鄧 彬

（湖南工業(yè)大學(xué) 期刊社，湖南 株洲 412007）

0 引言

是著者為了反映文稿的科學(xué)依據(jù)和尊重他人研究成果而向讀者提供文中引用有關(guān)資料的出處，或?yàn)榱斯?jié)約篇幅和敘述方便，而提供在論文中提及而沒有展開的有關(guān)內(nèi)容的詳盡文本[1]。

是科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文的一個(gè)重要組成部分，并已納入科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)估體系。因此，參考文獻(xiàn)在科技論文中具有重要的地位，其為讀者提供了如下信息：

1） 從參考文獻(xiàn)的發(fā)表或出版時(shí)間，可從側(cè)面判斷該論文是否具有先進(jìn)性和前瞻性。

2） 作者對(duì)外文文獻(xiàn)的引用情況，可反映其對(duì)國際的相關(guān)知識(shí)或技術(shù)的掌握情況。

3） 參考文獻(xiàn)能起索引作用，以便讀者檢索和查找相關(guān)圖書資料。

在科技論文寫作中，由于種種原因，參考文獻(xiàn)的著錄還不夠規(guī)范、統(tǒng)一，還有許多問題值得商榷和推敲。因此，筆者基于《湖南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》文后參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)則要求，分析了編輯加工稿件過程中遇到的參考文獻(xiàn)著錄常見問題及其相應(yīng)的規(guī)范化處理，以期為論文撰寫者提供借鑒，同時(shí)促進(jìn)相關(guān)參考文獻(xiàn)規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)的推廣和執(zhí)行，減少編輯花費(fèi)在文后參考文獻(xiàn)著錄上的時(shí)間和精力，優(yōu)化編輯工作。

1 文獻(xiàn)類型和電子文獻(xiàn)載體標(biāo)志碼

《湖南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》主要依據(jù)GB/T 7714 —2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》，GB/T 3179 —2009《期刊編排格式》等中的要求著錄文后參考文獻(xiàn)。

目前，科技期刊常用的文獻(xiàn)類型和電子文獻(xiàn)載體標(biāo)志碼見表1～2。

表1 文獻(xiàn)類型和標(biāo)志代碼Table1 Literature types and marking codes

表2 電子文獻(xiàn)載體和標(biāo)志代碼Table2 The electronic literature carriers and marking codes

DB/OL——聯(lián)機(jī)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)庫；

DB/MT——磁帶數(shù)據(jù)庫；

M/CD——光盤圖書；

CP/DK——磁盤軟件；

J/OL——網(wǎng)上期刊；

EB/OL——網(wǎng)上電子公告。

《湖南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》文后參考文獻(xiàn)的具體著錄格式可參見該刊投稿指南。

2 著錄常見問題

綜觀《湖南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》的來稿，參考文獻(xiàn)著錄中常見的問題有3種：著錄項(xiàng)目不全、著錄項(xiàng)目格式不正確、參考文獻(xiàn)題名出錯(cuò)。

2.1 著錄項(xiàng)目不全

稿件中參考文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目不全[2-3]的情況有如下5種。

1）著者（作者）人數(shù)不全。主要表現(xiàn)為只寫出第一作者或?qū)懗龅谝蛔髡吆缶图印暗取?。而本刊要求的?guī)范著錄格式是：若著者人數(shù)小于或等于3人，應(yīng)全部列出，且作者名之間用“，”號(hào)隔開；若著者人數(shù)超過3人，則只列出前3人，其后，中文加“，等”，英文加“，et al”。

錯(cuò)1 [1] Stefanescu R，et al. Grid Powered Nonlinear Image Registration with Locally Adaptive Regularization[J]. Medical Image Analysis，2004，8(3) ：325-342.

在錯(cuò)1示例中，其作者人數(shù)不全。該參考文獻(xiàn)有3位作者，因此，其正確著錄格式應(yīng)該是：Stefanescu R， Pennec X，Ayache N.

2）期刊卷號(hào)或期號(hào)缺漏。即實(shí)際文獻(xiàn)中卷號(hào)和期號(hào)兩者都有時(shí)，作者僅在文后參考文獻(xiàn)中標(biāo)注卷號(hào)或期號(hào)。這種情況主要是因作者不明了編輯部的具體要求，或粗心漏了標(biāo)記。

錯(cuò)2 [2] Xiang Feng，Li Junzhou，Wang Jieyi.QOS Routing Based on Genetic Algorithm[J]. Computer Communications，1999，22 ：1392-1399.

在錯(cuò)2示例中，缺漏了期刊期號(hào)。其正確著錄格式應(yīng)該是22(15/16).

3）期刊引文頁碼缺失。引文頁碼缺失通常有2情況：第一種是文獻(xiàn)本身有編排的連續(xù)頁碼，但是作者沒有著錄；第二種情況是文獻(xiàn)沒有編排連續(xù)頁碼，但有doi[4-6]。對(duì)于第一種情況，通常在退修時(shí)要求作者補(bǔ)充而得到解決；而對(duì)于第二種情況，退修后作者也無法提供具體的頁碼，此時(shí)，可要求作者提供原文，由編輯核實(shí)后標(biāo)注。

對(duì)于沒有編排連續(xù)頁碼但有doi的一類文獻(xiàn)，筆者建議采用如下著錄格式：

主要責(zé)任者. 題名[文獻(xiàn)類型標(biāo)志]. 刊名，年，卷（期），索引號(hào)doi（頁數(shù)）.

該著錄格式示例如下：

示例1 [1]Giovannetti V，Lloyd S，Maccone L.Positioning and Clock Synchronization through Entanglement[J]. Phys. Rev. A，2002，65(2)，doi ：10.1103/PhysRevA.65.022309(9).

4）出版地、出版社缺失。出版地、出版社缺失的現(xiàn)象主要出現(xiàn)在專著和會(huì)議論文集中，尤其是后者中較多。專著中出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因是作者不清楚需要標(biāo)注的項(xiàng)目，編輯可在退修過程中要求作者補(bǔ)全；而會(huì)議論文集中出現(xiàn)缺項(xiàng)時(shí)可能有多種原因，或者是原文獻(xiàn)有而作者未予以標(biāo)注，或者是原文獻(xiàn)未正式出版而缺項(xiàng)。根據(jù)文后參考文獻(xiàn)的規(guī)范標(biāo)注方式，如果文獻(xiàn)沒有出版地，其中文表示為[出版地不詳]，英文表示為[S. l. ] ；如果文獻(xiàn)沒有出版者，其中文表示為[出版者不詳]，英文表示為[s. n. ]，但應(yīng)注意這兩者不能同時(shí)出現(xiàn)。

5） 版本號(hào)缺失。版本號(hào)缺失的情況主要出現(xiàn)在圖書著錄中。根據(jù)文后參考文獻(xiàn)的規(guī)范標(biāo)注方式，專著文獻(xiàn)的標(biāo)注中，除第1版不著錄外，其它版本說明都需著錄。圖書的版本號(hào)原題在參考文獻(xiàn)中的的著錄格式見表3。

表3 版本說明著錄格式Table3 The Imprint bibliographic format

2.2 著錄項(xiàng)目格式不正確

1）著者（作者）姓名著錄格式不正確。這一問題主要出現(xiàn)在外文文獻(xiàn)中。在GB/T 7714 —2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》中，規(guī)定了對(duì)于個(gè)人著者（包括譯者和編者），在參考文獻(xiàn)表中，東西方的人名一律姓在前，名在后；外國人名的姓不能縮寫，名可以縮寫，即用名的首字母的大寫形式表示，且需要省略縮寫點(diǎn)（.）[1]。中文科技期刊中經(jīng)常出現(xiàn)外國人名，由于東西方姓和名的排列有差異[7-8]，因此很容易出錯(cuò)。本刊作者來稿中，經(jīng)常有文后參考文獻(xiàn)的著者（作者）姓名著錄格式不正確的現(xiàn)象，其部分示例如下。

錯(cuò)3 [3] K. S. Suslick. Sonochemistry[J]. Science，1990， 247(4949) ：1439-1445.

在錯(cuò)3示例中，作者姓名“K.S. Suslick”的正確著錄格式為Suslick K S，即姓前名后，且省略“.”。

錯(cuò) 4 [4]Buysse D J，Charles F Reynolds III，Monk T H，et al. The Pittsburgh Sleep Quality Index：A New Instrument for Psychiatric Practice and Research[J].Psychiatry Research，1989，28(2) ：193-213.

在錯(cuò)4示例中，第二作者姓名“Charles F Reynolds III”的正確著錄格式為Reynolds Charles F III。

錯(cuò)5 [5] Moustafa El-Shahed. Positive Solutions for Nonliner Singular Third Order Boundary Value Problem[J].Communications in Nonliner Science and Numerical Simulation，2009，14(2) ：424-429．

在錯(cuò)5示例中，作者M(jìn)oustafa El-Shahed為阿拉伯人，其姓名在文后參考文獻(xiàn)中的正確著錄格式為El Shahed Moustafa，其中El是姓前的冠詞，這類詞還有l(wèi)a，les等。

此外，還有中國著者名字用了縮寫（根據(jù)GB/T 7714—2005 8.1.1中規(guī)定，這是不正確的），將英美作者的學(xué)位如MD（醫(yī)學(xué)博士）、MS（理科碩士）等誤認(rèn)為是作者的姓或名，將外國人的復(fù)姓誤為名，漏了姓名中某些字母上的特殊字符等不正確現(xiàn)象，都是需要引起大家注意的。

2）期刊的出版年份、卷號(hào)（期號(hào)）著錄格式不正確。造成這一現(xiàn)象的主要原因是作者對(duì)卷期號(hào)分辨不清，從而出現(xiàn)各種問題。

期刊的出版年份、卷號(hào)（期號(hào)）的正確著錄格式有如下幾種格式：第一種格式為年，卷(期)，如2005，92(2) ；第二種格式為年，卷，如1999，5；第三種格式為年（期），如2006(4) ；第四種格式為年（合期），如2006(5/6) ；第五種格式為年，卷（合期），如2010，48(2/3/4)。

錯(cuò)6 [6]Gun′ko V M，Turov V V，Bogatyrev V M，et al. Unusual Properties of Water at Hydrophilic/Hydrophobic Interfaces[J]. Advances in Colloid and Interface Science，2005，118(1-3) ：125-172.

在錯(cuò)6示例中，期號(hào)“1-3”表示合期，其正確著錄格式是1/2/3，即118(1/2/3)。

3）著錄項(xiàng)的英文或拼音拼寫錯(cuò)誤。如著譯者姓名、題名或書名、出版地、出版者等的拼寫錯(cuò)誤時(shí)有發(fā)生。為了便于文獻(xiàn)檢索，《湖南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》要求文后參考文獻(xiàn)都要有英文，錯(cuò)7示例是一參考文獻(xiàn)的相應(yīng)英文翻譯，其中，期刊名拼寫有誤。

錯(cuò)7 [7]Zhou Yanmei, Li Weihua. Enhanced FAHP and It’s Application to Task Scheme Evaluation[J]. Computer Engineering and Application，2008，44(5)：212-214.

在錯(cuò)7示例中，期刊名中的單詞“Application”漏掉了“s”，其正確拼寫應(yīng)是Applications。

2.3 參考文獻(xiàn)題名出錯(cuò)

科技期刊中，參考文獻(xiàn)的題名標(biāo)注出錯(cuò)主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

1）大小寫不分?！逗瞎I(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》的文后參考文獻(xiàn)題名采用每個(gè)實(shí)詞的首字母大寫的形式，但大部分作者都未做到位，需要編輯在編輯加工過程中做進(jìn)一步處理。

2）上下標(biāo)未標(biāo)。對(duì)于自然科學(xué)類期刊，難免會(huì)碰到上下標(biāo)字符，文后參考文獻(xiàn)中也會(huì)出現(xiàn)少量帶上下標(biāo)的字符，如果作者粗心，常會(huì)將上下標(biāo)輸為正文，從而出錯(cuò)。

3）正斜體不分。正斜體不分問題又可分為3類：一是量符號(hào)的正斜體問題，對(duì)于量符號(hào)，除少數(shù)特定的量符號(hào)外，均應(yīng)用斜體，文題中也不例外；二是拉丁名的斜體問題，國標(biāo)規(guī)定，對(duì)于種及以下拉丁學(xué)名，應(yīng)排斜體，就編輯過的大部分文稿而言，作者基本上不會(huì)注意到這一點(diǎn)，尤其是文后參考文獻(xiàn)的標(biāo)注中，基本上沒予以區(qū)分；三者是書名的斜體問題，對(duì)于中文書名號(hào)中的書名，譯成英文后應(yīng)排斜體，但這同樣是作者容易忽視的問題。

錯(cuò)8 [8]Lei Yuan，Liao Anping. A Minimal Residual Algorithm for the Inconsistent Matrix Equation AXB=C over Symmetric Matrices[J]. Applied Mathematics and Computation，2007，188(1) ：499-513.

在錯(cuò)8示例中，題名中的“AXB=C”是公式，變量名應(yīng)用斜體表示，其正確著錄格式為AXB=C。

錯(cuò)9 [9]Li Fang. Determination of Nutritional Components of Wild Plant L. Maackii Rupr. Maxim[J]. Chemistry & Bioengineering，2007，24(1) ：77-78.

在錯(cuò)9示例中，題名中的“L. Maackii”是物種名金銀忍冬的拉丁名，應(yīng)該用斜體表示，其正確著錄格式為L.Maackii。

3 結(jié)語

參考文獻(xiàn)是科技論文的重要組成部分，也是對(duì)期刊論文引用進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析的重要信息源之一。因此，本文針對(duì)《湖南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》的來稿，分析了其文后參考文獻(xiàn)著錄格式中經(jīng)常出現(xiàn)的一些問題，并提出了解決這些問題的規(guī)范化處理方法。

為了避免文后參考文獻(xiàn)的著錄出錯(cuò)，不僅應(yīng)大力促進(jìn)相關(guān)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)的推廣和執(zhí)行，同時(shí)要求作者和編者認(rèn)真核實(shí)文后文獻(xiàn)的信息，以保證文獻(xiàn)標(biāo)注的正確性，只有這樣，才能不斷提高科技期刊的辦刊質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì). GB/T 7714—2005文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則[S]. 北京：中國標(biāo)準(zhǔn)化出版社，2005：1-15.Standardization Administration of the People’s Repubilic of China. GB/T 7714—2005 Rules for Content, Form and Structure of Bibliographic Reference[S]. Beijing：Standards Press of China，2005：1-15.

[2] 陳浩元. 著錄文后參考文獻(xiàn)的規(guī)則及注意事項(xiàng)[J]. 編輯學(xué)報(bào)，2005，17(6)：413-415.Chen Haoyuan. Rules for Documentation of Bibliographic References and Some Important Issues[J]. Acta Editologica，2005，17(6)：413-415.

[3] 陳慧宇. 淺談《液壓與氣動(dòng)》雜志中參考文獻(xiàn)的規(guī)范化處理[J]. 液壓與氣動(dòng)，2012(4)：92-93.Chen Huiyu. The Reference Literature Standardization of“Hydraulic&Pneumatics”[J]. Hydraulic & Pneumatics，2012(4)：92-93.

[4] 宋 靜，倪東鴻. 如何規(guī)范著錄帶有DOI的文后參考文獻(xiàn)[J]. 編輯學(xué)報(bào)，2012，24(1)：49-50.Song Jing，Ni Donghong. How to Document the Bibliographic References with DOI[J]. Acta Editologica，2012，24(1)：49-50.

[5] 周慶輝，陳紅云，張 晶，等. DOI與CrossRef在科技期刊出版中的作用[J]. 編輯學(xué)報(bào)，2009，21(1)：67-69.Zhou Qinghui，Chen Hongyun，Zhang Jing，et al. DOI and CrossRef and Their Impact on Scientific Periodical Publishing[J]. Acta Editologica，2009，21(1)：67-69.

[6] 尚 晶. 期刊參考文獻(xiàn)著錄格式的統(tǒng)計(jì)與分析：以湖北省期刊為例[J]. 中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2012，6(1)：108-110.Shang Jing. The Statistics and Its Analysis on Description Format of Periodicals’References：A Case Study of the Periodicals of Hubei Province[J]. Journal of Central South University of Forestry & Technology：Social Sciences，2012，6(1)：108-110.

[7] 鞠衍清. 外文參考文獻(xiàn)著者姓名著錄中的問題[J]. 編輯學(xué)報(bào)，2009，21(5)：414-415.Ju Yanqing. Format of Author’s Names Cited in Foreign Languages in Bibliography of Chinese Periodicals[J]. Acta Editologica，2009，21(5)：414-415.

[8] 陳愛萍，余溢文，趙惠祥，等. 提高參考文獻(xiàn)中外國人名著錄準(zhǔn)確性的途徑[J]. 編輯學(xué)報(bào)，2012，24(5)：441-442.Chen Aiping，Yu Yiwen，Zhao Huixiang，et al.Approaches to Improve Accuracy of Non-Chinese Names in Bibliographic References[J]. Acta Editologica，2012，24(5)：441-442.