摘要：

如何看待、界定和規(guī)范一稿多投行為是編輯出版領域討論的熱點之一。本文從出版者、行業(yè)主管和投稿人角度分析一稿多投現(xiàn)象的主客觀原因，并探討減少一稿多投現(xiàn)象的對策。

關鍵詞：

學術論文 一稿多投 對策

如何看待、界定和規(guī)范一稿多投行為是編輯、出版領域討論的熱點之一，討論的核心問題仍是一稿多投行為的定性，即一稿多投究竟是歸類于學術不端、學術失范甚或違法（《著作權法》）行為，還是屬于作者、投稿人依法享有的合法權利。盡管發(fā)、投雙方各執(zhí)一詞，但如何減少、規(guī)范一稿多投現(xiàn)象應該成為爭論雙方相向而行的努力目標。

一、出版者的苦衷

從出版單位角度而言，論者多認為一稿多投是一種學術失范行為，其后果是一稿多發(fā)，擾亂正常的學術秩序，給出版單位帶來人力、物力的浪費及精神上的損失。

首先，一稿多投是一種違約行為。一般來說，作者向期刊等出版單位投稿，是一種接受約定的行為。第二次修正后的《著作權法》第32條規(guī)定：“著作權人向報社、期刊社投稿的，自稿件發(fā)出之日起十五日未收到報社通知決定刊登的，或自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報社、期刊社投稿。雙方另有約定的除外?！薄傲碛屑s定”多表現(xiàn)為期刊等所刊登的征稿啟事類的內(nèi)容。因此，投稿人的投稿行為，便可推斷為一種自覺接受出版單位“要約”的民事行為，而一旦投稿人違背了要約中的禁止一稿多投規(guī)定，便構成了違約，從而將受到出版單位的負面評價。

其次，一稿多投給出版單位帶來浪費和損失。浪費的是因稿件登記、送審、編校、編排一個或多個環(huán)節(jié)而付出的人力及物力。損失的是編排人員為稿件付出的智力勞動，因稿件的多投性質(zhì)而化為烏有。從勞動與產(chǎn)出、生產(chǎn)與成本等角度而言，一稿多投都直接或間接帶來了浪費和損失。

再則，一稿多投給正常的出版工作帶來了影響，擾亂了出版的環(huán)節(jié)和程序。尤其是已進入三校一讀環(huán)節(jié)中的稿件，如果有的一稿多投者出于“攀高枝”的心理，因為自己的稿件被更高級別的期刊錄用而提出撤稿，這種現(xiàn)象給出版流程所帶來的影響是顯而易見的。編務實踐中有的校樣付廠印刷或剛剛出版，才發(fā)現(xiàn)同一篇稿件已經(jīng)捷足先“登”，面對木已成舟的現(xiàn)實，出版者只能望洋興嘆，對負責稿件的編輯來說無異于一種沉重的打擊。

此外，一稿多投造成一稿多發(fā)和重復發(fā)表，浪費了學術資源，擾亂了正常的學術秩序。凡此種種，都是站在出版者的角度對一稿多投現(xiàn)象的負面意義所進行的探討。

二、投稿人的理爭

從作者、投稿人角度而言，一稿多投則是著作權人依法享有的合法權利。投稿人有權為自己的“女兒”（研究論文）尋找合適的“婆家”，且科研壓力、職稱晉升、審稿周期漫長、投發(fā)雙方信息溝通不暢、不對等等現(xiàn)實問題也迫使投稿人不得以而為之。論者甚至從法律規(guī)范、行業(yè)規(guī)范角度尋找“護身符”，因為《著作權法》等相關法律條文規(guī)定并未禁止投稿人多次行使作品的發(fā)表權，即沒有禁止一稿多投（當然也沒有鼓勵一稿多投行為）。法不禁民可為，投稿人所作出的一稿多投行為操作是可行的。1985年國家文化部曾以文件形式，出臺下發(fā)了規(guī)章《圖書、期刊版權保護試行條例實施細則》，其中第13條第1款規(guī)定：“作者向期刊或出版單位投稿，或與出版單位簽定約稿合同，不得一稿多投。因一稿多投給期刊或出版單位帶來的損失，作者應予適當賠償?！痹撘?guī)章是禁止一稿多投行為。同時，該條第5款還對審錄稿期限作了規(guī)定：“大型期刊或?qū)W術性期刊收到稿件后，三十天內(nèi)如不能決定是否采用，應通知作者已收到稿件，并延至三個月內(nèi)通知作者是否采用。如過三個月不通知作者，作者可要求限期退還稿件另行處理；如超過六個月不退還稿件，又不采用，作者還可要求按資料費賠償損失，但已刊登聲明不退稿件者除外。計算上述三十天、三個月或六個月期限，應從期刊編輯部收到稿件之日起計算?！痹摽罨疽?guī)定了3個月的審錄稿期限。盡管該規(guī)章對一稿多投行為作了禁止性規(guī)定，但下發(fā)實施細則的文件又明確規(guī)定有關部門在實施該規(guī)定時，“結合《試行條例》的有關規(guī)定，內(nèi)部掌握，參照執(zhí)行”，可見對一稿多投的禁止性規(guī)定無對外約束力，而且該規(guī)章在2003年被國家版權局以《國家版權局廢止一批著作權管理規(guī)章、規(guī)范性文件》而一文廢止?？梢姺梢?guī)范對一稿多投行為的認定是有一反復的過程。所以投稿人從法律規(guī)范和社會現(xiàn)實的角度為一稿多投行為尋求理論支撐。

除了從保障作者的著作發(fā)表權實現(xiàn)的角度，有的論者甚至認為一稿多投有利于平衡作者與報社、期刊社之間的權利義務，有利于優(yōu)秀科研成果的及時發(fā)表，甚至有利于期刊社的高效運作和良性競爭。這些都是從投稿人的角度做出的理論探討。

三、減少一稿多投現(xiàn)象的思考

對于一稿多投的定性和認識盡管眾說紛紜，莫衷一是，公婆皆有理。但是一個不爭事實是，一稿多投已是一種普遍現(xiàn)象，且大有愈演愈烈之勢。一般說來，一稿多投多發(fā)生在一般投稿人身上，如在校研究生、中青年教師、學術職稱較低的科研工作者等。筆者在編務實踐中曾遇到博導也一稿多投，這就不能用學術水平高低、道德水準高下等大而籠統(tǒng)的標準來解釋了。一般而言，投稿人之所以不顧學術道德低下、學術行為失范等負面評價而徑取一稿多投，關鍵還是在于學術成果發(fā)表資源的緊張。而學術刊物的等級評價標準等硬性指標又無形中推波助瀾，加劇了發(fā)表資源緊張的氛圍，從而造成許多投稿人出現(xiàn)全面撒網(wǎng)、廣種薄收等心態(tài)。

筆者認為，一稿多投現(xiàn)象是嚴峻的現(xiàn)實，出版單位和行業(yè)管理者有理由口誅筆伐，但也應多從自身、社會探索原因，而非一味地必欲除之而后快。從學術規(guī)范角度而言，一稿多投擾亂了學術秩序，但應與學術不端有所區(qū)別。如一稿多投與一稿多發(fā)、一稿多用、重復發(fā)表等學術不端行為應有區(qū)別。編輯出版界和法律界對于一稿多投多定義為：在法定或約定的期限內(nèi)將同一或內(nèi)容高度近似的作品投給兩家或兩家以上的出版單位以尋求發(fā)表的行為現(xiàn)象。多投的結果是或全不中，或中一，或中兩及以上，對于獲得兩及以上刊物發(fā)表機會的情況而言，涉及同一作品是否會重復發(fā)表的問題。對于學術論文而言，編輯實務中大部分的作者追求的是作品發(fā)表而非重復發(fā)表，因重復發(fā)表事實上會給作者的學術道德帶來負面的評價，所以只要編輯嚴格把關，重復發(fā)表或一稿多發(fā)的現(xiàn)象或可避免。因此單純的一稿多投和一稿多發(fā)等不應混淆，一稿多投并不必然帶來一稿多發(fā)的后果。當然，如果一稿多投者明知自己的作品被多家刊物錄用卻不撤稿，或?qū)⒆髌犯念^換面惡意追求重復發(fā)表，以達到賺取稿費、提高發(fā)表論文數(shù)量等目的，此種行為即可徑直定性為學術不端?？偠灾缤庉媽崉罩械娜饲楦瀣F(xiàn)象是客觀存在，宜應采取堵、疏結合的方法使之逐步減少，通過堵、疏結合之道，有效引導一稿多投現(xiàn)象逐步減少當是解決這一客觀現(xiàn)實的長效機制。

1. 出版者的調(diào)整

出版單位應正視一稿多投現(xiàn)象存在的復雜社會背景和一般合理性，不再給予此類現(xiàn)象以負面評價，不反對，當然也不鼓勵一稿多投的做法。在出版發(fā)表論文仍然是“錄方市場”的大背景下，出版單位應樹立為作者服務的意識，力所能及地提高審稿效率，縮短審稿周期，及時將審錄情況通報給投稿人，以利于投稿人及時掌握作品的審錄進展。現(xiàn)實中，部分學術期刊出版單位存在的問題：一是缺乏服務作者意識，在與作者的往來過程中有“居高臨下”的思維定勢；二是很難做到完全以論文學術水準為評判錄用的標準，重視老作者、人情稿，怠慢新作者；三是部分出版單位對作者負責任的意識低下，以來稿多、時間緊等為由完全不處理作者的來稿，更談不上對作者稿件進行登記、審核、通知等程序。凡此種種，在客觀上誘發(fā)了部分作者一稿多投現(xiàn)象的發(fā)生。

2. 行業(yè)規(guī)范的跟進

作為行業(yè)主管部門，應擬定出臺投稿、審稿、錄用等相關行業(yè)規(guī)范，進一步規(guī)范審稿程序，對審稿、錄用的時限作出更切實際、更為合理的規(guī)定。第二次修正后的《著作權法》第32條規(guī)定：著作權人自稿件發(fā)出之日起15日未收到報社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起30日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報社、期刊社投稿，雙方另有約定的除外。實際操作中大多數(shù)的出版單位從收稿到審稿到確定錄用，少則2到3個月，多則4到6個月，甚至更長。這種現(xiàn)狀既可歸因于審稿嚴格、確保學術質(zhì)量等主觀因素，也可歸因于出版單位編輯人員短缺等客觀原因。相對而言，審稿周期長是一種有利于出版單位的立場。行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會可在充分調(diào)研的基礎上，出臺相關部門規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，將審稿錄用等周期縮至一到兩月，減少、限制出版單位自行延長審稿期限的自由裁量權，以形成行業(yè)共同遵守的游戲規(guī)范。

審稿期限縮短，必然使出版單位的稿源增加，增大了其工作量和審稿費用等支出。鑒于目前專業(yè)的學術刊物發(fā)行量小、發(fā)行面窄和經(jīng)濟效益低下等現(xiàn)狀，行政主管部門和行業(yè)協(xié)會可制定收取審稿費相關規(guī)范。一方面，審稿費的收取可有效引導投稿人理性選擇投稿對象和投稿次數(shù)，減少投稿人的投稿支出，提高投稿“命中率”。另一方面，適當?shù)膶徃遒M收取也是對審稿專家審稿勞動的一種認可和適當補償，增進投稿人和出版單位間的融洽關系。再則，以行政管理或行業(yè)規(guī)范的形式明確審稿費收取和合理使用，可使現(xiàn)存的或明或暗的審稿費、版面費收取現(xiàn)象公開化、合理化和規(guī)范化，按正常機制運行，從而增強行業(yè)的透明度和社會公信力。最后，審稿費的合理收取可以引導稿源合理流動和分配，規(guī)范期刊間合理有序的稿源競爭，增加中小期刊的稿源數(shù)量，提高其稿源質(zhì)量。

3. 投稿人觀念的轉(zhuǎn)變

投稿人應切實加強學術自律，不在行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范規(guī)定的審稿錄用期限內(nèi)一稿多投。對于違反規(guī)范的投稿人，期刊出版單位有權以拒審錄稿件、廣而告之等方式方法對其作出負面評價。同時，行業(yè)協(xié)會可成立一稿多投曝光平臺，建立黑名單信息共享和聯(lián)動機制，從社會評價、論文發(fā)表等方面加強對一稿多投現(xiàn)象的遏制，從而營造良好的出版氛圍。

投稿人應從提高學術水平、撰寫高質(zhì)量論文的角度出發(fā)，切實轉(zhuǎn)變發(fā)表觀念，變“發(fā)論文”為“寫論文”，重點提高自身論文的“硬實力”，而不是草草撰文后到處打聽發(fā)表論文信息，漫天撒網(wǎng)，廣種薄收，這既是對學術研究的一種褻瀆，也是對自身學術水準和學術道德的一種自我否定，任何投稿人都應深深引以為戒。

（作者單位：上海中醫(yī)藥雜志社）