林小愛

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，全球劇烈的科技戰(zhàn)與產(chǎn)業(yè)話語(yǔ)權(quán)爭(zhēng)奪聚焦于專利之爭(zhēng)，專利創(chuàng)造力、擁有量、專利管理與經(jīng)營(yíng)的水平、專利競(jìng)爭(zhēng)力及其獲利能力，在國(guó)家或地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)資產(chǎn)中所占的比重日益增大，專利產(chǎn)業(yè)化隨之成為熱門新興產(chǎn)業(yè)，專利交易因而成為其中關(guān)鍵問題。隨著我國(guó)國(guó)家與地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施，我國(guó)專利競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力與潛力日益增強(qiáng)，因而被譽(yù)為“專利大國(guó)”。無(wú)論從專利自身特性的角度，還是基于當(dāng)前巨大的閑置專利與發(fā)展?jié)撃?、廣泛市場(chǎng)主體對(duì)高價(jià)值專利的需求、專利貿(mào)易的持續(xù)增長(zhǎng)等角度，我國(guó)亟需盡快全面啟動(dòng)專利交易市場(chǎng)機(jī)制，真正展現(xiàn)專利最為本質(zhì)內(nèi)涵并發(fā)揮其核心競(jìng)爭(zhēng)力。

一、專利交易的概念及特殊性

（一）專利交易的概念

交易是以貨幣為媒介的商品價(jià)值交換。專利的本質(zhì)是一項(xiàng)權(quán)利束。專利交易是指將專利以有償?shù)姆绞皆诓煌慕?jīng)濟(jì)主體間的轉(zhuǎn)移。其中，買方取得專利使用權(quán)或所有權(quán),賣方獲得超額經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。專利交易是以貨幣為媒介的產(chǎn)權(quán)，包含產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值交換。本文研究關(guān)注產(chǎn)權(quán)意義上的交易。專利交易市場(chǎng)有狹義和廣義之分，狹義的專利交易市場(chǎng)是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各類市場(chǎng)主體作為獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)主體從事以產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓為內(nèi)容的交易場(chǎng)所，包括專利交易所(中心)、資產(chǎn)調(diào)劑市場(chǎng)、承包市場(chǎng)或租賃市場(chǎng)等。這種定義下的專利交易市場(chǎng)包括有形場(chǎng)所、市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則和市場(chǎng)服務(wù)等內(nèi)容。而廣義的專利交易市場(chǎng)則是指交換專利產(chǎn)權(quán)的場(chǎng)所、領(lǐng)域和交換關(guān)系的總和。專利交易主要通過市場(chǎng)交易的途徑來實(shí)現(xiàn)，不同市場(chǎng)主體對(duì)專利權(quán)不同價(jià)值的轉(zhuǎn)移，就產(chǎn)生不同的交易類型和交易方式,這就是專利交易的運(yùn)營(yíng)模式。

（二）專利交易的特殊性

專利交易，具有有形財(cái)產(chǎn)及服務(wù)類交易的共性特征，具有濃厚的政策傾向性，而且，伴隨著技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)秘密和相關(guān)設(shè)備的交易，同時(shí)又因?qū)＠陨硖匦缘纫蛩?，專利交易蘊(yùn)含著如下顯著的特殊性。

1.交易主體的特殊性

專利交易主體，是專利交易過程中應(yīng)首先確定的權(quán)利主體，主要涉及交易主體的資格問題，即該主體是否具有交易權(quán)利的資格。如果專利交易主體不合格，或者其主體資格存在缺陷，則可能直接導(dǎo)致專利交易行為無(wú)效。由于專利交易方式的多樣性特征，決定了專利交易主體具有相對(duì)多元性的特點(diǎn)，包括專利賣方（主要是專利權(quán)利人）與買方、專利許可方與受許方、專利出資方與接受方、專利出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人等多種權(quán)利主體。實(shí)踐表明，在具體的專利交易活動(dòng)過程中，通常絕大多數(shù)專利權(quán)利主體并不直接參與交易，而是委托具有專業(yè)知識(shí)及職業(yè)資格的第三人代為實(shí)施交易。①其原因大致有二：第一，實(shí)踐中諸多專利權(quán)利主體精通并專注于研發(fā)活動(dòng)，難免在專利交易環(huán)節(jié)無(wú)暇兼顧；第二，專利交易，不同于有形財(cái)產(chǎn)等交易，具有專業(yè)性與復(fù)雜性，專利權(quán)利主體往往不善于從事專利交易實(shí)務(wù)。這無(wú)形中提高了專利交易主體的專業(yè)素養(yǎng)及具有專業(yè)知識(shí)的第三人的職業(yè)道德要求。

2.交易客體的特殊性

專利自身的特性從根本上決定了專利交易客體的特殊性，除了無(wú)形性與法定壟斷性之外，還存在以下幾個(gè)方面顯著矛盾性特征：1. 專利交易客體信息的永續(xù)性與其法律效力的時(shí)空有效性的矛盾。專利技術(shù)作為一種知識(shí)信息，不可能在完全隔斷歷史聯(lián)系的情況下產(chǎn)生，具有“永續(xù)性”。然而，法律對(duì)專利權(quán)的法律效力在時(shí)空間范圍予以一定的限制；2. 交易客體的確定性與客體自身權(quán)利保護(hù)范圍的相對(duì)不確定性的矛盾。專利交易主體以明確的交易客體為前提。然而，由于界定專利權(quán)的保護(hù)范圍具有現(xiàn)實(shí)的難度，涉及交易的專利權(quán)利保護(hù)范圍具有相對(duì)的不確定性②就有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)而言，權(quán)利人實(shí)際控制和支配有形物，可根據(jù)自己的意志對(duì)其行使占有、使用、收益和處分的權(quán)利，并排斥非權(quán)利所有者對(duì)其不法侵占和損毀，可見，有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的權(quán)利保護(hù)范圍是確定的。；③實(shí)踐中，專利權(quán)需適當(dāng)維護(hù)，否則，很難保證專利價(jià)值的保值與增值。如沒有依法按時(shí)繳納專利年費(fèi)，將導(dǎo)致專利權(quán)喪失；如沒有依法適時(shí)維權(quán)，及時(shí)排除他人侵權(quán)，將導(dǎo)致專利價(jià)值為他人所有；專利權(quán)存續(xù)期間存在著無(wú)形損耗，如果所涉專利授權(quán)后依法被宣告無(wú)效或出現(xiàn)替代技術(shù)的專利等情形，則該專利價(jià)值迅速貶值。3. 交易客體成本維護(hù)的特定性與交易主體力爭(zhēng)低廉的交易總成本之間的矛盾。專利維護(hù)成本具有相對(duì)的特定性，主要有以下四方面組成：市場(chǎng)主體自身內(nèi)部成本、專利自身維護(hù)成本、專利司法與行政維權(quán)成本、專利社會(huì)成本。專利交易主體會(huì)盡量控制交易成本，而從專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理的任何環(huán)節(jié)，其成本難以預(yù)見與控制，如果沒有專利交易反而會(huì)增加權(quán)利主體對(duì)專利權(quán)的維護(hù)成本，出現(xiàn)利潤(rùn)的負(fù)值，從而與市場(chǎng)主體創(chuàng)造利益而取得專利權(quán)的初衷背道而馳。加上專利存在著無(wú)形損耗，從整體上其價(jià)值趨于遞減的格局，因而產(chǎn)生交易客體成本維護(hù)的特定性與交易主體力爭(zhēng)低廉的交易總成本之間的矛盾。

3.交易的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)性

正如上述專利交易主體與客體存在的諸多特殊性，以及專利法律狀態(tài)相對(duì)不確定性、專利法律保護(hù)效力的相對(duì)彈性、專利權(quán)能與載體的兩次分離性等特征，導(dǎo)致專利交易過程中的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)性。1. 專利法律狀態(tài)直接事關(guān)專利權(quán)有效性及穩(wěn)定性，但它具有相對(duì)不確定性的特征，④對(duì)于已經(jīng)授權(quán)的專利，可能會(huì)因不具備新穎性和創(chuàng)造性等基本特征而會(huì)被依法宣告無(wú)效。極有可能導(dǎo)致即期利益與遠(yuǎn)期利益都面臨著受損的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于專利期權(quán)交易，還應(yīng)關(guān)注專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)的極大不確定性，除了被依法駁回申請(qǐng)，還可能因?qū)＠暾?qǐng)文件撰寫存在缺陷致使本該獲得授權(quán)而沒能獲得授權(quán)，或本該獲得高質(zhì)量的專利卻獲得相對(duì)低價(jià)值的專利；2. 專利所有權(quán)與使用權(quán)具體權(quán)能及其各項(xiàng)具體權(quán)能與有形載體雙重性的相互分離，加劇專利交易過程的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)性。前者導(dǎo)致專利交易的可復(fù)制性與可傳播性，能在不同的時(shí)空間滿足不同市場(chǎng)主體的需要；后者體現(xiàn)為專利交易不依托于有形載體。同時(shí)，專利價(jià)值的不穩(wěn)定性與損耗性且難以準(zhǔn)確評(píng)估，及專利交易主體之間信息不對(duì)稱等多重原因，⑤林小愛：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)研究》，2009年華中科技大學(xué)博士學(xué)位論文，第41～42頁(yè)。加上專利顯著的附加值，致使具有顯著專業(yè)性的專利交易過程中更容易誘發(fā)侵權(quán)與被侵權(quán)，因而加劇專利交易過程中難以預(yù)估的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)。

毋庸置疑，專利交易風(fēng)險(xiǎn)伴隨著其交易的整個(gè)過程中，其風(fēng)險(xiǎn)與專利交易方式、地域范圍、時(shí)間范圍、后續(xù)改進(jìn)利益分享等關(guān)鍵問題直接相關(guān)。而且，專利價(jià)值的大小與專利技術(shù)生命周期、金融穩(wěn)定程度等各種市場(chǎng)因素相關(guān)，這種專利價(jià)值的波動(dòng)又是引起專利交易風(fēng)險(xiǎn)的又一重要誘因。上述專利交易主體與標(biāo)的所表現(xiàn)的各種特殊性在一定程度上決定著專利交易的風(fēng)險(xiǎn)。此外，專利價(jià)值評(píng)估的難度與主觀性，以及專利交易自身專業(yè)性導(dǎo)致交易高難度等也是導(dǎo)致專利交易風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。

二、專利交易運(yùn)營(yíng)的模式及特點(diǎn)

（一）專利交易的主要運(yùn)營(yíng)模式及其特點(diǎn)

1.合同式專利交易

任何一宗專利交易都將以合同形式確定。合同式專利交易特指不以專利交易中介機(jī)構(gòu)為傳導(dǎo)，而是按照有關(guān)合同的法律法規(guī)所設(shè)定合同要件，專利出讓者與受讓人雙方自主進(jìn)行專利交易方式。此類型主要包括專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、專利技術(shù)承包協(xié)議、專利技術(shù)咨詢協(xié)議、專利技術(shù)服務(wù)協(xié)議和專利技術(shù)入股協(xié)議等。合同式專利交易一般適用于專利交易主體比較單一、明確，而專利交易標(biāo)的比較復(fù)雜的情形。⑥這種交易方式因其交易過程不公開、信息不對(duì)稱，導(dǎo)致專利買賣雙方信息交流不夠充分，容易產(chǎn)生不信任，從而增大專利交易成本。

2.拍賣式專利交易

拍賣是在眾多競(jìng)買人的參與下，以價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方式對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行競(jìng)買，每個(gè)競(jìng)買人只要滿足購(gòu)買能力及相應(yīng)條件，就可以參加競(jìng)價(jià)，而且都有出到最高價(jià)后得到拍賣標(biāo)的的機(jī)會(huì)，其過程相對(duì)公開透明，有助于最大限度實(shí)現(xiàn)拍賣標(biāo)的價(jià)值。⑦20世紀(jì)90年代末，專利交易機(jī)制創(chuàng)新，出現(xiàn)專利交易拍賣。這類商業(yè)模式試圖將專利交易市場(chǎng)變成倫敦著名的Christie's and Sotheby's拍賣古董和藝術(shù)品的交易市場(chǎng)模式，其專利拍賣機(jī)制靈活。此外，IPAuctions.com等公司計(jì)劃發(fā)展專利“易趣”網(wǎng)模式，提供網(wǎng)上專利拍賣服務(wù)。它既是古老的買賣形式，又是現(xiàn)代商品、服務(wù)和資產(chǎn)的重要交易方式。諸如英格蘭式、荷蘭式、密封遞價(jià)、有底價(jià)、無(wú)底價(jià)、定向、集郵者(又稱維克里)、網(wǎng)絡(luò)等各種拍賣模式，同樣適用于專利交易。⑧［美］哈爾·R·范里安著，費(fèi)方域等譯：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點(diǎn)》(第六版)，上海三聯(lián)出版社、上海人民出版社2006年版，第254頁(yè)。由于專利無(wú)形性，其使用價(jià)值難以實(shí)物形態(tài)展示，其價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)難以評(píng)估，從而有別于有形資產(chǎn)和商品的流通交易方式。通過拍賣的交易方式，公開市場(chǎng)操作，促進(jìn)專利實(shí)施與流通，以競(jìng)價(jià)等程序促進(jìn)專利交易實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。⑨實(shí)踐中由于涉及商業(yè)秘密等因素導(dǎo)致拍品展示不充分，競(jìng)買人之間惡意串通，以及買受人購(gòu)買專利后缺乏精專的技術(shù)人員無(wú)法充分實(shí)施專利以實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，這在一定程度上制約了專利交易的發(fā)展。

3.招投標(biāo)式專利交易

招投標(biāo)式專利交易主要分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩種形式。其基本流程是根據(jù)專利供給者、需求者的委托，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由招投標(biāo)交易機(jī)構(gòu)組織招投標(biāo)活動(dòng)。交易機(jī)構(gòu)和專利供給者共同制定招標(biāo)書，發(fā)布包括擬轉(zhuǎn)讓專利信息在內(nèi)的招投標(biāo)公告。在特定專利權(quán)招標(biāo)期間內(nèi)，有適格的競(jìng)標(biāo)人參與登記并遞交投標(biāo)書后，則根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和程序，組織招投標(biāo)會(huì)議，公開開標(biāo)，由交易機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的評(píng)標(biāo)專家組評(píng)出中標(biāo)人，并按約定的條件交接專利與對(duì)價(jià)。⑩專利交易采用招投標(biāo)方式可以就受讓方技術(shù)與管理技能，以及適應(yīng)性調(diào)整和消化引進(jìn)技術(shù)所需的工藝水平是否與專利技術(shù)相匹配等方面進(jìn)行考察，這有利于促成專利交易。當(dāng)然，招投標(biāo)方式運(yùn)作過程較長(zhǎng)，涉及當(dāng)事人及諸多復(fù)雜的法律問題。

4.電子競(jìng)價(jià)式專利交易

電子競(jìng)價(jià)式專利交易是指利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，采用限時(shí)、連續(xù)、競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)的方法，按照價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先的原則，選擇報(bào)價(jià)最高者為受讓方的交易方式。?電子競(jìng)價(jià)與拍賣、招投標(biāo)等傳統(tǒng)的競(jìng)價(jià)方式相比，具有以下優(yōu)點(diǎn)：一是競(jìng)價(jià)程度加深，競(jìng)價(jià)結(jié)果準(zhǔn)確；二是無(wú)需拍賣師，減少對(duì)競(jìng)價(jià)過程的人為控制；三是實(shí)現(xiàn)意向受讓方分離，有利于獨(dú)立思考判斷；四是沒有觀眾席影響，最大限度地減少了場(chǎng)外人員的干擾；五是交易過程更加客觀，操作更加規(guī)范，競(jìng)價(jià)過程更科學(xué)，便于留存；六是降低交易成本。然而，電子競(jìng)價(jià)方式實(shí)施的軟硬件要求較高，需要有公證等相關(guān)部門的監(jiān)督管理及完善的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)支持等。然而，該交易范圍遠(yuǎn)不止網(wǎng)絡(luò)拍賣形式。隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與現(xiàn)代專利權(quán)制度的發(fā)展和完善，電子信息技術(shù)本身既成為專利交易的對(duì)象，又從技術(shù)角度催生了新型的專利交易方式。因此，該種交易并非是一種獨(dú)立的交易方式，而是因?yàn)榇朔N交易方式在現(xiàn)代逐漸普遍，不受時(shí)間、地點(diǎn)等傳統(tǒng)交易方式限制因素的制約，廣泛地滲透到現(xiàn)代專利交易行為及其流程環(huán)節(jié)中。

5.債務(wù)承擔(dān)式專利交易

在當(dāng)代，由于有充分發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件做基礎(chǔ)，專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值作用十分明顯。由此，債務(wù)承擔(dān)式專利交易是指專利權(quán)人將其擁有的專利權(quán)，在適當(dāng)評(píng)估的基礎(chǔ)上用于償還其欠下的債務(wù)。此時(shí)，專利權(quán)既作為交易對(duì)象，又起到了一般性償債資產(chǎn)的作用。

6.期貨式或期權(quán)式專利交易

期貨式專利交易，指期貨合約式專利交易，由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量專利的標(biāo)準(zhǔn)化合約。它是以專利作為特定的標(biāo)的物，或稱為基礎(chǔ)資產(chǎn)，作為期貨合約所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨；它是隨著期貨交易的發(fā)展，各國(guó)或地區(qū)專利競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物；它也是以專利作為標(biāo)的物的新型衍生性金融工具，其實(shí)質(zhì)是在金融領(lǐng)域中將權(quán)利和義務(wù)分開進(jìn)行定價(jià)，使得權(quán)利受讓人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)于是否進(jìn)行專利交易，行使其權(quán)利，而義務(wù)方必須履行。這種金融衍生工具的最大魅力在于，可以使期權(quán)的買方將風(fēng)險(xiǎn)鎖定在一定的范圍之內(nèi)。

（二）階段性專利交易運(yùn)營(yíng)優(yōu)化組合模式及特征

自專利交易產(chǎn)生，從初級(jí)階段無(wú)形分散的市場(chǎng)逐步縱深發(fā)展成為有形與無(wú)形兼具、聚集綜合市場(chǎng)，交易運(yùn)營(yíng)模式已或?qū)⒊霈F(xiàn)拍賣、協(xié)商、合同、招投標(biāo)、電子競(jìng)價(jià)、債務(wù)承擔(dān)、期貨期權(quán)等諸多交易運(yùn)營(yíng)模式，專利商品隨之經(jīng)歷了從實(shí)物到信息、權(quán)利到服務(wù)的三種形態(tài)縱深變化。?所謂初級(jí)、成長(zhǎng)與成熟等不同的專利交易運(yùn)營(yíng)階段是相對(duì)而言的，對(duì)于某一國(guó)家或地區(qū)，或者某一專利交易主體而言，有可能早已處于專利交易運(yùn)營(yíng)成長(zhǎng)期或成熟期，但其他有可能仍處于初級(jí)階段，甚至，尚未出現(xiàn)專利交易運(yùn)營(yíng)。從美國(guó)的專利交易發(fā)展史看，該國(guó)對(duì)于專利的開發(fā)運(yùn)用主要經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一個(gè)階段是專利使用，即主要以許可和買賣的形式交易專利；第二個(gè)階段是專利經(jīng)營(yíng)，比如專利授權(quán)和執(zhí)行公司；第三階段是專利資本化，標(biāo)志是專利股票指數(shù)(OceanTomo300)的出現(xiàn)。?Raymond Millien, Ron Epstein．State of the IP Market Place: an Executive Briefing[EB/OL]．(2009-9-24) [2012-10-24]. http://www.pctcompanies.com/pdf/PCTWebcast092409.pdf與之對(duì)應(yīng)的，專利商品也早由實(shí)物品演化為了權(quán)利、信息和服務(wù)的買賣。

1.初級(jí)階段專利交易運(yùn)營(yíng)優(yōu)化組合模式及特征

專利交易運(yùn)營(yíng)的初級(jí)階段，其交易運(yùn)營(yíng)的整體格局尚未形成，仍處于無(wú)形、分散的市場(chǎng)形態(tài)，由賣方、買方和中介結(jié)構(gòu)等各方私下進(jìn)行交易，專利交易展示平臺(tái)僅現(xiàn)雛形。該階段主要存在如下特征：其一，運(yùn)營(yíng)形式：主要以專利使用為主，即主要以許可為主、轉(zhuǎn)讓為輔的形式交易專利，與之對(duì)應(yīng)的，專利商品是以實(shí)物載體方式進(jìn)行買賣；其二，運(yùn)營(yíng)主體：尚未形成固定化與職業(yè)化，而是由專利權(quán)人委托專利律師等中介機(jī)構(gòu)人員，定期或不定期出版專業(yè)刊物，向市場(chǎng)公布專利信息，或由專利權(quán)人自身借助有關(guān)刊物刊登廣告信息銷售專利；其三，運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍：由于跨國(guó)技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)貿(mào)易相對(duì)較少，專利權(quán)人跨國(guó)或多國(guó)家或地區(qū)的專利申請(qǐng)相對(duì)偏少，因而在相對(duì)有限的專利保護(hù)范圍內(nèi)，專利交易業(yè)務(wù)范圍相對(duì)狹窄，多局限于專利權(quán)人所屬的區(qū)域，而且，交易內(nèi)容局限于專利使用，即主要以許可和轉(zhuǎn)讓的形式交易專利。隨后專利廣告的推廣，交易業(yè)務(wù)范圍逐步擴(kuò)大，從專利權(quán)人本地區(qū)逐漸拓展到異地，當(dāng)?shù)芈蓭熁蛲ㄟ^設(shè)立分部等形式和外地律師同行開展各種專利交易業(yè)務(wù)，外地同行律師為他們提供外地的潛在專利買方和賣方的相關(guān)信息，開展有限的專利交易運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)；其四，運(yùn)營(yíng)監(jiān)管機(jī)制：尚未構(gòu)建有效的專利交易運(yùn)營(yíng)監(jiān)管機(jī)制。一方面，專利交易，包括跨地區(qū)的專利交易，以及類似的專利聯(lián)盟等相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由律師協(xié)會(huì)承擔(dān)，而律師協(xié)會(huì)的監(jiān)管作用相對(duì)有限，專利律師或?qū)＠砣诉`反職業(yè)道德等不利于專利申請(qǐng)人及專利權(quán)人的行為，主要依靠自律約束，亟待構(gòu)建與完善專利交易運(yùn)營(yíng)監(jiān)管機(jī)制。?專利交易市場(chǎng)的雛形誕生于美國(guó)，可以追溯到19世紀(jì)中期。最初由Mann and Company等專利律師事務(wù)所定期出版刊物向公眾公布專利信息，同時(shí)專利權(quán)人也在刊物上登廣告出售專利。這些刊物可謂是專利交易展示平臺(tái)的雛形。參見曹和平：《中國(guó)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告2008-2009》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年版，第353頁(yè)。

2.成長(zhǎng)階段專利交易運(yùn)營(yíng)優(yōu)化組合模式及特征

專利交易運(yùn)營(yíng)的成熟階段，有形、集中的整體格局逐漸形成，交易主體由賣買雙方借助有形市場(chǎng)與專門的專利交易展示平臺(tái)?2003年《知識(shí)資產(chǎn)管理》（Intellectual Asset Management magazine ,IAM雜志）等成為信息型專利交易平臺(tái)，提供在線服務(wù)。20世紀(jì)90年代末，盛行在線知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)交換交易平臺(tái)（On-line Intellectual Property or Technology exchange, Clearinghouse）、技術(shù)公告板（Bulletin boards）、創(chuàng)新門戶網(wǎng)站（Innovation portals），這類似于B2B的交易模式，很大程度上促進(jìn)專利交易運(yùn)營(yíng)的成長(zhǎng)與發(fā)展。，自主尋找中介組織進(jìn)行交易，而后者專業(yè)化分工、職業(yè)化代理地位凸顯。該階段的專利交易運(yùn)營(yíng)主要存在如下特征：其一，運(yùn)營(yíng)形式：突破專利使用的形式，發(fā)展成為專利經(jīng)營(yíng)的方式，即許可與轉(zhuǎn)讓并舉，交易專利商品呈現(xiàn)出也由實(shí)物品演變?yōu)闄?quán)利、信息和服務(wù)的趨向。其二，運(yùn)營(yíng)主體：已逐漸形成專業(yè)化與職業(yè)化，并出現(xiàn)專利交易專門機(jī)構(gòu)。由于專利交易的專業(yè)性、高難度、高風(fēng)險(xiǎn)等特殊因素，交易主體在專利律師的基礎(chǔ)上擴(kuò)展到專利經(jīng)營(yíng)人、經(jīng)紀(jì)人、投資人等專業(yè)人員的角色，甚至，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(Tactical Tracking Operations School Inc, TTOs)也加入到其中的行列。其三，運(yùn)營(yíng)范圍逐步擴(kuò)大，具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，運(yùn)營(yíng)內(nèi)容擴(kuò)大到專利經(jīng)營(yíng)；第二，運(yùn)營(yíng)地域范圍隨著專利技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)外溢呈現(xiàn)國(guó)際化趨勢(shì)；第三，參與交易主體從企業(yè)為主逐漸轉(zhuǎn)向企業(yè)與大學(xué)科研機(jī)構(gòu)并存的模式。?由于大學(xué)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)造的專利比重較大，而且，各國(guó)或地區(qū)對(duì)科研投入力度加大，專利創(chuàng)造力度明顯增強(qiáng)，專利維護(hù)成本攀升，專利閑置程度大幅增加，這必然促進(jìn)專利交易運(yùn)營(yíng)范圍的擴(kuò)大。參見：Kathryn Ibata-Arens. Comparing National Innovation Systems in Japan and the United States: Push, Pull , Drag and Jump Factors in the Development of New Technology[J]．Asia Pacific Business Review, 2008 (3): 322.其四，運(yùn)營(yíng)監(jiān)管機(jī)制：國(guó)際保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)、各國(guó)或地區(qū)專利保護(hù)協(xié)會(huì)與專利代理人協(xié)會(huì)等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)等對(duì)專利交易監(jiān)管發(fā)揮重要的作用。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)稅務(wù)等機(jī)制發(fā)展與完善，以及政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與監(jiān)管的加強(qiáng)，專利交易運(yùn)營(yíng)監(jiān)管機(jī)制日趨完成。?當(dāng)然，繼第一個(gè)專利池，即縫紉機(jī)聯(lián)盟之后，動(dòng)畫工業(yè)專利池、折疊床專利池、飛機(jī)專利池、MPEG-2專利池、DVD 3C和DVD 6C專利池、信息設(shè)備資源共享協(xié)同服務(wù)（Intelligent Grouping and Resource Sharing, IGRS）專利聯(lián)盟如雨后春筍般地成立，對(duì)專利交易運(yùn)營(yíng)開展及管制方面發(fā)揮著重要的作用。

3.成熟階段專利交易運(yùn)營(yíng)優(yōu)化組合模式及特征

成熟階段專利交易運(yùn)營(yíng)，既融合前期的專利交易運(yùn)營(yíng)模式，又取得突破性進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)專利資本化、證券化?如專利股票指數(shù)（OceanTomo300），參見Raymond Millien, Ron Epstein．State of the IP Market Place: an Executive Briefing[R]．I potential, LLC, 2009.9.24:1-20.，至此專利商品是實(shí)物、權(quán)利、信息和服務(wù)交易的綜合體。專利交易市場(chǎng)分工細(xì)化，相關(guān)專職的專利交易運(yùn)營(yíng)公司，與以往專利交易主體不同，純粹利用各種商業(yè)模式經(jīng)營(yíng)專利獲利，而不如后者集專利創(chuàng)造、運(yùn)用專利為一體。成熟階段的專利交易運(yùn)營(yíng)具有如下主要的特點(diǎn)：其一，職業(yè)專利經(jīng)營(yíng)公司規(guī)?；簩＠灰资袌?chǎng)已誕生規(guī)模性的專利經(jīng)營(yíng)公司，著眼于全球?qū)＠麆?chuàng)造、運(yùn)用的高利潤(rùn)領(lǐng)域；?如美國(guó)專利交易市場(chǎng)有著高智公司等兩百多家專利經(jīng)營(yíng)公司，進(jìn)行規(guī)模宏大的專利交易。Patent Bridge、Think Fire等許可代理，iPotential、Yet2.com等專利經(jīng)理人更加活躍，它們通過各種形式促進(jìn)專利權(quán)人尋找受許方、購(gòu)買方、投資方等以獲得代理費(fèi)及相應(yīng)傭金。參見：“利基戰(zhàn)略”對(duì)我國(guó)企業(yè)有哪些啟示？[EB/OL](2012-03-28)[2012-09-15] http://info.china.alibaba.com/news/detail/v0-d1025201032.html其二，信息型專利交易平臺(tái)體系健全化：信息高速公路竣工，實(shí)現(xiàn)專利交易網(wǎng)絡(luò)化，并構(gòu)建成功能齊全的信息型專利交易平臺(tái)體系，包括功能齊全的公益性與商業(yè)性專利信息交易服務(wù)機(jī)構(gòu)集聚平臺(tái)，如國(guó)家級(jí)專利技術(shù)展示交易中心，為專利交易運(yùn)營(yíng)提供在線承接各種專利交易服務(wù)需求的網(wǎng)絡(luò)渠道，形成信息充分、交易活躍、秩序良好的專利市場(chǎng)交易體系；其三，專利交易運(yùn)營(yíng)模式資本化與綜合化：“專利會(huì)計(jì)”明確化、制度化。隨之，專利交易資本化應(yīng)運(yùn)而生，其標(biāo)志是專利股票指數(shù)的出現(xiàn)。運(yùn)營(yíng)主體自身所從事的主要不是創(chuàng)造專利，也不是自身實(shí)施運(yùn)用專利，而是純粹利用各種商業(yè)模式經(jīng)營(yíng)專利以獲利。

因而，專利交易市場(chǎng)出現(xiàn)拍賣式、協(xié)商式、合同式、招投標(biāo)式、電子競(jìng)價(jià)式、債務(wù)承擔(dān)式、期貨式或期權(quán)式等并存的綜合專利交易模式。專利資本化、證券化、專利股票指數(shù)、專利對(duì)沖基金等交易形式成熟。尤其是，專利交易開始由專利商品化發(fā)展為專利資本化，越來越多的投資人進(jìn)入專利領(lǐng)域，形成專利證券化的格局。專利交易“虛擬”化，出現(xiàn)專利股票指數(shù)(如Ocean Tomo300)?Ocean Tomo 300專利股票指數(shù)是首個(gè)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的工業(yè)指數(shù)，該項(xiàng)指數(shù)主要對(duì)300家擁有優(yōu)質(zhì)專利的公司進(jìn)行評(píng)估，并在紐約-泛歐證券交易所（NYSE Euronext）上發(fā)布。其指數(shù)結(jié)構(gòu)：主要從美國(guó)股票市場(chǎng)上流動(dòng)性最強(qiáng)的1000只股票中選取，然后再將范圍縮小到擁有專利的公司。這些擁有專利的公司按照風(fēng)格和規(guī)模的不同被分成50個(gè)小組，然后通過Ocean Tomo專利評(píng)級(jí)（PatentRating）系統(tǒng)計(jì)算出每個(gè)公司的專利價(jià)值占公司財(cái)務(wù)價(jià)值的比例，并根據(jù)計(jì)算出的比例進(jìn)行排序，每個(gè)小組中排在前六位的股票成為指標(biāo)股，50個(gè)小組共300只股票。參見：http://www.oceantomo.com/index_ot300.html。、專利對(duì)沖基金(如Patent Hedge Funds& Indices)?專利對(duì)沖基金，也稱專利避險(xiǎn)基金或?qū)＠桌穑侵赣山鹑谄谪浐徒鹑谄跈?quán)等金融衍生工具與金融組織結(jié)合后以高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)為手段并以盈利為目的的金融基金。它是投資基金的一種形式，屬于免責(zé)市場(chǎng)產(chǎn)品。等更豐富的虛擬交易形式。

三、當(dāng)前我國(guó)專利交易運(yùn)營(yíng)模式的選擇及其機(jī)制

（一）我國(guó)專利交易運(yùn)營(yíng)模式的關(guān)鍵因素與必然選擇

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是專利交易運(yùn)營(yíng)的體制背景，專利權(quán)進(jìn)入市場(chǎng)又進(jìn)一步推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向高級(jí)發(fā)展。決定我國(guó)專利交易運(yùn)營(yíng)模式成功與否，主要有如下關(guān)鍵因素：第一，專利權(quán)界定的清晰性及權(quán)利的相對(duì)穩(wěn)定性；第二，專利權(quán)價(jià)值評(píng)估的客觀性與科學(xué)性；第三，專利會(huì)計(jì)制度的兼容性；第四，專利交易平臺(tái)的匹配性；第五，通過構(gòu)建專利保險(xiǎn)機(jī)制與監(jiān)管機(jī)制等措施降低或防范專利交易風(fēng)險(xiǎn)的合理性。我國(guó)專利資源豐富，擁有大量的高價(jià)值“閑置專利”，這種嚴(yán)重的專利資源浪費(fèi)呈擴(kuò)張的趨勢(shì)，專利交易運(yùn)營(yíng)成為經(jīng)濟(jì)制度的必然。

（二）我國(guó)專利交易運(yùn)營(yíng)的模式選擇

專利交易運(yùn)營(yíng)模式選擇，是全球科技競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)全球化及經(jīng)濟(jì)體制改革、知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制變革的必然產(chǎn)物，體現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要比例關(guān)系，圍繞專利交易行為而形成的特殊經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)存量的調(diào)整演變過程。我國(guó)專利信息挖掘、專利價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專利分析與預(yù)警、專利風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)管等重要配套環(huán)節(jié)發(fā)展不平衡，地區(qū)差異顯著，整體而言尚未實(shí)現(xiàn)科學(xué)、合理、精準(zhǔn)，導(dǎo)致我國(guó)目前專利交易市場(chǎng)發(fā)展顯著不平衡，整體尚處于初級(jí)階段。然而，實(shí)踐表明，我國(guó)正致力打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)或強(qiáng)地區(qū)的戰(zhàn)略， 本文建議我國(guó)現(xiàn)階段采取復(fù)合型的專利交易運(yùn)營(yíng)模式，即初級(jí)階段與成熟階段兼具的格局，上海、北京、江蘇等少數(shù)地區(qū)已完成以專利使用為主的初級(jí)階段的探試期，可步入成熟階段的拓展期，甚至，可探索更高級(jí)別的專利交易運(yùn)營(yíng)模式，探試性地推動(dòng)專利資本化發(fā)展，絕大部分地區(qū)仍采取以專利使用為主、以專利經(jīng)營(yíng)為輔的復(fù)合型階段模式。

（三）我國(guó)專利交易運(yùn)營(yíng)機(jī)制的拓展措施

專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值具有潛在性，以交換和市場(chǎng)為依托，其潛力能否極致地發(fā)揮必須取決于市場(chǎng)。市場(chǎng)制度自發(fā)調(diào)節(jié)專利交易的過程，政府制度安排和企業(yè)制度安排更具有設(shè)計(jì)性。首先，強(qiáng)化專利交易運(yùn)營(yíng)及其監(jiān)管的法制建設(shè)，清晰有效地界定與保護(hù)專利權(quán)，加強(qiáng)專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)與交易環(huán)節(jié)的實(shí)質(zhì)審查程序，以減少或排除可能面臨侵權(quán)、訴訟或被宣告無(wú)效的專利；其次，完善專利利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制，將專利機(jī)制與科技成果管理機(jī)制二者相互結(jié)合，將專利創(chuàng)造與成果鑒定作為申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的必要條件，尤其是高質(zhì)量專利因后期專利交易運(yùn)營(yíng)具有良好市場(chǎng)價(jià)值的予以追加獎(jiǎng)勵(lì)；再次，完善專利交易運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)體系，構(gòu)建功能齊全的專利服務(wù)體系，引導(dǎo)和支持專利中介組織發(fā)展及良好信用體系建設(shè)，在現(xiàn)有功能強(qiáng)大專利信息網(wǎng)絡(luò)和專利數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上，及時(shí)跟蹤更新相關(guān)數(shù)據(jù)，減少專利交易信息的不對(duì)稱性與滯后性。同時(shí)，引導(dǎo)市場(chǎng)主體重點(diǎn)關(guān)注專利權(quán)自身的市場(chǎng)價(jià)值、成本與風(fēng)險(xiǎn)、專利權(quán)項(xiàng)目的篩選、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的比例構(gòu)成以及專利權(quán)最終市場(chǎng)化的實(shí)現(xiàn)；最后，設(shè)計(jì)健全的專利交易運(yùn)營(yíng)資金鏈。第一，構(gòu)建與完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體制，特別明晰專利財(cái)務(wù)制度，引導(dǎo)專利交易主體跟蹤式專利財(cái)務(wù)動(dòng)態(tài)管理；第二，設(shè)計(jì)循環(huán)式的專利交易償付模式，即以已實(shí)現(xiàn)的交易營(yíng)業(yè)額按約定分期式支付交易費(fèi)用，以便動(dòng)態(tài)監(jiān)控專利各種風(fēng)險(xiǎn)，并形成盈利償付循環(huán)結(jié)構(gòu)，其循環(huán)期取決于專利交易頻度；第三，在專利交易財(cái)務(wù)循環(huán)中，檢索已購(gòu)或預(yù)購(gòu)專利情況，帥選與評(píng)估出具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力與潛力的專利，勾勒專利地圖，挖掘可以形成專利池以及具有標(biāo)準(zhǔn)潛質(zhì)的專利，抑或判斷合適的再次交易的機(jī)會(huì)，以維持與擴(kuò)大專利的價(jià)值水平與融資規(guī)模。

結(jié) 語(yǔ)

在創(chuàng)新聚集爆發(fā)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加速成長(zhǎng)，而專利交易運(yùn)營(yíng)處于培育階段，我國(guó)專利交易運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以注入財(cái)政資源，使專利交易經(jīng)營(yíng)公司具有一定的活力與競(jìng)爭(zhēng)力，隨著運(yùn)營(yíng)能力的增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)贏利，逐步按一定比例提取并反饋給專利權(quán)利人與專利經(jīng)營(yíng)公司，促進(jìn)滾動(dòng)式發(fā)展，互惠互利，直到專利經(jīng)營(yíng)公司能獨(dú)立發(fā)展。同時(shí)，創(chuàng)設(shè)交易形式多元，并以企業(yè)化管理運(yùn)作機(jī)制，將專利資產(chǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)可操作性與相對(duì)固定的標(biāo)準(zhǔn)化，加強(qiáng)專利評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估資質(zhì)，推動(dòng)專利保險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)與試點(diǎn)工作，制定專利交易信用與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)誠(chéng)信文化，尋求與把握適合我國(guó)專利交易運(yùn)營(yíng)環(huán)境的專利保護(hù)強(qiáng)度，融合集中與分散、實(shí)體與網(wǎng)絡(luò)模式，建設(shè)成匯聚專利咨詢、項(xiàng)目包裝、展示推廣、投資融資、交易一體化的綜合體系。