鄒秀清,鐘驍勇,肖澤干,宋 鑫
(江西財(cái)經(jīng)大學(xué)旅游與城市管理學(xué)院,江西南昌330032)
改革開放以來城市化進(jìn)程明顯加快。然而,伴隨著城市化的加速推進(jìn),大中小城市和城鎮(zhèn)的范圍、面積普遍擴(kuò)張,各類基礎(chǔ)設(shè)施大規(guī)模鋪開,土地價(jià)格成倍上漲,加之土地財(cái)政模式不斷推進(jìn),國(guó)有土地存量短缺,大量農(nóng)用地被地方政府征收,而農(nóng)地征收必然引起土地權(quán)益的重新調(diào)整,可能誘發(fā)各種土地沖突矛盾的爆發(fā)和擴(kuò)散,最為普遍的就是征地沖突矛盾。征地沖突問題是目前中國(guó)城市化進(jìn)程中面臨的主要問題。
從20世紀(jì)90年代至今,國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者都對(duì)征地沖突問題進(jìn)行了研究和探討。Homer-Dixon對(duì)沖突本身進(jìn)行研究,認(rèn)為沖突行為來源于資源分配不均、生活貧困,沖突行為主體以追求自身利益最大化為目標(biāo),沖突行為往往以妥協(xié)或者抵制、擊敗對(duì)方而結(jié)束[1-2]。Boydell,S側(cè)重于土地沖突整體的概括性研究,他擬定的南太平洋地區(qū)國(guó)家土地沖突分析框架是基于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治背景下進(jìn)行的制度設(shè)計(jì)[3]。Muzondo等通過分析Wallacedene定居點(diǎn)正式化過程中出現(xiàn)的一系列征地沖突問題,提出了政治協(xié)商、法庭談判等解決征地沖突問題的策略[4]。國(guó)外學(xué)者善于運(yùn)用各種博弈模型剖析征地沖突參與者的互動(dòng)關(guān)系,Lee J.Alston通過博弈分析土地需求者、土地所有者和政府三者之間的關(guān)系,得出結(jié)論:政府應(yīng)該協(xié)調(diào)好確立的財(cái)產(chǎn)權(quán)與土地再分配之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,確保在不引發(fā)征地沖突的前提下達(dá)到資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展[5]。國(guó)內(nèi)學(xué)者陳江龍等重于征地沖突的制度性誘因的規(guī)范性研究,并就征地補(bǔ)償、征地范圍和社會(huì)保障提出了一些規(guī)范性建議[6]。諸培新等從資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)總價(jià)值理論角度出發(fā),對(duì)農(nóng)地資源的功能特征和價(jià)值構(gòu)成進(jìn)行了闡述,得出了征地補(bǔ)償價(jià)格包括土地資源的使用價(jià)值和非使用價(jià)值的結(jié)論[7]。劉楊等對(duì)失地農(nóng)民維權(quán)決策行為進(jìn)行了研究,分析了失地農(nóng)民維權(quán)決策選擇行為的微觀家庭影響因素[8]。譚術(shù)魁對(duì)征地沖突的博弈關(guān)系研究較為深入,構(gòu)建了符合中國(guó)國(guó)情的征地沖突博弈模型,通過分析征地沖突中地方政府與失地農(nóng)民的博弈路徑,得出減少失地農(nóng)民維權(quán)成本,加大地方政府違法征地懲罰力度等研究結(jié)論,并提出促使博弈均衡趨于合理的政策建議[9-10]。
筆者認(rèn)為,在現(xiàn)實(shí)生活中征地沖突的對(duì)立兩方往往是地方政府和失地農(nóng)民,造成沖突的直接原因多半是地方政府出于自身利益考慮違法強(qiáng)行征地,而農(nóng)戶為了維護(hù)自己的土地權(quán)益,往往自發(fā)組織起來維權(quán),中央政府為了維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定,往往會(huì)對(duì)地方政府的征地行為進(jìn)行監(jiān)督,并對(duì)違法征地現(xiàn)象進(jìn)行查處。
本文研究的主要目標(biāo)是論證中央政府、地方政府和失地農(nóng)民之間的博弈關(guān)系,找出影響均衡概率的關(guān)鍵因素。與以往文獻(xiàn)不同,本研究考慮了征地沖突利益主體之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系,并揭示了利益主體博弈關(guān)系影響因素之間的相互關(guān)系。
地方政府是征地沖突的誘發(fā)者,因?yàn)檫`法征地可以給地方政府帶來巨額收益,同時(shí),地方政府具有信息、資源等方面的優(yōu)勢(shì),而且在土地管理制度中地方政府和中央政府又是委托代理關(guān)系,只要農(nóng)戶不進(jìn)京上訪,中央政府一般不會(huì)查處地方政府的征地問題,因此,地方政府違法征地的傾向更大。地方政府違法征地的行為主要是:非公益性征地、不合法的征地程序、截留征地補(bǔ)償款等。地方政府的戰(zhàn)略決策是(合法征地、違法征地)。在地方政府違法征地的戰(zhàn)略選擇下,樸實(shí)的農(nóng)戶會(huì)選擇沉默,不追究,或者認(rèn)為反抗是沒有用的,然而當(dāng)農(nóng)民的基本溫飽需求無(wú)法滿足時(shí),農(nóng)戶會(huì)被迫選擇聯(lián)合起來與政府抗衡,由于代表農(nóng)民利益的組織團(tuán)體缺失,農(nóng)戶只能采取“揭竿而起”的方式與政府抗衡,例如集體上訪、集體靜坐、示威游行、暴力襲擊政府部門等。農(nóng)戶的戰(zhàn)略決策是(維權(quán)、不維權(quán))。
中央政府一直以來都高度重視“三農(nóng)”問題,對(duì)涉及農(nóng)民切身利益的事件更是十分關(guān)注,一旦某地政府的行為侵犯了農(nóng)戶的權(quán)益,中央政府為了維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,防止事態(tài)激化,通常會(huì)對(duì)地方政府進(jìn)行懲處。農(nóng)民開始認(rèn)識(shí)到進(jìn)京上訪是維護(hù)自己權(quán)益的一種有效形式,于是農(nóng)戶紛紛進(jìn)京上訪來引起權(quán)力部門對(duì)農(nóng)村土地問題的重視和介入,因此,農(nóng)戶的戰(zhàn)略決策是(順從、進(jìn)京上訪)。中央政府對(duì)進(jìn)京上訪農(nóng)戶的問題也十分關(guān)注和重視,設(shè)立了專門的機(jī)構(gòu)和人員去處理此類問題,但是受時(shí)間、資金等客觀因素的限制,同時(shí),由于農(nóng)地征收涉及的利益關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜,處理起來難度也很大,因此,中央政府的戰(zhàn)略決策是(查處、不查處)。
中央政府負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理全國(guó)各地方的土地管理工作,在行政分權(quán)下,由地方政府行使中央政府委托的農(nóng)用地征收權(quán)。由于分稅制改革以后,地方政府為了完成財(cái)政支出任務(wù)大興土地財(cái)政,在這種模式下,難免會(huì)出現(xiàn)違規(guī)操作的現(xiàn)象,但是土地監(jiān)督機(jī)構(gòu)尚未健全,其違規(guī)操作的現(xiàn)象能否被發(fā)現(xiàn),還取決于中央政府的查處力度。如果中央政府沒有查處地方政府的違法征地行為,那么地方政府將獲得很大的效用;如果這種違規(guī)操作現(xiàn)象被發(fā)現(xiàn),那么地方政府將受到行政和經(jīng)濟(jì)上的處罰。因此地方政府的戰(zhàn)略決策是(合法征地、違法征地),中央政府的戰(zhàn)略決策是(監(jiān)督檢查、不監(jiān)督檢查)。
從博弈論的角度來看,博弈的參與人都是理性的,由于參與人的非理性原因而引起的征地沖突,不在本研究范圍之內(nèi)。例如由于農(nóng)戶的性格暴躁或者素質(zhì)較低,一怒之下而與村干部、政府官員發(fā)生沖突,這類沖突的行為主體不是理性人,沖突的發(fā)生具有隨機(jī)性,因此不存在博弈路徑[11]。本文根據(jù)地方政府、中央政府和農(nóng)戶的屬性及利益關(guān)系,分別進(jìn)行博弈分析。
地方政府作為征地過程的執(zhí)行者,卻因?yàn)檎鞯貪撛诘木薮罄娑`法征地,是征地沖突發(fā)生的行動(dòng)者之一;而中央政府作為征地過程的監(jiān)督者,為了政府形象和社會(huì)穩(wěn)定,對(duì)地方政府違法征地行為進(jìn)行監(jiān)管。因此,在征地過程中,地方政府和中央政府由于二者目標(biāo)的不一致,出現(xiàn)了動(dòng)態(tài)博弈行為。
中央政府和地方政府在征地沖突中形成的博弈模型[12]的基本要素如下:
參與者:中央政府為CG,地方政府為L(zhǎng)G,則參與者集合為I={CG,LG};
策略空間:中央政府的策略空間為SCG={監(jiān)督檢查,不監(jiān)督檢查},其中,中央政府對(duì)征地政策實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的概率為α;地方政府的策略空間為SLG={合法征地,違法征地},其中地方政府違法征地的概率為β。
此時(shí),中央政府和地方政府各自的收益函數(shù)如下:
(1)當(dāng)中央政府對(duì)征地政策實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí),地方政府也采用合法征地策略時(shí),此時(shí),中央政府的監(jiān)督檢查的成本為CC;中央政府的收益(社會(huì)穩(wěn)定)為BC,地方政府合法征地的成本為CL,地方政府合法征地的收益為BL。
(2)當(dāng)中央政府對(duì)征地政策實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí),但地方政府采用違法征地策略時(shí),中央政府支付的成本為監(jiān)督檢查成本CC,其收益為對(duì)地方政府的經(jīng)濟(jì)處罰F和BC(社會(huì)穩(wěn)定);地方政府采用違法征地策略的成本為政績(jī)的損害PL和經(jīng)濟(jì)處罰F,其收益為B。
(3)當(dāng)中央政府不進(jìn)行監(jiān)督檢查,而地方政府采取合法征地策略時(shí),中央政府的支付成本為0,其收益為BC;地方政府采取合法征地策略的成本為CL,其收益為BL。
(4)當(dāng)中央政府不進(jìn)行監(jiān)督檢查,地方政府采取違法征地策略時(shí),此時(shí),中央政府的成本和收益均為0;地方政府的收益為B,其成本為0。博弈雙方的收益矩陣如表1。
在給定β的情況下,中央政府進(jìn)行監(jiān)督檢查(α=1)和不進(jìn)行監(jiān)督檢查(α=0)的期望收益分別為:
令UC(1,β)=UC(0,β),可得β=CC/(F+BC)。即如果地方政府違法征地的概率小于CC/(F+BC)時(shí),中央政府的最優(yōu)策略是選擇不監(jiān)督檢查征地政策實(shí)施情況;當(dāng)?shù)胤秸`法征地的概率大于CC/(F+BC)時(shí),中央政府的最優(yōu)策略是選擇監(jiān)督檢查征地政策實(shí)施情況。
同樣,在給定α的情況下,地方政府采取合法征地和違法征地行為的期望收益分別為:
令UL(α,1)=UL(α,0),可得α=[B-(BL-CL)]/(F+PL)。即如果中央政府監(jiān)督檢查征地政策實(shí)施情況的概率小于[B-(BL-CL)]/(F+PL)時(shí),地方政府的最優(yōu)策略是選擇違法征地;當(dāng)中央政府監(jiān)督檢查征地政策實(shí)施情況的概率大于[B-(BL-CL)]/(F+PL)時(shí),地方政府的最優(yōu)策略是選擇合法征地。
根據(jù)得出的均衡概率α、β可以看出,地方政府采取違法征地的概率與中央政府的監(jiān)督檢查成本呈正向關(guān)系,與對(duì)地方政府的經(jīng)濟(jì)處罰呈反向關(guān)系;而中央政府采取監(jiān)督檢查的概率與地方政府違法征地的收益呈正向關(guān)系,與對(duì)地方政府的經(jīng)濟(jì)處罰和政績(jī)的損害呈反向關(guān)系。因此,為遏制地方政府違法征地行為的發(fā)生,應(yīng)降低中央政府的監(jiān)督檢查投入成本、加大對(duì)地方政府違法征地行為的行政處罰和經(jīng)濟(jì)處罰等。
農(nóng)戶作為征地過程中的直接利益者,是征地沖突發(fā)生的行動(dòng)者之一;而地方政府在征地過程中具有雙重身份,一方面是貫徹征地政策,在城市化建設(shè)進(jìn)程中保護(hù)農(nóng)戶的利益;另一方面是為增加地方財(cái)政收入、滿足政績(jī)需要,客觀上成為房地產(chǎn)開發(fā)商圈地的“代理人”,低價(jià)征收農(nóng)戶土地而獲取巨額土地出讓收入和尋租收益。因此,在征地過程中,農(nóng)戶和地方政府由于二者目標(biāo)的不一致,出現(xiàn)了動(dòng)態(tài)博弈行為。
在地方政府和農(nóng)戶的動(dòng)態(tài)博弈模型中,其基本要素如下:
參與者:地方政府為L(zhǎng)G,農(nóng)戶為H,則參與者集合為I={LG,H};
策略空間:地方政府的策略空間為SLG={合法征地,違法征地},其中,地方政府違法征地的概率為γ;農(nóng)戶的策略空間為SH={維權(quán),不維權(quán)},其中農(nóng)戶維權(quán)的概率為δ。
此時(shí),地方政府和農(nóng)戶各自的收益函數(shù)如下:
表1 中央政府和地方政府的策略博弈Tab.1 The strategy game between central governments and local governments
(1)當(dāng)?shù)胤秸扇『戏ㄕ鞯夭呗?,農(nóng)戶維權(quán)時(shí),地方政府的支付成本為合法征地的直接成本CL;地方政府的收益為BL,農(nóng)戶維權(quán)的成本為DL,農(nóng)戶的收益為地方政府合法征地的成本CL。
(2)當(dāng)?shù)胤秸扇『戏ㄕ鞯夭呗裕r(nóng)戶不維權(quán)時(shí),地方政府支付的成本為合法征地成本為CL,其收益為BL;農(nóng)戶不維權(quán)的成本0,其收益為地方政府合法征地時(shí)的成本,即CL。
(3)當(dāng)?shù)胤秸`法征地,而農(nóng)戶維權(quán)時(shí),地方政府的支付成本為政績(jī)的損害PL和提高征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)CL2,其收益為B;農(nóng)戶維權(quán)的成本為DL,其收益為CL2。
(4)當(dāng)?shù)胤秸扇∵`法征地策略,而農(nóng)戶不維權(quán)時(shí),地方政府的成本為0,收益為B;農(nóng)戶的支付成本為0,收益為CL3。博弈雙方的收益矩陣如表2。
在給定γ的情況下,農(nóng)戶采取維權(quán)行為(δ=1)和不維權(quán)行為(δ=0)的期望收益分別為:
令UC(1,γ)=UC(0,γ),可得β=DL/(CL2-CL3)。即如果地方政府違法征地的概率小于DL/(CL2-CL3)時(shí),農(nóng)戶的最優(yōu)策略是不維權(quán);當(dāng)?shù)胤秸`法征地的概率大于DL/(CL2-CL3)時(shí),農(nóng)戶的最優(yōu)策略是維權(quán)。
同樣,在給定δ的情況下,地方政府采取合法征地和違法征地行為的期望收益分別為:
令UL(δ,1)=UL(δ,0),可得δ=[B-(BL-CL)]/(CL2+PL)。即如果農(nóng)戶采取維權(quán)策略的概率小于[B-(BLCL)]/(CL2+PL)時(shí),地方政府的最優(yōu)策略是違法征地;當(dāng)農(nóng)戶采取維權(quán)策略的概率大于[B-(BL-CL)]/(CL2+PL)時(shí),地方政府的最優(yōu)策略是選擇合法征地。
根據(jù)得出的均衡概率γ、δ可以看出,地方政府違法征地的概率與農(nóng)戶的維權(quán)成本呈正向關(guān)系,與農(nóng)戶維權(quán)后征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的提高呈反向關(guān)系;同時(shí),農(nóng)戶維權(quán)的概率與地方政府征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的提高和對(duì)其政績(jī)的損害呈反向關(guān)系,并與地方政府違法征地時(shí)的收益呈正向關(guān)系。因此,為了防止征地過程中地方政府與農(nóng)戶之間沖突的發(fā)生,應(yīng)該提高農(nóng)戶的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),加大對(duì)地方政府違法征地的懲罰力度,降低農(nóng)戶的維權(quán)成本,可以使博弈模型更為均衡,能有效避免征地沖突的發(fā)生。
農(nóng)戶本身與中央政府并沒有直接的利益關(guān)系,但是由于地方政府的違法征地行為侵犯了農(nóng)戶的切身利益,而中央政府在整個(gè)征地過程中作為監(jiān)督者,為了政府形象和社會(huì)穩(wěn)定,會(huì)對(duì)地方政府違法征地行為進(jìn)行監(jiān)管,但是由于時(shí)間、精力以及查處難度的問題,中央政府的查處行為受到一定的限制。因此,在征地過程中,農(nóng)戶和中央政府由于目標(biāo)的不一致,出現(xiàn)了動(dòng)態(tài)博弈行為。
農(nóng)戶和中央政府在征地沖突中形成的博弈模型的基本要素如下:
參與者:農(nóng)戶為H,中央政府為CG,則參與者集合為I={H,CG};
策略空間:中央政府的策略空間為SCG={查處、不查處},其中,中央政府查處地方政府違法征地行為的概率為ε;農(nóng)戶的策略空間為SH={順從、進(jìn)京上訪},其中農(nóng)戶進(jìn)京上訪的概率為ζ。
表2 地方政府和農(nóng)戶的策略博弈Tab.2 The strategy game between local governments and peasants
此時(shí),農(nóng)戶和中央政府各自的收益函數(shù)如下:
(1)當(dāng)農(nóng)戶對(duì)地方政府的違法征地行為表示順從,中央政府查處地方政府違法征地行為時(shí),農(nóng)戶的支付成本為0;農(nóng)戶的收益為地方政府因?yàn)檫`反征地被查而提高的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)CL2,中央政府查處地方政府違法征地行為的成本為CC,中央政府的收益為中央政府對(duì)地方政府的經(jīng)濟(jì)處罰F和BC(社會(huì)穩(wěn)定)。
(2)當(dāng)農(nóng)戶對(duì)地方政府的違法征地行為表示順從,但中央政府不查處地方政府違法征地行為時(shí),農(nóng)戶的支付成本為0,其收益為CL3;中央政府不查處地方政府違法征地行為的成本為0,其收益為0。
(3)當(dāng)農(nóng)戶面對(duì)地方政府違法征地采取進(jìn)京上訪行為,中央政府查處地方政府違法征地行為時(shí),農(nóng)戶的上訪成本為DL,其收益為CL2;中央政府查處地方政府違法征地行為的成本CC,其收益為社會(huì)穩(wěn)定BC和公信力的上升IU和對(duì)地方政府的經(jīng)濟(jì)處罰F。
(4)當(dāng)農(nóng)戶面對(duì)地方政府違法征地采取進(jìn)京上訪行為,但中央政府不查處地方政府違法征地行為時(shí),農(nóng)戶的上訪成本為DL,其收益為CL3;中央政府不查處地方政府違法征地行為的成本為社會(huì)不穩(wěn)定(-BC)和公信力的損害(-IU),其收益為0。博弈雙方的收益矩陣如表3。
表3 中央政府和農(nóng)戶的策略博弈Tab.3 The strategy game between central governments and peasants
很明顯,從這個(gè)收益矩陣中可以得到,盡管該模型是動(dòng)態(tài)博弈,但該博弈存在占優(yōu)戰(zhàn)略均衡(查處、順從),即對(duì)于中央政府,不管農(nóng)戶對(duì)地方政府的違法征地是順從還是不順從,它的占優(yōu)策略是查處;對(duì)農(nóng)戶而言,不管中央政府對(duì)地方政府的違法征地行為是查處還是不查處,他的占優(yōu)策略是順從。所以在中央政府和農(nóng)戶的博弈中,假定地方政府已經(jīng)違法征地并且中央政府也已確認(rèn),那么中央政府和農(nóng)戶都有占優(yōu)策略(查處、順從)。但是,從前兩個(gè)博弈模型中,已經(jīng)知道,地方政府采取違法征地這一策略取決于農(nóng)戶的維權(quán)成本、征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、中央的檢查成本、以及中央政府對(duì)地方政府違法征地的經(jīng)濟(jì)懲罰等因素,并且與中央采取監(jiān)督檢查和農(nóng)戶采取維權(quán)這兩個(gè)直接因素相關(guān)。
另外,農(nóng)戶在中央政府的任何策略下,其進(jìn)京上訪所獲得的收益要小于采取順從策略的收益,這不利于鼓勵(lì)農(nóng)戶的維權(quán)行為。因此,為遏制地方政府違法征地行為的發(fā)生,應(yīng)降低農(nóng)戶進(jìn)京上訪的成本、加大對(duì)地方政府違法征地行為的懲罰力度和維護(hù)中央政府的公信力等。
征地沖突中的各個(gè)行為主體都具有各自的利益追求,在征地過程中目標(biāo)不一致,經(jīng)常出現(xiàn)利益沖突。通過博弈分析結(jié)果,本文的主要發(fā)現(xiàn)包括:
(1)地方政府采取違法征地的概率與中央政府的監(jiān)督檢查成本、農(nóng)戶的維權(quán)成本呈正向關(guān)系,與對(duì)地方政府的經(jīng)濟(jì)處罰和農(nóng)戶維權(quán)后征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的提高呈反向關(guān)系,因此地方政府的征地行為也會(huì)受到農(nóng)戶和中央政府行為的影響,農(nóng)戶的維權(quán)行為以及中央政府的監(jiān)督檢查會(huì)對(duì)地方政府的違法征地行為起到約束作用。
(2)中央政府采取監(jiān)督檢查的概率與地方政府違法征地的收益呈正向關(guān)系,與對(duì)地方政府的經(jīng)濟(jì)處罰和政績(jī)的損害呈反向關(guān)系,然而事實(shí)上中央政府往往因?yàn)椴樘幮袨樯婕袄嬷黧w過多、查處成本太高而難以開展,但是在農(nóng)戶進(jìn)京上訪等行為的壓力下,出于維護(hù)政府公信力和社會(huì)穩(wěn)定的角度,會(huì)對(duì)地方政府的違法征地行為進(jìn)行懲處。
(3)農(nóng)戶維權(quán)的概率與地方政府違法征地時(shí)的收益呈正向關(guān)系,并與農(nóng)戶維權(quán)成本、地方政府征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的提高和對(duì)其政績(jī)的損害呈反向關(guān)系,而農(nóng)戶的維權(quán)行為主要與征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。
結(jié)合中國(guó)征地沖突現(xiàn)狀,根據(jù)以上分析,筆者認(rèn)為有效的征地制度設(shè)計(jì)應(yīng)該重點(diǎn)考慮以下幾個(gè)方面:完善征地法律和程序;建立地方政府征地行為的監(jiān)督考核機(jī)制;提高征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn);建立土地仲裁糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)。
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