遲建華

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一、工程索賠

1.工程索賠的概念

在工程承包合同執(zhí)行過程中，由于合同當(dāng)事人雙方的某一方負(fù)責(zé)的原因給另一方造成經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，通過合法程序向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償或賠償?shù)幕顒?dòng)。

2.工程索賠產(chǎn)生的原因

在工程建設(shè)中，由于工程條件的多樣性，氣候的多變性，施工進(jìn)度和建筑材料價(jià)格的波動(dòng)性等一系列因素的影響，工程索賠在工程建設(shè)中時(shí)常發(fā)生。對(duì)合同雙方來說，索賠是其自身合法利益保障。合同雙方均可以提出索賠，但是在實(shí)際的工程承包中，經(jīng)常出現(xiàn)的是承包商向業(yè)主提出索賠。引起工程索賠的原因很多，而且非常復(fù)雜，但大致包括以下幾方面的原因：

（1）合同文件引起的索賠

合同在工程建設(shè)中起著非常重要的作用，是工程施工和監(jiān)理的主要依據(jù)之一，其內(nèi)容包括合同條件和技術(shù)規(guī)范說明等。因合同條件引起的索賠主要包括：合同條款用語模糊，不能準(zhǔn)確理解；合同條款存在漏洞，對(duì)可能發(fā)生的情況未預(yù)料到，缺少一些必不可少的條款；條款對(duì)單方面要求苛刻，甚至存在嚴(yán)重的圈套行為。

由于合同是在工程開始前簽定的，從而必然存在考慮不周的地方，因此合同的存在性必然導(dǎo)致索賠發(fā)生的可能性。因此合同雙方對(duì)所簽訂的合同要理解透徹，從而能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并進(jìn)行索賠。

（2）不可抗力和不可預(yù)見因素引起的索賠

在工程建設(shè)中，當(dāng)遇到自然災(zāi)害等人力不可抗拒風(fēng)險(xiǎn)引起的意外損失承包商可以提出索賠，其中自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失該向保險(xiǎn)公司索賠，另外，承包商可以向業(yè)主要求順延工期，這也屬于索賠的一種--工期索賠。另外，對(duì)于一些圖紙上并未說明不可預(yù)見的因素，即使有經(jīng)驗(yàn)的承包商也難以預(yù)料，這種情況引起費(fèi)用的增加，承包商需要及時(shí)記錄從而進(jìn)行索賠。另外，合同條件中必須規(guī)定應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)等5種特殊風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，承包商可以向業(yè)主提出索賠。

（3）設(shè)計(jì)圖紙或工作量表中的錯(cuò)誤引起索賠

承包商獲得的標(biāo)書中，圖紙或工程量表有時(shí)難免存在一定的錯(cuò)誤，如果由于改正這些錯(cuò)誤而使費(fèi)用增加或工期延長(zhǎng)，承包商有權(quán)提出索賠。施工圖中的規(guī)定與工程量表中的描述不一致，當(dāng)按照?qǐng)D紙施工就會(huì)導(dǎo)致成本增加；現(xiàn)場(chǎng)條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差大，從而導(dǎo)致大幅度地增加了工作量；工程量表中工程量計(jì)算錯(cuò)誤，如果工作量有較大出入，影響到整個(gè)施工計(jì)劃，承包商應(yīng)獲得補(bǔ)償。因此承包商在工程實(shí)施的過程中一定要及時(shí)與投標(biāo)報(bào)價(jià)書對(duì)比，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，即時(shí)記錄、及時(shí)索賠。

（4）業(yè)主方原因引起的索賠

在工程建設(shè)中，由于業(yè)主拖延提供施工場(chǎng)地；拖延支付應(yīng)付款；拖延交付設(shè)計(jì)圖紙；加速或延誤施工以及提出錯(cuò)誤指令，從而造成承包商額外支出，承包商可以進(jìn)行索賠

3.工程索賠的分類

按照干擾事件分類?？煞譃椋汗て谕涎铀髻r；不可預(yù)見的外障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠。

按合同類型分類。可分為：總承包合同索賠；分包合同索賠；合伙合同索賠；勞務(wù)合同索賠；其他合同索賠。

按索賠要求分類?？煞譃椋汗て谒髻r；費(fèi)用索賠等。

按索賠起因分類。可分為：違約索賠；合同錯(cuò)誤索賠；合同變更索賠；工程環(huán)境變化索賠；不可抗力因素索賠等。

按索賠的處理方式分類?？煞譃椋?jiǎn)卧?xiàng)索賠；總索賠等。

4.工程索賠的特征

索賠作為一種補(bǔ)償要求，具有下列特征：

（1）索賠發(fā)生在有實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失的前提下；

（2）當(dāng)事人在合同中或根據(jù)法律及慣例，對(duì)造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)有約定；

（3）經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任并非由于自己的過錯(cuò)，而是在合同中規(guī)定應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的；

（4）索賠要按照一定程序進(jìn)行，需通過一定方式解決。

二、索賠的操作步驟

1.處理索賠的原則

在工程建設(shè)中，如果遇到索賠事件，我們應(yīng)該遵循以下原則：

（1）索賠必須以合同為依據(jù)，并及時(shí)處理，合理計(jì)算。當(dāng)遇到索賠事件時(shí)，監(jiān)理工程師要站在客觀公正的立場(chǎng)上，依據(jù)合同和事實(shí)對(duì)索賠進(jìn)行處理，同時(shí)這也是其公平性的重要體現(xiàn)。

（2）及時(shí)、合理地處理索賠。索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，處理也應(yīng)當(dāng)及時(shí)。如果承包人的索賠長(zhǎng)期得不到合理解決，索賠積累的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致資金困難及影響工程進(jìn)度。

（3）處理索賠必須堅(jiān)持合理性原則。必須以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)，同時(shí)要考慮到國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)考慮到工程的實(shí)際情況。

（4）以主動(dòng)控制為主，避免過多索賠事件發(fā)生在工程建設(shè)中。

2.索賠的依據(jù)

在進(jìn)行索賠處理時(shí)，主要的依據(jù)有：國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)和工程項(xiàng)目所在地的地方法規(guī)；本工程的施工合同文件及招標(biāo)文件；國(guó)家、部門和地方有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和定額；施工合同履行過程中與索賠事件有關(guān)的憑證。施工過程中與施工相關(guān)的各種資料文件。

3.索賠的流程

（1）索賠的提出：索賠提出是索賠開始的第一步，它包括索賠意向書和索賠申請(qǐng)報(bào)告。

（2）索賠報(bào)告的審核：監(jiān)理工程師根據(jù)業(yè)主的委托和授權(quán)，對(duì)承包商索賠計(jì)算判斷是否正確合理，并在業(yè)主授權(quán)范圍內(nèi)做出自己獨(dú)立的判斷。

（3）索賠的處理：在經(jīng)過認(rèn)真分析研究，并與承包人、業(yè)主廣泛討論后，監(jiān)理工程師應(yīng)向業(yè)主和承包人提出自己的《索賠處理意見》。

（4）業(yè)主審查索賠處理：當(dāng)監(jiān)理工程師的索賠額超過其權(quán)限范圍時(shí)，必須報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任及合同規(guī)定等有關(guān)情況，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的處理意見。

（5）承包人是否接受最終索賠處理：承包人根據(jù)監(jiān)理工程師提出的索賠處理意見確定是否接受。

4.索賠費(fèi)用的確定

索賠時(shí)可索賠的費(fèi)用同工程合同價(jià)款所包含的組成部分一樣，包括直接費(fèi)、間接費(fèi)和利潤(rùn)。這些費(fèi)用都是承包商為了完成額外的工程任務(wù)而增加的開支，但對(duì)于不同原因引起的索賠，可索賠費(fèi)用的具體內(nèi)容會(huì)有所不同。

（1）索賠費(fèi)用的組成

a.人工費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用。

b.材料費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲(chǔ)存費(fèi)用。

c.施工機(jī)械使用費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。

d.分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。

e.工地管理費(fèi)。工地管理費(fèi)指施工單位完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)期間的工地管理費(fèi)，但如果對(duì)部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)索賠。

f.利息。對(duì)于索賠費(fèi)用中的利息部分包括：拖期付款利息；工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。

g.總部管理費(fèi)。主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。

h利潤(rùn)。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件變化引起索賠，施工單位可列入利潤(rùn)。

（2）計(jì)算方法

索賠費(fèi)用的計(jì)算方法很多，運(yùn)用什么樣的計(jì)算方法要根據(jù)索賠事件發(fā)生的實(shí)際情況而定。主要包括：

a.總費(fèi)用法：總費(fèi)用法即按照現(xiàn)行計(jì)價(jià)規(guī)定計(jì)算索賠值。其應(yīng)該滿足：工程合同實(shí)施過程中的總費(fèi)用計(jì)算是準(zhǔn)確的；承包商的索賠報(bào)價(jià)是合理的，能反映實(shí)際情況；費(fèi)用損失的責(zé)任與承包商無關(guān)。

b.合同約定計(jì)算法：當(dāng)合同中明確了索賠的計(jì)算方法時(shí)，應(yīng)按合同約定計(jì)算索賠值。這種方法主要適用于工期延誤索賠。

c.分項(xiàng)法：分項(xiàng)法是按每個(gè)或每類事件引起的費(fèi)用項(xiàng)目損失分別計(jì)算索賠值的方法。這種方法比較科學(xué)合理，應(yīng)用面廣也容易被接受。

d.因素分析法：因素分析法也稱連環(huán)替代法，為了保證分析結(jié)果的可比性，應(yīng)將各指標(biāo)按客觀存在的經(jīng)濟(jì)關(guān)系分解為若干因素指標(biāo)連乘形式。

5.索賠的技巧

索賠技巧是索賠取得成功的重要因素，索賠技巧是多方面的，常用的技巧如下：

（1）善于利用事故因素，變被動(dòng)為主動(dòng)，積極創(chuàng)造索賠條件，比如碰到影響正常施工的客觀情況，不少承包商常常消極等待對(duì)方解決困難，或者發(fā)牢騷、提抗議，于事無補(bǔ)。積極的辦法是利用不利因素改變不利環(huán)境，可以要求對(duì)方下達(dá)停工令，以此作為經(jīng)濟(jì)索賠及工期索賠工作的法律依據(jù)。

（2）及時(shí)提交索賠詳細(xì)清單和依據(jù)。堅(jiān)持做好施工日志，隨時(shí)交監(jiān)理工程師認(rèn)可和簽字，每日發(fā)生的事件均記錄在案。所列事件均有理有據(jù)，避免一次算總賬給對(duì)方造成刺激，也不會(huì)給人借機(jī)敲詐的印象。

（3）善于利用有利時(shí)機(jī)索賠。充分利用知己知彼原則，先讓對(duì)方意識(shí)到嚴(yán)重后果，再提出對(duì)方無法拒絕的索賠要求，做到有理有據(jù)有節(jié)。

（4）善于以己之長(zhǎng)克己之短，抓住對(duì)方弱點(diǎn)，發(fā)揮自己優(yōu)勢(shì)，提出要訴諸仲裁，先從氣勢(shì)上壓倒對(duì)方，有利于問題的協(xié)商解決；善于處理合同當(dāng)事人的關(guān)系，柔中有剛。

（5）在原則問題上應(yīng)該要保持態(tài)度堅(jiān)決，毫不退讓，但同時(shí)也要注意索賠方法，既不能一味遷就，也不要無休止的索要，辦任何事要留有余地。

三、工程索賠的意義及注意事項(xiàng)

1.意義

工程索賠對(duì)承包商來說意義重大，主要表現(xiàn)在以下幾方面：

首先，工程索賠是維護(hù)承包商自身合法權(quán)益的重要手段。承包商在工程合同履行的過程中如果因?yàn)榉亲陨碓蚨獾嚼鎿p失的時(shí)候，可以通過運(yùn)用索賠手段來維護(hù)自己的合法權(quán)益。

其次，承包商利用索賠謀取必要的經(jīng)濟(jì)效益。索賠能使承包商在工程建設(shè)過程中的經(jīng)濟(jì)損失得到補(bǔ)償，細(xì)致認(rèn)真索賠工作會(huì)讓承包商獲得更多的收益。

另外，工程索賠還可以提高承包商自身的素質(zhì)和管理水平。由于索賠必須要有充足明晰的證據(jù)且具有時(shí)限性，這就要求承包商的各個(gè)職能部門必須認(rèn)真及時(shí)地做好本部門的資料積累與整理工作，對(duì)本部門的工作有清醒的認(rèn)識(shí)。

最后，各職能部門之間還要及時(shí)溝通、團(tuán)結(jié)協(xié)作。這些都帶動(dòng)了承包商管理水平的提高。

施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作。承包商在工程項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目索賠應(yīng)做到思想上不輕視，實(shí)際行動(dòng)上沉著冷靜，充分組織有力的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和過硬的技術(shù)班組，積極發(fā)現(xiàn)和解決遇到的問題，踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤(rùn)的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實(shí)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，取得效益最大化。

2.注意事項(xiàng)

索賠是對(duì)施工單位有百利而無一害的，但是在索賠過程中，往往存在不少誤區(qū)，大致可分以下幾點(diǎn)：

(1)當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工單位考慮想與業(yè)主以及監(jiān)理單位進(jìn)行下一步合作，而不敢提出。

(2)項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，對(duì)可提可不提的索賠往往不提出。

(3)主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目無充分理由。

(4)只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時(shí)作最終索賠報(bào)告。

結(jié)語

工程索賠是一門融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律為一體的學(xué)科，它是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，反映了項(xiàng)目管理水平的高低。隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，招、投標(biāo)制度的不斷完善及相應(yīng)管理章程健全，索賠工作也會(huì)進(jìn)入正常軌道，從而更好的服務(wù)承包商，為工程建設(shè)服務(wù)。另外要求監(jiān)理工程師要不斷地學(xué)習(xí)理論知識(shí)，積累豐富的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格以委托監(jiān)理合同、建筑工程施工合同、法律、法規(guī)等為依據(jù)，公正合理地處理好工程索賠，保證工程項(xiàng)目按預(yù)定的目標(biāo)順利完成。

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