羅亞東，黃煦

（安徽財經(jīng)大學，安徽蚌埠233030）

制約安徽民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力的路徑依賴效應

羅亞東，黃煦

（安徽財經(jīng)大學，安徽蚌埠233030）

本文運用路徑依賴的理論，從歷史的角度分析安徽民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力，由于存在著外部發(fā)展環(huán)境、民營企業(yè)自身經(jīng)營、融資難和人才少的路徑依賴效應的制約，安徽民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力不高.安徽民營經(jīng)濟是安徽經(jīng)濟重要的組成部分，提高安徽民營經(jīng)濟的自主創(chuàng)新能力是促進安徽民營經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和發(fā)展安徽民營經(jīng)濟的重要途徑.提高安徽民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力需要打破制約其發(fā)展的路徑依賴效應，政府應該制定有效的政策改善民營經(jīng)濟的發(fā)展環(huán)境、改變其發(fā)展軌道，從而達到提高其自主創(chuàng)新的目標.

自主創(chuàng)新；路徑依賴；民營經(jīng)濟

1 引言

提升自主創(chuàng)新能力、增加企業(yè)核心競爭力，是改變我國傳統(tǒng)粗獷經(jīng)濟增長方式和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵.民營經(jīng)濟在優(yōu)勝劣汰的市場經(jīng)濟中更是需要不斷的提升自主創(chuàng)新能力，因此對民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新的研究顯得尤為重要.王玨（2006）提出了民營經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展關(guān)鍵在于提高民營經(jīng)濟自身的創(chuàng)新能力.姜衛(wèi)韜（2012）從企業(yè)家社會資本的視角探討中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的對策.周青；陳疇鏞（2102）實證分析了專利聯(lián)盟提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用方式，而專利聯(lián)盟需要有效的政策保障，政府有效的政策保障專利聯(lián)盟高效的提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力.程梅珍(2007)分析了我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀,提出我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力缺失和制約因素主要包括:自主創(chuàng)新投入相對不足、核心技術(shù)缺失導致產(chǎn)業(yè)技術(shù)空心化、缺乏專門創(chuàng)新人才和創(chuàng)新意識、有效的激勵機制建設(shè)不足等.現(xiàn)有的文獻資料較多的闡述民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力低以及影響民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力的因素分析,而較少涉及以歷史的視角對影響因素進行動態(tài)觀察.本文試圖在已有的研究基礎(chǔ)之上從歷史的視角出發(fā),認為阻礙安徽民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力的提高在于其先前鎖定于低效或無效的狀態(tài),提高安徽民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力應該以考察存在于歷史的桎梏機制為前提,因而解決的過程也就是擺脫鎖定的過程.本文運用路徑依賴理論對“歷史在起作用”的鎖定因素和機理進行分析,指出路徑依賴在影響安徽民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力上的具體表現(xiàn)，繼而針對性的提出建議.

2 路徑依賴理論

路徑依賴的思想最早出現(xiàn)在經(jīng)濟學領(lǐng)域是在1975年，美國史丹福大學教授學教授David在《技術(shù)選擇、創(chuàng)新和經(jīng)濟增長》中首次將路徑依賴概念納入經(jīng)濟學的研究范疇之中.David認為經(jīng)濟變遷的一個路徑依賴序列是這樣的：對最終結(jié)果有重要影響的可以是較久遠的事件決定的.W.Brian Arthur教授將路徑依賴將路徑依賴作為動態(tài)經(jīng)濟過程的非遍歷性加以定義：如果在一個動態(tài)的經(jīng)濟系統(tǒng)中，不同的歷史事件或事件發(fā)展序列不能以100%的概率保證實現(xiàn)同一個市場結(jié)果，那么這個經(jīng)濟系統(tǒng)就是路徑依賴的.North（1997）用路徑依賴理論闡釋經(jīng)濟制度的演化變遷，從制度角度解釋了為什么并不是所有的國家都走上了同一個經(jīng)濟發(fā)展道路，為什么有的國家長期陷入制度低效率、經(jīng)濟發(fā)展停滯的局面.諾斯認為一個國家的經(jīng)濟制度存在著路徑依賴的效應.

路徑依賴反映了歷史事件對現(xiàn)在和將來發(fā)展的影響.具體來說是指人們住初始階段一旦選擇了某個體制,由于規(guī)模經(jīng)濟(Economies of scale)、學習效應(Leaning Effect)、協(xié)調(diào)效應(CoordinationEffect)以及適應性預期(Adaptive Effect)的存在,導致該體制會沿著既定的方向不斷自我強化.路徑依賴意味著人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在的選擇,任何體制都離不開一定的歷史環(huán)境.沿著既定的路徑,體制的變遷可能進入良性循環(huán),不斷優(yōu)化,也可能順著原來的錯誤路徑往下滑,甚至被鎖定在無效或低效的狀態(tài),陷入惡性循環(huán)而不能自拔.

3 制約安徽民營經(jīng)濟自主能力提高的路徑依賴效應

安徽民營經(jīng)濟在近些年來得到高速的發(fā)展，成為安徽經(jīng)濟的支柱力量.統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截止2012年底，安徽省民營企業(yè)達到30.4萬戶，民營經(jīng)濟增加值達到9618億元，分別是2006年的2.8倍和3.1倍.截至2012年，安徽民營經(jīng)濟占全省經(jīng)濟總量的56%，對經(jīng)濟的貢獻率達到了61.8%.上繳稅收占60.9%，提供的就業(yè)崗位占城鎮(zhèn)就業(yè)崗位的77%.①但隨著原材料價格上漲、人工成本提高，資源環(huán)境等因素的因素約束，以往的依靠低廉的人力資源、以犧牲資源環(huán)境為代價的粗獷式發(fā)展道路走不通，民營經(jīng)濟必須以提高自主創(chuàng)新能力為重點，努力經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級.由于在長期發(fā)展過程形成的各種內(nèi)外傳統(tǒng)因素的制約下，即發(fā)展中的路徑效應在起作用，安徽民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力提高緩慢.具體來說，基于歷史形成的制度在以下幾個方面影響著安徽民營經(jīng)濟自主能力提高:

3.1 外部發(fā)展環(huán)境的路徑依賴所形成的制約

一直以來由于大量歧視民營經(jīng)濟的正式制度和非制度因素的存在，阻礙安徽民營經(jīng)濟的迅速發(fā)展壯大和自主創(chuàng)新能力的提高.（1）思想觀念排斥民營經(jīng)濟.雖然改革號角首先吹響在安徽，可是受到傳統(tǒng)思想觀念的制約，安徽沒有形成全民熱衷改革創(chuàng)新的經(jīng)濟，發(fā)展民營經(jīng)濟的腳步慢慢被浙江、江蘇和廣東等東部地區(qū)超越，且呈現(xiàn)差距越來越大的趨勢.（2）制度政策阻礙民營經(jīng)濟.雖然國家和省政府不斷出臺政策，逐步放開民營資本的行業(yè)禁入.但由于存在著路徑效應，政策總是落實不到位，“玻璃門”“彈簧門”已成為制約民營經(jīng)濟發(fā)展的頑疾，擠壓民營經(jīng)濟的生存發(fā)展空間，影響安徽民營經(jīng)濟的發(fā)展壯大和自主創(chuàng)新能力.（3）管理不到位，亂收費等不公正現(xiàn)象的制約.由于一直對民營經(jīng)濟存在的歧視或者不重視，有關(guān)部門習慣對民營經(jīng)濟進行亂收費、亂罰款、亂攤派，這都嚴重影響了民營企業(yè)的投資意愿，阻礙著安徽民營經(jīng)濟的健康成長.

3.2 民營經(jīng)濟自身經(jīng)營的路徑依賴效應所形成的制約

安徽民營經(jīng)濟大多集中在勞動密集型、進入壁壘低的和技術(shù)含量低的行業(yè).在民營經(jīng)濟的創(chuàng)始階段，由于資金、技術(shù)、管理等方面供給的不足,民營企業(yè)基本上是靠最初的作坊式經(jīng)營,靠自有資金滾動發(fā)展.在產(chǎn)業(yè)選擇方面,從門檻較低的、技術(shù)含量低進入,這是符合民營經(jīng)濟最初發(fā)展的客觀條件.造成民營經(jīng)濟沒有及時創(chuàng)新轉(zhuǎn)型有客觀和主觀兩個方面的影響.客觀上隨著企業(yè)規(guī)模越大，退出的沉默成本太高，已經(jīng)形成一種發(fā)展的路徑依賴.客觀上，經(jīng)過多年的發(fā)展，企業(yè)家已經(jīng)習慣這中經(jīng)營和管理方式，不愿意和沒有能力進行第二次創(chuàng)業(yè).這種情況在民營經(jīng)濟沒有建立起現(xiàn)代化的企業(yè)管理制度、實行家族式管理下尤為明顯.

3.3 民營經(jīng)濟融資難的路徑依賴所形成的效應制約

融資難一直制約民營經(jīng)濟發(fā)展的短板，安徽民營經(jīng)濟也不能擺脫融資難的問題.民營經(jīng)濟融資難不僅有有現(xiàn)實的原因，也是由很多歷史原因造成的.（1）國有商業(yè)銀行在給企業(yè)貸款至今在很大程度上是按照所有制性質(zhì)來劃分的，國有經(jīng)濟獲得貸款的要比民營經(jīng)濟容易的多，一些民營企業(yè)甚至根本得不到銀行的貸款.（2）缺乏專門為民營經(jīng)濟貸款的金融機構(gòu).由于民營經(jīng)濟大多從家庭式小作坊開始，資金的來源大多是自有資金，同時長期市場體制不完善，使民營經(jīng)濟融資困難見慣不怪，習慣于從銀行貸款難得事實，而轉(zhuǎn)而求助高利貸等民間融資，不但加劇了安徽民營經(jīng)濟的成本負擔，同時也增加了市場風險.

3.4 民營經(jīng)濟人才難留的路徑依賴效應所形成的制約

長期以來人們對“鐵飯碗”的觀念根深蒂固，而安徽民營企業(yè)普遍經(jīng)營規(guī)模小、沒有建立起現(xiàn)代化的企業(yè)制度，對優(yōu)秀人才缺乏有效的激勵，導致民營經(jīng)濟很難吸引到優(yōu)秀的人才.民營經(jīng)濟缺乏人才作為支撐，導致缺乏創(chuàng)新能力從而發(fā)展緩慢，這反過來進一步降低民營經(jīng)濟的對人才的吸引力，陷入了低效的路徑效應.

4 打破路徑依賴的束縛，提高安徽民營經(jīng)濟自主創(chuàng)新能力

經(jīng)濟中的“路徑依賴”類似于物理學中的“慣性”，一旦進入某一個軌道就不斷的往下走，對這個軌道產(chǎn)生依賴，如果不給予一個外力，那么很難跳出這個軌道.針對安徽民營經(jīng)濟的上述制約因素，如果僅僅依靠市場的力量問題很難得到解決，安徽民營經(jīng)濟也很難順利實現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，安徽民營經(jīng)濟的自主創(chuàng)新能力提高也無從談起.省政府應該抓住我國二次改革的機遇，從深層次破除阻礙安徽民營經(jīng)濟的發(fā)展因素，建立完善的市場機制，努力促使安徽民營經(jīng)濟實現(xiàn)二次創(chuàng)業(yè)，進入一個良性的、充滿活力的發(fā)展軌道.

4.1 減輕民營經(jīng)濟的負擔，加強政策的落實力度

減輕民營經(jīng)濟的稅收負擔，增加對私有財產(chǎn)的保護力度，保護民營企業(yè)的合法權(quán)益，嚴禁濫用行政權(quán)力干預民營企業(yè)合法生產(chǎn)經(jīng)營活動，未經(jīng)法定程序不得隨意侵犯民營企業(yè)財產(chǎn)，讓廣大民營企業(yè)放心在安徽發(fā)展.加強政策的制定和執(zhí)行力度，允許和引導民營經(jīng)濟進入由國有經(jīng)濟壟斷的相關(guān)行業(yè)，國有經(jīng)濟可以通過資本市場采用入股等方式引入優(yōu)質(zhì)的民營經(jīng)濟，建立戰(zhàn)略合作的關(guān)系，相互促進.

4.2 利用財政補貼和政策引導等手段鼓勵創(chuàng)新型企業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能

圍繞省政府確定的主導產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)，選擇重點的民營企業(yè)給予支持，使其做大做強，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的突破.有針對性地解決當前影響民營經(jīng)濟發(fā)展的要素支撐問題，選擇一些有帶動性的重點產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)品、重點企業(yè)，優(yōu)先供應土地、電力、水資源.對一些高污染高能源消耗的企業(yè)，加大整治力度，使一些不適合市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的落后企業(yè)淘汰.

4.3 創(chuàng)建寬松的融資環(huán)境

組建安徽省中小企業(yè)銀行，明確職能定位為服務(wù)中小企業(yè)，允許適當提高不良資產(chǎn)率，并建立相應的風險資金補償機制.加大對擬上市或發(fā)債民營企業(yè)的篩選和儲備，引導企業(yè)依法經(jīng)營，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高財務(wù)透明度.各類金融機構(gòu)增加對涉農(nóng)、小微型民營企業(yè)信貸支持力度，確保這兩類貸款的增速不低于全省各類貸款的平均增速.

4.4 加大對民營經(jīng)濟吸引人才的支持力度

加強民營企業(yè)家隊伍建設(shè)，定期組織民營企業(yè)經(jīng)營管理人員和創(chuàng)業(yè)者開展管理提升培訓.對民營企業(yè)引進優(yōu)秀人才進行資金的補助，壯大民營經(jīng)濟優(yōu)秀人才隊伍.將民營企業(yè)的各類人才歸入享受政府特殊津貼、省學術(shù)技術(shù)帶頭人和優(yōu)秀人才的選拔培養(yǎng)范圍.引導民營企業(yè)和高校、科研結(jié)構(gòu)的合作，實現(xiàn)產(chǎn)學研的有機結(jié)合.

注釋：

①中國中小企業(yè)網(wǎng).2013-03-07.安徽省出臺民營經(jīng)濟考核評價辦法[EB/OL].http://www.sme. gov.cn/web/ass embly/action/browsePage.do?chan nelID=1194316285009&contentID=1362615030193.

〔1〕王玨.民營經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵是提高自主創(chuàng)新的能力[J].浙江樹人大學報,2006(9).

〔2〕姜衛(wèi)韜.中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升策略研究——基于企業(yè)家社會資本的視角[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2012(6).

〔3〕周青，陳疇鏞.專利聯(lián)盟提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用方式與政策建議[J].科研管理,2012(1).

〔4〕程梅珍.我國企業(yè)自主創(chuàng)新過程中面臨問題及路徑選擇[J].天津財經(jīng)大學學報,2007(2).

〔5〕Arthur，W.B.，Competing Technologies，Increasing Returns，and Lock in by Historical Events[J].Econom ic Journal，1989（99）：116-31.

〔6〕姜勁，徐學軍.技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴與路徑創(chuàng)造研究[J].科研管理，2006（5）.

〔7〕張宗慶.我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足的路徑依賴[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2000(12).

〔8〕劉漢民.路徑依賴理論及其應用研究——一個文獻綜述[J].浙江工商大學學報,2010(3).

〔9〕江洪.自主創(chuàng)新與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級[D].華中科技大學,2008(3).

〔10〕省經(jīng)信委課題組.加快民營經(jīng)濟發(fā)展的思路與對策[EB/OL].安徽日報,2013(3).

F279.245

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1673-260X（2013）09-0058-03