曲 濤

(青島海事法院 執(zhí)行庭，山東 青島 266072)

《最高人民法院關(guān)于審理船舶油污損害賠償糾紛案件若干問題的規(guī)定》(簡稱《審理船舶油污案件規(guī)定》)已于2011年7月1日正式實(shí)施。其中，第11條是關(guān)于在船舶油污事故發(fā)生后所采取的清污行動(dòng)中，如何合理認(rèn)定與劃分預(yù)防措施費(fèi)用與救助作業(yè)費(fèi)用的規(guī)定。鑒于本條規(guī)定所涉法律關(guān)系復(fù)雜，實(shí)務(wù)性強(qiáng)，加之行文比較簡練、抽象，故內(nèi)容不好理解，法律行為的定性不易把握，有進(jìn)一步解讀與闡釋之必要。

一、制定《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條的主旨、起因與依據(jù)

(一)制定《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條的主旨

《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條規(guī)定:“對(duì)遇險(xiǎn)船舶實(shí)施防污措施，作業(yè)開始時(shí)的主要目的僅是為防止、減輕油污損害的，所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)認(rèn)定為預(yù)防措施費(fèi)用。

作業(yè)具有救助遇險(xiǎn)船舶、其他財(cái)產(chǎn)和防止、減輕油污損害的雙重目的，應(yīng)根據(jù)目的的主次比例合理劃分預(yù)防措施費(fèi)用與救助措施費(fèi)用;無合理依據(jù)區(qū)分主次目的的，相關(guān)費(fèi)用應(yīng)平均分?jǐn)?。但污染危險(xiǎn)消除后發(fā)生的費(fèi)用不應(yīng)列為預(yù)防措施費(fèi)用?！?/p>

就條文主旨而言，本條規(guī)定主要解決的是，對(duì)船舶油污事故發(fā)生后所采取的某一清污行為或者措施的法律定性問題。具體而言，這一清污行為可能會(huì)因目的不同而被分別定性為兩種不同的法律行為:一為海難救助法律行為，簡稱海難救助作業(yè);二為防止或者減輕油污損害法律行為，簡稱污染預(yù)防措施。

(二)制定《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條的起因

從法律意義上說，海難救助作業(yè)與污染預(yù)防措施是兩種不同性質(zhì)的法律行為，分別屬于海難救助與油污損害賠償兩種不同法律規(guī)范的調(diào)整范疇，其性質(zhì)與構(gòu)成要件等均明顯不同。但是，在清污實(shí)踐中，特別是在某種特定情況下，當(dāng)需要對(duì)某一清污行為或者措施進(jìn)行法律定性時(shí)，二者之間的界限卻經(jīng)常變得模糊起來，不易把握，甚至難以區(qū)分。這種特定情況主要是指:當(dāng)船舶，特別是實(shí)際裝載散裝持久性貨油的油輪發(fā)生碰撞、擱淺、沉沒、爆炸、火災(zāi)等海難事故時(shí)，不僅會(huì)使船舶、船上貨物或者其他財(cái)產(chǎn)處于危險(xiǎn)之中，而且還時(shí)常伴隨著船舶油污事故的發(fā)生，導(dǎo)致船上裝載的貨油或燃料油泄漏造成油污損害，或者雖未泄漏油類但形成嚴(yán)重或者緊迫油污損害威脅。在這種情況下，救助人為了救助具有油污損害危險(xiǎn)的船舶或者船上貨物，通常需要采取某些含有預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)①需要指出的是，筆者所使用的“救助行動(dòng)”的概念，不是嚴(yán)格意義上的法律概念，不是指海難救助法律制度下的海難救助行為。救助行動(dòng)，是海上清污作業(yè)實(shí)踐中所經(jīng)常使用的一個(gè)技術(shù)概念，是指對(duì)造成油污損害或者形成油污損害威脅的遇險(xiǎn)船舶所采取的某些具體的防御性措施，如堵塞漏洞、轉(zhuǎn)移剩余油類、鋪設(shè)圍油欄等?？陀^上，這些行動(dòng)或者措施既對(duì)救助遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物有利，同時(shí)又對(duì)防止或者減輕污染損害有利。，如堵塞、修復(fù)受損的油艙以防止油類外泄，轉(zhuǎn)移艙內(nèi)剩余油類，設(shè)置圍油欄以防止浮油擴(kuò)散，等等。上述救助行動(dòng)，不僅救助了處于危險(xiǎn)之中的船舶或者船上貨物，而且還有可能防止或者減輕了污染損害。那么，救助人因采取上述救助行動(dòng)而產(chǎn)生的費(fèi)用，到底應(yīng)屬于海難救助中的救助作業(yè)費(fèi)用還是油污損害賠償中的預(yù)防措施費(fèi)用?或者說上述費(fèi)用應(yīng)當(dāng)如何在救助作業(yè)與預(yù)防措施之間進(jìn)行合理劃分?

應(yīng)當(dāng)說，上述問題是司法實(shí)踐中審理此類案件時(shí)經(jīng)常面臨而且需要妥善處理的問題。因?yàn)檫@一問題不僅關(guān)系到某一具體救助行為或者措施的法律定性(即屬于海難救助作業(yè)還是污染預(yù)防措施)，而且可能引發(fā)兩種不同法律關(guān)系的選擇與認(rèn)定，進(jìn)而涉及到兩種不同性質(zhì)法律規(guī)范的選擇與適用。并且，從結(jié)果上說，上述定性和選擇都將直接影響到當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。因此，這是海事司法實(shí)踐中一個(gè)不易把握的難點(diǎn)問題。困難就在于:在這種特定情況下，究竟應(yīng)依據(jù)何種原則，來識(shí)別或者判定清污過程中的某一具體行為或者措施到底屬于海難救助作業(yè)還是污染預(yù)防措施?換言之，在油污損害賠償司法實(shí)踐中，究竟應(yīng)依據(jù)何種原則，來確認(rèn)或者劃分同一清污作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的救助作業(yè)費(fèi)用與預(yù)防措施費(fèi)用?

應(yīng)當(dāng)說，上述問題便是最高人民法院制定《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條的起因。

(三)制定《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條的依據(jù)

從嚴(yán)格意義上講，上述問題不是一個(gè)立法層面上的問題，而是一個(gè)法律適用問題，即司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)如何處理與掌握的技術(shù)上的問題。為了有效解決這一問題，1992年國際油污賠償基金(IOPC Fund)在其編寫的《索賠手冊》(2005年4月版)中制定了一個(gè)比較切實(shí)可行的解決方案，為各國及其相關(guān)機(jī)構(gòu)有效處理這一問題提供了參照。本條即是在借鑒《索賠手冊》相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上制定的。

二、理解《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條的基礎(chǔ):海難救助作業(yè)與污染預(yù)防措施的辨別

在具體解讀本條款之前，首先應(yīng)當(dāng)從界定海難救助作業(yè)與污染預(yù)防措施這兩個(gè)不同的法律概念入手，了解和把握二者之間的區(qū)別與聯(lián)系，充分認(rèn)識(shí)司法實(shí)踐中區(qū)分這兩種不同法律行為的現(xiàn)實(shí)意義。

海難救助作業(yè)(salvage operation)，系指可航水域或其他任何水域中援救處于危險(xiǎn)中的船舶或任何其他財(cái)產(chǎn)的行為或活動(dòng)①參見《1989年國際救助公約》第1條。。采取救助行動(dòng)的救助人，可以是專業(yè)的救助公司，也可以是過往的船舶或者其他人。

污染預(yù)防措施(preventive measures)，是指油污事件發(fā)生后，為防止或者減輕污染損害而由任何人所采取的任何合理措施②參見《1992年國際油污損害民事責(zé)任公約》第1條第7款。。這些措施主要包括:向漂浮在海面上的油跡噴灑清潔劑，動(dòng)用船艇打撈浮油，為防止浮油擴(kuò)散而設(shè)置圍油欄，等等。按照《1992年國際油污損害民事責(zé)任公約》(簡稱《1992年油污公約》)的規(guī)定，采取預(yù)防措施的可以是“任何人”，既包括履行應(yīng)急清污職責(zé)的公共當(dāng)局或者準(zhǔn)公共機(jī)構(gòu)，也包括船舶所有人、救助人，還包括實(shí)際從事了此項(xiàng)工作的其他人。

歸納起來，主要可以從以下幾個(gè)方面來把握海難救助作業(yè)與污染預(yù)防措施這兩種不同法律行為之間的區(qū)別。

(一)行為標(biāo)的與目的不同

構(gòu)成海難救助行為，其標(biāo)的必須是法律所認(rèn)可的。按照《中華人民共和國海商法》(簡稱《海商法》)第171條的規(guī)定，海難救助行為的對(duì)象為，在海上或者與海相通的可航水域遇險(xiǎn)的船舶或者其他財(cái)產(chǎn)，包括有風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)費(fèi)等。與救助對(duì)象必須為法律所認(rèn)可不同，對(duì)于污染預(yù)防措施行為的對(duì)象，法律并沒有作出任何限定。只要是遭受船舶油污損害或者油污損害威脅的任何海上資源(如敏感的海岸動(dòng)物棲息地、海水養(yǎng)殖場和游艇碼頭等)和設(shè)施等，均可以成為污染預(yù)防措施的標(biāo)的。換言之，救助作業(yè)的對(duì)象為船舶或者其他財(cái)產(chǎn)，其目的在于通過采取救助行為，將船舶或者其他財(cái)產(chǎn)從危險(xiǎn)狀態(tài)中解救出來;而污染預(yù)防措施的對(duì)象則為遭受船舶油污損害或者油污損害威脅的任何海上資源和設(shè)施，其目的在于通過采取合理的清污作業(yè)或預(yù)防措施以防止或者減輕污染損害。

(二)行為產(chǎn)生的主要法律依據(jù)不同

海難救助作業(yè)產(chǎn)生的主要法律依據(jù)在于救助人與被救助人之間簽訂的救助合同，雙方之間形成救助合同法律關(guān)系③海難救助法律關(guān)系主要依據(jù)合同產(chǎn)生，，但在某些情況下，非依救助合同，也可以產(chǎn)生海難救助法律關(guān)系，如純救助、強(qiáng)制救助等。，適用海難救助法律規(guī)范調(diào)整。救助人以應(yīng)有的努力與謹(jǐn)慎，對(duì)遇險(xiǎn)船舶或者其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行救助作業(yè)。救助作業(yè)結(jié)束后，被救助人應(yīng)當(dāng)依照合同約定或者法律規(guī)定向救助人支付救助報(bào)酬或者救助款項(xiàng)。污染預(yù)防措施產(chǎn)生的主要法律依據(jù)在于泄漏油船舶所有人的污染侵權(quán)行為④污染預(yù)防措施多因侵權(quán)行為產(chǎn)生，但也可由船舶所有人與清污作業(yè)人(第三方)達(dá)成清污協(xié)議而產(chǎn)生。。由此，在侵權(quán)行為人與污染受損害人之間形成油污損害賠償法律關(guān)系，適用船舶油污法律規(guī)范調(diào)整。對(duì)于船舶油污損害發(fā)生后，污染受損害人或者其他任何人，為防止或者減輕船舶油污損害，采取預(yù)防措施所發(fā)生的費(fèi)用，以及預(yù)防措施造成的進(jìn)一步滅失或者損害，泄漏油船舶所有人都應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

(三)救助作業(yè)費(fèi)用與預(yù)防措施費(fèi)用能否得以賠償(補(bǔ)償)所依據(jù)的原則和取得的結(jié)果不同

救助作業(yè)費(fèi)用，或稱救助費(fèi)用，是指救助方在救助作業(yè)中直接支付的合理費(fèi)用以及實(shí)際使用救助設(shè)備、投入救助人員的合理費(fèi)用⑤參見《海商法》第182條第3款。。海難救助秉承“無效果，無報(bào)酬”原則，即救助有效果，救助人有權(quán)取得救助報(bào)酬;救助無效果，則救助人無權(quán)取得救助款項(xiàng)。因此，在救助無效果的情況下，即使救助人在救助過程中支出了救助費(fèi)用，救助人可能仍然得不到救助款項(xiàng)。而在救助取得效果的情況下，救助費(fèi)用則成為確定救助報(bào)酬時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的一項(xiàng)因素⑥《海商法》第180條規(guī)定，確定救助報(bào)酬，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)對(duì)救助作業(yè)的鼓勵(lì)，并綜合考慮下列各項(xiàng)因素:(一)船舶和其他財(cái)產(chǎn)的獲救價(jià)值;(二)救助方在防止或者減少環(huán)境污染損害方面的技能和努力;(三)救助方的救助成效;(四)危險(xiǎn)的性質(zhì)和程度;(五)救助方在救助船舶、其他財(cái)產(chǎn)和人命方面的技能和努力;(六)救助方所用的時(shí)間、支出的費(fèi)用和遭受的損失;(七)救助方或者救助設(shè)備所冒的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn);(八)救助方提供救助服務(wù)的及時(shí)性;(九)用于救助作業(yè)的船舶和其他設(shè)備的可用性和使用情況;(十)救助設(shè)備的備用狀況、效能和設(shè)備的價(jià)值。。但是，需要指出的是，《1989年國際救助公約》所確立的特別補(bǔ)償制度，則在一定程度上突破了傳統(tǒng)的“無效果，無報(bào)酬”原則⑦《海商法》第182條規(guī)定，對(duì)構(gòu)成環(huán)境污染損害危險(xiǎn)的船舶或者船上貨物進(jìn)行的救助，救助人獲得的救助報(bào)酬少于根據(jù)本條規(guī)定可以得到的特別補(bǔ)償?shù)?，救助方有?quán)從船舶所有人處獲得相當(dāng)于救助費(fèi)用的特別補(bǔ)償。如果救助人在救助作業(yè)中取得防止或者減輕環(huán)境污染損害效果的，其獲得的特別補(bǔ)償數(shù)額可以增加到救助費(fèi)用的130%。但是，在任何情況下，特別補(bǔ)償?shù)臄?shù)額不能增加到救助費(fèi)用的200%。因此，在特別補(bǔ)償制度下，救助費(fèi)用則是確定特別補(bǔ)償?shù)幕疽罁?jù)。。概言之，在“無效果、無報(bào)酬”原則下，當(dāng)海難救助行為取得效果時(shí)，救助費(fèi)用只是確定救助報(bào)酬的參考因素之一;當(dāng)海難救助行為沒有取得效果時(shí)，即使在救助作業(yè)中支出了救助費(fèi)用，救助人仍然得不到救助款項(xiàng)，即救助費(fèi)用得不到補(bǔ)償。但在特別補(bǔ)償制度下，救助人所支出的救助費(fèi)用則是確定特別補(bǔ)償數(shù)額的主要參考依據(jù)。

預(yù)防措施費(fèi)用，是指船舶油污事故發(fā)生后，油污受損害人或者其他任何人，為防止或者減輕船舶油污損害而采取預(yù)防措施所發(fā)生的合理費(fèi)用?！?992年油污公約》第1條第6款和《2001年國際燃油污染損害民事責(zé)任公約》(簡稱《2001年燃油公約》)第1條第9款均規(guī)定，預(yù)防措施費(fèi)用屬于船舶油污損害的賠償范圍。而按照《索賠手冊》的規(guī)定，只要是實(shí)際上已經(jīng)發(fā)生并且被認(rèn)定為合理措施的費(fèi)用，均可得到基金賠償。但是，如果在采取預(yù)防措施之前就可以預(yù)見到不會(huì)有任何效果，由此產(chǎn)生的費(fèi)用，基金不予賠償。例如，將分散劑使用于固體油或半固體油，或者在快速流動(dòng)的水中使用圍油欄的無效行為。但另一方面，當(dāng)事實(shí)證明采取的措施無效時(shí)，則不意味著由此產(chǎn)生的費(fèi)用就一定不能得到基金的賠償。因此，預(yù)防措施只要是合理的，即使最后并沒有取得預(yù)期的效果，甚至因采取預(yù)防措施而造成了進(jìn)一步的滅失和損害，其費(fèi)用均可以得到賠償。

(四)支付義務(wù)主體與支付保障不同

當(dāng)對(duì)泄漏油類造成油污損害危險(xiǎn)的船舶或者船上貨物從事的是海難救助作業(yè)，如果救助作業(yè)取得成效，則救助人有權(quán)請求救助報(bào)酬。此時(shí)，救助報(bào)酬的支付義務(wù)主體為獲救船舶和船上貨物的所有人，并且分別應(yīng)當(dāng)按照船舶和船上貨物各自的獲救價(jià)值占全部獲救價(jià)值的比例承擔(dān)救助報(bào)酬①參見《海商法》第183條。。如果救助作業(yè)沒有取得成功，救助人仍然可以得到相當(dāng)于其救助費(fèi)用的特別補(bǔ)償;如果取得了防止或者減輕油污損害效果的，特別補(bǔ)償可以另行增加。此時(shí)，特別補(bǔ)償?shù)闹Ц读x務(wù)主體則為船舶所有人。

當(dāng)所從事的行為或者采取的措施是以防止或者減輕油污損害為目的，則該行為構(gòu)成污染預(yù)防措施。因采取預(yù)防措施而產(chǎn)生的費(fèi)用，屬于船舶油污損害賠償范圍，由油污損害賠償義務(wù)主體承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)公約規(guī)定，其賠償義務(wù)主體主要有兩個(gè):一為泄漏油船舶所有人;二為船舶所有人的油污責(zé)任保險(xiǎn)人或者財(cái)務(wù)保證人。此外，如果能夠適用《設(shè)立國際油污損害賠償基金公約》(簡稱《基金公約》)，那么在法定情況下，預(yù)防措施費(fèi)用的賠償義務(wù)主體還有可能為國際油污賠償基金。

不僅如此，在支付保障方面，二者也不相同。預(yù)防措施費(fèi)用作為油污損害賠償范圍，其賠償有強(qiáng)制保險(xiǎn)或者財(cái)務(wù)保證作為保障。此外，在某種法定情形下，預(yù)防措施費(fèi)用還可能會(huì)享受到油污基金的支付保障。相比較而言，從事海難救助作業(yè)所獲得的救助報(bào)酬或者特別補(bǔ)償卻缺少類似的支付保障。

(五)責(zé)任主體是否可以享受責(zé)任限制的權(quán)利不同

如果行為人所從事的是海難救助作業(yè)，那么，對(duì)其救助款項(xiàng)的支付請求，船舶所有人等債務(wù)人不可以限制其賠償責(zé)任②參見《海商法》第208條。。但是，如果行為人所采取的是污染預(yù)防措施，那么，對(duì)其預(yù)防措施費(fèi)用的賠償請求，船舶所有人以及油污責(zé)任保險(xiǎn)人或者財(cái)務(wù)保證人等賠償責(zé)任主體，可以在法律規(guī)定的賠償限額內(nèi)限制其賠償責(zé)任③參見《1992年油污公約》第5條第1款及《2001年燃油公約》第6條。。

正是由于二者之間在法律層面上存在著上述區(qū)別，因此，在某種特定的救助背景下，當(dāng)救助人所采取的某項(xiàng)預(yù)防性的救助行動(dòng)，客觀上既有助于遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物的救援，同時(shí)又含有能夠防止或者減輕油污損害的預(yù)防措施的內(nèi)容與效果，在這種情況下，準(zhǔn)確識(shí)別與判定這一救助行動(dòng)的法律性質(zhì)，即應(yīng)當(dāng)作為海難救助作業(yè)還是污染預(yù)防措施，或者說正確認(rèn)定和劃分救助作業(yè)費(fèi)用與預(yù)防措施費(fèi)用，便具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)樗苯佑绊懙叫袨橹黧w的權(quán)利與義務(wù)，關(guān)系到其應(yīng)獲得的費(fèi)用或者報(bào)償究竟能通過何種法律形式和路徑得以實(shí)現(xiàn)。

針對(duì)這種特定情況，究竟應(yīng)依據(jù)何種原則來識(shí)別與判定某一具體行動(dòng)或者措施的法律性質(zhì)?或者說，究竟應(yīng)依據(jù)何種原則來確認(rèn)或者劃分救助作業(yè)費(fèi)用與預(yù)防措施費(fèi)用?

三、適用《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條的前提:含有預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)之解析

當(dāng)救助人對(duì)造成油污損害或者形成油污損害威脅的遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物采取了防止或者減少油污損害的預(yù)防措施時(shí)，對(duì)于由此產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定，《索賠手冊》中的規(guī)定如下:

“在某些情況下，救助行動(dòng)可能含有預(yù)防措施的成分。如果這些措施的初始目的是為了防止污染損害，產(chǎn)生的費(fèi)用原則上根據(jù)1992年公約進(jìn)行限定。盡管如此，如果救助行動(dòng)另有目的，比如救助船舶或者貨物，對(duì)此產(chǎn)生的費(fèi)用，公約不予適用。

如果從事的活動(dòng)以防止污染與救助船舶或者貨物為雙重目的，而行動(dòng)的最初目的又不能確定時(shí)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用將在預(yù)防措施與救助作業(yè)之間按比例劃定。

評(píng)估與救助有關(guān)的預(yù)防措施費(fèi)用的賠償請求時(shí)，不按照適用于判定救助等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn);但是，這種賠償僅限于產(chǎn)生的費(fèi)用，并包括合理的營利部分?！?/p>

《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條即是在參考和借鑒《索賠手冊》上述規(guī)定的基礎(chǔ)上制定的。兩相對(duì)照，可以看出，二者規(guī)定的內(nèi)容基本上是一致的，只是在某些細(xì)節(jié)或者具體措詞上有所差別而已。

需要注意的是，無論是《索賠手冊》的規(guī)定，還是《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條的規(guī)定，其適用均須具備一個(gè)前提，那就是:船舶油污事故發(fā)生后，救助人對(duì)造成油污損害或者形成油污損害威脅的遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物采取了含有預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)。所謂含有預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)，是指救助行動(dòng)能夠起到防止或者減輕油污損害的作用。換言之，救助行動(dòng)客觀上起到了污染預(yù)防措施的效果。具體來說，這一前提包含以下三個(gè)方面的內(nèi)容。

一是船舶或者船上貨物本身處于危險(xiǎn)之中。這是救助人采取救助行動(dòng)的起因。如果船舶或者船上貨物本身沒有遭遇風(fēng)險(xiǎn)，而只是造成油污損害或者形成嚴(yán)重油污損害威脅，如船舶發(fā)生操作性溢油事件而造成油污損害，當(dāng)事人對(duì)此采取的行為就不是海難救助行動(dòng)，而是意在防止或者減輕油污損害的污染預(yù)防措施。

二是船舶泄漏油類造成油污損害，或者雖未泄漏油類但形成嚴(yán)重和緊迫油污損害威脅。這是救助行動(dòng)中之所以包含預(yù)防措施的成因。如果只是船舶或者船上貨物遇險(xiǎn)，如船舶失去動(dòng)力、船體傾射、擱淺等，但船舶本身沒有泄漏油類造成油污損害，或者沒有形成嚴(yán)重油污損害威脅，救助人對(duì)此則無需采取含有污染預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)。

三是救助人實(shí)際采取了含有預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)。這是本條款適用的基礎(chǔ)條件。含有預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)，主要包括以下行為，如堵塞、修復(fù)貨油艙或燃油艙漏洞，轉(zhuǎn)移艙內(nèi)剩余油類等?？陀^上，采取這些行動(dòng)或者措施，不僅能夠起到救助遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物的作用，而且又能達(dá)到防止或者減輕油污損害的效果。例如，租用船舶或者設(shè)置轉(zhuǎn)移貨油艙內(nèi)剩余油類，不僅起到了救助、保全船上油類貨物的效果，同時(shí)還起到了減少油類泄漏，防止或者減輕油污損害的作用。如果救助人所采取的救助行動(dòng)中不含有預(yù)防措施的內(nèi)容，或者其采取的行動(dòng)本身就是針對(duì)油污損害的預(yù)防措施，其行為就應(yīng)當(dāng)分別定性為海難救助行為或者油污損害預(yù)防措施行為，相應(yīng)也就不存在救助措施費(fèi)用與預(yù)防措施費(fèi)用劃分的問題。

因此，只有上述三個(gè)方面的內(nèi)容同時(shí)具備，本條適用的前提方能存在。否則，缺少任一內(nèi)容，則適用之前提不成立，不能適用本條款。

四、理解與適用《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條的關(guān)鍵:認(rèn)定與劃分救助作業(yè)費(fèi)用與預(yù)防措施費(fèi)用的原則

對(duì)于救助人所采取的含有污染預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)的法律定性，換言之，對(duì)于由此產(chǎn)生的費(fèi)用，如何在救助作業(yè)費(fèi)用與預(yù)防措施費(fèi)用之間進(jìn)行劃分，采用的是“行為目的”定性原則，即以救助人所采取的行為或者措施的目的性為衡量依據(jù)，來合理認(rèn)定、劃分救助作業(yè)費(fèi)用與預(yù)防措施費(fèi)用。進(jìn)而，區(qū)別不同的情況，又分為“初始目的”原則和“雙重目的”原則。

(一)初始目的原則及其適用

初始目的原則，是指對(duì)于救助人采取的含有預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)所產(chǎn)生的費(fèi)用，應(yīng)以行為人行為開始時(shí)的目的，即初始目的為依據(jù)，對(duì)費(fèi)用的性質(zhì)或者歸屬進(jìn)行定性與確認(rèn)的原則。

在救助人對(duì)造成油污損害或者形成油污損害威脅的遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物采取了含有污染預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)這一特定情形下，救助人在行動(dòng)開始時(shí)的目的不外乎兩個(gè):一是救助遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物，二是防止或者減輕油污損害。具體而言，當(dāng)救助行為人的初始目的是為了防止或者減輕油污損害時(shí)，其行為應(yīng)定性為油污損害預(yù)防措施，由此產(chǎn)生的法律關(guān)系以及當(dāng)事人之間的權(quán)利與義務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《1992年油污公約》或者《2001年燃油公約》以及《審理船舶油污案件規(guī)定》予以規(guī)范，因此產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為預(yù)防措施費(fèi)用。當(dāng)救助行為人的初始目的是為了救助遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物時(shí)，其行為應(yīng)定性為海難救助作業(yè)，由此產(chǎn)生的法律關(guān)系以及當(dāng)事人之間的權(quán)利與義務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《1989年國際救助公約》以及《海商法》第九章的規(guī)定予以確定，因此產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為救助作業(yè)費(fèi)用。

例如，1997年4月3日，一艘載有1 700噸重柴油的韓國船“Osung N°3”輪在韓國海域沉沒于70米深的海底，韓國政府擔(dān)心失事船舶因往來船舶、拖網(wǎng)捕魚或者即將到來的臺(tái)風(fēng)影響，可能會(huì)造成更大的漏油事故，導(dǎo)致附近地區(qū)的漁業(yè)、海上設(shè)施和旅游遭受損失，故聘請相關(guān)海事專家對(duì)“Osung N°3”輪的殘油轉(zhuǎn)移工作進(jìn)行商討，并最終由韓國海上污染反應(yīng)株式會(huì)社與一家荷蘭救撈公司簽訂了合同，將失事油輪所載重柴油進(jìn)行了轉(zhuǎn)移。對(duì)此油類轉(zhuǎn)移的費(fèi)用，國際油污基金最終予以確認(rèn)并支付①參見 IOPC Fund Annual Report(2003)，p58。。［1］180從這一案例可以看出，當(dāng)事人轉(zhuǎn)移油類的目的，就在于防止沉船發(fā)生更大的泄漏油事故，對(duì)相關(guān)海上資源和設(shè)施造成進(jìn)一步的污染損害。因此，救助人根據(jù)合同轉(zhuǎn)移油類的行為構(gòu)成污染預(yù)防措施，由此產(chǎn)生的費(fèi)用，應(yīng)作為預(yù)防措施費(fèi)用而由油污責(zé)任人或者基金支付。反之，如果上述作業(yè)另有目的，比如說轉(zhuǎn)移油類是為了卸載以便能夠救助、打撈沉船。在這種情況下，救助人轉(zhuǎn)移油類的行為便構(gòu)成海難救助作業(yè)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用將作為海難救助費(fèi)用，可以作為計(jì)算救助報(bào)酬時(shí)的主要依據(jù)。

(二)雙重目的原則及其適用

雙重目的原則，是指當(dāng)救助人的行為具有防止或者減輕油污損害與救助遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物雙重目的，而行動(dòng)的最初目的又不能確定時(shí)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用將按照行為目的的主次比例在污染預(yù)防措施與海難救助作業(yè)之間進(jìn)行合理認(rèn)定與劃分的原則。

需要注意的是，雙重目的原則的適用須具備一個(gè)前提，那就是行動(dòng)的最初目的不能確認(rèn)。也就是說，救助人采取含有預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)時(shí)，到底是為了救助遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物，還是為了防止或者減輕污染損害，其最初的目的無法確認(rèn)或者不能確認(rèn)。否則，根據(jù)《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條第1款的規(guī)定，只要行為人作業(yè)開始時(shí)的最初目的可以確認(rèn)，就應(yīng)當(dāng)適用初始目的原則。因此，只有在初始目的原則不能適用的前提下才能夠適用雙重目的原則。換言之，能夠適用初始目的原則的，則不適用雙重目的原則;不能夠適用初始目的原則的，則應(yīng)適用雙重目的原則。

需要注意的是，《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條第2款在規(guī)定適用雙重目的原則時(shí)，并沒有在條文中具體指明“行動(dòng)的最初目的不能確認(rèn)”這一前提。對(duì)此，可進(jìn)行限定性解釋(即第2款適用的前提是“行動(dòng)的最初目的不能確認(rèn)”)。因?yàn)橹挥性陬A(yù)先滿足這一條件時(shí)，方才存在雙重目的原則適用的可能性。

適用雙重目的原則的結(jié)果是:對(duì)救助人因采取含有預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)所產(chǎn)生的費(fèi)用，應(yīng)按照目的主次比例在預(yù)防措施與救助作業(yè)之間進(jìn)行合理劃分。如果無合理依據(jù)區(qū)分主次目的，相關(guān)費(fèi)用應(yīng)在二者之間平均分?jǐn)偂?/p>

例如，1996年2月15日，利比里亞籍油輪“Sea Empress”輪在英國西南威爾士的Milford Haven港入口處擱淺并發(fā)生原油泄漏，為緊急過駁該輪所載原油，Elf UK Oil Ltd.臨時(shí)修理了另一艘油輪“Star Bergen”號(hào)。嗣后，該公司對(duì)“Star Bergen”號(hào)的修理費(fèi)向基金索賠?；饒?zhí)委會(huì)認(rèn)為，Elf UK Oil Ltd.的行為具有雙重目的，既有救助“Sea Empress”輪的目的，又有防止、減輕油污損害的目的。因此，此項(xiàng)修理費(fèi)應(yīng)在預(yù)防措施和救助作業(yè)之間進(jìn)行分?jǐn)?。但考慮到此項(xiàng)行為的目的主次比例很難準(zhǔn)確區(qū)分，最后，基金按照此項(xiàng)費(fèi)用的50%進(jìn)行了支付②參見 IOPC Fund Annual Report(1999)，p76-p78。。［1］179-181如果本案中能夠分清Elf UK Oil Ltd.此項(xiàng)行為的目的主次比例，比如救助“Sea Empress”輪的目的比例為30%，防止或者減輕油污損害的目的比例為70%。那么，對(duì)于修理“Star Bergen”號(hào)油輪所產(chǎn)生的費(fèi)用，則基金應(yīng)當(dāng)按照70%的比例予以分?jǐn)偂?/p>

(三)對(duì)《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條規(guī)定的檢視與修正

無論是《索賠手冊》還是《審理船舶油污案件規(guī)定》均規(guī)定，當(dāng)行為人所從事的作業(yè)具有雙重目的時(shí)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用將在污染預(yù)防措施與海難救助作業(yè)之間按比例劃分。但是，按照什么比例劃分，《索賠手冊》中沒有作出規(guī)定。而本條則明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)按照行為的目的主次比例劃分。因此，相比較而言，《審理船舶油污案件規(guī)定》更明確，更具有可操作性。

另外，在關(guān)于初始目的原則的文字表述上，《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條的規(guī)定與《索賠手冊》的規(guī)定有所不同?！端髻r手冊》在文字表述上使用的是“初始目的”的概念，而《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條使用的則是“開始時(shí)的主要目的”這一概念。應(yīng)當(dāng)說，單從文字上理解，這兩個(gè)概念在內(nèi)涵上是有所區(qū)別的。雖然，救助行動(dòng)開始時(shí)，行為人的目的不外乎兩個(gè)，一是為了救助遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物，二是為了防止或者減輕油污損害。也就是說，行為人作業(yè)開始時(shí)的目的，大多情況下為二者擇其一，但也不能排除二者兼而有之的情形，即行為人的目的既有救助遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物的目的，又有防止或者減輕污染損害的目的。目的有二，便可能有主有次。在這種情況下，如果按照《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條第1款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)作業(yè)開始時(shí)的主要目的來確定行動(dòng)的初始目的，并不考慮其次要目的。換言之，此時(shí)行為人即使存在著雙重目的，也應(yīng)當(dāng)按照第1款的規(guī)定，適用初始目的原則，而不能適用雙重目的原則。如果這樣解釋，顯然第1款與第2款之間便存在著邏輯上的混亂與沖突。因?yàn)椋凑盏?款的規(guī)定，只要存在雙重目的，便應(yīng)根據(jù)目的的主次比例合理劃分預(yù)防措施費(fèi)用與救助措施費(fèi)用，無合理依據(jù)區(qū)分主次目的的，相關(guān)費(fèi)用應(yīng)平均分?jǐn)?，即只要行為人存在雙重目的，不管其雙重目的產(chǎn)生于何時(shí)，均應(yīng)適用雙重目的原則。

結(jié)合國際油污基金《索賠手冊》的相關(guān)規(guī)定，正確的解釋應(yīng)當(dāng)是:在司法解釋第11條設(shè)定的前提條件下，只要能夠確定救助行動(dòng)的初始目的，便應(yīng)適用初始目的原則;如果救助行動(dòng)具有防止污染與救助船舶或者貨物雙重目的，而行動(dòng)的最初目的又不能確定時(shí)，則應(yīng)適用雙重目的原則，即由此產(chǎn)生的費(fèi)用將在預(yù)防措施與救助作業(yè)之間按照目的主次比例合理劃定預(yù)防措施費(fèi)用與救助作業(yè)費(fèi)用，無合理依據(jù)區(qū)分主次目的的，相關(guān)費(fèi)用則應(yīng)平均分?jǐn)偂?/p>

故而，為避免理解上的歧義，應(yīng)當(dāng)對(duì)司法解釋第11條的規(guī)定進(jìn)行文字上的修正，去掉第1款中的“主要”二字。如此，便可達(dá)致第1款與第2款之間的邏輯自洽，也不會(huì)造成司法實(shí)踐中理解與解釋上的混亂。

五、海事審判實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)注意的問題

在審判實(shí)踐中，首先，要明確《審理船舶油污案件規(guī)定》第11條適用的一個(gè)基本前提，即行為人對(duì)造成油污損害或者形成油污損害威脅的遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物采取了含有預(yù)防措施內(nèi)容的救助行動(dòng)，并且客觀上這一行動(dòng)既起到了救助遇險(xiǎn)船舶或者船上貨物的作用，又起到了防止或者減輕油污損害的效果。否則，便不存在預(yù)防措施費(fèi)用與救助作業(yè)費(fèi)用的認(rèn)定與劃分問題。

其次，關(guān)于行為人目的的識(shí)別問題。這主要是一個(gè)事實(shí)判斷問題，當(dāng)然也是審理此類案件中的一個(gè)難點(diǎn)問題。概而言之，識(shí)判行為人目的的途徑主要有兩個(gè):一是準(zhǔn)確理解和把握合同中所規(guī)定的行為人的主要義務(wù)。如果合同規(guī)定，行為人的主要義務(wù)是對(duì)遇險(xiǎn)船舶或者其他財(cái)產(chǎn)實(shí)施海上救助的，由此產(chǎn)生的費(fèi)用一般應(yīng)認(rèn)定為救助作業(yè)費(fèi)用;如果合同規(guī)定，行為人的主要義務(wù)是采取措施防止或者減輕油污損害的，由此產(chǎn)生的費(fèi)用通常則應(yīng)認(rèn)定為預(yù)防措施費(fèi)用。二是準(zhǔn)確理解和把握行為人行為的對(duì)象。如果行為人采取的行動(dòng)主要是針對(duì)船舶或者其他財(cái)產(chǎn)，其行為的目的在于將船舶或者其他財(cái)產(chǎn)從危險(xiǎn)的狀態(tài)中解救出來。那么由此產(chǎn)生的費(fèi)用便應(yīng)認(rèn)定為救助作業(yè)費(fèi)用。而如果行為人采取的行動(dòng)主要是針對(duì)海上污染，其行為的目的在于防止或者減輕油污損害，則由此產(chǎn)生的費(fèi)用便應(yīng)認(rèn)定為預(yù)防措施費(fèi)用。此外，關(guān)于行為人的初始目的、雙重目的以及目的的主次比例問題，應(yīng)在事實(shí)調(diào)查清楚的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體案情予以認(rèn)定。

［1］韓立新.船舶污染損害賠償法律制度研究［M］.北京:法律出版社，2007.HAN Li-xin.Study on legal compensation system for pollution damage caused by ships［M］.Beijing:Law Press，2007.(in Chinese)