聶莉斌,藍(lán) 楠
(1.忻州師范學(xué)院法律系,山西 忻州 034000;2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢) 公共管理學(xué)院,湖北 武漢 430074)
因現(xiàn)代法治理念的發(fā)展和變化,以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速變革,立法時(shí)代不同,調(diào)整采礦權(quán)的法律法規(guī)之間也存在著沖突,影響了采礦權(quán)市場(chǎng)的正常有序發(fā)展。
2000年國(guó)土資源部頒布的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》認(rèn)為采礦權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán),2007年《物權(quán)法》規(guī)定采礦權(quán)是用益物權(quán)。學(xué)者們就采礦權(quán)是行政特許權(quán),還是債權(quán)、用益物權(quán)、他物權(quán)、準(zhǔn)物權(quán)等眾說(shuō)風(fēng)云[1]。有學(xué)者認(rèn)為按兩級(jí)市場(chǎng)分別界定其屬性[2]。也有學(xué)者認(rèn)為采礦權(quán)是社會(huì)權(quán)[3]。
在《物權(quán)法》頒布后,采礦權(quán)的用益物權(quán)屬性落實(shí)的問(wèn)題又接踵而至。采礦許可證準(zhǔn)予了權(quán)利人相應(yīng)礦產(chǎn)品的所有權(quán)。采礦權(quán)雖為用益物權(quán),但卻不能像土地使用權(quán)那樣在權(quán)利期限屆滿時(shí)完整地歸回國(guó)家,礦產(chǎn)資源的國(guó)家所有權(quán)消失了,造成了國(guó)有資產(chǎn)流失[4]。又有學(xué)者仔細(xì)區(qū)分礦藏、礦產(chǎn)資源和礦產(chǎn)品,來(lái)證明國(guó)家礦產(chǎn)資源所有權(quán)并未憑空消失[5]。但礦產(chǎn)確實(shí)被挖走了,國(guó)有資產(chǎn)真的流失了嗎?
其實(shí),正如國(guó)資委投資設(shè)立央企取得股權(quán)而享受出資人權(quán)益[6],國(guó)家出讓特定礦區(qū)的礦產(chǎn)資源所有權(quán),收回了采礦權(quán)價(jià)款。從形式上來(lái)看,原來(lái)那部分礦產(chǎn)資源的所有權(quán)“消失了”,實(shí)質(zhì)上國(guó)有資產(chǎn)只是轉(zhuǎn)換為其他類(lèi)型的資產(chǎn),這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性的體現(xiàn)。如果是因采礦權(quán)價(jià)款太少覺(jué)得有點(diǎn)“賤賣(mài)”,而認(rèn)為國(guó)有資產(chǎn)流失的話,則可以科學(xué)地評(píng)估采礦權(quán),從而確定合適的價(jià)格比率。
但理論上還會(huì)有問(wèn)題,因?yàn)榈V藏的國(guó)家所有權(quán)是公權(quán),采礦權(quán)是私權(quán)。那公權(quán)和私權(quán)之間是如何轉(zhuǎn)化的呢?目前是通過(guò)行政授予采礦許可證的形式。但行政許可又怎么產(chǎn)生了民事用益物權(quán)呢?這又繞回到了采礦權(quán)屬性爭(zhēng)議的老問(wèn)題上來(lái)。
根據(jù)《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第5條,取得采礦許可證要提交依法設(shè)立礦山企業(yè)的批準(zhǔn)文件;根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》第15條,設(shè)立礦山企業(yè)的前提卻是劃定礦區(qū)范圍,而礦區(qū)范圍是采礦許可證的內(nèi)容。過(guò)去因采礦權(quán)都有計(jì)劃地?zé)o償劃撥給國(guó)有礦企,這還不算是問(wèn)題。但現(xiàn)在采礦權(quán)通過(guò)“招拍掛”的形式有償取得,對(duì)于礦業(yè)的新入門(mén)者,前述的法條規(guī)定成為了沒(méi)有起點(diǎn)和終點(diǎn)的循環(huán)問(wèn)題。
早在2006年就有學(xué)者提出了采礦許可分立[7],最典型也最具啟發(fā)性的是張文駒的觀點(diǎn)。他認(rèn)為我國(guó)采礦權(quán)的問(wèn)題在于沒(méi)有區(qū)分特許權(quán)和采礦權(quán),而將礦業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的審批同礦產(chǎn)資源財(cái)產(chǎn)權(quán)的出讓在頒發(fā)采礦許可證時(shí)并案處理了。建議設(shè)立進(jìn)入礦業(yè)的三道門(mén)檻——設(shè)立礦企,取得采礦權(quán),建設(shè)礦山,以前置性行政許可方式授予“采礦經(jīng)營(yíng)特許權(quán)”然后由工商登記成立采礦企業(yè),取得礦業(yè)市場(chǎng)的準(zhǔn)入資格;通過(guò)出讓或轉(zhuǎn)讓取得采礦權(quán)這一礦產(chǎn)資源財(cái)產(chǎn)權(quán);礦山建設(shè)的審批是企業(yè)資質(zhì)的落實(shí)和檢驗(yàn),像煤炭生產(chǎn)許可證即可充任此角[8]。
將采礦特許以行政許可前置方式放在企業(yè)設(shè)立的工商登記之前,這意味著,每取得某一礦區(qū)某種礦產(chǎn)的采礦特許權(quán)后,必須單獨(dú)設(shè)立相應(yīng)的礦企,其本質(zhì)還是“一礦一企”的思維。而如張文駒所述,在跨國(guó)礦業(yè)開(kāi)發(fā)投資中,“中國(guó)政府依法授予的礦業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格,按照雙邊經(jīng)貿(mào)協(xié)定的一般慣例,所到國(guó)政府理應(yīng)承認(rèn)[8]”。這是自相矛盾的地方,除非采礦特許權(quán)不限定采礦范圍。
后來(lái),又有學(xué)者從登記的角度出發(fā),認(rèn)為應(yīng)該就礦山企業(yè)的設(shè)立、采礦權(quán)物權(quán)與采礦特許權(quán)三者分別登記[9]?;蚴遣傻V特許權(quán)、礦產(chǎn)權(quán)、礦山企業(yè)采掘權(quán)三大塊的登記[10]??导o(jì)田教授認(rèn)為我國(guó)采礦權(quán)是礦產(chǎn)物權(quán)、可以開(kāi)采的特許權(quán)和實(shí)際采掘權(quán)的“三權(quán)”合一的“一權(quán)制”,采礦許可證是礦的產(chǎn)權(quán)證、市場(chǎng)準(zhǔn)入證和采礦企業(yè)批準(zhǔn)書(shū)的三證合一的“一證制”,“一權(quán)制”與“一證制”使礦業(yè)制度走入困境。建議以采礦權(quán)物權(quán)、特許權(quán)與采掘權(quán)“三權(quán)分立”的模式來(lái)重構(gòu)礦業(yè)制度[11]。該“三權(quán)分立”模式有相當(dāng)?shù)囊?jiàn)地,但在選取外國(guó)礦業(yè)法為例進(jìn)行論證時(shí),沒(méi)有具體說(shuō)明這些國(guó)家的采礦權(quán)分立制度狀況。
總之,采礦權(quán)分立的思想和分別許可登記的觀點(diǎn)撥開(kāi)了采礦權(quán)屬性上所罩著的團(tuán)團(tuán)迷霧,將學(xué)者們從“盲人摸象”的狀態(tài)中拉到了新的制高點(diǎn)。
《礦產(chǎn)資源法》允許采礦權(quán)有限度的轉(zhuǎn)讓,并禁止將探礦權(quán)采礦權(quán)倒賣(mài)牟利。二級(jí)市場(chǎng)中采礦權(quán)流轉(zhuǎn)中的問(wèn)題,如非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán),以出租或承包為名行轉(zhuǎn)讓之實(shí),采礦權(quán)層層轉(zhuǎn)包而不進(jìn)行登記[12],采礦權(quán)抵押是登記還是備案等[13],導(dǎo)致了采礦權(quán)管理及責(zé)任追究方面的混亂。而引起這些問(wèn)題的根本,在于采礦許可證的行政審批和用益物權(quán)的合一問(wèn)題。
經(jīng)典教育,其本質(zhì)目的不是熟背課本應(yīng)對(duì)考試,而是培養(yǎng)學(xué)生的語(yǔ)文素養(yǎng),其中尤為重要的就是美育。現(xiàn)在很多青少年“哈韓、哈日”,殊不知面對(duì)悠久博大的漢文化,他們的行為無(wú)異于買(mǎi)櫝求珠,管中窺豹。東方大國(guó),圣賢典籍,浩如煙海。作為老師,有責(zé)任以言傳身教的形式讓他們領(lǐng)略中華文化的波瀾壯美,有義務(wù)通過(guò)經(jīng)典文化培養(yǎng)他們的審美能力。人只有能夠發(fā)現(xiàn)美、欣賞美的時(shí)候,才會(huì)由衷地?zé)釔?ài)珍惜生命里的每一次喜悲聚離。孩子,世間處處皆美景,關(guān)鍵在于你是否擁有一雙審美的眼睛。
此外,因?yàn)椴傻V許可程序中有礦山企業(yè)的批準(zhǔn)設(shè)立條款,如果采礦權(quán)可以像一般的用益物權(quán)那樣流轉(zhuǎn),那么礦企是否要隨之存廢?如果采礦權(quán)不可流轉(zhuǎn),僅僅是行政特別許可,那還可稱之為用益物權(quán)嗎?于是又回歸到采礦權(quán)屬性問(wèn)題這一原點(diǎn)。
為了科學(xué)有序地對(duì)采礦權(quán)進(jìn)行管理,采礦權(quán)的分立,尤其是采礦權(quán)的物權(quán)從采礦許可中獨(dú)立已是呼之欲出,有必要學(xué)習(xí)和借鑒外國(guó)的相關(guān)制度。
因英美法系國(guó)家的礦產(chǎn)資源因礦產(chǎn)種類(lèi)的不同或歸國(guó)有,或歸土地所有權(quán)人所有,形成租礦權(quán)(涵蓋于土地權(quán)利中,并對(duì)應(yīng)有權(quán)利金制度)為主的礦權(quán)體系,與我國(guó)的礦業(yè)權(quán)制度相差甚遠(yuǎn)。而日本和韓國(guó)則明確將礦業(yè)權(quán)(包括鉆探權(quán)和采掘權(quán))視為物權(quán),但也受到了英美法系的影響,發(fā)展成礦業(yè)權(quán)和租礦權(quán)的兩支礦權(quán)體系[14]。而我國(guó)臺(tái)灣省的礦業(yè)權(quán)體系和大陸地區(qū)基本類(lèi)似[14]。
為此,筆者選取了大陸法系的法、德等五個(gè)國(guó)家的礦業(yè)法進(jìn)行分析研究。這些國(guó)家均實(shí)施采礦權(quán)分立制度,且礦產(chǎn)資源歸國(guó)家所有。
根據(jù)1985年《礦業(yè)法》,開(kāi)采礦產(chǎn)資源首先要取得采礦特許權(quán),在實(shí)施具體開(kāi)采活動(dòng)時(shí)再獲得礦山開(kāi)采許可。特許權(quán)證由能源氣候統(tǒng)一委員會(huì)頒發(fā),而開(kāi)采許可證由礦產(chǎn)所處地區(qū)的行政長(zhǎng)官授予。采礦特許權(quán)和開(kāi)采許可分別創(chuàng)設(shè)了一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)權(quán),只有在礦山實(shí)施開(kāi)采時(shí)方可實(shí)現(xiàn)此兩項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)權(quán)[15]。
特許權(quán)的期限不得超過(guò)50年,可續(xù)展,每次續(xù)展期限不超過(guò)25年。礦山開(kāi)采許可證期限最長(zhǎng)為5年,可續(xù)展兩次,每次最長(zhǎng)5年。特許權(quán)和礦山開(kāi)采許可均不可抵押,但可以經(jīng)部長(zhǎng)法令批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓、繼承或出租[14]。
根據(jù)1980年《聯(lián)邦礦山法》,采礦許可由州經(jīng)濟(jì)部或礦業(yè)署授予。任何打算勘查并開(kāi)采礦藏的人,均需獲得同意(即采礦特許權(quán))。在取得同意許可后方可申請(qǐng)獲得礦山所有權(quán)(具有排除土地所有權(quán)人效力,參照不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行管理)。同意以及礦山所有權(quán),均應(yīng)登記于礦山權(quán)利登記簿中[16]。同意的最長(zhǎng)期限為5年,而礦山所有權(quán)最長(zhǎng)期限可為50年,并允許續(xù)展到礦產(chǎn)采盡為止。礦山所有權(quán)可依法轉(zhuǎn)讓、出租、抵押。具體的開(kāi)采計(jì)劃(從開(kāi)始開(kāi)采到地表土壤的復(fù)墾)須經(jīng)環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序,由礦業(yè)署批準(zhǔn)(非行政許可程序)[17]。
1994年《地質(zhì)和采礦法》中規(guī)定開(kāi)采特許權(quán)由環(huán)境部的地質(zhì)行政部門(mén)授予波蘭公司。特許權(quán)人可在規(guī)定的期限和礦區(qū)內(nèi)進(jìn)行開(kāi)采活動(dòng)[14]。采礦使用權(quán)通過(guò)招標(biāo)的形式以與國(guó)家財(cái)政部的合同來(lái)設(shè)置,為用益物權(quán)。采礦使用權(quán)費(fèi)要收歸國(guó)家財(cái)政。開(kāi)采特許權(quán)取得程序中即包含采礦使用權(quán)合同的簽訂。在開(kāi)采特許權(quán)到期或被撤銷(xiāo)時(shí),采礦使用權(quán)終止。只有同時(shí)持有開(kāi)采特許權(quán)證與采礦使用權(quán)的公司才可正式開(kāi)采。礦產(chǎn)開(kāi)采前,礦業(yè)公司應(yīng)提交礦床開(kāi)發(fā)計(jì)劃,由特許機(jī)構(gòu)通過(guò)決定的方式審批[18]。
1967年《礦業(yè)法典》規(guī)定由礦產(chǎn)與能源部以法令的形式將采礦特許權(quán)授予巴西公司。特許權(quán)人擁有排他性開(kāi)采權(quán),還可取得礦區(qū)的礦業(yè)用地權(quán)。采礦特許權(quán)允許整體或者部分轉(zhuǎn)讓[14]。巴西采礦授權(quán)過(guò)程跟環(huán)境許可緊密結(jié)合。在項(xiàng)目計(jì)劃階段,特許權(quán)申請(qǐng)人必須提交環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告和土地復(fù)墾計(jì)劃,州環(huán)境署會(huì)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì),并收取環(huán)境保護(hù)賠償基金,然后頒發(fā)初級(jí)執(zhí)照。礦業(yè)公司必須制定環(huán)境控制規(guī)劃并提交給環(huán)境署,如果通過(guò)即可獲得建設(shè)許可。在取得初級(jí)許可和建設(shè)許可后,礦業(yè)部長(zhǎng)才將采礦特許權(quán)授予礦業(yè)公司。最后,只有環(huán)境署對(duì)建設(shè)許可和環(huán)境控制規(guī)劃在礦山建設(shè)中被正確地實(shí)施感到滿意時(shí),才會(huì)頒發(fā)生產(chǎn)許可證給礦企。生產(chǎn)許可證到期可續(xù)展[19]。
上述國(guó)家采礦權(quán)分立管理制度的共同點(diǎn)是:將采礦特許權(quán)(入市資格)和具體的實(shí)施開(kāi)采許可(生產(chǎn)計(jì)劃的許可或?qū)徟?區(qū)別開(kāi)來(lái)。
其中,法國(guó)特許權(quán)中即限定了礦區(qū)范圍和可供開(kāi)采的礦種,隨著礦產(chǎn)資源的開(kāi)采完畢,特許權(quán)也告終結(jié)。但是當(dāng)特許權(quán)終止時(shí),即使其不動(dòng)產(chǎn)權(quán)內(nèi)仍具可采價(jià)值的礦產(chǎn)資源也必須交還國(guó)家,不利于礦產(chǎn)資源的整體開(kāi)發(fā)。而且,由于采礦行政特許和產(chǎn)權(quán)是同一證照,對(duì)采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)存在著諸多限制。
德國(guó)在采礦特許權(quán)的授予后設(shè)立了礦山所有權(quán),波蘭則在采礦特許權(quán)的授予過(guò)程中設(shè)置了采礦使用權(quán),將行政特許權(quán)和民事財(cái)產(chǎn)權(quán)通過(guò)兩種授予程序和兩種權(quán)證區(qū)分開(kāi)來(lái)。開(kāi)采礦產(chǎn)資源不可避免會(huì)造成環(huán)境破壞和污染、損害公共安全衛(wèi)生等社會(huì)公益,所以在礦業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入上設(shè)置特許門(mén)檻,在礦產(chǎn)開(kāi)采方面要求審批。既可保證政府對(duì)私權(quán)的行使監(jiān)管,使之不至于損害公益和他益,單獨(dú)物權(quán)的設(shè)置又為私益流轉(zhuǎn)的實(shí)現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。
巴西政府通過(guò)嚴(yán)格的環(huán)境許可程序來(lái)規(guī)范礦產(chǎn)開(kāi)采,特許權(quán)頒發(fā)的前提是取得兩個(gè)環(huán)境保護(hù)許可,而生產(chǎn)許可證更是環(huán)境署頒發(fā)的第三個(gè)環(huán)境許可。土耳其則是采礦執(zhí)照和采礦許可證。兩國(guó)都是分設(shè)兩權(quán),沒(méi)有相關(guān)產(chǎn)權(quán)或物權(quán)的設(shè)置。
在研究學(xué)習(xí)他國(guó)的采礦權(quán)分立制度后,筆者試著將采礦行政許可、用益物權(quán)、礦企的設(shè)立與準(zhǔn)許開(kāi)采生產(chǎn)等相關(guān)權(quán)利分別許可或授予,以構(gòu)建我國(guó)的采礦權(quán)分立管理制度。
因我國(guó)物權(quán)體系主要移植于德國(guó),從法律體系的一致性考慮,應(yīng)主要參照德國(guó)的采礦權(quán)分立模式,將采礦權(quán)分立為采礦特許權(quán)、采礦權(quán)(用益物權(quán))、生產(chǎn)許可,在具體制度設(shè)計(jì)方面可借鑒波蘭等國(guó)的做法。建議在《礦產(chǎn)資源法》修改草案中明確規(guī)定。
1) 采礦特許權(quán)是礦企的資質(zhì)證明,是礦業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格。規(guī)定其有權(quán)開(kāi)采的礦種及有效期限(可適用較長(zhǎng)期限,如30~50年,可多次續(xù)展),不規(guī)定具體采礦范圍,在全國(guó)境內(nèi)有效,特別規(guī)定除外。采礦特許權(quán)證由地礦部門(mén)授予依照中國(guó)法律成立的企業(yè)。
2) 只有已經(jīng)勘探確定賦存有可采價(jià)值礦產(chǎn)的礦區(qū)方可設(shè)立采礦權(quán)。采礦權(quán)應(yīng)由依法取得采礦特許權(quán)的中國(guó)法人有償取得。采礦權(quán)證由地礦部門(mén)依合同形式授予,采礦權(quán)價(jià)款由政府財(cái)政部門(mén)收歸國(guó)庫(kù)。權(quán)利人依法可在權(quán)證規(guī)定的礦區(qū)進(jìn)行特定礦種的開(kāi)采活動(dòng),適用5年到15年的較短期限,可多次續(xù)展。為防止采礦權(quán)人囤積炒礦,應(yīng)予規(guī)定采礦權(quán)生效之日起6個(gè)月內(nèi)必須申領(lǐng)生產(chǎn)許可證,否則權(quán)利自動(dòng)失效,特殊情形除外。
3) 只有取得采礦特許權(quán)和采礦權(quán)“雙證”的礦企可申領(lǐng)生產(chǎn)許可證。申領(lǐng)生產(chǎn)許可證須經(jīng)公眾參與程序(如聽(tīng)證、公示等),地礦部門(mén)方可授予生產(chǎn)許可。地礦部門(mén)作為政府監(jiān)督機(jī)關(guān),有權(quán)對(duì)其生產(chǎn)活動(dòng)和礦山關(guān)閉進(jìn)行監(jiān)督管理。礦產(chǎn)開(kāi)采過(guò)程中如出現(xiàn)違法情形,地礦部門(mén)可對(duì)企業(yè)進(jìn)行罰款、停產(chǎn)整頓,直至吊銷(xiāo)生產(chǎn)許可證。
采礦權(quán)特許權(quán),采礦權(quán)和生產(chǎn)許可分別取得并進(jìn)行登記,解決了采礦權(quán)的屬性和許可登記問(wèn)題,其在二級(jí)市場(chǎng)的流轉(zhuǎn)制度如下所述。
1) 準(zhǔn)許采礦的行政特許權(quán)證是礦企的市場(chǎng)準(zhǔn)入許可,依法不可轉(zhuǎn)讓、抵押、出租、作價(jià)出資等。
2) 采礦權(quán)是企業(yè)法人的用益物權(quán),所以依法可以轉(zhuǎn)讓、出租、抵押、作價(jià)出資等,參照不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行管理,適用《物權(quán)法》等相關(guān)法律條款。采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓或出租,必須向地礦部門(mén)申請(qǐng)新的生產(chǎn)許可。如果采礦權(quán)受到侵害,權(quán)利人可以依法取得行政或民事救濟(jì)。
3) 生產(chǎn)許可證經(jīng)行政特別許可授予,依法不得轉(zhuǎn)讓、抵押、出租、作價(jià)出資等。
將采礦特許權(quán)與生產(chǎn)許可分離,并將用益物權(quán)獨(dú)立出來(lái),使采礦權(quán)屬性得以明確;政府授權(quán)行為性質(zhì)更為明晰;對(duì)于被許可人或權(quán)利人來(lái)說(shuō)在其權(quán)利受到侵害時(shí),可以自主選擇法律程序進(jìn)行救濟(jì);而相關(guān)政府部門(mén)可以更好地進(jìn)行監(jiān)管,并根據(jù)不同情況采取行政處罰措施或依法追究其刑事責(zé)任。
但也要認(rèn)識(shí)到:采礦權(quán)的分立制度也有其局限性,例如會(huì)增加行政管理成本和政府尋租空間,也不可能解決采礦所引起的公共安全衛(wèi)生、環(huán)境破壞污染等所有問(wèn)題。行政許可在前,權(quán)利實(shí)施在后,前者是權(quán)利的靜態(tài)授予,后者是權(quán)利的動(dòng)態(tài)行使。這是邏輯順序問(wèn)題,更是管理制度的兩個(gè)方面。另外,這些問(wèn)題的解決關(guān)鍵不在于授權(quán)伊始的分立與否,更多是需要安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)保護(hù)等相關(guān)法律法規(guī)的統(tǒng)一配套和完善,以及礦業(yè)活動(dòng)監(jiān)管上的嚴(yán)格執(zhí)法。
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