國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化研究文獻(xiàn)述評(píng)

摘要：國(guó)家創(chuàng)新體系的國(guó)際化在進(jìn)入21世紀(jì)后被西方學(xué)者從各個(gè)角度展開研究，對(duì)其中主要研究論點(diǎn)和方法作了評(píng)述，包括跨國(guó)公司資源的國(guó)際化，著重于研發(fā)的國(guó)際化，政府、高校、機(jī)構(gòu)的國(guó)際化以及針對(duì)歐美各國(guó)及日本的個(gè)體研究。最后得出結(jié)論，無(wú)論國(guó)內(nèi)外研究，都較缺少對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的整體的、系統(tǒng)的研究，且關(guān)于中國(guó)的個(gè)體研究也較少。

關(guān)鍵詞：國(guó)家；創(chuàng)新體系；國(guó)際化；文獻(xiàn)述評(píng)

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2012）34-0003-03

一、研究背景

國(guó)家創(chuàng)新體系理論自20世紀(jì)80年代中期由西方學(xué)者正式提出并創(chuàng)建之后，已經(jīng)經(jīng)歷了近三十年的發(fā)展，形成了大量且豐富的成果和文獻(xiàn)，國(guó)家創(chuàng)新體系的框架也逐漸完善，并且開始應(yīng)用于實(shí)踐，成為各國(guó)政府和國(guó)際組織研究和制定創(chuàng)新政策最重要的分析工具之一。

進(jìn)入21世紀(jì)后，西方學(xué)者開始注意到，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)全球化的不斷深入，國(guó)家創(chuàng)新體系的國(guó)家邊界也在逐步淡化，呈現(xiàn)出國(guó)際化的趨勢(shì)。Carlsson于2003年最早提出創(chuàng)新體系國(guó)際化的概念，之后西方學(xué)者開始對(duì)包括美國(guó)、歐洲各國(guó)以及日本在內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新體系國(guó)際化現(xiàn)象進(jìn)行研究，從理論和實(shí)際兩方面證明創(chuàng)新體系國(guó)際化的趨勢(shì)性、影響力以及發(fā)展模式。

跟隨者西方學(xué)者的腳步，中國(guó)學(xué)者也開始對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化進(jìn)行研究，除了理論研究之外，中國(guó)學(xué)者多會(huì)結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況，考慮到發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度上的差別，國(guó)家創(chuàng)新體系本身就存在區(qū)別，國(guó)際化的方式和進(jìn)程也會(huì)不同。所以在學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的同時(shí)，根據(jù)中國(guó)的實(shí)際情況進(jìn)行具有中國(guó)特色的國(guó)際化轉(zhuǎn)變是必要且重要的。

二、國(guó)外研究現(xiàn)狀、發(fā)展動(dòng)態(tài)

國(guó)家創(chuàng)新體系的國(guó)際化演變，首當(dāng)其沖的便是企業(yè)層面創(chuàng)新活動(dòng)的國(guó)際化。Patel和Pavitt用了十幾年時(shí)間集中研究了大型企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)國(guó)際化問題，特別是研發(fā)活動(dòng)（Patel和Pavitt，1991；Pavitt，Patel，1999；Patel，Vega，1999；Pavitt，2001，

2002）。他們的研究結(jié)論顯示：（1）企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)在很大程度上受到本國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系影響：基礎(chǔ)研究的質(zhì)量，勞動(dòng)力素質(zhì)，公司治理結(jié)構(gòu)，競(jìng)爭(zhēng)水平，當(dāng)?shù)卣T因政策比如充足的原材料，勞動(dòng)力和能源價(jià)格以及公共采購(gòu)中私人投資的持續(xù)模式。（2）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的國(guó)際化水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及其他合作活動(dòng)，絕大部分的RD能力還是體現(xiàn)在國(guó)內(nèi)。（3）工商業(yè)的RD水平受到國(guó)家政策的影響（比如競(jìng)爭(zhēng)，宏觀經(jīng)濟(jì)），同時(shí)也受到國(guó)家機(jī)構(gòu)行為的影響（比如支持基礎(chǔ)研究的機(jī)構(gòu)，銀行和股票市場(chǎng)，公司治理結(jié)構(gòu)等）。Pavitt在國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化方面貢獻(xiàn)有如下幾點(diǎn)：第一，是清楚地把企業(yè)RD活動(dòng)作為國(guó)際化的一個(gè)顯著方面，而與其他方面相互區(qū)別，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)這類活動(dòng)比其他活動(dòng)更少參與國(guó)際化；第二，發(fā)現(xiàn)國(guó)際化的形式還包括企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和聯(lián)盟；第三，國(guó)際化不僅僅局限在企業(yè)本身，同時(shí)要關(guān)注國(guó)家的金融機(jī)構(gòu)、高校、商業(yè)和政策機(jī)構(gòu)、法律、文化、社會(huì)規(guī)范，在一個(gè)國(guó)家層面上進(jìn)行分析。

之后，Carlsson（2003，2006）便開始從國(guó)家創(chuàng)新體系的角度出發(fā)，研究整個(gè)系統(tǒng)的國(guó)際化問題。根據(jù)Carlsson的不完全統(tǒng)計(jì)，關(guān)于創(chuàng)新體系的論文著作有約750篇，其中有約250篇在題目、關(guān)鍵字或者摘要里用到“全球的”或者“國(guó)際的”這些字眼。在仔細(xì)地檢查之后發(fā)現(xiàn)，大約35%（87篇）是被明確劃分在“全球的”或者“國(guó)際的”的分類中，其中又有大部分是做國(guó)際比較研究的，剩余只有36篇探討了技術(shù)或者創(chuàng)新體系的國(guó)際化或全球化問題。然而需要指出的是，相比較與大量的研究RD的國(guó)際化的文獻(xiàn)，只有一小部分是與創(chuàng)新體系國(guó)際化有關(guān)的，確切的說只有5篇是關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的實(shí)證研究。

Niosi和Bellon（1994，1996）研究了美國(guó)、日本和歐洲領(lǐng)先國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新體系的開放程度。將跨國(guó)公司研發(fā)、國(guó)際技術(shù)聯(lián)盟，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移、資本貨物的國(guó)際貿(mào)易，科技人才的國(guó)際流動(dòng)作為衡量國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的評(píng)價(jià)指標(biāo)。得到的結(jié)論有：（1）國(guó)際化確實(shí)存在，且速度越來越快，國(guó)家邊界開始變?nèi)?；?）不同國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的程度、速度和類型不同；（3）歐洲成為主要的超國(guó)家的科技地區(qū)；（4）國(guó)家的政策似乎起著關(guān)鍵的作用；（5）通過模仿、技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，國(guó)家創(chuàng)新體系可能會(huì)在某個(gè)點(diǎn)上趨同。

Bartholomew（1997）研究了美國(guó)、英國(guó)、日本和德國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系之間的相互依賴，但是只限于生物技術(shù)，因此只涵蓋了每一個(gè)國(guó)家全部的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的一小部分。她發(fā)現(xiàn)國(guó)家模式的生物技術(shù)研發(fā)跟國(guó)家機(jī)構(gòu)的設(shè)置特征有很大關(guān)系，并且生物技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家系統(tǒng)的特征形成了復(fù)雜的全球系統(tǒng)的相互依賴。她總結(jié)得出，通過國(guó)際合作聯(lián)盟進(jìn)入一個(gè)國(guó)外的創(chuàng)新體系，可以給企業(yè)提供一個(gè)更廣泛的針對(duì)技術(shù)問題的解決方式，因此形成跨邊界聯(lián)盟也許會(huì)成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)他們的創(chuàng)新能力的最重要的方式之一。

Freeman（1999）對(duì)國(guó)家的創(chuàng)新體系和國(guó)家化程度進(jìn)行了更加深入的研究，他集中研究了日本在20世紀(jì)七八十年代時(shí)期國(guó)家創(chuàng)新體系的發(fā)展。使用的方式和Niosi和Bellon相似，并把它們應(yīng)用到企業(yè)、政府和高校的創(chuàng)新活動(dòng)中。他總結(jié)得出，盡管日本在技術(shù)體系的國(guó)際化水平上不如其他發(fā)達(dá)國(guó)家，但是其國(guó)際化程度相比十年前已經(jīng)有了很大的提高。日本模式相比之前，現(xiàn)在已經(jīng)不再是“獨(dú)立的”。 此外他認(rèn)為日本政府在加強(qiáng)日本科技基礎(chǔ)方面有重要作用。

Carlsson（2006）提出了一些國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化進(jìn)程中可能存在的障礙，比如制度因素、政策因素、知識(shí)溢出的空間上的限制，并提出了可能解決的方法和案例。

除學(xué)術(shù)界的相關(guān)研究之外，OECD（1999）關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系的研究，也揭示了在全球化進(jìn)程中，國(guó)家創(chuàng)新體系之間的相互依賴在不斷增加。芬蘭科技政策委員會(huì)（2002）發(fā)布的研究報(bào)告《知識(shí)、創(chuàng)新與國(guó)際化》明確提出了創(chuàng)新體系國(guó)際化的必要性，認(rèn)為“國(guó)際化必須在作為整體的創(chuàng)新系統(tǒng)的水平上進(jìn)行”。

總結(jié)來看，有足夠的證據(jù)證明國(guó)家創(chuàng)新體系自身正在國(guó)家化，國(guó)家邊界正在慢慢淡化，即使支持這些國(guó)際化的機(jī)構(gòu)仍然是停留在國(guó)家層面的，而企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的國(guó)際化是深受本國(guó)創(chuàng)新體系及其國(guó)際化水平影響的。然而在學(xué)術(shù)研究方面，雖然有大量的學(xué)術(shù)研究針對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)（特別是研發(fā)活動(dòng)）的國(guó)際化，但是針對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的學(xué)術(shù)研究卻很少，而這些為數(shù)不多的研究正將這個(gè)問題一致地定位為國(guó)際化的趨勢(shì)在加強(qiáng)。

三、國(guó)內(nèi)相關(guān)研究

除上述國(guó)外經(jīng)典研究之外，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化也做了一定的研究，主要可以分為三個(gè)方面：

1.關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的理論研究。學(xué)者們不斷總結(jié)并完善這一理論框架，并提出一些思考。曾德明、彭盾（2009）用耗散結(jié)構(gòu)理論來分析國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的問題，認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新體系的開放性、遠(yuǎn)離平衡性和系統(tǒng)內(nèi)各要素的非線性作用，都表明國(guó)家創(chuàng)新體系具備形成耗散結(jié)構(gòu)的基本條件，形成耗散結(jié)構(gòu)是理想狀態(tài)，在此過程中，需要管理好表征系統(tǒng)有序的熵，減少熵產(chǎn)生和通過RD國(guó)際化引進(jìn)負(fù)熵流。劉立、李正風(fēng)、劉云（2010）借鑒前人關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系功能論的研究，提出了國(guó)家創(chuàng)新體系的十種功能；借鑒前人關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系階段論的研究，提出了國(guó)家創(chuàng)新體系的三階段論，即依附型、追趕型和自主型。構(gòu)建了國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化研究的“功能—階段”模型。劉云、李正風(fēng)、劉立、王兆華和張祥（2010）在對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化主要包括三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的方面：創(chuàng)新制度和組織網(wǎng)絡(luò)的國(guó)際化、創(chuàng)新資源流動(dòng)和配置的國(guó)際化以及創(chuàng)新主體互動(dòng)和創(chuàng)新活動(dòng)的國(guó)際化。相對(duì)而言，這類以整個(gè)體系為研究對(duì)象的文獻(xiàn)較少，這個(gè)情況與國(guó)外類似。

2.有關(guān)企業(yè)層面的國(guó)際化研究，主要涉及創(chuàng)新資源的國(guó)際流動(dòng)和創(chuàng)新活動(dòng)的國(guó)際互動(dòng)，尤其是跨國(guó)公司外資研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移問題。元利興、宣國(guó)良（2003）初步討論了跨國(guó)公司知識(shí)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，分析了跨國(guó)公司全球研發(fā)中的知識(shí)流動(dòng)界面以及不同類型知識(shí)域的知識(shí)流動(dòng)機(jī)制及影響因素。高茜、徐蕾（2004）初步分析了跨國(guó)公司的網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)以及網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)流動(dòng)的特點(diǎn)。周麗娟（2005）闡述了國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)全球化的互動(dòng)機(jī)制。胡瓏瑛、唐志新（2000）通過建立國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移行為的合作博弈模型，分析了跨國(guó)公司在技術(shù)轉(zhuǎn)移中與東道國(guó)的合作機(jī)制以及國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)。劉云、王碩（2004）基于經(jīng)濟(jì)全球化背景，分析了發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。與國(guó)外研究的情況相類似，企業(yè)層面的國(guó)家化是創(chuàng)新體系國(guó)際化研究中最受研究者關(guān)注的，這方面的研究相對(duì)系統(tǒng)整體研究而言很充分。

3.針對(duì)中國(guó)創(chuàng)新體系國(guó)際化的研究。（1）有關(guān)國(guó)際化的必要性研究，如柳卸林（2006）對(duì)國(guó)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素做了一個(gè)量化分析，發(fā)現(xiàn)在推動(dòng)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新中，外國(guó)直接投資、政府的科技投資和教育支出是最重要的驅(qū)動(dòng)力，但是區(qū)域差異顯著。（2）有關(guān)國(guó)際規(guī)則對(duì)國(guó)際化的影響，如張軍、吳貴生（2005）提出了技術(shù)規(guī)則經(jīng)營(yíng)問題，技術(shù)規(guī)則經(jīng)營(yíng)的核心環(huán)節(jié)在于技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)擬制和市場(chǎng)“鎖定”。（3）有關(guān)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略與政策研究。如程如煙（2008）分析了三十年來中國(guó)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略與政策演變。曾永光、傅建球（2005）分析了國(guó)際科技合作的新趨勢(shì)及對(duì)中國(guó)科技發(fā)展的挑戰(zhàn)。劉云、常青（2000）探討了大科學(xué)研究的基本特征，針對(duì)中國(guó)大科學(xué)研究國(guó)際合作的現(xiàn)狀與需求提出了若干政策建議。

四、總結(jié)

根據(jù)對(duì)于中外學(xué)者的研究成果分析顯示，在有關(guān)國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化這個(gè)問題的研究上，多數(shù)學(xué)者集中在國(guó)家創(chuàng)新體系中的一個(gè)組成部分的國(guó)際化進(jìn)行研究，如作為企業(yè)的跨國(guó)公司國(guó)際研發(fā)項(xiàng)目，而缺乏整體上的研究，也就是說缺乏將國(guó)家創(chuàng)新體系作為一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行完整的關(guān)于國(guó)家化的研究。不可否認(rèn)，企業(yè)是國(guó)家創(chuàng)新體系中至關(guān)重要的一部分，但也絕不是唯一的一部分，因此國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化除了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的國(guó)際化之外，也應(yīng)該包括有研究機(jī)構(gòu)國(guó)際化，組織制度的國(guó)際化等等。

總而言之，從一個(gè)整體的角度來研究國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化是一個(gè)值得進(jìn)一步發(fā)展的研究方向，也是為中國(guó)建立合理有效、適應(yīng)全球化趨勢(shì)的國(guó)家創(chuàng)新體系所需要的。

此外，還需要針對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新體系國(guó)際化問題做更多的研究，因?yàn)橄鄬?duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)目較多的研究，專門研究發(fā)展中國(guó)家的研究并不多見。

參考文獻(xiàn)：

[1] Freeman，C.Japan： a new national system of innovation [M].In： Dosi，G.（Ed.），Technical Change and Economic Theory.London：

Pinter，1988： pp：330-348.

[2] Freeman，C.The national system of innovation in historical perspective [J].Cambridge Journal of Economics，1995，（1）：5-24.

[3] Patel，P.，Pavitt，K.Large firms in the production of the Worlds technology—an important case of non-globalization[J].Journal of

International Business Studies，1991，（1）：1-21.

[4] Pavitt，K.，Patel，P.Global corporations and national systems of innovation： who dominates whom？[M].In： Archibugi，D.，Howells，

J.，Michie，J.（Eds.），Cambridge，Cambridge University Press，Innovation Policy in a Global Economy，1999： pp.94-119 （Chapter 6）.

[5] Carlsson，B.Internationalization of innovation systems： A survey of the literature[J].Research Policy，2006，（1）：56-67.

[6] Niosi，J.，Bellon，B.The global interdependence of national innovation systems—evidence，limits，and implications[J].Technology in

Society，1994，（2）：173-197.

[7] Bartholomew，S.National systems of biotechnology innovation： complex interdependence in the global system[J].Journal of Inter-

national Business Studies，1997，（2）：241-266.

[8] 曾德明，彭盾.基于耗散結(jié)構(gòu)理論的國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化研究[J].科學(xué)管理研究，2009，（3）：12-15.

[9] 劉云，李正風(fēng)，劉立，等.國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化理論與政策研究的若干思考[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，（3）：61-67.

[10] 元利興，宣國(guó)良.跨國(guó)公司全球RD 活動(dòng)中的知識(shí)流動(dòng)機(jī)制研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2003，（8）：34-35.

[11] 高茜，徐蕾.跨國(guó)公司網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)與知識(shí)流動(dòng)過程分析[J].經(jīng)濟(jì)問題探索，2004，（11）：231-232.

[12] 周麗娟.探索國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)全球化的互動(dòng)機(jī)制[J].科技與管理，2005，（3）：100-101.

[13] 劉云，王碩.跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移模式初探[J].預(yù)測(cè)，2004，（2）：37-42.

[14] 柳卸林.二元的中國(guó)創(chuàng)新體系[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，（2）：14-21.

[15] 張軍，吳貴生.技術(shù)規(guī)則經(jīng)營(yíng)：美國(guó)戰(zhàn)略與中方選擇[J].科學(xué)學(xué)研究，2005，（3）：310-316.

[16] 程如煙.30 年來中國(guó)國(guó)際科技合作戰(zhàn)略與政策演變[J].中國(guó)科技論壇，2008，（7）：7-11.

[17] 曾永光，傅建球.國(guó)際科技合作的新趨勢(shì)及對(duì)中國(guó)科技發(fā)展的挑戰(zhàn)及對(duì)策[J].世界科技研究與發(fā)展，2005，（3）：99-104.

[18] 劉云，常青.中國(guó)大科學(xué)研究國(guó)際合作的現(xiàn)狀分析與政策建議[J].中國(guó)軟科學(xué)，2000，（9）：63-67.

[責(zé)任編輯 吳高君]