尚 巖

（石家莊市科技信息研究所，河北石家莊 050000）

淺論區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系

尚 巖

（石家莊市科技信息研究所，河北石家莊 050000）

在建立科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，提出“指標(biāo)體系的可靠性分析”、“權(quán)重確定的層次分析和熵分析”、“評(píng)價(jià)結(jié)果的聚類分析”的“三析一體”評(píng)價(jià)體系，并以中部六省會(huì)城市為評(píng)價(jià)對(duì)象，進(jìn)行科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的實(shí)證分析。

科技創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系； 可信度分析； 三析一體；省會(huì)城市

1 科技創(chuàng)新的內(nèi)涵

美籍奧地利人、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特首次將創(chuàng)新概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念。他提出以創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，創(chuàng)立了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)，技術(shù)進(jìn)步開始從外生變量過渡到內(nèi)生變量進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)主流領(lǐng)域[1]。按照他的觀點(diǎn)，所謂“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。他強(qiáng)調(diào)把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，只有當(dāng)新的技術(shù)發(fā)明被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，才能成為創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)第一個(gè)將發(fā)明引入生產(chǎn)體系的行為才是創(chuàng)新。管理學(xué)家德魯克進(jìn)一步發(fā)展了熊彼特的創(chuàng)新理論。他認(rèn)為，創(chuàng)新是一種賦予資源以新的創(chuàng)造財(cái)富能力的行為，任何使現(xiàn)有資源的財(cái)富創(chuàng)造潛力發(fā)生改變的行為，都可以成為創(chuàng)新[2]。他提出，創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)創(chuàng)新。隨著對(duì)創(chuàng)新的理解逐步發(fā)展，人們逐漸從狹義的解釋趨于廣義?！皠?chuàng)新”一詞在不同的情況下有著不同的含義。例如技術(shù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新或市場(chǎng)創(chuàng)新，其實(shí)際內(nèi)涵取決于所測(cè)度和分析的特定目標(biāo)。目前，人們已達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為創(chuàng)新包括技術(shù)與非技術(shù)的創(chuàng)新。

科技創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的深化與發(fā)展。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，科學(xué)與技術(shù)的相互滲透已十分明顯。由于科學(xué)技術(shù)化、技術(shù)科學(xué)化的趨勢(shì)日益增大，不僅技術(shù)創(chuàng)新需要科學(xué)創(chuàng)新的推動(dòng)，而且科學(xué)創(chuàng)新也要得到技術(shù)創(chuàng)新的支撐和市場(chǎng)的拉動(dòng)，許多科學(xué)創(chuàng)新課題來自于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。因此，科技創(chuàng)新更有利于科學(xué)與技術(shù)的互動(dòng)，也有利于科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。目前，在學(xué)術(shù)界對(duì)科技創(chuàng)新的定義還不統(tǒng)一。國內(nèi)學(xué)者周寄中較早地對(duì)科技創(chuàng)新及其理論進(jìn)行了研究，同時(shí)也是目前較具權(quán)威性的研究。在其編著的《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新管理》[3]一書中指出，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新就是科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新兩部分的總和，科學(xué)創(chuàng)新包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新包括應(yīng)用技術(shù)研究、實(shí)驗(yàn)發(fā)展和技術(shù)成果商業(yè)化的創(chuàng)新。如果從線性過程這個(gè)簡(jiǎn)化的邏輯程序來看，科技創(chuàng)新就是“基礎(chǔ)研究——應(yīng)用研究——實(shí)驗(yàn)開發(fā)——研究開發(fā)成果”的商業(yè)化的全過程。當(dāng)然，實(shí)際的進(jìn)程要復(fù)雜得多，科技創(chuàng)新是上述各組成要素之間的全通道式相互作用過程。綜合上述可以看出，科技創(chuàng)新是指科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新，是科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和革新。

中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組在《科技創(chuàng)新能力概念的理論解析》中提出，國內(nèi)不少專家學(xué)者從科學(xué)和技術(shù)兩方面分別闡述科技創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，認(rèn)為是發(fā)展科學(xué)和運(yùn)用其成就的潛力綜合，主要有科研隊(duì)伍組成以及科研單位、科研經(jīng)費(fèi)和信息的組成，而技術(shù)創(chuàng)新能力就是指為了生產(chǎn)上應(yīng)用而準(zhǔn)備的研究、開發(fā)結(jié)果的總和[4]。也有一些學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)該包括科技投入、科技產(chǎn)出、科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與保護(hù)生態(tài)環(huán)境、科技與社會(huì)互動(dòng)、科技制度的創(chuàng)新能力。

本文認(rèn)為，科技活動(dòng)是在整個(gè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的大系統(tǒng)中進(jìn)行的，科技創(chuàng)新能力不僅體現(xiàn)在創(chuàng)造科學(xué)知識(shí)、發(fā)明新技術(shù)的能力，還應(yīng)體現(xiàn)在利用科學(xué)技術(shù)解決當(dāng)前所面臨的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題和生態(tài)環(huán)境問題上，也就是體現(xiàn)在適應(yīng)和推動(dòng)自然、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)雜系統(tǒng)協(xié)同演進(jìn)的能力上，包括潛在的、現(xiàn)實(shí)的和決定性的作用與影響力。由此，本文把一個(gè)國家或地區(qū)的科技創(chuàng)新能力解析為科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出以及科技創(chuàng)新發(fā)展等4個(gè)相互依賴、相互作用和相互影響的部分。

2 評(píng)價(jià)原則與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文在綜合考慮石家莊與周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，力求全面概括和充分體現(xiàn)評(píng)價(jià)對(duì)象的科技創(chuàng)新能力。在指標(biāo)選擇上，絕對(duì)量指標(biāo)與相對(duì)指標(biāo)、總量指標(biāo)與人均指標(biāo)相互兼顧；在科學(xué)合理的前提下，力求指標(biāo)體系在實(shí)際應(yīng)用過程中要方便、簡(jiǎn)潔，具有可操作性。具體遵循原則有以下幾條：（1）全面性和系統(tǒng)性，即指建立的指標(biāo)體系應(yīng)全面、系統(tǒng)地反映其數(shù)量化的現(xiàn)象和概念，也就是能夠?qū)Ρ粩?shù)量化的對(duì)象做出一個(gè)完整的劃分和全面的覆蓋，沒有遺漏被數(shù)量化對(duì)象的信息。（2）科學(xué)性和可比性，就是要求指標(biāo)的設(shè)計(jì)必須遵循科技發(fā)展的基本理論和科技創(chuàng)新活動(dòng)的自身特點(diǎn)，各指標(biāo)的設(shè)置和含義應(yīng)當(dāng)符合權(quán)威機(jī)構(gòu)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以確保評(píng)價(jià)結(jié)果能夠進(jìn)行橫向與縱向比較。（3）可行性和可操作性，是指指標(biāo)不宜過分復(fù)雜，具有現(xiàn)實(shí)性，數(shù)據(jù)資料可獲得、可量化。

根據(jù)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)原則以及評(píng)價(jià)思路，構(gòu)建了省會(huì)城市科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。經(jīng)過調(diào)查，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量以及萬人標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)不完整，只有部分城市能夠搜集到，因此考慮用其他指標(biāo)代替。目前，在現(xiàn)有的數(shù)據(jù)資料中，可以找到高新區(qū)企業(yè)個(gè)數(shù)，但是高新區(qū)企業(yè)個(gè)數(shù)與高新技術(shù)企業(yè)個(gè)數(shù)差別較多，因此，從整體上考慮，取消了這兩個(gè)指標(biāo)。此外，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變影響因素下，僅從萬元GDP能耗和勞動(dòng)生產(chǎn)率兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行反映，也是有缺陷的，缺乏像反映社會(huì)公平的基層系數(shù)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的第三產(chǎn)業(yè)比重等指標(biāo)，但考慮到與科技創(chuàng)新發(fā)展緊密結(jié)合與指標(biāo)的不重復(fù)性等原則，未將其他指標(biāo)納入其中。最終建立包含4個(gè)模塊、10個(gè)影響因素、21個(gè)基本指標(biāo)在內(nèi)的評(píng)價(jià)體系[5-6]，如表1所示。

3 評(píng)價(jià)指標(biāo)的可靠性分析

可信度或可靠性可定義為統(tǒng)計(jì)測(cè)量的響應(yīng)中可變性的比例。克朗巴哈α系數(shù)是一種可信度測(cè)量，α的值是統(tǒng)計(jì)測(cè)量真實(shí)可信度的下限[7]。其計(jì)算公式如下：

式（1）為指標(biāo)變量數(shù)（Items）和指標(biāo)變量之間協(xié)方差的平均數(shù)與指標(biāo)變量數(shù)的平均數(shù)的比率的關(guān)系式。如果假定指標(biāo)變量都是相等的，則式（1）可簡(jiǎn)化為指標(biāo)變量之間相關(guān)平均數(shù)比率的關(guān)系式，如式（2）標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目后的α值。

當(dāng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)多于評(píng)價(jià)對(duì)象時(shí)，出現(xiàn)某一些變量可以被另外的變量線性表示，人為地加大指標(biāo)間的相關(guān)性。因此，本文從整體考慮，運(yùn)用各模塊和各影響因素的得分進(jìn)行分析。應(yīng)用可信度分析中的克朗巴哈α方法，將16個(gè)城市反映科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究4個(gè)模塊、10個(gè)影響因素的得分?jǐn)?shù)據(jù)錄入到spss軟件中，經(jīng)分析得到表2。從表可以看出，未標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)項(xiàng)的克朗巴哈α值分別為0.636、0.623，數(shù)據(jù)的可信度不高，但是標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)項(xiàng)后的克朗巴哈α值分別達(dá)到0.819、0.816，數(shù)據(jù)的可信度明顯提高，具有了較高的可信度，指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)指標(biāo)可信度的影響較大， 在客觀評(píng)價(jià)中發(fā)揮了重要的作用。

從表2可以看出，4個(gè)模塊及10個(gè)影響因素的數(shù)據(jù)通過了Hotelling的T平方檢驗(yàn)， 幾乎所有被檢驗(yàn)的模塊在數(shù)值上具有相同均值的零假設(shè)成立，指標(biāo)項(xiàng)目具有內(nèi)在的相關(guān)性， 指標(biāo)項(xiàng)目間平均得分的相等性成立。由此可知， 經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理的數(shù)據(jù)應(yīng)用于該指標(biāo)體系，不僅可信度較高，而且項(xiàng)目間平均得分的相等性較好， 能夠客觀地評(píng)價(jià)16個(gè)城市科技創(chuàng)新能力的效果和效率。

4 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)是一種多指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)，涉及諸多學(xué)科的理論和方法，涵蓋面廣。常用的研究方法也較多，按照權(quán)重選取方法的不同，可以分為兩類：一類是主觀賦權(quán)法，是根據(jù)主觀經(jīng)驗(yàn)或?qū)＜以u(píng)判，事先設(shè)定綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，是一種定性評(píng)價(jià)方法；另一類是客觀賦權(quán)法，即根據(jù)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各項(xiàng)指標(biāo)的內(nèi)在聯(lián)系，運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)分析方法，確定各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重的一種定量評(píng)價(jià)方法。結(jié)合本文研究的目的以及實(shí)際數(shù)據(jù)的情況，采用層次分析法[8]和熵權(quán)法[9]確定指標(biāo)權(quán)重，采用乘法合成法確定最后的權(quán)重，通過主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)相結(jié)合，力求真實(shí)反映客觀水平。最終權(quán)重如表1所示。

表1 省會(huì)城市科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 總體可靠性分析統(tǒng)計(jì)量及檢驗(yàn)

首先，邀請(qǐng)同行業(yè)5位專家對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)造判斷矩陣，經(jīng)過一致性檢驗(yàn)以及計(jì)算各特征根對(duì)應(yīng)的特征向量，得到各指標(biāo)的層次分析權(quán)重Cj。然后，根據(jù)熵權(quán)法計(jì)算原理，構(gòu)建原始指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣R( m=16, n=20)，對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理（除萬元GDP綜合能耗為成本性指標(biāo)外，其余均為收益性指標(biāo)），求出每個(gè)指標(biāo)的熵，進(jìn)而求出每個(gè)指標(biāo)的熵權(quán)αj，并進(jìn)行歸一化處理，得出各指標(biāo)的權(quán)重Sj。最后，利用乘法合成法，將層次分析與熵權(quán)法權(quán)重進(jìn)行合成，得到各指標(biāo)的最終權(quán)重，Wj= Cj* Sj；將各個(gè)因素所對(duì)應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重相加，即為各影響因素的權(quán)重，各模塊的權(quán)重為各影響因素指標(biāo)權(quán)重之和。

5 案例分析

選取中部6省會(huì)城市（太原、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、合肥、南昌）為評(píng)價(jià)對(duì)象，進(jìn)行實(shí)證分析。根據(jù)科技創(chuàng)新能力的總得分情況，利用spss軟件，采用聚類分析法，將6個(gè)城市分為3類：第一類是創(chuàng)新能力的高水平階段，依次為武漢、長(zhǎng)沙、鄭州，得分均在80以上；第二類是創(chuàng)新能力的中間水平階段，包括合肥、南昌；第三類是創(chuàng)新能力的低水平階段，僅有太原。

結(jié)合各模塊、各影響因素的得分，在第一類城市中，科技創(chuàng)新產(chǎn)出模塊得分均相對(duì)較高，在45以上，從而拉高了整體得分水平。其中，武漢各模塊的得分雖然并非最高，但均相對(duì)靠前，使得整體得分水平最高，排名第一；長(zhǎng)沙科技創(chuàng)新發(fā)展模塊，尤其是社會(huì)信息化的各項(xiàng)指標(biāo)表現(xiàn)相對(duì)較好，提高了整體水平；鄭州市的發(fā)明專利、論文以及技術(shù)合同成交額等科技創(chuàng)新產(chǎn)出模塊得分較高。在第二類城市中，合肥的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變以及環(huán)境治理指標(biāo)在6個(gè)城市中表現(xiàn)最好。第三類太原的環(huán)境治理如工業(yè)固體廢物綜合利用率等指標(biāo)在6個(gè)城市中得分最低，從整體上拉低了創(chuàng)新能力水平。

6 結(jié)語

通過科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的實(shí)證分析可以看出，提高城市科技創(chuàng)新能力，一要注重科技創(chuàng)新的均衡發(fā)展，產(chǎn)出類指標(biāo)提高很重要，但更要注意環(huán)境類的各項(xiàng)指標(biāo)；二要在均衡發(fā)展的基礎(chǔ)上，只有結(jié)合本地的特色，抓住重點(diǎn)、突出優(yōu)勢(shì)，才能從整體上提高地區(qū)科技創(chuàng)新能力。

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Establishment of Regional Science and Technology Innovation Ability Evaluation System

Shang Yan
(Institute of Shijiazhuang S&T Information, Shijiazhuang 050000)

It’s an important significance for one city to imp lement the correct strategy of S&T innovation, to construct innovation system and accelerate econom ic and social development, if we can evaluate its science and technology innovation ability objectively. Based on the establishment of S&T innovation ability evaluation index system, this article puts forward “three of one” evaluation system including “the determ ination of the weight on AHP and entropy analysis”, “index system reliability analysis”, “the clustering analysis on the evaluation results”.In the last, the article conducts an empirical analysis, taking the central six provincial capital cities as the evaluation object.

S&T innovation ability, evaluation index system, reliability analysis, three kinds of analysis as a whole, provincial capital city

C32

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.02.010

尚巖（1963- ），女，石家莊市科技信息研究所科技統(tǒng)計(jì)分析中心主任，研究方向：科技統(tǒng)計(jì)分析，

石家莊市軟科學(xué)研究項(xiàng)目“石家莊市全社會(huì)R&D資源狀況分析研究”（11579180A）。

2012年12月26日。