新疆創(chuàng)新管理研究中心 新疆大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院 孫慧 鐘小梅 董彥斌 邢娟娟

科技進步是社會經(jīng)濟發(fā)展的重要手段和途徑，而R&D投入又是科技進步的物質(zhì)基礎(chǔ)和前提。R&D指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量，以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動[1]。關(guān)于R&D投入與經(jīng)濟增長的關(guān)系，國外很多學(xué)者對其進行了探討，如熊彼特[2]( Schumpeter，1912) 認為經(jīng)濟的變革與增長歸因于創(chuàng)新活動；Solow[3]( 1956) 通過實證檢驗，認為發(fā)達國家的經(jīng)濟增長很大程度上是由于技術(shù)進步，而這里的技術(shù)進步是由 R&D 引發(fā)的創(chuàng)新帶來的。國內(nèi)學(xué)者也對其進行了大量的研究，如：盧方元， 靳丹丹(2011)[4]通過單位根檢驗和協(xié)整檢驗，對全國30 個省區(qū)市R&D 投入與經(jīng)濟增長之間的長期均衡關(guān)系進行實證分析。安娜(2009)[5]用修正的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)及多元線性回歸分析方法, 分析了R&D投入對經(jīng)濟增長的影響。

由于新疆地處西北地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展相對落后，地區(qū)發(fā)展仍屬粗放型經(jīng)濟，經(jīng)濟發(fā)展方式急需轉(zhuǎn)變[6]，但相關(guān)研究卻非常少。基于此, 本研究以灰色關(guān)聯(lián)分析為基礎(chǔ)，對新疆R&D投入與經(jīng)濟增長情況進行時間相關(guān)分析，目的在于找出新疆對于R&D經(jīng)費、R&D人員的投入，不同活動類型及主要執(zhí)行部門的R&D投入對新疆經(jīng)濟增長的影響，以期為下一步調(diào)整新疆R&D投入方向，提高科技投入效率，使有限的投入發(fā)揮更大的效應(yīng)提供參考依據(jù)。

1 新疆2001～2009年R&D投入分析

新疆2001～2009年間的R&D投入和國內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)見表1。從縱向來看， 2001到2009年間，新疆的R&D經(jīng)費支出總體呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢，并且在2004年和2008年增幅較大，名義增長率分別為58.43% 和59.83%。橫向比較從2006年至2007年，新疆的R&D經(jīng)費支出名義增長率顯著高于同期的GDP名義增長率，從R&D經(jīng)費支出占GDP的比重來看，總體呈現(xiàn)了增長的趨勢，從2001年的21.5%增加至2009年的50.98%。這為新疆科技進步、經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變提供了良好的環(huán)境。盡管新疆R&D經(jīng)費支出占GDP 的比重總體上升，但無論是從全國范圍還是從西北五省區(qū)來看，新疆的R&D經(jīng)費投入總體上都處于弱勢地位，不僅總量規(guī)模很小，而且相對強度也很低。2009年，按總?cè)丝谟嬎?，新疆人均R&D經(jīng)費支出為101元，在全國排名第26位，西北五省區(qū)中排最后一位，其中陜西為502元，甘肅為141元，寧夏為136元，青海為167元[7,8]。說明新疆對R&D經(jīng)費投入的重視程度還是不夠，這成為新疆開展R&D活動的嚴重制約因素。

表1 R&D經(jīng)費支出和GDP數(shù)據(jù)表

在R&D活動人員投入方面，在2001年至2009年間，我國從事科技活動人員數(shù)整體呈增長的趨勢，2001年為4551萬人，到2009年為12655萬人，但是R&D活動人員投入增長率出現(xiàn)波動，這也反映出新疆R&D活動人員的缺乏問題和不穩(wěn)定問題。2009年，新疆R&D人員為12655人，在全國31個省市中排名第27位，在西北五省中排名第三。所以，政府有關(guān)部門為保持科技進步、經(jīng)濟增長，如何保證R&D活動人員數(shù)與經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調(diào)，發(fā)揮R&D人員在科技進步中的作用是值得思考的問題。

2 灰色關(guān)聯(lián)分析

2.1 方法介紹

灰色關(guān)聯(lián)理論是鄧聚龍教授提出的，它是灰色系統(tǒng)理論中用于描述多個事物之間相關(guān)聯(lián)程度大小的一種分析方法，通過揭示影響系統(tǒng)發(fā)展的重要因素間關(guān)聯(lián)度的大小，為調(diào)控優(yōu)化系統(tǒng)提供依據(jù)[9]。

2.2 計算步驟

(1)確定分析數(shù)列。設(shè)參考數(shù)列為Y={Y(k) | k = 1,2,Λ,n}；比較數(shù)列Xi={Xi(k)|k=1,2,Λ,n},i =1,2,Λ,m。(2)變量無量綱化。對變量進行無量綱化處理便于系統(tǒng)中各因素列中的數(shù)據(jù)進行比較。(3)計算絕對差值；(4)計算關(guān)聯(lián)系數(shù)；(5)關(guān)聯(lián)度計算與排序。情況而定。當(dāng)ρ≤0.5463時，分辨力最好，本文取ρ=0.5。

3 新疆R&D投入與經(jīng)濟增長的灰色關(guān)聯(lián)度模型的建立與運用

3.1 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

R&D活動是整個科技活動的核心，是科技活動中最具有創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的部分，對科學(xué)技術(shù)由知識形態(tài)的生產(chǎn)力向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化起到了至關(guān)重要的作用，對于一個國家或地區(qū)的科技發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、經(jīng)濟發(fā)展前景都有著直接的影響。本文選取R&D經(jīng)費支出(萬元)和R&D人員全時當(dāng)量(人年)作為R&D投入指標(biāo)對新疆R&D投入與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行研究。數(shù)據(jù)主要來源于《新疆統(tǒng)計年鑒(2001～2010)》[10]和《中國科技統(tǒng)計年鑒(2001～2010)》[8]。

3.2 建立模型

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)分析方法建立3個灰色關(guān)聯(lián)度模型(附表1)，分別從總體、研發(fā)活動類型以及執(zhí)行機構(gòu)三個方面來分析新疆R&D投入與經(jīng)濟增長的關(guān)系。 模型一：選擇新疆2000～2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)(附表1)，對R&D經(jīng)費投入、R&D人員投入與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行分析。參考數(shù)列Y表示GDP，比較數(shù)列X1表示R&D經(jīng)費支出，X2表示R&D活動人員數(shù)。模型二：R&D活動按活動類型可分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，這3類研究應(yīng)形成相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展的合理結(jié)構(gòu)，才有利于科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，并使科技創(chuàng)新活動保持持續(xù)發(fā)展的后勁。本研究在對投入到不同活動類型的R&D經(jīng)費支出與經(jīng)濟增長關(guān)系進行分析時，參考數(shù)列Y仍表示GDP，比較數(shù)列X3表示基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費支出，X4表示應(yīng)用研究R&D經(jīng)費支出，X5表示試驗發(fā)展R&D經(jīng)費支出。模型三：在我國，科學(xué)系統(tǒng)的核心是科研機構(gòu)、高等學(xué)校，廣義上還包括一部分大中型企業(yè)，這三部分構(gòu)成了R&D活動的三大部門。本文在對三大執(zhí)行部門的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行分析時，參考數(shù)列Y表示GDP，比較數(shù)列X6表示科研機構(gòu)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，X7表示高等學(xué)校R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，X8表示企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出。

3.3 計算與分析

3.3.1 變量無量綱化

為便于系統(tǒng)中各因素列中的數(shù)據(jù)進行比較，文章采用“均值化”方法對2000～2009年間新疆科技投入指標(biāo)和對外開放度指標(biāo)進行無量綱化處理，處理結(jié)果如表2。

3.3.2 關(guān)聯(lián)度計算

運用灰色關(guān)聯(lián)分析法，在對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理的基礎(chǔ)上結(jié)合公式計算絕對差值，并用EXCEL軟件計算得出2000～2009年新疆科技投入指標(biāo)與對外開放度指標(biāo)的關(guān)聯(lián)性系數(shù)和排名，結(jié)果如表2。

表2 新疆R&D投入與經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)度表排序

3.3.3 結(jié)果分析

(1)新疆R&D經(jīng)費投入、R&D人員投入與經(jīng)濟增長的關(guān)系。根據(jù)模型一的計算結(jié)果0.8414＞0.7867可知，新疆R&D經(jīng)費和R&D人員投入與GDP之間存在較強的正相關(guān)關(guān)系，二者對新疆經(jīng)濟增長均有一定的促進作用，且R&D人員投入對GDP的促進作用明顯要高于R&D經(jīng)費對GDP的促進作用。說明人力資源要比經(jīng)費更為重要，這主要是因為R&D活動的開展、經(jīng)費使用的效率以及產(chǎn)生的研發(fā)效果很大程度都是通過R&D人員來實現(xiàn)，新疆具有高于全國同期水平的中高級職稱和博士學(xué)歷的研究人員，在一定程度上也反映了這點。同時說明新疆經(jīng)濟增長還對人員投入依賴性比較大，經(jīng)濟增長依然屬于勞動力驅(qū)動型。雖然新疆R&D經(jīng)費投入占GDP的比重一直呈上升趨勢，已從2001年的0.22%提升到2009年的0.51%，但仍然遠低于全國同期水平，對經(jīng)濟增長的帶動作用沒有得到充分的發(fā)揮。

(2)新疆不同活動類型的R&D經(jīng)費支出與經(jīng)濟增長的關(guān)系。模型二可得0.7770＞0.7441＞0.7341，我們可以看出基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出與新疆經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)度最大，應(yīng)用研究次之，試驗發(fā)展最小。對上述三種R&D活動類型的經(jīng)費投入對經(jīng)濟增長作用的大小排序，我們可以通過以下分析來進行解釋?；A(chǔ)研究主要是是為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理而進行的試驗性或理論性的工作，基礎(chǔ)研究的投入越大，則經(jīng)濟增長的長期效果越明顯?；A(chǔ)研究作為產(chǎn)生新知識和新發(fā)明的源泉，是發(fā)展高技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)，被視為科學(xué)技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和提升經(jīng)濟競爭力的重要支撐。新疆對基礎(chǔ)研究的投入占GDP的比重略高于全國平均水平，其對與優(yōu)勢資源相關(guān)的領(lǐng)域和學(xué)科進行的科學(xué)究，為技術(shù)創(chuàng)新提供了必不可少的原始創(chuàng)新源泉，進而推動了應(yīng)用研究和試驗研究的發(fā)展，因此對經(jīng)濟增長的貢獻最大。試驗發(fā)展研究是為確認基礎(chǔ)研究成果可能的用途的過程，是銜接基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的橋梁，是應(yīng)用研究的基礎(chǔ)。由于在投入上不及應(yīng)用研究，所以導(dǎo)致研究成果未能準(zhǔn)確及時的轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，所以對經(jīng)濟增長的帶動作用最弱。說明新疆的科技服務(wù)體系不夠完善，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的成果在試驗發(fā)展階段受到了嚴重阻礙。

(3)新疆三大執(zhí)行部門的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與經(jīng)濟增長的關(guān)系。從模型三可得，0.7873＞0.7235＞0.3336，投入到科研機構(gòu)的R&D經(jīng)費與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)度最高，為0.7873，然后依次是高等學(xué)校和企業(yè)。新疆科研機構(gòu)承擔(dān)了大量國家及自治區(qū)科技計劃項目，涉及農(nóng)業(yè)、工業(yè)等諸多領(lǐng)域。高等學(xué)校雖然R&D人員最少，但是研究人員的比例高達85.80%，遠高于科研機構(gòu)和企業(yè)的63.49%和66.43%。高校承擔(dān)教學(xué)和科研的雙目標(biāo)，經(jīng)費來源不固定，大多從事基礎(chǔ)研究，所以短期效應(yīng)不明顯。企業(yè)雖然在科研經(jīng)費投入上最高，但產(chǎn)出不明顯。2009年新疆新產(chǎn)品產(chǎn)值1645022萬元，僅占工業(yè)總產(chǎn)值的4.21%，遠低于全國12.45%平均水平。說明新疆企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的績效在全國處于明顯的落后地位，對經(jīng)濟增長的帶動作用未能得以充分發(fā)揮。

4 對策建議

4.1 加大R&D經(jīng)費投入，增加R&D經(jīng)費投入占GDP的比重

首先，在財政收入不斷增加的情況下，政府必須應(yīng)大力提高 R＆D 支出在總財政支出中的份額。政府資金投入不僅是研發(fā)投入的重要組成部分，而且可以引導(dǎo)R&D投入的流向，有利于經(jīng)濟的穩(wěn)定均衡增長。其次，政府還必須要努力營造有利于技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、發(fā)展高新技術(shù)和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的良好環(huán)境(如加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度等)，鼓勵和吸引企業(yè)增加 R&D 投入。

4.2 增加R&D人員投入，建設(shè)高素質(zhì)的R&D人才隊伍

首先，要高度重視人力資本積累，緊緊圍繞人才培養(yǎng)、引進和使用三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快培養(yǎng)創(chuàng)新型、管理型、技能型和應(yīng)用型人才，實施高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進計劃，重點引進擁有自主創(chuàng)新成果、熟悉國際先進管理經(jīng)驗、善于運作科技資源的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才，使新疆成為集聚創(chuàng)新人才的高地；以重點產(chǎn)業(yè)、重點學(xué)科、科研基地、重大科研和工程項目為依托，優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境，為優(yōu)秀人才提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的載體支撐和發(fā)展空間。其次，要積極探索科技要素資本化，鼓勵資本、技術(shù)等要素參與分配，充分體現(xiàn)科研勞動價值，激勵科技工作者創(chuàng)造更多的科技成果。

4.3 增加對基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的投入，優(yōu)化 R&D經(jīng)費的使用結(jié)構(gòu)

R&D 活動包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三個階段，其中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對經(jīng)濟的發(fā)展有著持久的推動作用，加強原創(chuàng)性創(chuàng)新，改善 R&D 活動的比例結(jié)構(gòu)，對于提升新疆科學(xué)技術(shù)水平至關(guān)重要，應(yīng)引起各有關(guān)科技管理部門的高度重視。 首先，政府應(yīng)依靠財政的調(diào)節(jié)控制作用，增加對基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的支持強度，在地區(qū)的科技計劃中要提高原創(chuàng)性研究項目的比例。其次，政府應(yīng)加大對高新技術(shù)企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的支持和資助力度，提高企業(yè)從事基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的能力，并鼓勵研究機構(gòu)、高校與企業(yè)在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究領(lǐng)域的廣度合作。

4.4 完善科技創(chuàng)新體系，強化企業(yè)創(chuàng)新的主體作用

首先，要以對口支援為契機，建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，堅持技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合，增強科研機構(gòu)和企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，支持科研單位，高等院校開展應(yīng)用研究，以技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級，提升產(chǎn)業(yè)的要素利用效率，增強可持續(xù)發(fā)展的能力。其次，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，大幅度提高研發(fā)經(jīng)費占企業(yè)銷售收入比重。強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，推進科技資源向企業(yè)集聚，支持企業(yè)進一步成為研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新成果應(yīng)用主體。第三，實施創(chuàng)新型企業(yè)培育工程，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，培育以中小科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、民營科技企業(yè)為骨干的創(chuàng)新企業(yè)集群。

4.5 提高企業(yè)的產(chǎn)出效率，推進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化

新疆企業(yè)雖然在科研經(jīng)費投入上最高，但是產(chǎn)出不明顯。2009年新疆新產(chǎn)品產(chǎn)值1645022萬元，僅占工業(yè)總產(chǎn)值的4.21%，遠低于全國12.45%的平均水平。說明新疆企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的績效在全國處于明顯的落后地位，對經(jīng)濟增長的帶動作用未能得以充分發(fā)揮。企業(yè)必須緊緊圍繞自治區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局，以市場為導(dǎo)向，緊跟市場需求，增強研發(fā)能力，積極推進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，為新疆經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型做出應(yīng)有的貢獻。

[1]http://baike.baidu.com/view/191186.htm.

[2]約瑟夫.熊彼德.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].北京:商務(wù)印書館,1991.

[3]羅伯特.索洛.經(jīng)濟增長因素分析[M].北京:商務(wù)印書館,1991.

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[8]中華人民共和國國家統(tǒng)計局、科技部編,中國科技統(tǒng)計年鑒2010,北京:中國統(tǒng)計出版社.

[9]劉思峰.灰色系統(tǒng)理論的產(chǎn)生與發(fā)展[J].南京航空航天大學(xué)學(xué)報,2004,36(2).

[10]新疆維吾爾自治區(qū)統(tǒng)計局編,新疆統(tǒng)計年鑒1994-2011,北京:中國統(tǒng)計出版社.