趙怡，司文晴

（山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，山西太原 030006）

財(cái)經(jīng)科學(xué)研究

基于DEA的工業(yè)企業(yè)科技投入與創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究
——以山西省為例

趙怡，司文晴

（山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，山西太原 030006）

本文選擇工業(yè)企業(yè)科技投入與創(chuàng)新問(wèn)題作為切入點(diǎn)，借助DEA方法對(duì)山西省工業(yè)企業(yè)科技投入的績(jī)效水平進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。研究結(jié)果表明，1996年后科技投入產(chǎn)出水平不斷增加，績(jī)效水平隨之增長(zhǎng)，但整體創(chuàng)新績(jī)效還相對(duì)較低，21年中總效率值為1，達(dá)到DEA有效的決策單元有8個(gè)，只占總體的38%，其余均為非DEA有效?？萍冀?jīng)費(fèi)的相關(guān)投入存在較大的冗余，經(jīng)費(fèi)投入的利用率及轉(zhuǎn)化率不高。

工業(yè)企業(yè)；科技投入；創(chuàng)新績(jī)效；DEA方法

一、引言

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要內(nèi)生變量，沒(méi)有創(chuàng)新的企業(yè)是沒(méi)有希望的企業(yè)。一個(gè)企業(yè)的發(fā)展史實(shí)際上就是一個(gè)由無(wú)數(shù)個(gè)大大小小、連綿不斷的創(chuàng)新構(gòu)成的，任何時(shí)候只要企業(yè)不斷堅(jiān)持創(chuàng)新，那么它就一定會(huì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持旺盛的生命力；反之，就會(huì)陷入徘徊不前，有被對(duì)手反超并擠出市場(chǎng)的可能。一方面，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，我們已經(jīng)步入了知識(shí)化、信息化和網(wǎng)絡(luò)化的時(shí)代?？萍纪度肱c創(chuàng)新在提高國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力乃至綜合國(guó)力等方面起著越來(lái)越重要的作用，已成為國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主導(dǎo)因素。因此，世界各國(guó)紛紛調(diào)整科技發(fā)展戰(zhàn)略，制定相應(yīng)的科技政策和法規(guī)，通過(guò)加大科技投入的力度來(lái)支持R&D和科技創(chuàng)新活動(dòng)，新一輪科技浪潮洶涌而至，中國(guó)企業(yè)要想走在世界的前列，必須加大創(chuàng)新力度。另一方面，由于國(guó)內(nèi)買方市場(chǎng)已經(jīng)形成，很多行業(yè)都已出現(xiàn)了供大于求、相對(duì)過(guò)剩的狀態(tài)，這是供需失衡的矛盾，根本原因就在于這些企業(yè)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)是重復(fù)供應(yīng)，消費(fèi)者甚至是采購(gòu)商都已有了貨比三家的心態(tài)，產(chǎn)品新舊更替的速度比以往更加迅速，此時(shí)企業(yè)若不在創(chuàng)新上找到出路是很難在市場(chǎng)中立足的。

山西是我國(guó)重要的能源基地，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻比較緩慢，省域經(jīng)濟(jì)主要依賴四大傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)（煤炭、冶金、煉焦、電力）的拉動(dòng)，但這些產(chǎn)業(yè)都具有集中且單一、產(chǎn)業(yè)鏈短、升級(jí)不快、能源消耗較大等特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性不強(qiáng)成了山西工業(yè)發(fā)展的絆腳石。因此，要想實(shí)現(xiàn)山西經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，必須提高工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，大力推進(jìn)工業(yè)新型化，實(shí)現(xiàn)由煤炭大省向以煤為基礎(chǔ)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)大省的跨越，實(shí)現(xiàn)由單一煤電基地向立體能源中心的轉(zhuǎn)變。然而，由于長(zhǎng)期以來(lái)，山西省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)淡薄，普遍缺乏依靠科技投入與創(chuàng)新謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的動(dòng)力，同時(shí)對(duì)于如何進(jìn)行創(chuàng)新也存在誤區(qū)，認(rèn)為只要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，培養(yǎng)高素質(zhì)人才，投入資金搞研發(fā)就可以，結(jié)果不但造成了資源的浪費(fèi)，而且還降低了對(duì)創(chuàng)新的積極性。面對(duì)這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，如何科學(xué)、有效的評(píng)價(jià)企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)，采取合理、有效的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲取最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，就具有特別重要的意義。

本文正是基于上述背景，選擇工業(yè)企業(yè)科技投入與創(chuàng)新問(wèn)題作為切入點(diǎn)，通過(guò)對(duì)其績(jī)效水平進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，來(lái)探尋山西工業(yè)企業(yè)在科技投入與創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題與不足，并為政府及相關(guān)部門(mén)制定科學(xué)合理的政策提供依據(jù)。

二、DEA評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)介

DEA是Data Envelopment Analysis的縮寫(xiě)，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。它是利用多個(gè)輸入指標(biāo)和多個(gè)輸出指標(biāo)的數(shù)據(jù)，對(duì)具有可比性的一些“單位”或“部門(mén)”（稱為“決策單元”）進(jìn)行相對(duì)效率評(píng)價(jià)。

（一）DEA模型簡(jiǎn)介

設(shè)某個(gè)DMU（決策單元）在一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)中的輸入向量為x=(x1,x2……,xm)T，輸出向量為y=(y1,y2……,ys)T，我們可以用(x,y)來(lái)表示這個(gè)DMU的整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)。

現(xiàn)設(shè)有n個(gè)DMUj(1≤j≤n)，DMU對(duì)應(yīng)的輸入、輸出向量分別為：

每個(gè)決策單元都有m種類型的輸入和s種類型的輸出，而且xi j＞0,yr i＞0,i=1,2，…m；r=1,2,…s

式中，xi j為第j個(gè)決策單元對(duì)第i種類型輸入的投入量，yr i為第j個(gè)決策單元對(duì)第r種類型輸出的投入量，兩者都為已知數(shù)據(jù)。

由于生產(chǎn)過(guò)程中輸入和輸出之間的地位與作用不同，對(duì)DMU進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，需要對(duì)輸入和輸出指標(biāo)進(jìn)行整合，即把它們看成僅有一個(gè)總輸入和一個(gè)總輸出的過(guò)程，賦予每個(gè)輸入變量和輸出變量恰當(dāng)?shù)臋?quán)重，用v表示投入指標(biāo)的權(quán)系數(shù)，u表示產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)系數(shù)，則：

對(duì)于每一個(gè)DMU都有相應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指數(shù)hj（賦予權(quán)重的總產(chǎn)出與總投入之比）：

我們總能找到適當(dāng)?shù)臋?quán)系數(shù)u和v使得hj≤1，顯然對(duì)任何DMU都有0＜hj≤1。如果現(xiàn)在對(duì)第j0個(gè)決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，那么hj0越大表明DMUj0就能夠用相對(duì)較少的輸入得到相對(duì)較多的輸出。為了分析當(dāng)盡可能的變化u和v時(shí)，hj0的最大值能有多少，我們以第hj0個(gè)決策單元的效率指數(shù)為目標(biāo)，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束，構(gòu)造C2R模型：

該模型是一個(gè)分式規(guī)劃問(wèn)題，使用Charne-Cooper變換，令：

將分式模型變換為線性規(guī)劃模型：

線性規(guī)劃（P）的對(duì)偶規(guī)劃問(wèn)題為（加入松弛向量S+及S-以后）：

（二）DEA有效性的經(jīng)濟(jì)意義

對(duì)于線性規(guī)劃模型（P）及其對(duì)偶模型（D）來(lái)說(shuō)，它們是基于輸入的DEA模型，研究生產(chǎn)活動(dòng)是否同時(shí)技術(shù)有效和規(guī)模有效。

若θ*=1，同時(shí)s*+=s*-=0，那么DMUjo為DEA有效，此時(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)既為技術(shù)有效，同時(shí)達(dá)到規(guī)模有效。

若θ*=1但至少有一個(gè)松弛變量s*+或s*-大于零，那么DMUjo為DEA弱有效，此時(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)沒(méi)有同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效。

若θ*＜1,則DMUjo無(wú)效，此時(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)既沒(méi)有達(dá)到技術(shù)有效，也沒(méi)有達(dá)到規(guī)模有效。

若存在λj（j=1,2…,n）使得∑λj=1，則DMU規(guī)模收益不變。

若不存在λj（j=1,2…,n）使得∑λj=1，如果∑λj＜1，則DMU為規(guī)模效益遞增。

若不存在λj（j=1,2…,n）使得∑λj=1，如果∑λj＞1，則DMU為規(guī)模效益遞減。

三、實(shí)證分析

（一）指標(biāo)的選取

本文通過(guò)對(duì)1991～2011年間中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)的整理，同時(shí)遵循參考集元素的個(gè)數(shù)不少于輸入、輸出指標(biāo)總數(shù)的兩倍為最佳的標(biāo)準(zhǔn)，共選取8個(gè)指標(biāo)，21組數(shù)據(jù)。其中，X1為科學(xué)家和工程師占科技活動(dòng)人員的比重，X2為科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員的比重，X3為開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)占新產(chǎn)品產(chǎn)值的比重，X4為科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額占工業(yè)總產(chǎn)值的比重，Y1為申請(qǐng)專利數(shù)（項(xiàng)），Y2為新產(chǎn)品銷售收入（億元），Y3為新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重，Y4為新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重。

（二）結(jié)果分析

運(yùn)用DEA Excel Solver軟件及DEAP軟件，將具體指標(biāo)數(shù)據(jù)輸入計(jì)算得到表1、表2的結(jié)果，并對(duì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行分析。

1.綜合效率分析。整體來(lái)看，在21個(gè)決策單元中，總效率值為1達(dá)到DEA有效的有8個(gè)，說(shuō)明這8年相對(duì)于其他年份來(lái)說(shuō)，科技投入績(jī)效水平比較高，其規(guī)模和結(jié)構(gòu)都是最佳的；其余年份總效率值小于1，為非DEA有效的決策單元占整體的62%，說(shuō)明山西大中型工業(yè)企業(yè)大部分年份科技投入績(jī)效水平總體相對(duì)無(wú)效。

表1 各決策單元的績(jī)效綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

從具體的年份來(lái)看，21年間，績(jī)效水平呈現(xiàn)升—降—升的趨勢(shì)。1991～1995年，績(jī)效水平比較高，總效率值超過(guò)0.9。其中，1992年總績(jī)效值為1，達(dá)到DEA有效；從1994年開(kāi)始又逐漸下滑，直到2005年重新達(dá)到DEA有效。產(chǎn)生這種趨勢(shì)的原因可能是，在90年代初期，山西省工業(yè)企業(yè)科技投入強(qiáng)度比較小，產(chǎn)出規(guī)模也不大，使得這些年的績(jī)效水平相對(duì)比較高。隨著科技主導(dǎo)地位的不斷顯現(xiàn)，山西省的科技創(chuàng)新意識(shí)也不斷增強(qiáng)，越來(lái)越重視依靠科技來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此不斷加大科技投入的力度，擴(kuò)大投入的規(guī)模，但與之相應(yīng)的產(chǎn)出水平在短期內(nèi)并不會(huì)以相同的速度增長(zhǎng)，導(dǎo)致了1995年之后幾年的科技投入產(chǎn)出效率較低，并且1998年前后受金融風(fēng)暴的影響，科技投入產(chǎn)出的效率值達(dá)到最低。之后，隨著山西省科技發(fā)展規(guī)劃的深入執(zhí)行，各種先進(jìn)科學(xué)技術(shù)及科研成果的廣泛運(yùn)用，科技投入產(chǎn)出水平得以不斷增加，績(jī)效水平隨之增長(zhǎng)。

需要注意的是，DEA方法只是效率相對(duì)有效性的評(píng)價(jià)，該方法得到的是各年使用創(chuàng)新投入資源的相對(duì)效率，其結(jié)果只表明各年創(chuàng)新資源投入和創(chuàng)新成果產(chǎn)出之間的比例關(guān)系。山西省工業(yè)企業(yè)科技投入與創(chuàng)新的綜合效率達(dá)到有效，只說(shuō)明這些年份的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出管理相對(duì)有效，并不意味著整體水平位于全國(guó)前列。從山西科技投入現(xiàn)狀來(lái)看，山西工業(yè)企業(yè)科技投入與創(chuàng)新能力相對(duì)較低，他們只是在低投入的基礎(chǔ)上達(dá)到了有效，與一些發(fā)達(dá)省份相比，還有不小的差距，整體水平還不高。因此，還需要不斷促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，在保證科技投入與創(chuàng)新有效的基礎(chǔ)上，加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入，提高研發(fā)新產(chǎn)品的能力，不斷挖掘潛力，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，加快發(fā)展，擴(kuò)大產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，還應(yīng)該具體問(wèn)題具體分析，對(duì)于那些創(chuàng)新績(jī)效不好的年份，必須搞清楚影響科技創(chuàng)新績(jī)效的瓶頸在哪里，找出導(dǎo)致非有效的原因。對(duì)于確實(shí)因?yàn)橥度氩蛔愣鴮?dǎo)致的創(chuàng)新績(jī)效不高，那就要想方設(shè)法加大投入；如果是因?yàn)楣芾?、技術(shù)轉(zhuǎn)化能力等原因造成的，那就不能盲目投入，而要從創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展支撐體系中，著手去營(yíng)造良好的環(huán)境以促進(jìn)和推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)更好的發(fā)展。這樣在未來(lái)的發(fā)展中，通過(guò)各種合理有效的管理方法來(lái)進(jìn)一步挖掘潛力，增加效率，以使其健康發(fā)展。

2.技術(shù)有效性和規(guī)模收益性分析。經(jīng)濟(jì)學(xué)中，技術(shù)效率表示各投入要素是否被有效地運(yùn)用，衡量投入產(chǎn)出是否達(dá)到最佳，是否存在投入的冗余或者產(chǎn)出的不足，技術(shù)效率值越高表示對(duì)投入資源的使用越有效率。規(guī)模收益衡量的是投入和產(chǎn)出的增加狀態(tài)，即如果增加投入，產(chǎn)出的變化會(huì)如何。規(guī)模收益遞增是指增加科技投入，其產(chǎn)出將會(huì)以高于投入的速度增加。規(guī)模收益遞減是指產(chǎn)出增加的速度低于投入增長(zhǎng)的速度。

從表1可以看出，有8個(gè)決策單元的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模收益都為1，既達(dá)到技術(shù)有效又達(dá)到規(guī)模有效，并且規(guī)模收益不變。也就是說(shuō)，對(duì)應(yīng)的這8年的科技投入和產(chǎn)出之間已經(jīng)達(dá)到了最大規(guī)模、最優(yōu)狀態(tài)，繼續(xù)增加科技投入只能使產(chǎn)出同比增加，而不會(huì)使產(chǎn)出增加更多。1992、1994、1995、2004年的綜合效率雖然不為1，沒(méi)有達(dá)到DEA有效，但其純技術(shù)效率為1，說(shuō)明這4年的績(jī)效水平受企業(yè)規(guī)模的影響比較大，排除規(guī)模因素的影響后，投入產(chǎn)出相對(duì)績(jī)效水平比較高。其余的決策單元的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模收益都不為1，說(shuō)明這些年既沒(méi)有達(dá)到技術(shù)有效也沒(méi)有達(dá)到規(guī)模有效，不僅科技投入的力度沒(méi)有達(dá)到最大規(guī)模，而且對(duì)科技投入資源的使用也無(wú)效，使得投入產(chǎn)出效率低下。1993年、2000年及達(dá)到DEA有效的決策單元的規(guī)模收益不變，其余大部分年份的規(guī)模收益都是遞增的，意味著大部分年份的科技投入并沒(méi)有發(fā)揮其最大的效果，科技投入規(guī)模不足，還有較大的增長(zhǎng)空間，如果繼續(xù)加大科技投入，將會(huì)使產(chǎn)出增加更多，直到投入產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)。在以后的發(fā)展中，應(yīng)不斷發(fā)掘新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，壯大創(chuàng)新規(guī)模，使其規(guī)模效率得以充分發(fā)揮。

從技術(shù)有效性和規(guī)模收益分析可以看出，山西在工業(yè)企業(yè)科技投入的投資力度及管理方面還存在一些問(wèn)題。因此，必須加大對(duì)投入的管理，對(duì)科技投入量要做到穩(wěn)中有升，控制好力度，更重要的則是提高科技投入的使用效率，使投入的增加帶來(lái)產(chǎn)出同比例的增加，兩者呈同向發(fā)展。具體來(lái)看，對(duì)于技術(shù)效率較好而規(guī)模效率差一點(diǎn)的年份，則應(yīng)在繼續(xù)提高技術(shù)效率的基礎(chǔ)上改變傳統(tǒng)生產(chǎn)管理方式，建立有利于發(fā)揮規(guī)模生產(chǎn)的方式，促進(jìn)規(guī)模效益的提高；對(duì)于規(guī)模效益略好于技術(shù)效率的年份，則重點(diǎn)要加強(qiáng)技術(shù)力量，推動(dòng)創(chuàng)新系統(tǒng)的改造和升級(jí)。隨著創(chuàng)新活動(dòng)的深入，技術(shù)效率的提高也必然會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)方式的改變，進(jìn)而帶動(dòng)規(guī)模效益的提高。

3.松弛因子分析。根據(jù)DEA模型理論，DEA有效的決策單元的S-、S+值均為零。輸入指標(biāo)的松弛變量不為零，表明所對(duì)應(yīng)的決策單元的輸入要素未發(fā)揮應(yīng)有的作用；輸出指標(biāo)的松弛變量不為零，表示所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出要素未能達(dá)到有效水平。

對(duì)于科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)而言，總是希望用最少的投入去獲得最大的產(chǎn)出。表2分別給出了21個(gè)決策單元投入和產(chǎn)出指標(biāo)的S-、S+值，我們可以看到，投入指標(biāo)中開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)占新產(chǎn)品產(chǎn)值的比重有較大的冗余，說(shuō)明開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)沒(méi)有被合理、充分利用，沒(méi)有完全被產(chǎn)出所吸收和反映；產(chǎn)出指標(biāo)中新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重也存在很大的不足。盡管從2005年開(kāi)始相對(duì)以前年份綜合效率達(dá)到最優(yōu)，各松弛因子值均為零，但科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出與全國(guó)相比依舊很低。例如，2010年山西省大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入為72.57億元，占全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入總量的1.69%；新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重及新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重分別為8.72%、7.75%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于全國(guó)平均水平的21.96%和21.7%。這說(shuō)明，就整體而言，山西省科技創(chuàng)新投入利用率不高，投入沒(méi)有得到應(yīng)有的成效，創(chuàng)新性研究成果利用率不高，產(chǎn)出不足。

表2 研究年份各變量的松弛因子

四、研究結(jié)論

（一）山西省工業(yè)企業(yè)科技投入與創(chuàng)新的績(jī)效水平整體偏低

由綜合效率分析可知，21年中總效率值為1，達(dá)到DEA有效的決策單元有8個(gè)，只占總體的38%，其余均為非DEA有效。而且，DEA方法分析評(píng)價(jià)的是相對(duì)效率，達(dá)到DEA有效也只是相對(duì)于其他年份是最好的，其綜合績(jī)效低于全國(guó)平均水平。綜合來(lái)看，雖然近年來(lái)山西省工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新意識(shí)不斷增強(qiáng)但整體績(jī)效水平不高，尤其是與其他發(fā)達(dá)省份相比，績(jī)效明顯偏低。

（二）山西省科技投入的力度不夠

規(guī)模效率分析中，有9個(gè)決策單元的規(guī)模收益不變，其余均為規(guī)模效益遞增型。也就是說(shuō)，在大部分年份中，科技投入不足，如果繼續(xù)增加科技投入，將會(huì)使產(chǎn)出增加更多，直到投入和產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。數(shù)據(jù)表明，山西省科技研究投入的力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，科技創(chuàng)新活動(dòng)相對(duì)處于一個(gè)比較低的水平。

（三）科技活動(dòng)人員投入比科技經(jīng)費(fèi)投入能更好的提高創(chuàng)新績(jī)效水平

松弛因子分析說(shuō)明，科技經(jīng)費(fèi)的相關(guān)投入存在較大的冗余，經(jīng)費(fèi)投入的利用率及轉(zhuǎn)化率不高。

為進(jìn)一步提高山西工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力，政府部門(mén)應(yīng)該從以下幾方面進(jìn)行引導(dǎo)：（1）加大科研人才的引進(jìn)力度，建立有效的人才激勵(lì)機(jī)制。由于現(xiàn)階段山西工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)的相關(guān)投入存在較大的冗余，科技人員的投入還相對(duì)較弱，政府部門(mén)應(yīng)該引導(dǎo)企業(yè)建立有效的人才激勵(lì)機(jī)制，吸引優(yōu)秀人才。（2）增加對(duì)企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的財(cái)政支持力度。運(yùn)用稅收減免、提供融資便利與補(bǔ)貼措施鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，在保證各項(xiàng)優(yōu)惠政策的可操作性及透明性的同時(shí)，不斷加大財(cái)政支持政策的優(yōu)惠力度。（3）提升企業(yè)家的創(chuàng)新主體意識(shí)，加強(qiáng)企業(yè)文化中的創(chuàng)新意識(shí)。以企業(yè)家精神為核心的企業(yè)文化的內(nèi)核是創(chuàng)新價(jià)值觀，它是企業(yè)文化的根本特征，是聯(lián)系企業(yè)員工的精神紐帶，是企業(yè)生存發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。創(chuàng)新價(jià)值觀的樹(shù)立，對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展方向起著極為重要的作用。山西工業(yè)企業(yè)應(yīng)加大對(duì)創(chuàng)新價(jià)值觀的培養(yǎng)，建立長(zhǎng)遠(yuǎn)的科技創(chuàng)新和文化建設(shè)的發(fā)展規(guī)劃，使科研人員充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造能力，使企業(yè)科技創(chuàng)新的目標(biāo)與個(gè)人目標(biāo)完美地結(jié)合在一起，最終達(dá)到企業(yè)和個(gè)人雙贏的效果。

五、完善山西省工業(yè)企業(yè)科技投入與創(chuàng)新的對(duì)策與建議

（一）完善科技創(chuàng)新的外部環(huán)境

1.營(yíng)造科技創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境。健康的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，可以提高企業(yè)資源的配置效率，促使企業(yè)積極進(jìn)行科技創(chuàng)新以謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。因此，政府應(yīng)努力構(gòu)建良好的科技創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)科技創(chuàng)新的管理從微觀轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^，強(qiáng)化科技發(fā)展方向的引導(dǎo)性，加大營(yíng)造創(chuàng)新氛圍的力度。同時(shí)，應(yīng)該弱化對(duì)科技項(xiàng)目的指令性，使企業(yè)可以通過(guò)市場(chǎng)來(lái)確定科研項(xiàng)目，籌集發(fā)展資金，轉(zhuǎn)化科技成果，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，最大限度地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。

此外，還可以通過(guò)制定市場(chǎng)建設(shè)與運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)信息咨詢及有關(guān)技術(shù)市場(chǎng)管理等方面的專項(xiàng)法規(guī)與政策，加強(qiáng)市場(chǎng)管理制度建設(shè)，保證其健康有序的發(fā)展。同時(shí)，還應(yīng)努力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品與服務(wù)推銷的無(wú)障礙化以及市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)選址的自由化。

2.建立良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與科技發(fā)展具有很強(qiáng)的正相關(guān)性，較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)科技創(chuàng)新有極大的促進(jìn)作用，同時(shí)科技創(chuàng)新能力的提高又會(huì)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。因此，山西應(yīng)在借鑒國(guó)內(nèi)外發(fā)達(dá)省市實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身實(shí)際情況，著力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)跨越式、可持續(xù)的發(fā)展，為工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

3.創(chuàng)造良好的技術(shù)環(huán)境。

（1）大力發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用。市場(chǎng)化運(yùn)作中的中介機(jī)構(gòu)是工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的有力支撐，它可以降低企業(yè)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)，更為有效的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)。因此，山西省應(yīng)不斷規(guī)范針對(duì)科技中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策和法規(guī)，形成法律定位清晰、監(jiān)督管理完善、政策扶持到位、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平的良好發(fā)展環(huán)境。以提高工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的運(yùn)行效率和效益為出發(fā)點(diǎn)，全面提高科技中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力，完善科技服務(wù)體系。

（2）加強(qiáng)技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)可以使企業(yè)在更廣的范圍內(nèi)獲取所需的信息以進(jìn)行科技創(chuàng)新及研發(fā)合作。它不僅可以實(shí)現(xiàn)大量科技成果信息的傳遞，減少企業(yè)科技創(chuàng)新的盲目性，還可以使科技創(chuàng)新各個(gè)環(huán)節(jié)形成一個(gè)快速反應(yīng)系統(tǒng)，加快科技創(chuàng)新的速度，提高科技創(chuàng)新的整體實(shí)力。因此，山西應(yīng)積極建立連接政府、高等學(xué)府和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)信息交流平臺(tái)，打破各個(gè)主體對(duì)信息資源的壟斷，完善有關(guān)科技創(chuàng)新的數(shù)據(jù)庫(kù)，為創(chuàng)新者提供技術(shù)、法律、政策等方面的咨詢、評(píng)估服務(wù)，形成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

（二）確立工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位

科技創(chuàng)新的主體是指參與科技創(chuàng)新活動(dòng)的全過(guò)程，并在科技創(chuàng)新活動(dòng)中占有主導(dǎo)地位、發(fā)揮主導(dǎo)作用的社會(huì)組織或社會(huì)角色。在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家，科技創(chuàng)新活動(dòng)屬于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而我國(guó)在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府在整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中扮演著極其重要的角色，政府部門(mén)不僅廣泛參與科技創(chuàng)新的各項(xiàng)活動(dòng)，而且有時(shí)甚至插手或承擔(dān)本應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)的具體義務(wù)，科技創(chuàng)新的主體實(shí)質(zhì)上讓位于政府，企業(yè)失去了真正意義上的經(jīng)濟(jì)主體地位，已經(jīng)退化為簡(jiǎn)單的加工車間，造成了我國(guó)長(zhǎng)期存在科技創(chuàng)新主體“錯(cuò)位”的現(xiàn)象。

目前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的重要時(shí)期，企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)已成為影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量。要想提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力，就必須確立企業(yè)的主體地位，促使企業(yè)盡快面向市場(chǎng)。只有這樣，企業(yè)才能真正地感受到來(lái)自市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壓力，并根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和需求，積極進(jìn)行科技創(chuàng)新來(lái)求得生存和發(fā)展。

因此，我們必須明確山西省工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位，減少政府的行政干預(yù)，將創(chuàng)新的決策權(quán)、投資權(quán)和利益分配權(quán)還給企業(yè)，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、開(kāi)發(fā)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和獲取相應(yīng)利益的真正主體。同時(shí)，還應(yīng)該不斷鼓勵(lì)和支持企業(yè)建立健全技術(shù)研發(fā)中心，通過(guò)收集、管理和研究市場(chǎng)需求及科技創(chuàng)新有關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與市場(chǎng)、技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的有效結(jié)合，促使企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新的主體。

（三）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和服務(wù)體系，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平

山西省工業(yè)企業(yè)應(yīng)建立規(guī)范、完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加強(qiáng)以專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，推動(dòng)原始創(chuàng)新，加快引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新。一方面，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳，建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，增強(qiáng)科技成果所有者的自我保護(hù)意識(shí)，嚴(yán)厲查處、打擊各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法行為，保護(hù)企業(yè)研發(fā)技術(shù)，激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性；另一方面，使技術(shù)資本與物質(zhì)資本一樣擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，可以將科技成果資本化，也就是使科技成果的所有者以其技術(shù)成果作價(jià)入股，與其他投資者共同經(jīng)營(yíng)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享利潤(rùn)。還可以將物化在技術(shù)資本中的人力資本轉(zhuǎn)化為貨幣資本投入企業(yè)，使其占有相應(yīng)的股份。

此外，要不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的服務(wù)體系。鼓勵(lì)社會(huì)各界興辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所、技術(shù)作價(jià)和評(píng)估中心及著作權(quán)使用報(bào)酬收轉(zhuǎn)中心等服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)現(xiàn)有的相關(guān)機(jī)構(gòu)擴(kuò)展業(yè)務(wù)范圍，為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供多方面的服務(wù)。同時(shí)，山西還應(yīng)該對(duì)有條件的工業(yè)企業(yè)建立固定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)部門(mén)，對(duì)相關(guān)人員給予定期培訓(xùn)，逐步形成政府監(jiān)督管理、社團(tuán)自我維權(quán)、企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)的良性互動(dòng)關(guān)系。

（四）制定行之有效的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略

科技創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)創(chuàng)新目標(biāo)確立創(chuàng)新過(guò)程應(yīng)遵循的指導(dǎo)思想，并在這一思想指導(dǎo)下，開(kāi)展一系列規(guī)劃、措施來(lái)實(shí)現(xiàn)科技的創(chuàng)新。山西作為我國(guó)的能源重化工省份，由于地理位置、傳統(tǒng)思維、經(jīng)濟(jì)滯后等多方面的原因，導(dǎo)致創(chuàng)新意識(shí)比較淡薄。因此，我們更需要明確科技創(chuàng)新戰(zhàn)略意圖，并結(jié)合自身的實(shí)際情況，制定行之有效的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。

1.加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新，形成核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)。工業(yè)企業(yè)要想獲得可持續(xù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力就必須以科技創(chuàng)新為主導(dǎo)，而要發(fā)揮科技創(chuàng)新的主導(dǎo)作用就必須加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。對(duì)工業(yè)企業(yè)而言，自主創(chuàng)新的突破口就是核心技術(shù)的自主研發(fā)。只有外圍技術(shù)、產(chǎn)品方案而沒(méi)有核心技術(shù)的企業(yè)，隨時(shí)可能受制于人，沒(méi)有完全的自主權(quán)。因此，核心技術(shù)在整個(gè)產(chǎn)品系統(tǒng)中起著關(guān)鍵性的作用，它不但直接制約著產(chǎn)品的整體設(shè)計(jì)，而且對(duì)產(chǎn)品功能也有很大的影響。工業(yè)企業(yè)只有在核心技術(shù)的自主研發(fā)上實(shí)現(xiàn)突破，才能談得上具備自主創(chuàng)新能力，才有可能在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地，不被其他廠商所替代。同時(shí)，建議有條件的企業(yè)，可以到技術(shù)發(fā)達(dá)的地區(qū)或國(guó)家，通過(guò)建立多種形式的合作關(guān)系，對(duì)國(guó)際最先進(jìn)的技術(shù)成果進(jìn)行學(xué)習(xí)，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身的特點(diǎn)，最終形成自己的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

2.技術(shù)引進(jìn)與消化吸收相結(jié)合，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。通過(guò)自主創(chuàng)新形成的工業(yè)企業(yè)的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)可以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，但它必須以實(shí)力雄厚的研發(fā)力量、豐富的經(jīng)驗(yàn)積累和大量信息為前提。然而，山西大多數(shù)工業(yè)企業(yè)不具備這樣的條件，要想在創(chuàng)新中謀求發(fā)展，可以走引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)—消化吸收—再創(chuàng)新的途徑。

山西省正處于工業(yè)化快速發(fā)展的階段，需要大量的技術(shù)支持，技術(shù)引進(jìn)也就刻不容緩。然而目前，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收卻基本停留在掌握已有技術(shù)，提高國(guó)產(chǎn)化率的低層次上，科技創(chuàng)新幾乎為零。由于戰(zhàn)略技術(shù)和核心技術(shù)是無(wú)法引進(jìn)的，對(duì)外來(lái)技術(shù)的持續(xù)依賴，會(huì)使企業(yè)處于長(zhǎng)期受制于人的被動(dòng)局面。因此，要想加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高山西省工業(yè)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，就必須認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，努力發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，重視對(duì)消化吸收的投入，堅(jiān)定不移地把立足點(diǎn)從依賴技術(shù)引進(jìn)，逐步轉(zhuǎn)移到開(kāi)放型的自主創(chuàng)新上來(lái)。通過(guò)對(duì)引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行第二次開(kāi)發(fā)改造，逐步形成自己獨(dú)有的新型產(chǎn)品，切實(shí)把技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的消化吸收和再創(chuàng)新，作為增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的一條重要途徑。另外，我們還應(yīng)該對(duì)引進(jìn)技術(shù)的方式進(jìn)行改革，在吸引和利用外來(lái)技術(shù)的同時(shí)，把引進(jìn)資本與引進(jìn)核心技術(shù)、引進(jìn)機(jī)制、引進(jìn)人才結(jié)合起來(lái)，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

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［責(zé)任編輯：秦興俊］

Research on Innovation Performance Evaluation of Investment in Science and Technology Industrial Enterprises Based on DEA ----Case Study of Shanxi Province

ZHAO Yi,SI Wen-qing
（School of Public Management,Shanxi University of Finance and Economics,Taiyuan 030006,China）

This paper analyzes investment and innovation in science and technology industrial enterprises as the breakthrough point, based on the DEAmethod ofevaluatingthe research tothe Shanxi Province industrial enterprise performance levels,results showed that the science and technology input and output levels also increased after 1996,the performance level rise,but its overall innovation performance is relatively low,21 years total efficiency value is 1,DEA effective decision unit has reached eight,accounts for only 38%of the total,the rest are not DEA efficient.Science and technology funding investment is related to redundancy,the utilization rate of funds investment and the conversion rate is not high.Therefore,countermeasures must be taken.

industrial enterprises；investment in science and technology；innovation performance；DEAmethod

F813.2

A

2095－106X（2013）03－0088－07

2013－08－20

本文系山西省軟科學(xué)基金項(xiàng)目“山西省工業(yè)企業(yè)科技投入與創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究”（2011041009-01）的階段性成果

趙怡（1965－），女，山西汾西人，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院教授，研究方向是公共管理。