各種要求。分包商須嚴(yán)格按照承包商的管理控制程序執(zhí)行，并對(duì)其相關(guān)人員有針對(duì)性地進(jìn)行必要的培訓(xùn)；承包商對(duì)分包商主要管理控制人員的能力和資質(zhì)進(jìn)行審查；在分包工程執(zhí)行期間，以杜絕事故、事件和保障項(xiàng)目進(jìn)度與質(zhì)量為宗旨，以預(yù)警和事先排除隱患為重點(diǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)隱患和過程的控制。

8.保持分包合同下工程進(jìn)度計(jì)量與支付的及時(shí)性和準(zhǔn)確性

只有質(zhì)量合格的工程才能納入工程進(jìn)度計(jì)量的范圍，經(jīng)承包商和業(yè)主方面專業(yè)質(zhì)量檢查人員簽字認(rèn)可的報(bào)告/表格是進(jìn)度計(jì)量的重要前提和支持文件之一。在進(jìn)度審核和進(jìn)度款支付期間，采用“無爭(zhēng)議和有爭(zhēng)議相結(jié)合”的方式，及時(shí)在合同有關(guān)時(shí)間規(guī)定內(nèi)針對(duì)無爭(zhēng)議進(jìn)度部分進(jìn)行支付，保證承包商的履約性。

9.及時(shí)關(guān)閉分包合同，規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)需重視三個(gè)環(huán)節(jié)

一是嚴(yán)把簽發(fā)完工證書關(guān)；二是嚴(yán)把最終進(jìn)度款支付關(guān)；三是嚴(yán)把關(guān)閉分包合同關(guān)。在質(zhì)量保證期滿，Punch List 中所有事項(xiàng)如期完成和遺留問題全部解決，質(zhì)量保證期內(nèi)沒有遺留工程質(zhì)量缺陷或分包商違約問題的情況下，啟動(dòng)分包合同關(guān)閉程序，出具合同釋放文件，書面終結(jié)雙方的合同關(guān)系，并相應(yīng)釋放分包商的保證金和履約保函。