孫馨欣

(黑龍江省投資服務(wù)中心，黑龍江 哈爾濱 150001)

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉之一。大部分國(guó)家引進(jìn)外資技術(shù)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)都超過(guò)90%。技術(shù)進(jìn)步的方式是來(lái)源于國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)擴(kuò)散，而外商直接投資(FDI)則成為國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的重要渠道。FDI是一種打包的資本，為東道國(guó)帶來(lái)了各種資源，如資本、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)文化和市場(chǎng)機(jī)會(huì)等。世界各國(guó)制定各種FDI 優(yōu)惠政策，以促進(jìn)FDI 的技術(shù)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，F(xiàn)DI 對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了巨大的推動(dòng)作用，由于國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力不高，吸引和利用FDI 技術(shù)外溢成為內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。

一、FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素

FDI 會(huì)通過(guò)不同的機(jī)制產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)或技術(shù)外部性，如示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)。示范效應(yīng)也稱為傳染模型，是指內(nèi)資企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中模仿學(xué)習(xí)FDI的先進(jìn)技術(shù)、新產(chǎn)品生產(chǎn)流程等來(lái)提高自身技術(shù)水平。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是指內(nèi)資企業(yè)迫于FDI 的競(jìng)爭(zhēng)壓力通過(guò)學(xué)習(xí)、引進(jìn)或自主研發(fā)等途徑促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)的來(lái)源不一定是FDI。關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指內(nèi)資企業(yè)通過(guò)為FDI 提供中間投入品，外資企業(yè)則通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)援助或人員培訓(xùn)等方式促使內(nèi)資企業(yè)技術(shù)改造。實(shí)證研究表明，F(xiàn)DI 技術(shù)溢出效應(yīng)是存在的。且影響FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的因素主要包括:FDI 企業(yè)的技術(shù)控制約束、內(nèi)資企業(yè)的吸收能力和行業(yè)特征三個(gè)方面。

(一)FDI 的技術(shù)控制約束

FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的先決條件是政府在招商引資時(shí)要選擇技術(shù)水平高的外資企業(yè)。而技術(shù)水平高的FDI 企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為了保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，防止先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，會(huì)采取各種方式對(duì)技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行控制約束，控制FDI 的本地化程度。本地化是FDI 提高產(chǎn)品本地含量的重要途徑，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)到生產(chǎn)的若干工序中，包含了眾多的工藝環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都對(duì)應(yīng)著一個(gè)中間產(chǎn)品，每個(gè)中間產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)和生產(chǎn)的層面都蘊(yùn)含著知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，F(xiàn)DI 整個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程在東道國(guó)所占的比例越大，意味著生產(chǎn)本地化程度越高，雇傭本地雇員越多;雇員參與FDI 企業(yè)更多的生產(chǎn)工序，熟悉、掌握并積累更多中間產(chǎn)品生產(chǎn)、設(shè)計(jì)和開發(fā)方面的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)。這些雇員一旦流向本地企業(yè)，本地企業(yè)將無(wú)償獲得相關(guān)中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品的技術(shù)信息。因此，F(xiàn)DI 通常會(huì)采取降低本地化程度的方式防止技術(shù)外溢，如重要技術(shù)的中間產(chǎn)品在母國(guó)生產(chǎn)，在東道國(guó)只利用廉價(jià)的原材料和勞動(dòng)力進(jìn)行粗加工。因此，我國(guó)政府在引進(jìn)外資時(shí)可以對(duì)FDI 產(chǎn)品的本地化含量做出相應(yīng)的規(guī)定，提高本地化程度以促使其轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散更多的中間產(chǎn)品技術(shù)。

(二)東道國(guó)的吸收能力

雖然我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)堅(jiān)持以“市場(chǎng)換技術(shù)”的引資戰(zhàn)略，但是內(nèi)資企業(yè)能在多大程度上吸收FDI 的先進(jìn)技術(shù)，主要還取決于自身的吸收能力。吸收能力的概念是1989年由Cohen 和Levinthal 在研究企業(yè)的R＆D 時(shí)提出的。他們認(rèn)為，企業(yè)R＆D 投入不僅直接促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步而且增強(qiáng)了企業(yè)對(duì)外來(lái)技術(shù)的吸收、學(xué)習(xí)、模仿能力。企業(yè)吸收FDI 先進(jìn)技術(shù)的能力體現(xiàn)在三個(gè)方面，即人力資本存量、研發(fā)水平和技術(shù)差距。首先，在人力資本存量方面，F(xiàn)DI 企業(yè)在本地大量生產(chǎn)、加工產(chǎn)品需要雇傭很多雇員，其中包括很多技術(shù)人員，如果東道國(guó)的人力資本存量低于FDI 雇員的要求的臨界水平，鑒于培養(yǎng)本地合適員工需要花費(fèi)大量的培訓(xùn)成本，那么FDI 會(huì)直接指派外國(guó)員工，導(dǎo)致技術(shù)溢出喪失了人力資本渠道。如果人力資本存量超過(guò)了臨界水平，使得大量當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員可以接觸到FDI 中間產(chǎn)品的技術(shù)、信息、參數(shù)、設(shè)計(jì)圖紙、專利和生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)等。這些技術(shù)人員一旦流入內(nèi)資企業(yè)，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)就會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)。其次，在R＆D 方面，R＆D 水平代表了企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力，R＆D 水平越高，企業(yè)越能夠快速的模仿、學(xué)習(xí)、吸收和消化FDI 先進(jìn)技術(shù)。而FDI 迫于內(nèi)資企業(yè)的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)加大R＆D 的投入力度，形成新一輪的技術(shù)溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)。第三，在技術(shù)差距方面，F(xiàn)DI 技術(shù)溢出效應(yīng)不是自動(dòng)產(chǎn)生的，需要內(nèi)資企業(yè)主動(dòng)學(xué)習(xí)和模仿，這就決定了內(nèi)資企業(yè)必須具有一定的知識(shí)存量，如果技術(shù)差距太大，內(nèi)資企業(yè)缺乏相應(yīng)的技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力，也不能形成技術(shù)溢出。如果技術(shù)差距小，F(xiàn)DI 迫于激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，為提高競(jìng)爭(zhēng)力不得不充分利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)的勞動(dòng)力和原材料來(lái)降低生產(chǎn)成本，無(wú)形中提高了FDI 的本地化程度，提高了技術(shù)外溢的可能性。另外，內(nèi)資企業(yè)具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)和吸收能力，F(xiàn)DI技術(shù)溢出和擴(kuò)散效應(yīng)就很容易顯現(xiàn)。

(三)行業(yè)特征

行業(yè)特征也是影響FDI 技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的重要因素。行業(yè)特征又分為FDI 集聚水平和行業(yè)集中度兩個(gè)方面。在FDI 集聚水平方面，如果集聚水平偏低，即FDI 企業(yè)較少，而FDI 的技術(shù)水平較高，會(huì)引起人力資本由內(nèi)資企業(yè)向外資企業(yè)的單向流動(dòng)，不能形成技術(shù)外溢和轉(zhuǎn)移，反而會(huì)造成內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)人員流失，降低其投入產(chǎn)出率。當(dāng)集聚度偏高時(shí)，內(nèi)外資競(jìng)爭(zhēng)激烈，技術(shù)人員雙向流動(dòng)頻繁，模仿更充分，技術(shù)溢出更多。在行業(yè)集中度方面，行業(yè)集中度越高，內(nèi)外資競(jìng)爭(zhēng)越弱，F(xiàn)DI 憑借其壟斷地位就能獲得超額利潤(rùn)，技術(shù)創(chuàng)新的意愿和動(dòng)機(jī)不強(qiáng)烈，F(xiàn)DI 技術(shù)更新慢，對(duì)技術(shù)的控制也更加嚴(yán)格，不利于技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。如果外資企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)不明顯，主要是通過(guò)利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)的勞動(dòng)力和原材料等生產(chǎn)要素，那么，行業(yè)集中度越高，F(xiàn)DI 只是憑借壟斷原材料市場(chǎng)就可以獲得超額利潤(rùn)，F(xiàn)DI 技術(shù)更新的目的越弱，技術(shù)溢出效應(yīng)越不明顯。

二、我國(guó)招商引資政策的調(diào)整策略

(一)選擇技術(shù)含量高的FDI 提高FDI 的本地化程度

FDI 的技術(shù)含量高是實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出的先決條件，因此，有選擇性地引進(jìn)技術(shù)含量高的FDI 應(yīng)是我國(guó)政府制定招商引資政策時(shí)必須考慮的重要依據(jù)。同時(shí)應(yīng)規(guī)定FDI 產(chǎn)品的本地化含量，提高其本地化程度，促使FDI 更多的工序在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，增加內(nèi)資企業(yè)技術(shù)人員進(jìn)入FDI企業(yè)工作和學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。

(二)提高引資企業(yè)的消化、吸收和模仿學(xué)習(xí)能力

人力資本存量決定了高水平勞動(dòng)力的供給。我國(guó)擁有豐富的受過(guò)初級(jí)教育和職業(yè)技術(shù)教育的人力資源，這是吸引FDI 企業(yè)選擇在我國(guó)進(jìn)行加工貿(mào)易的資源優(yōu)勢(shì)，如果我國(guó)擁有豐富的受過(guò)高等教育的人力資源，F(xiàn)DI 企業(yè)將會(huì)把更多具有高技術(shù)含量的項(xiàng)目投向我國(guó)。另一方面，提高企業(yè)的技術(shù)能力也可以使引資企業(yè)更好地模仿和學(xué)習(xí)FDI 的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而消化、吸收轉(zhuǎn)化成自有技術(shù)，提高本土技術(shù)能力。

三、打造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，打破FDI 市場(chǎng)壟斷的局面

行業(yè)集中度高和FDI 集聚度低都會(huì)導(dǎo)致FDI 在我國(guó)市場(chǎng)的壟斷地位，不利于FDI 技術(shù)溢出。我國(guó)政府在引資方向上要堅(jiān)持技術(shù)含量?jī)?yōu)先、研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)先和關(guān)聯(lián)帶動(dòng)優(yōu)先的原則，應(yīng)把重點(diǎn)放在重新構(gòu)建與協(xié)調(diào)內(nèi)外資之間的相互關(guān)系及提高外資對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)方面，避免外資形成市場(chǎng)壟斷。另外，由于外資企業(yè)的進(jìn)入加劇了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，在一定程度上將會(huì)抑制FDI溢出效應(yīng)的產(chǎn)生，政府應(yīng)加強(qiáng)政策導(dǎo)向，營(yíng)造公平有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促使FDI 技術(shù)的進(jìn)步和更新，加快FDI 的技術(shù)向內(nèi)資的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散速度。

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