周俊敏

(河南大學 大學外語教學部，河南 開封 475001)

語言是心智的鏡子
——喬姆斯基的認知理論解讀

周俊敏

(河南大學 大學外語教學部，河南 開封 475001)

喬姆斯基通過反對行為主義的語言習得理論，為確立普遍語法開辟道路。他運用形式化推導的方法，對語言的深層產(chǎn)生、變化機制進行探索，將語言學同心理學和認知科學密切聯(lián)系起來，揭示了新的認知狀態(tài)，復興了理性主義信念，對認知研究產(chǎn)生了深遠的影響。

喬姆斯基；語言學；認知；心智①

喬姆斯基主導的“語言學革命”，其意義并不僅限于對語言學的發(fā)展。正如他鮮明提出的——“語言是心智的鏡子！”事實上，喬姆斯基的最終理想是通過語言研究來揭開心智之謎。因此喬姆斯基語言學的理論基底是關(guān)于認知的理論，本文將為此描繪一幅簡潔的地圖。

一、反對行為主義

所謂的“喬姆斯基革命”是以對結(jié)構(gòu)主義語言學的反叛開始的。喬姆斯基曾學習過以描寫語言學為主要特色的后布龍菲爾德實證主義語言學。描寫語言學建立在邏輯實證主義和行為主義心理學的基礎(chǔ)之上，它尋求個別的、多樣的語言事實，并為語言的描寫和分析設(shè)計出一套嚴格、精確的程序和方法。這使他們的理論過于瑣碎而缺乏整體性和抽象性，而且缺陷十分明顯，比如強烈排斥對意義的研究。喬姆斯基很快認識到，描述語言學缺乏對語言現(xiàn)象和人的語言能力進行解釋的能力。

在《句法結(jié)構(gòu)》(Chomsky,1957)中，喬姆斯基討論了一個更像是哲學的問題：什么是科學理論？他論證道：科學理論都不可能是來自科學家對材料的機械分析，而是在材料的基礎(chǔ)上大膽建構(gòu)理論，關(guān)鍵看建構(gòu)的理論對論域的解釋是否保持充分。這事實上是直接針對描述語言學的實際效果的質(zhì)疑，那么怎樣才能建構(gòu)關(guān)于語言現(xiàn)象的科學理論？喬姆斯基認為，一個真正的語言學理論能夠“對‘可能的人類語言’提供一個嚴格的形式化的特征描述，即盡可能精確地將語言中可能發(fā)生的語法化過程的類型，同不可能發(fā)生的那些區(qū)分開來?！盵1]所以科學的語言學，不能僅以描寫和分類為目標，而是應該提出種種假設(shè)，對人類知識結(jié)構(gòu)中特有的語言能力做出解釋。根據(jù)這樣的標準，喬姆斯基展開對行為主義心理學及其語言習得理論的批評。

行為主義心理學假想了一種形成與確證(hypothesis formation and confirmation)的過程來解釋概念習得過程。即引起學習的經(jīng)驗，與學到的東西(以習得理論相關(guān)的描述)具有一種確證的關(guān)系，只要能滿足一系列明確的操作性條件。在《評斯金納的語言行為》(A Review of B. F. Skinner's ‘Verbal Behavior’，1959)中，喬姆斯基指出[2](P26～58)：關(guān)于概念學習的形成與確證假設(shè)是遠遠不充分的：(1)影響言說者的環(huán)境變量只是其形成語言的決定成分之一；其它成分還有言說者的語言使用偏好、非語言信念以及對語言慣例的把握程度等等。(2)由于言語行動典型的是復雜交互變量的產(chǎn)物，所以如果沒有特殊的理由，根據(jù)它們的引發(fā)條件，語言結(jié)構(gòu)的分類學(taxonomy)將保持其理論上有意義的性質(zhì)。(3)不可能保持互參性(coreferentiality)。通常認為引發(fā)言說刺激的對象，事實上既不是引起言說的充分條件也不是必要條件。甚至能夠在引發(fā)的刺激和指稱物之間保持一致性，也并不總是存在這種理論意義——語言的指稱性使用機制，并不要求依賴這種一致性。因此關(guān)于概念學習的“形成與確證假設(shè)”不可能是正確的，因而人類的語言能力不可能通過純粹經(jīng)驗性的歸納來進行驗證。

喬姆斯基的論證事實上是借助于傳統(tǒng)的“柏拉圖問題”，也稱“刺激貧乏性(Poverty of stimulus)”問題。在語法學習中，提供給兒童的刺激，并沒有豐富到在短時間產(chǎn)生兒童所需要的語法系統(tǒng)，但在極不充分的語言環(huán)境中兒童卻可以習得第一語言。這里隱含的邏輯前提是：如果概念需要學習，那么必須要求一種先在的心理表征系統(tǒng)被展開和指向，而這隱含著認知者先在具有一種相當有表達力的表征系統(tǒng)。

詞匯的增長必須是內(nèi)在導向的(inner-directed)，在一種實質(zhì)性的程度上，……障礙奇跡，這意味著，概念必須是必然可利用早于經(jīng)驗，在某種意義上他們完全是錯綜復雜的。兒童必須從根本上獲得他們已經(jīng)擁有的概念的標簽……[3](P29)

喬姆斯基下一步將說明這種表征系統(tǒng)的活動機制。從語言習得的心理機制出發(fā)，喬姆斯基通常被認為徹底摧毀了行為主義的語言習得理論，并為語言學理論提出了全新的觀念和研究方法。

二、建構(gòu)普遍語法

結(jié)構(gòu)主義語言學一直的工作是，收集并分析已知的語言現(xiàn)象中的語法結(jié)構(gòu)。喬姆斯基已經(jīng)指出，對現(xiàn)象語言語法結(jié)構(gòu)(表層結(jié)構(gòu))經(jīng)常使人迷惑且不足以解釋語言現(xiàn)象。對行為主義心理學的摧毀，使喬姆斯基認識到：真正的語言理論應當是一種說明人類知識狀態(tài)的心理學模式。而這是一種更加抽象的、不能直接在表層結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)出來的概念化性質(zhì)。

為盡可能的簡潔，喬姆斯基猜想：語言是一個遵循轉(zhuǎn)換規(guī)則的形式系統(tǒng)，而轉(zhuǎn)換規(guī)則正是不同的語言系統(tǒng)都遵從的普遍語法。“普遍語法是由原則、條件和規(guī)則組成的人類語言共有的系統(tǒng)，這些原則、條件和規(guī)則是所有人類語言共有的成分和特性，它們?yōu)槿祟愓Z言所共有，并非出于偶然，而是一種必然——當然，我指的是生物上的必然，而不是邏輯上的必然。所以普遍語法可以被認為是表達了‘人類語法的本質(zhì)’?！盵4](P19)喬姆斯基澄清生成規(guī)則理論的過程，從第一語言模式時期、標準理論時期、修正的擴充標準理論時期、管轄和約束理論時期，到最終的最簡方案時期，也還沒完成。

普遍語法是具有正常語言能力的主體普遍擁有的初始狀態(tài)語法。它提供了一套語言處理所必須的形式規(guī)則和原則，從而使主體天然能夠理解語言并創(chuàng)造性的運用語言。也就是說，語言可分層為深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)，深層結(jié)構(gòu)是語言的基礎(chǔ)規(guī)則的部分，它支配著基本句法關(guān)系、詞項語義特征等等基礎(chǔ)性內(nèi)容。但表層結(jié)構(gòu)不是本質(zhì)性的，它僅僅對深層結(jié)構(gòu)輸出結(jié)果做出表象化的輸出，包括詞的最終序列和詞的語音特征等等。因此對表層結(jié)構(gòu)的研究原則上不能深入到對深層結(jié)構(gòu)的理解，從而也不可能建立完整的語言學。喬姆斯基對二者關(guān)系的敘述是：

“深層結(jié)構(gòu)是通過某些心智的操作過程而與表層結(jié)構(gòu)相聯(lián)系的——用現(xiàn)代的術(shù)語來說，是通過語法轉(zhuǎn)換。每一種語言都能看作是聲音和意義之間的特殊聯(lián)系。如把保爾·羅瓦雅爾理論推導它邏輯的結(jié)論，那么每一種語言的語法必須包括一個規(guī)則系統(tǒng)來表達深層和表層結(jié)構(gòu)以及它們之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，而且——假使這種語法要說明語言使用的創(chuàng)造性方面的話——還要表達無限領(lǐng)域中的深層和表層結(jié)構(gòu)的對應關(guān)系。借用一個洪堡在1930年代用過的說法，那就是說話人將有限的手段派無限的用處?！盵5](P32)

與后來的認知語言學研究的方向不同，喬姆斯基將語義看作是語法的附屬部分?！罢Z法包括句法部分、語義部分和語音部分。后兩部分純?nèi)皇墙忉屝缘模鼈冊谡Z句結(jié)構(gòu)反復生成中不起任何作用。句法部分由基礎(chǔ)和轉(zhuǎn)換部分組成。……基礎(chǔ)部分生成深層結(jié)構(gòu)。深層結(jié)構(gòu)進入語義部分，獲得語義解釋。深層結(jié)構(gòu)通過轉(zhuǎn)換規(guī)則被轉(zhuǎn)換為表層結(jié)構(gòu)；然后表層結(jié)構(gòu)通過語音部分的規(guī)則獲得語音解釋。因此，語法結(jié)構(gòu)符號獲得語義的介紹；符號和語義解釋之間的聯(lián)系，是以句法部分的循環(huán)規(guī)則為中介的?！盵6](P139)喬姆斯基強調(diào)語法對語義的主導性關(guān)系，因而在句法描寫中不必考慮語義，這產(chǎn)生了很大的爭議。

三、復興理性主義

從邏輯上講喬姆斯基面對著比行為主義更為困難的問題：普遍語法是何以可能的？盡管轉(zhuǎn)換生成語法近幾十年來一直保持著較為旺盛的生命力，反映了這種理論的強大解釋力。但是現(xiàn)象界的通透并不能反映理論界的澄明；對于實在論者來說，除了各種各樣的間接證據(jù)以外，還需要一種更直接的方式來打破黑箱，直接認識事實本身。

普遍語法不能空洞的存在，它必然需要一個現(xiàn)實的和邏輯的基礎(chǔ)。因此，喬姆斯基認為，普遍語法的邏輯基礎(chǔ)是人的認知能力。這些思想反映在他的一系列著作中，喬姆斯基說：

“我認為研究語言和心智問題最恰當?shù)目蚣苁亲鳛槲ɡ碇髁x心理學的一部分發(fā)展起來的思想體系……按照唯理主義傳統(tǒng)概念，當句子以物質(zhì)信號出現(xiàn)時，心理上產(chǎn)生一系列命題以表達該句子的意思，兩者通過某種形式操作聯(lián)系起來，這種操作用當前通用的術(shù)語來說可以稱為語法轉(zhuǎn)換。繼續(xù)采用現(xiàn)在的術(shù)語說，可以把句子的表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)區(qū)分開來，前者由語類和詞組構(gòu)成的，直接與物質(zhì)信號相聯(lián)，后者也由語類和詞組構(gòu)成，不過更為抽象。”[7](P28)

這段話說明了生成語法或者深層結(jié)構(gòu)的邏輯基礎(chǔ)是心理過程。傳統(tǒng)理性主義認為，我們的知識一定存在著先天的確定的成份。正常人先天具有一定的稟賦，比如語言能力就是先天獲得的，而不可能是后天培養(yǎng)的。只是傳統(tǒng)理性主義僅靠反思難以深入、詳細的說明語言能力的細節(jié)。喬姆斯基對理性主義最大的貢獻是他發(fā)現(xiàn)了打開語言能力這一黑箱的一個至關(guān)重要的鑰匙，即生成語法。

在《句法理論諸方面》(1965)中，喬姆斯基將1959中隱含的邏輯前提鮮明的表述出來，即主張人們所獲知識的形式的原則是先天的。這將理性主義哲學的一些觀念，如“先天理念”、“心智”等術(shù)語，引入語言學的討論中。對喬姆斯基來說，所謂“先天理念”就是先天的限制知識習得的那些語法特性，即普遍語法研究的對象。比如兒童思維中表現(xiàn)出來的抽象性、復雜性及有限性等觀念，都不是習得的。比先天理念更重要的問題是“心智”。喬姆斯基的語言學要想成為一個完整的理論，就必須對“心智”說點什么。但這里恰恰是最困難的，因為它已經(jīng)觸及到語言學的邊界，但喬姆斯基確實比較大膽的越界來談論“心智”。

為了說明普遍語法的基礎(chǔ)，喬姆斯基不得不承認：語言是心智的固有功能。對喬姆斯基來說，這是唯一合邏輯的結(jié)論。喬姆斯基認為，人類具有天然的特殊的語言器官，即語言能力(Faculty of Language)。其中語言能力的核心是“1-語言”或“普遍語法(universal grammar)”。因為語言能力是固有的，可遺傳的，所以其初始狀態(tài)也是由基因決定的。它是人類共有的、內(nèi)在的、黙示的語言知識。普遍語法包括一些基本原則與待設(shè)定的參數(shù)，而且這些原則與參數(shù)設(shè)置是有關(guān)聯(lián)的。兒童語言習得過程，是在后天經(jīng)驗的觸發(fā)下，語言能力逐漸發(fā)展成各種不同的、特定的語言狀態(tài)的過程，實質(zhì)上就是在具體的語言環(huán)境中為普遍語法參數(shù)進行賦值。簡言之，兒童語言習得其實就是在經(jīng)驗與語言環(huán)境的激發(fā)下由S0經(jīng)過中間狀態(tài)S1、S2、S3……最終達到SL的過程。人類的語言習得過程是基于經(jīng)驗與天賦初始狀態(tài)而產(chǎn)生如此結(jié)果(SL)的過程。這也解釋了語言的差異問題。所以喬姆斯基斷言:“在某種基礎(chǔ)性的層面上，我們?nèi)祟愓娴牟皇窃趯W習語言；真實的情況是，語言在心智中自行生長”。[8](P134)

結(jié)語

由此開始，喬姆斯基完全展開了對語言的認知追求，或者說語言學僅僅是一種背景，其目的是為了打開心智這一黑箱。之所以研究語言，是因為語言是“心智的一面鏡子”，通過它可以揭示語言結(jié)構(gòu)和使用原則，這正是認知結(jié)構(gòu)最深刻的部分。喬姆斯基還發(fā)展了語言生物性學說。他設(shè)想語言官能是生物器官的功能，人的大腦是模塊化的，語言能力分屬于大腦的一個特殊區(qū)域。至于這一過程的確切物理基礎(chǔ)現(xiàn)在還完全未知。

喬姆斯基在語言學的邊界適當?shù)耐Ｖ沽搜芯康牟椒ィ雅南Ｍ谏窠?jīng)科學的進展。而神經(jīng)科學的研究目前無法與認知能力良好的對接起來，因此在經(jīng)驗科學中檢驗喬姆斯基的認知設(shè)想還需要很長時間。無論如何，喬姆斯基將語言研究作為背景來嘗試打破心智黑箱的努力，將繼續(xù)鼓舞更多研究者的工作。

[1]Chomsky, N. (1957). Syntactic Structures [M]. The Hague: Mouton．

[2]Chomsky, N. (1959). A Review of B. F. Skinner's ‘Verbal Behavior’ [J]. Language, 35.

[3]Chomsky N.(1993). Language and Thought[M]. Wakefield, RI: Moyer Bell .

[4]轉(zhuǎn)自趙美娟.喬姆斯基的語言觀[D].上海外國語大學博士學位論文，中國期刊網(wǎng)，2007.

[5]喬姆斯基著，徐烈迥等譯.喬姆斯基語言哲學文選[C].北京：商務印書館，1992.

[6]喬姆斯基著，黃長著等譯.句法理論的若干問題[M].北京：中國社會科學院出版社，1986.

[7]Chomsky N. (1968). Language and Mind[M]. New York: Harcourt Brace & World, Inc.

[8]Chomsky N. (1980). Rules and Representations[M].New York: Columbia University Press and Oxford: Basil Blackwell Publisher.

LanguageisAMirrorofMind:ontheChomsky'sTheoryofCognition

ZHOU Jun-min

(Department of Foreign Language Teaching，Henan University,Kaifeng 475001,China)

Standing against the structuralist theory of language acquisition, Chomsky paved the way towards the establishment of Universal Grammar. He explores the deep mechanism of language production and changes through the method of formal derivation. At the same time, he set up the link between linguistics and psychology as well as cognitive science, which results in a higher cognitive level and the resurrection of rationalism.

Chomsky; linguistics; cognitiog; mind

H0-06

A

1004-7077(2013)06-0085-04

2013-10-16

周俊敏(1978-)，女，河南尉氏縣人，河南大學大學外語教學部助教，語言學碩士，主要從事認知語言學研究。

呂艷]