溯因推理與篇章回指理解*

許余龍

（上海外國語大學(xué)語言研究院，上海200083）

提 要 本文論述了篇章回指的一般規(guī)律以及篇章回指理解過程中的溯因推理。文章指出，選用合適的回指形式是作者遣詞造句、謀篇布局的一種重要修辭手段；而對篇章中回指語的解讀是一個(gè)溯因推理的過程，是讀者根據(jù)作者在特定語境中使用的某一特定形式的回指語，逆向推斷其使用原因的過程。語言學(xué)研究側(cè)重探討篇章回指使用和理解背后的一套社會(huì)認(rèn)同的一般原則和機(jī)制；而修辭學(xué)研究側(cè)重分析溯因推理產(chǎn)生的修辭效果。

一、引言：篇章回指與修辭

關(guān)于語法與修辭的區(qū)別與分工，一種廣為接受的說法是：語法是管對不對，即合不合乎語法；而修辭是管好不好，即是不是恰當(dāng)或合適①。這種恰當(dāng)或合適是就某一目的而言的。在古希臘經(jīng)典修辭中，其主要目的是“說服”；而在現(xiàn)代修辭中，目的則要廣泛得多，主要視文章或話語的總體目標(biāo)而定。因此，現(xiàn)代修辭學(xué)或許可以認(rèn)為是一種廣義的文章學(xué)，是對（書面）文章和（口頭）話語表達(dá)得好不好或恰當(dāng)不恰當(dāng)?shù)难芯?。從這個(gè)角度而言，篇章回指中不同回指語形式的選用是一個(gè)典型的修辭問題。請看下面一個(gè)例子：

（1）a“是呀，先生，”高媽又想起話來，“祥子是磨不開；本來嗎，把先生摔得這個(gè)樣！可是，先生既說不是你的錯(cuò)兒，你也甭再別扭啦！瞧他這樣，身大力不虧的，還和小孩一樣呢，倒是真著急！太太說一句，叫他放心吧！”高媽的話很像留聲機(jī)片，是轉(zhuǎn)著圓圈說的，把大家都說在里邊，而沒有起承轉(zhuǎn)合的痕跡。

“快洗洗吧，我怕！”曹太太只說了這么一句。

祥子的心中很亂，末了聽到太太說怕血，似乎找到了一件可以安慰她的事；把臉盆搬出來，在書房門口洗了幾把。高媽拿著藥瓶在門內(nèi)等著他。（老舍《駱駝祥子》）

十八屆三中全會(huì)上我國明確要建立政府財(cái)務(wù)報(bào)告制，以權(quán)責(zé)發(fā)生制為核心。受此影響，經(jīng)國務(wù)院許可，《權(quán)責(zé)發(fā)生制政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告改革方案》由財(cái)政部正式對外發(fā)布，標(biāo)志著我國政府會(huì)計(jì)改革正式進(jìn)入正軌。之后，我國又出臺(tái)了《政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則》《政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——具體準(zhǔn)則》，加快了政府會(huì)計(jì)改革的步伐。為了政府會(huì)計(jì)制度的落實(shí)執(zhí)行，財(cái)政部于2017年出臺(tái)了《政府會(huì)計(jì)制度——行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)科目和報(bào)表》，明確從2019年起，全國所有高校必須執(zhí)行政府會(huì)計(jì)制度。

程度條件1：如果某個(gè)假定在一個(gè)語境中的語境效果大，那么該假定在該語境中具有關(guān)聯(lián)性。

如果我們將該段中的漢語零形代詞補(bǔ)出來，那么可以得到下面的例（1）b，其中含有的主要回指語（加下劃線的詞語）在形式上可以分為如下四大類：（a）專有名詞，如“祥子”、“太太”和“高媽”；（b）有定描述語，如“門”②；（c）人稱代詞，如“她”和“他”；（d）零形代詞“?”。

（1）b祥子的心中很亂，末了?聽到太太說怕血，?似乎找到了一件可以安慰她的事；?把臉盆搬出來，?在書房門口洗了幾把。高媽拿著藥瓶在門內(nèi)等著他。

畢總說：“如今，中國市場競爭激烈，外資品牌占據(jù)大多數(shù)市場份額。面對這一情況，比亞迪叉車作為民族品牌，希望能夠通過擴(kuò)大市場占有率，讓更多的企業(yè)認(rèn)可國內(nèi)品牌產(chǎn)品的優(yōu)勢?！?/p>

例（1）b表明，回指語的形式可以有不同的類型，語義含義有的較為豐富明確，有的較為含糊虛無。而且，在篇章回指中，這些不同類型的回指語似乎各自有其不同的功能，用于不同的篇章環(huán)境，恰到好處地向讀者表達(dá)作者所意在表達(dá)的回指關(guān)系。如果換用其他類型的回指語，那么總會(huì)使人感到有點(diǎn)不太合適、不太恰當(dāng)。比如，如果將（1）b中所有的回指語換成指稱似乎更為清楚的專有名詞或有定描述語，如下面的例（1）c，那么會(huì)使讀者感到行文累贅別扭：

為驗(yàn)證語篇記憶受睡眠質(zhì)量影響，作者對自身睡眠與英語語篇記憶進(jìn)行為期10天的記錄。前5天，作者每天背誦1篇英語詩，晚上10點(diǎn)入睡，早晨7點(diǎn)起床，后5天作者每天同樣背誦1篇英語詩（難度與前5天相仿），晚上1點(diǎn)入睡，早上7點(diǎn)起床，通過記錄10天早晨作者對前一天語篇內(nèi)容的回顧。

（1）c祥子的心中很亂，末了祥子聽到曹太太說怕血，祥子似乎找到了一件可以安慰曹太太的事；祥子把臉盆搬出來，祥子在書房門口洗了幾把。高媽拿著藥瓶在書房門內(nèi)等著祥子。

如果將（1）b中所有的回指語換成人稱代詞或零形代詞，如下面的例（1）d和（1）e，那么會(huì)使讀者感到指代不清、不知所云。比如在例（1）d中，“他”是指“祥子”，這似乎沒有什么問題；但“她”究竟是指“曹太太”還是“高媽”，是指同一個(gè)人還是分別指兩個(gè)不同的人，這就不得而知；用“它”來指代“書房門”更似乎不合漢語語法，因?yàn)闈h語在指稱無生命物體時(shí)很少用代詞。在全部換成零形代詞的例（1）e中，不通不順、指代不清之處就更多了：

（1）d祥子的心中很亂，末了他聽到她說怕血，他似乎找到了一件可以安慰她的事；他把臉盆搬出來，他在書房門口洗了幾把。她拿著藥瓶在它內(nèi)等著他。

將教育教學(xué)實(shí)踐與理論相結(jié)合，形成教研成果并進(jìn)行固化，既可以提升教研的整體效果，又能夠?qū)?yōu)質(zhì)資源擴(kuò)大化，為其他教研團(tuán)隊(duì)提供借鑒。海淀區(qū)東片數(shù)學(xué)區(qū)域教研組幾年來積累了如下教研模式：以解決教學(xué)實(shí)際問題為目的的教學(xué)問題研討式，即問題收集—資料搜集—同伴交流—專業(yè)引領(lǐng)；以公開課為主要形式的教學(xué)課例反思式，即集體研磨—反思實(shí)踐—再教設(shè)計(jì)—資源共享；以課題研究為目的的專題合作式，即專題研究—實(shí)踐探索—合作交流—智慧共享；以網(wǎng)上交流為主要手段的資源共享式，即發(fā)掘?qū)ｉL—引領(lǐng)學(xué)習(xí)—實(shí)踐應(yīng)用。

（1）e祥子的心中很亂，末了?聽到?說怕血，?似乎找到了一件可以安慰?的事；?把臉盆搬出來，?在書房門口洗了幾把。?拿著藥瓶在?內(nèi)等著?。

溯因推理是三種基本推理類型之一，是一種謀求最佳解釋、追求具有最佳關(guān)聯(lián)語境效果的推理方式（關(guān)于我國外語界有關(guān)溯因推理的研究綜述，見韓曉方2010）。Peirce（1940：151）對溯因推理方式的經(jīng)典表述如下：

二、回指語選擇原則：指稱對象的可及性

要探討篇章回指中回指語選擇的一般規(guī)律，我們可以從不同類型回指語的回指功能入手。上面的例子中出現(xiàn)了專有名詞、有定描述語、人稱代詞和零形代詞這四類不同形式的回指語。另外一類回指語是指示詞語，可以是單個(gè)的指示詞，也可以是一個(gè)帶有指示詞的名詞短語，如（2）中的“這”和“這些牲口”，兩者都回指篇章上文提到的三條駱駝：

（2）“嘔，你是拿命換出來的這些牲口！”老者很同情祥子，而且放了心，這不是偷出來的；……（老舍《駱駝祥子》）

Ariel（1990）認(rèn)為，不同形式的回指語，實(shí)際上是作者向讀者所提供的一種語言提示，提示了其指稱對象的不同心理可及性。據(jù)此，她提出了篇章回指的可及性理論（Accessibility Theory）。該理論認(rèn)為，一個(gè)指稱對象（即篇章中談?wù)摰哪硞€(gè)具體或抽象的實(shí)體，又稱“篇章實(shí)體”或“話題”）的心理可及性，與其在篇章處理和加工時(shí)在記憶系統(tǒng)中的激活程度和認(rèn)知狀態(tài)相對應(yīng)。因此，就指稱詞語在篇章中的指稱功能而言，不同形式的指稱詞語用來標(biāo)示指稱對象不同程度的心理可及性，因而可以將它們稱為可及性標(biāo)示語（accessibility markers）。

她將可及性標(biāo)示語分為三大類：（a）專有名詞和有定描述語是低可及性標(biāo)示語，（b）指示詞語是中可及性標(biāo)示語，（c）代詞及其零形式是高可及性標(biāo)示語。在這三大類指稱詞語的內(nèi)部，不同形式的指稱詞語表達(dá)的可及性也略有不同。例如，在指示詞語中，遠(yuǎn)指詞（如“那”/that）比近指詞（如“這”/this）表達(dá)的可及性要低一些。由于篇章實(shí)體在心理模型中的激活狀態(tài)是一個(gè)從低到高的連續(xù)統(tǒng)（continuum），因此一種語言中所有不同形式的指稱詞語也構(gòu)成一個(gè)從低到高的可及性標(biāo)示語連續(xù)統(tǒng)。她提出了如下一個(gè)英語中的可及性標(biāo)示階（accessibility marking scale），或稱可及性標(biāo)示語連續(xù)統(tǒng)（引自Ariel1990：73，略有改動(dòng)）：

圖1：可及性標(biāo)示階

歸納推理模式事例：這些豆子是從這個(gè)袋中取出的。結(jié)果：這些豆子是白色的。

根據(jù)指稱對象的心理可及性，選用恰當(dāng)?shù)幕刂刚Z。

目前在國際上，人體睡眠狀況與相關(guān)疾病的研究已從基礎(chǔ)研究走向臨床應(yīng)用，涉及的學(xué)科包括神經(jīng)科學(xué)、耳鼻喉、口腔、心血管、腎臟、血液、內(nèi)分泌等諸多專業(yè)，并和醫(yī)學(xué)影像學(xué)科、醫(yī)學(xué)工程和計(jì)算機(jī)信息技術(shù)等相結(jié)合，已發(fā)展成與高科技融為一體的新型邊緣交叉學(xué)科－睡眠醫(yī)學(xué)。隨著生物－心理－社會(huì)醫(yī)學(xué)模式的轉(zhuǎn)變，充足的睡眠是國際公認(rèn)的健康標(biāo)準(zhǔn)之一。國際兒科學(xué)界對睡眠質(zhì)量與兒童身心健康的關(guān)系更為關(guān)注，睡眠醫(yī)學(xué)必將成為21世紀(jì)生命科學(xué)研究的重點(diǎn)。

三、篇章回指理解的心理模型

上述指稱對象的心理可及性，是指在篇章處理和加工時(shí)，指稱對象在讀者所構(gòu)建的關(guān)于該篇章的心理模型中的可及程度，與該實(shí)體在記憶系統(tǒng)中的激活程度和認(rèn)知狀態(tài)相對應(yīng)。

在篇章理解過程中，讀者對篇章信息進(jìn)行加工后在大腦中得到表征，構(gòu)建起一個(gè)關(guān)于該篇章的心理模型。Garnham（2001：5）對心理模型的定義為：“人們在閱讀篇章時(shí)構(gòu)建的表征?！痹谡Z篇分析及心理語言學(xué)和人工智能研究的文獻(xiàn)中，與“心理模型”類似的術(shù)語有“語篇模型（discourse model）”（如 Webber1981，Prince1981，Cornish1999，Irmer2011）、“語篇心理表征（mental representation of the discourse）”及其簡稱“語篇表征（discourse representation）”（如Marslen-Wilson et al.1982，Brown&Yu1983）、“語篇宇宙 （universe of discourse）”（如 Gi v ó n 1992，2005；Lambrecht1994）。而語篇中的名詞短語在這一模型中的表征被稱為“語篇實(shí)體（discourse entities）”、“心理檔案（mental files）”或“存儲(chǔ)節(jié)點(diǎn)（storage nodes）”。

心理模型理論（mental models theory，見 Johnson-Laird1983、2005，Garnham2001）是一個(gè)認(rèn)知心理學(xué)理論，旨在為語言加工、思維和論證等各種思想活動(dòng)提供一個(gè)統(tǒng)一的解釋和基本理論框架，以便在此基礎(chǔ)上發(fā)展出關(guān)于各具體思想活動(dòng)的理論，并對這些思想活動(dòng)各個(gè)組成部分的運(yùn)作給出解釋。心理模型理論的指導(dǎo)思想和基本假設(shè)是，人們在感知世界，在聽到或讀到關(guān)于世界的信息并作關(guān)于世界的思考時(shí)，所構(gòu)建的表征是情境的表征。人們在發(fā)現(xiàn)或思考真實(shí)世界中的事物時(shí)，所構(gòu)建的表征是真實(shí)世界中各種情境的表征。同時(shí)，人們也構(gòu)建想象世界中的各種情境，如虛構(gòu)世界中的情境，理想世界中的情境，或別人所相信的世界中的情境。

心理模型理論的另外兩個(gè)基本假設(shè)是，心理模型必須是有限的，而且心理模型是可計(jì)算的。從最為顯而易見的角度來說，心理模型必須是有限的，因?yàn)榉駝t的話，人們的頭腦會(huì)無法容納它們。但是，這一假設(shè)另有兩個(gè)重要的理由。其一是，人們能夠用數(shù)量有限的表征手段來表征數(shù)量無限的事物，最為明顯的一個(gè)例子是，在數(shù)學(xué)中我們可以用無限大符號(hào)（∞）表示數(shù)量無限大。其二是，詞語的意義可以用集合的方法來表征，而不必列舉一個(gè)集合中（數(shù)量可能是無限大）的個(gè)體成員。例如，一個(gè)普通名詞（如“狗”）的意義可以表征為一個(gè)可能世界中所有可以被稱為狗的同類個(gè)體的集合。

心理模型還應(yīng)該是可計(jì)算的，這是因?yàn)槿藗儾槐仡A(yù)先儲(chǔ)存他們會(huì)遇到、聽到、讀到或想到的每一個(gè)情境的表征，他們可以利用已有的心理模型推導(dǎo)和構(gòu)建出新的心理模型。根據(jù)篇章中的描述來構(gòu)建所描述情境的表征具有復(fù)雜的機(jī)制，因此篇章理解的心理模型理論應(yīng)該闡明這些機(jī)制。（Garnham2001：21-22）

心理模型理論的上述三個(gè)基本假設(shè)也彰顯了心理模型的三個(gè)一般特征，即心理模型所表征的是真實(shí)或想象世界中的情境，心理模型必須是有限的，并且應(yīng)該是可計(jì)算的。

沙坡滑坡：位于溝域左岸中部，平面近似“簸箕形”，斜坡坡向?yàn)?80°，地形整體坡度為15°～30°，局部坡度為35°～65°；斜坡前緣高程約為805.0～840.0m，后緣高程為930.0m，前后緣相對高差約為100.0m，該滑坡體橫寬度約為180m，縱長約為200m，面積約為3.6×104 m2，滑體為該滑坡平均厚度約為7.0m，體積約為25.2×104 m3，為中型土質(zhì)滑坡。

除此之外，運(yùn)用于語言加工和篇章理解的心理模型理論另有一些較為具體的假設(shè)。其中的一個(gè)假設(shè)是，心理模型的建構(gòu)是漸進(jìn)性、增值型的，因?yàn)榫推麻喿x和理解而言，讀者在閱讀篇章時(shí)，是在閱讀的過程中逐步理解篇章的，而不是需要等到閱讀完畢之后才開始理解。這一假設(shè)意味著，一個(gè)以心理模型理論為總體理論框架的篇章理解理論必須闡明，在心理模型的建構(gòu)過程中，建構(gòu)者是如何從正在處理的當(dāng)前一段篇章中提取信息，并且將其添加到已經(jīng)構(gòu)建的心理模型中去的。

篇章加工理解是一個(gè)復(fù)雜的心理過程，通常需要在幾個(gè)不同的層面上同時(shí)進(jìn)行。在此過程中，兩個(gè)記憶系統(tǒng)協(xié)同工作。一個(gè)是短時(shí)記憶，這是心理模型建構(gòu)的工作記憶，負(fù)責(zé)處理進(jìn)入工作記憶系統(tǒng)的表層語言結(jié)構(gòu)信息，理解其中的語言項(xiàng)目的詞匯、句法和篇章意義。另一個(gè)是長時(shí)記憶，其中包括用于儲(chǔ)存處理好的信息及其相關(guān)上下文語境信息的情節(jié)記憶，以及儲(chǔ)存更為抽象和持久的百科知識(shí)的語義記憶。在篇章理解過程中，短時(shí)記憶最為活躍和忙碌。它一方面從長時(shí)記憶中搜尋并提取任何可以得到并與篇章理解相關(guān)的信息，另一方面又將理解、核對并組織好了的信息傳送到情節(jié)記憶中儲(chǔ)存起來。因而，它是以成對循環(huán)的方式（pairwise cyclical fashion）工作的。

夏小春看著她，似乎明白了什么。兩年過去了，溫簡也終于明白當(dāng)初顧青為什么那么輕易地和她分手了。因?yàn)樗幌胪侠鬯?，他對自己充滿了懷疑，覺得自己給不了溫簡想要的幸福。那個(gè)時(shí)候，他弟正需要大把的錢，他借了很多的錢，包括夏小春的。那次溫簡見到夏小春和顧青在一起，其實(shí)是夏小春送錢來給顧青。

圖2：漸進(jìn)性、增值型心理模型建構(gòu)模式

圖中，箭頭方向表示篇章線性語義結(jié)構(gòu)發(fā)展和延伸、篇章處理加工及其心理模型建構(gòu)的先后順序方向。在“篇章線性語義結(jié)構(gòu)”一行中，中間的直線代表整個(gè)篇章以篇章片斷為單位的線性語義信息結(jié)構(gòu)，其中每個(gè)小矩形塊表示在篇章理解過程中每次處理加工并暫存在短時(shí)記憶中的一個(gè)篇章片段（text segment，簡稱TS，通常是指含有一簡單主謂結(jié)構(gòu)的小句），粗線小矩形塊表示在篇章處理過程中當(dāng)前正在處理加工的一個(gè)篇章片段。每個(gè)小矩形塊下面有一個(gè)對應(yīng)的篇章處理加工順序號(hào)，TSi代表當(dāng)前正在處理加工的篇章片段，TSi-1代表剛處理完的上一個(gè)篇章片段，而TSi+1代表需要接著處理的下一個(gè)篇章片段。與這三個(gè)篇章片段相對應(yīng)的MMi-1、MMi和MMi+1，分別表示在處理完這三個(gè)篇章片段后所構(gòu)建的關(guān)于該篇章的心理模型。

對比丙泊酚與咪達(dá)唑侖應(yīng)用于顱內(nèi)腦膜瘤切除術(shù)患者對血流動(dòng)力學(xué)、腦保護(hù)的影響………………………… 楊曉琴，馬陳斌，張 艷（5·339）

該圖也較為直觀地體現(xiàn)了在篇章理解過程中，短時(shí)記憶是以成對循環(huán)的方式運(yùn)作的，即每次在開始加工一個(gè)新的篇章片段時(shí)，已加工完的前一個(gè)篇章片段的語義信息仍暫存在短時(shí)記憶中，直到其語義信息被整合到正在加工的當(dāng)前篇章片段中去后，才傳送到情節(jié)記憶中去儲(chǔ)存起來。因此，雖然篇章的線性文字排列結(jié)構(gòu)是離散的，不重疊的，比如本文例（2）中的各小句；但在篇章處理與加工過程中的某一刻，相鄰兩小句的（部分）語義信息會(huì)同時(shí)在短時(shí)記憶中加工；而就篇章的線性語義信息結(jié)構(gòu)而言，由于每小句的語義信息結(jié)構(gòu)通常包括舊信息和新信息兩部分，其中的舊信息部分也與前一小句部分重疊。仍以例（2）為例，在開始加工第二小句“末了?聽到太太說怕血”時(shí)，第一小句“祥子的心中很亂”的語義信息被暫時(shí)保留在短時(shí)記憶中，直到第一和第二小句之間的語義邏輯關(guān)系聯(lián)系起來之后（具體表現(xiàn)為在處理到第二小句“末了?聽到”時(shí)，短時(shí)記憶可以判斷其中的“?”與第一小句中的“祥子”同指），短時(shí)記憶系統(tǒng)才將第一小句所含信息從短時(shí)記憶中清出，傳送到情節(jié)記憶中去。第二小句加工結(jié)束后，短時(shí)記憶同樣先將第二小句的語義信息暫時(shí)保留，并接入等待處理的第三小句“?似乎找到了一件可以安慰她的事”。

與上述假設(shè)相關(guān)的一個(gè)更為具體的假設(shè)是，在篇章處理的某一階段，已經(jīng)構(gòu)建起的心理模型為理解當(dāng)前正在處理的篇章片段提供了部分語境。然后，當(dāng)前篇章片段的理解又將到目前為止已構(gòu)建起的心理模型更新，從而也改變了理解下一個(gè)篇章片段的語境。仍然以上面的圖2為例，TSi為當(dāng)前正在處理的篇章片段，MMi-1為在此之前已構(gòu)建的心理模型，該心理模型為加工處理TSi提供了語境，TSi加工處理完之后所更新的心理模型MMi，又為加工處理下一個(gè)篇章片段TSi+1提供了語境。因此，如果要建立一個(gè)篇章理解的心理模型理論，那么很重要的一項(xiàng)任務(wù)是準(zhǔn)確闡述到目前為止已經(jīng)構(gòu)建的心理模型（MMi-1）在理解當(dāng)前篇章片段（TSi）中的作用。也就是說，作為理解當(dāng)前篇章片段的語境，已經(jīng)構(gòu)建起的心理模型是以哪些方式來影響讀者對當(dāng)前篇章片段的解讀的。就篇章回指而言，其中一個(gè)重要方式便是制約回指語的解讀。（Garnham2001：22-23）如下面一個(gè)例子：

（3）①從前有一個(gè)很厲害的老太婆，②她有一個(gè)兒，一個(gè)閨女。（佚名《找姑鳥》）

這是一個(gè)漢語民間故事開頭的兩小句話。讀者處理完第一小句后，在大腦中構(gòu)建起一個(gè)關(guān)于該故事的一個(gè)心理模型，該心理模型為處理第二小句提供了語境，制約了讀者對第二小句中的回指語“她”的解讀。在沒有任何語境的情況下，“她”可以指任何一位女性。但在這一特定的語境中，“她”并非用于指任何一位女性，其理解受第一小句的心理模型所制約，因此最為可能的指稱對象是已經(jīng)構(gòu)建的心理模型中那位很厲害的老太婆。

四、篇章回指理解的溯因推理模型

在篇章產(chǎn)出的過程中，作者除了采用不同形式的指稱詞語向讀者標(biāo)示其指稱對象的可及性之外，同時(shí)也采用不同的詞匯句法手段向讀者標(biāo)示篇章實(shí)體本身的認(rèn)知狀態(tài)和心理可及性。因而在篇章理解過程中，讀者基于這些不同功能的語言提示，再加上對世界的了解，通常能夠正確推斷作者在篇章中意在表達(dá)的指稱關(guān)系。畢竟，語言交際是一種交際雙方的合作活動(dòng)。如果作者希望讀者以某種方式來理解篇章，他必須以一種使讀者能很容易辨別其意圖的方式來編碼信息。按照Sperber&Wilson（1995/2001）的說法，作者的信息編碼方式通常與其目的具有最佳關(guān)聯(lián)（relevance）。因此，我們可以認(rèn)為，回指理解過程是在特定語境中一種建立在語言提示基礎(chǔ)上的、以關(guān)聯(lián)為導(dǎo)向的語用推理過程。這種推理在本質(zhì)上是一種溯因推理（abductive inference），是一種從觀察到的現(xiàn)象或事實(shí)出發(fā)，逆向推定其可能成因的推理。

Sperber&Wilson認(rèn)為，讀者具有從作者在某一特定語境場合使用的表達(dá)方式中作出推斷的能力，這種能力是理解篇章的關(guān)鍵心智能力。這里的語境是指一個(gè)“心理構(gòu)念”（psychological construct），是“關(guān)于世界的一組假定（assumptions）”③中的一個(gè)子集（subset），讀者可以將其用于理解篇章中某一句子（同上：15），它不僅包括可以從會(huì)話交際情境和句子上下文語境中獲得的信息，而且也包括可以從我們關(guān)于世界的百科知識(shí)中提取的信息。

關(guān)聯(lián)理論的核心思想是，在處理信息時(shí)，我們通?？偸窃噲D以最小的努力來獲取最大的語境效果。我們的目的是將新信息與已有的舊信息聯(lián)系起來，或者是重新獲得相關(guān)的信息，從而更新我們大腦認(rèn)知系統(tǒng)對世界的整體表征。在評估一則新信息對現(xiàn)有世界表征的影響時(shí)，推理系統(tǒng)產(chǎn)生的語境效果可以分為如下三種：一是在理解語境中一則新信息的過程中，某些語境含義得以識(shí)別；二是某個(gè)已有假定得以增強(qiáng)或確認(rèn)；三是由于矛盾或不協(xié)調(diào)，對某個(gè)現(xiàn)有假定加以擯棄或排除。

王樹林是真的不記得了。我們結(jié)婚都十多年了，誰記得。又怕自己的被動(dòng)回答掃了辛娜的興頭，就問，怎么想起他了？話一出口忽覺唐突，忙接一句，見到老同學(xué)了？有什么好事分享？

在篇章理解過程中，潛在的語境假定在篇章處理的某一特定時(shí)刻并非都是同樣可及的。各種語境假定的不同程度的可及性，表現(xiàn)為在篇章處理的某一特定時(shí)刻，提取信息所需作出的努力程度。心理構(gòu)念中較為可及的假定比較容易喚出和提取。因此，Sperber&Wilson將交際的認(rèn)知過程中的關(guān)聯(lián)概念定義為如下兩個(gè)條件（同上：125）：

所謂篇章回指是指如下一種語言現(xiàn)象，即一個(gè)（往往是簡略的）語言表達(dá)式用來指代同一篇章中（通常是上文已出現(xiàn)過的，但也不排除是下文中的）另一個(gè)語言表達(dá)式所表達(dá)的事物或意義。后一個(gè)語言表達(dá)式稱為回指語，前一個(gè)語言表達(dá)式稱為先行語（許余龍2004：1）。由于篇章回指主要是研究回指語與先行語之間的同指關(guān)系，因此我們主要關(guān)注上面三段話中最后一段。

程度條件2：如果在一個(gè)語境中處理某個(gè)假定所需作出的努力小，那么該假定在該語境中具有關(guān)聯(lián)性。

關(guān)聯(lián)理論語用觀的主要觀點(diǎn)是，語用推理追求的是最佳關(guān)聯(lián)。也就是說，在人類交際中，說話者總是不由自主地使聽話者產(chǎn)生一種期待，希望其所說的話在交際情境中對聽話者而言具有最佳關(guān)聯(lián)，并且聽話者在理解訊息（message）時(shí)，保證能以最小的認(rèn)知努力來獲取足夠的語境效果。在關(guān)聯(lián)理論中，這種人類交際的認(rèn)知語用觀表述為如下兩條關(guān)聯(lián)原則（同上：260，譯文引自蔣嚴(yán)2002：26）：

第一關(guān)聯(lián)原則：人的認(rèn)知傾向于最大限度地增加關(guān)聯(lián)。

第二關(guān)聯(lián)原則：每個(gè)明示的交際行為都傳遞了一個(gè)推定，即自身所傳遞的信息是最佳關(guān)聯(lián)的。④

蔣嚴(yán)（2002：26）認(rèn)為，“關(guān)聯(lián)原則實(shí)際蘊(yùn)含著一組適用于認(rèn)知和交際的溯因原則，與其它適用于邏輯、計(jì)算和日常推理的溯因原則有許多共同特征”。

在理解篇章中的指稱詞語（包括但不限于回指語）時(shí)，我們可以假設(shè)，與以上提及的三種語境效果相對應(yīng)，在評估篇章處理過程中某一特定時(shí)刻遇到的某個(gè)指稱詞語的篇章功能時(shí)，推理系統(tǒng)產(chǎn)生的具體語境效果可以是如下三種類型中的一種：（a）某個(gè)指稱對象在我們的世界心理表征中得以識(shí)別或建立，（b）對于某個(gè)潛在指稱對象的已有假定得以增強(qiáng)或確認(rèn)，（c）對某個(gè)潛在指稱對象的現(xiàn)有假定加以擯棄。

我們可以進(jìn)一步假設(shè)，在篇章處理的某一特定時(shí)刻，我們的世界心理表征中的各個(gè)潛在指稱對象具有不同程度的可及性：在其他條件相同的情況下，越是新近處理的，越是可及；越是顯著的，越是可及。因此，根據(jù)關(guān)聯(lián)原則，我們可以認(rèn)為，每一個(gè)由某一特定語境中的一個(gè)特定指稱詞語所表達(dá)的指稱行為，都傳遞其自身具有最佳關(guān)聯(lián)性這樣一個(gè)推定信息。因而，我們在試圖理解每一個(gè)指稱詞語時(shí)，都能以最小的處理努力推斷出作者的指稱意圖，獲取足夠的語境效果。讓我們來看下面的一個(gè)例子：

（4）①從前，有個(gè)勤勞的鐵匠，②他有個(gè)兒子，③? 快滿二十歲了，④? 人倒生得又高又大，⑤?就是好吃懶做。⑥鐵匠常為這件事發(fā)愁。（陳李揚(yáng)《傳家寶》）

這是一個(gè)民間故事的起首段，此例可以較為清楚地說明，我們在理解這一段中使用的不同形式的指稱詞語時(shí)，這些詞語會(huì)產(chǎn)生不同的語境效果。首先，此段中的兩個(gè)無定名詞短語，即例（4）①中的“（一）個(gè)勤勞的鐵匠”和②中的“（一）個(gè)兒子”，都是用來引入并幫助我們在篇章宇宙或世界的心理表征中建立一個(gè)新的實(shí)體。也就是說，篇章中無定名詞短語的作用，通常是幫助讀者在推理過程中產(chǎn)生上述第一類語境效果，即“某個(gè)指稱對象在我們的世界心理表征中得以識(shí)別或建立”。

我們可將篇章處理與加工過程及在此過程中關(guān)于該篇章的心理模型建構(gòu)過程圖示如下：

其次，例（4）②中的代詞“他”，特別是③到⑤中的零形代詞“?”，用來幫助我們證實(shí)這樣一個(gè)假定，即篇章上文剛剛引入或談?wù)撨^的實(shí)體，是在處理這些代詞和零形代詞時(shí)潛在和最為可及的指稱對象，并在所處理的小句中將再次成為談?wù)摰膶ο?。也就是說，篇章中代詞（包括零形代詞）的作用，主要是幫助讀者在推理過程中產(chǎn)生上述第二類語境效果，即“對于某個(gè)潛在指稱對象的已有假定得以增強(qiáng)或確認(rèn)”。

最后，例（4）⑥中那個(gè)光桿名詞短語“鐵匠”則是用來幫助我們否定這樣一個(gè)假定，該假定認(rèn)為，在處理該指稱詞語的那一刻，那個(gè)最為可及的指稱對象（即鐵匠的兒子）將是該名詞短語的指稱對象。這是因?yàn)?，在連貫的篇章中，讀者的一個(gè)默認(rèn)假定是，作者會(huì)在篇章某一部分連續(xù)談?wù)撃硞€(gè)實(shí)體，除非作者采用某種語言手段提示讀者該默認(rèn)假定在此處不可取。例（4）⑥中的光桿名詞短語便是這樣的一種語言提示。同時(shí)，這個(gè)指稱詞語的使用還向我們提示，在理解該名詞短語時(shí)，為了獲得更為關(guān)聯(lián)的語境效果，我們需要搜索在篇章早些時(shí)候提到的一個(gè)較為不可及的實(shí)體，即那個(gè)勤勞的鐵匠，將其作為該名詞短語的指稱對象，而不是當(dāng)前最為可及的那個(gè)實(shí)體。也就是說，漢語篇章中用于回指的光桿名詞短語的主要作用，是幫助讀者在推理過程中產(chǎn)生上述第三類語境效果，即“對某個(gè)潛在指稱對象的現(xiàn)有假定加以擯棄”，并在已構(gòu)建的篇章心理表征中重新喚出和提取一個(gè)較為不可及的實(shí)體，將其作為指稱對象。

此例表明，這些不同類型的指稱詞語的使用，是作者在篇章中向我們提供的語言提示，引導(dǎo)我們對作者意在表達(dá)的指稱和回指關(guān)系作出具有最佳關(guān)聯(lián)的理解。從而，在處理這些不同類型的指稱詞語的時(shí)候，我們通?？梢垣@得最佳的語境效果，即獲得上面提到的推理系統(tǒng)產(chǎn)生的三種語境效果之一。由此可見，這些不同類型的語言提示是在特定的語境中篇章回指理解最為直接和可資利用的推理依據(jù)。同時(shí)，如上所說，這種推理在本質(zhì)上是一種溯因推理，是根據(jù)作者在特定語境中使用的某一特定形式的指稱詞語，逆向推斷其具有最佳關(guān)聯(lián)的使用原因，從而推定其最為可能的指稱對象。

由此可見，在篇章產(chǎn)出過程中，選用合適的回指語形式是一種重要修辭手段；在什么樣的篇章環(huán)境中選用什么形式的回指語最為合適，也是有一定規(guī)律可循的。而對于讀者來說，在篇章理解過程中，回指語的解讀是一個(gè)溯因推理的過程，是讀者根據(jù)作者在特定語境中使用的某一特定形式的回指語，逆向推斷其使用原因的過程。修辭研究主要關(guān)注的是言語表達(dá)手段恰當(dāng)不恰當(dāng)、效果好不好，而語言學(xué)研究主要關(guān)注的是其背后的規(guī)律和理據(jù)。本文將簡要討論回指語選擇的一般規(guī)律，以及基于這一規(guī)律的篇章回指理解的溯因推理模式。

令人驚訝的事實(shí)C被觀察到；

但如果假定A為真，那么C便是必然的結(jié)果；因此，有理由假定A為真。

Peirce以一袋豆子為例，來說明溯因推理與另外兩種推理類型（演繹和歸納推理）之間的區(qū)別。就得出結(jié)論的性質(zhì)而言，演繹得出的是必然如此的結(jié)論，歸納得出的是事實(shí)如此的結(jié)論，而溯因得出的是想必如此的結(jié)論。演繹（deduction）的推理模式如下所示，即某一（些）具體事例適用于某項(xiàng)規(guī)則，因此得出必然的結(jié)果（加粗部分表示推理得出的結(jié)論，下同）：

演繹推理模式

規(guī)則：這個(gè)袋中的所有豆子都是白色的。事例：這些豆子是從這個(gè)袋中取出的。

就專有名詞和有定描述語而言，其先行語較易確定，因?yàn)檫@兩類回指語的含義較為具體明確。例（1）b 中的“祥子”、“太太”和“高媽”分別回指（1）a中第一、二段提到的“祥子”、“曹太太”和“高媽”；“門”回指同一段前一句中提到的“書房門”。人稱代詞的先行語似乎較難確定一些，因?yàn)榇祟惢刂刚Z的含義較為寬泛含糊。在例（1）b中，兩個(gè)人稱代詞“她”和“他”分別回指同一段落前面提到的“太太”和“祥子”。零形代詞的含義則更為虛無，因此其先行語似乎應(yīng)該更難確定。其中的四個(gè)零形代詞“?”都是回指同一句話中前面提到的“祥子”。

歸納（induction）的推理模式如下所示，即從一系列得到相同結(jié)果的具體事例中，推斷出某條一般的規(guī)則：

因此，根據(jù)Ariel的可及性理論，回指語選擇的一般原則可以表述為：

溯因（abduction）的推理模式如下所示，即某一結(jié)果可能是由于存在一條適用于某一（些）事例的規(guī)則而產(chǎn)生的：

3.教育的形式主義。教育的形式主義是感恩教育的泥潭。當(dāng)代大學(xué)生并不是沒有一顆感恩的心靈，他們所缺少的是一種切實(shí)的感恩教育。當(dāng)前一些學(xué)校進(jìn)行的感恩教育常常停留在形式上，例如，一些大學(xué)給學(xué)生布置的作業(yè)是“給父母洗腳、寫一封感恩信”,這種行動(dòng)的原意是善良的,但這也僅是形式。感恩當(dāng)然需要形式,但當(dāng)我們把感恩變成一種形式，甚至是一種運(yùn)動(dòng)時(shí)，一方面，我們可能因?yàn)楸磉_(dá)了應(yīng)該表達(dá)而未表達(dá)的感恩，而使我們得到某種精神上的安慰；另一方面，由于形式的轟轟烈烈也極可能使原本所有的善良品質(zhì)又一次流于形式。所以，感恩教育應(yīng)走出形式主義的泥沼。

溯因推理模式

結(jié)果：這些豆子是白色的。

事例：這些豆子是從這個(gè)袋中取出的。

溯因推理是人們常用的一般推論策略，可以具有不同的類型。著名人工智能、篇章分析和計(jì)算語言學(xué)家Jerry Hobbs認(rèn)為，人類思維系統(tǒng)本身便是一種“溯因推理機(jī)器”（轉(zhuǎn)引自Irmer 2011：39，腳注27）。這種推理方式不僅體現(xiàn)在具體指稱詞語的理解過程中，而且也是在實(shí)證科學(xué)研究中，最初導(dǎo)致某個(gè)理論假設(shè)或理論模型形成的基本思維方式。

就篇章中具體指稱詞語的理解而言，其理解過程從本質(zhì)上來說是一種溯因推理過程。在此過程中，讀者根據(jù)作者在特定語境中使用的某一特定形式的指稱詞語，逆向推斷該指稱詞語在此語境中具有最佳關(guān)聯(lián)的使用動(dòng)因，從而推定該指稱詞語最有可能的指稱對象。結(jié)合不同形式的回指語的回指功能和指稱對象在篇章心理模型中的激活狀態(tài)，我們可以提出如下一個(gè)篇章回指理解的一般原則：

高可及性標(biāo)示語回指篇章心理模型中當(dāng)前活躍的、最為可及的那個(gè)實(shí)體；而低可及性標(biāo)示語回指當(dāng)前不活躍的、可及性較低的一個(gè)實(shí)體。

而就篇章回指整體而言，篇章回指是一種非常復(fù)雜的語言現(xiàn)象，而人們在實(shí)際交際過程中卻通常都能相互理解，可以毫不費(fèi)力地對篇章中的指稱詞語作出實(shí)時(shí)在線的正確解讀。一些語言學(xué)家認(rèn)為，這“簡直是不可思議的”（Fretheim&Gundel1996：7，轉(zhuǎn)引自Jaszczolt2001：18）。因此，在這一不可思議、令人驚訝的語言事實(shí)背后必然有其產(chǎn)生的原因，必然有一套篇章回指理解的機(jī)制，而對這種成因和機(jī)制的推測是一種典型的溯因推理，更符合上面所引的Peirce對溯因推理方式的經(jīng)典表述。

五、結(jié) 語

十九世紀(jì)德國哲學(xué)家尼采（Friedrich Nietzsche）宣稱，語言便是修辭，因?yàn)檎Z言只能表達(dá)觀點(diǎn)，而非知識(shí)，從而“真理”可以視作一種語言性的社會(huì)認(rèn)同，而非客觀事實(shí)。二十世紀(jì)西方一些著名修辭學(xué)家，如理查茲（I.A.Richards）、威福（Richard Weaver）和佩雷爾曼（Chaim Perelman），以及哲學(xué)家，如?？拢∕ichael Foucault）和德里達(dá)（Jacques Derrida），對這一思想從不同角度作了進(jìn)一步的闡發(fā)。因而，進(jìn)入二十一世紀(jì)后，源于古希臘的修辭學(xué)研究猶如一條長河，其主流發(fā)生分叉，形成了一個(gè)分支流派縱橫交錯(cuò)的三角洲。（參見Murphy2006：580）

栽培要點(diǎn)：黑龍江各地4月中下旬至5月上旬播種，應(yīng)用優(yōu)質(zhì)脫毒種薯，播前催芽。選擇土質(zhì)疏松肥沃、透氣性良好的地塊種植，建議采用深松、淺翻、寬壟（80cm）栽培方式，株距25cm左右，每畝保苗3400株左右。壟作播深15cm左右，覆土10cm。施足基肥，出苗后加強(qiáng)前期管理，早施少施追肥；及時(shí)灌排水，防止因肥水過多而徒長；及時(shí)除草、中耕和培土，促使早發(fā)棵和早結(jié)薯。生長期注意防治早、晚疫病，前期注意防低溫霜凍。收獲前一個(gè)月停止施氮肥，收獲前15～20天停止灌水，以利收獲貯存。

本文的討論表明，對篇章回指這一語言現(xiàn)象的研究，既是一種語言學(xué)的研究，也是一種修辭學(xué)的研究；而篇章回指理解過程中的溯因推理，正是一種建立在社會(huì)認(rèn)同基礎(chǔ)上的認(rèn)知推理模式。語言學(xué)側(cè)重探討的是篇章回指使用和理解背后的一套社會(huì)認(rèn)同的一般原則和機(jī)制；而修辭學(xué)側(cè)重研究的是溯因推理產(chǎn)生的語境/修辭效果。遵從社會(huì)認(rèn)同一般原則的篇章回指（如本文中所舉的所有例句）屬于消極修辭；故意違反社會(huì)認(rèn)同一般原則的篇章回指（如為了制造懸念，在篇章中先出現(xiàn)回指語，后出現(xiàn)先行語）屬于積極修辭。

注 釋

①關(guān)于修辭學(xué)與語言學(xué)在學(xué)理上的分野與聯(lián)系，以及兩者跨界結(jié)合互動(dòng)的可能性，見許長謨（2012）。

4.1.3 單位面積收益變化。分析圖5-3數(shù)據(jù)可以看出，品牌膠州大白菜的經(jīng)濟(jì)效益也大幅提高——每畝大白菜收入從品牌發(fā)展階段初期2009年的9620.80元增至2016年的12500.93元。品牌膠州大白菜的收益遠(yuǎn)高于全國平均水平，且差距不斷拉大，由2009年高于全國9469.33元拉大到11545.08元，膠州大白菜種植戶生活水平得到提高。

②“門”本身并無有定標(biāo)記，這里我們將其處理為“有定描述語”是因?yàn)樵谄轮惺怯卸ǖ?，是指上文“書房門口”中提到的那扇門，而不是任何一扇門。

③蔣嚴(yán)（2008：1）將其譯為“定識(shí)”。

通過文獻(xiàn)綜述我們了解圖式理論在中小學(xué)英語閱讀教學(xué)的運(yùn)用研究并非罕見。但是，以民族地區(qū)高中生為研究對象開展圖式理論的實(shí)證研究卻是鳳毛麟角。語言的學(xué)習(xí)受環(huán)境和教學(xué)資源以及經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)達(dá)程度的影響極大，因?yàn)檎Z言的學(xué)習(xí)本身蘊(yùn)含豐富的文化積累。然而民族地區(qū)的外語教育在這方面的研究存在很大缺口，因此，該研究具有及時(shí)性和研究價(jià)值。該研究的主要目的是調(diào)查圖式理論在民族地區(qū)高中英語閱讀教學(xué)中實(shí)際運(yùn)用情況；了解語言圖式、內(nèi)容圖式和結(jié)構(gòu)圖式與民族地區(qū)學(xué)生的英語閱讀能力的相關(guān)性；探討圖式理論對民族地區(qū)英語閱讀教學(xué)的啟示。

④Carston（1988：59）指出，這并不意味著“說話者總是能成功發(fā)出具有最佳關(guān)聯(lián)性的刺激信號(hào)，或者甚至總是試圖這么做……這一原則所表達(dá)的意思是，說話者總是不由自主地向聽話者表明，在發(fā)出刺激信號(hào)時(shí)他們所說的話具有最佳關(guān)聯(lián)性。正如人們所說的任何一句話一樣，有時(shí)可能是不真實(shí)的，并且/或者可能是不誠實(shí)的?！?/p>