工業(yè)企業(yè)中完善 “產(chǎn)、 學(xué)、 研” 項(xiàng)目的管理研究

葉 靜, 田大鋼

(上海理工大學(xué) 管理學(xué)院, 上海 200093)

2010年,中國經(jīng)濟(jì)總量成功超越日本,成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。隨著中國進(jìn)入了 “十二·五” 發(fā)展階段,雖然經(jīng)濟(jì)不斷提升,但中國大量的制造業(yè)企業(yè)卻面臨著戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的壓力,只有在主流制造業(yè)領(lǐng)域進(jìn)軍產(chǎn)業(yè)鏈高端,掌握行業(yè)的最新核心技術(shù),才能確保企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在市場(chǎng)中占有領(lǐng)先地位,從而實(shí)現(xiàn)中國企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。而企業(yè)由于受到以盈利為核心指標(biāo)的限制,往往無法建立一支強(qiáng)大的基礎(chǔ)性技術(shù)研究隊(duì)伍,難以獨(dú)立形成技術(shù)創(chuàng)新來支撐企業(yè)高速發(fā)展。面臨如此困境,“產(chǎn)、 學(xué)、 研” 的模式成為了一種很好的解決方案。

“產(chǎn)” 指產(chǎn)業(yè),“學(xué)” 指學(xué)校,“研” 指研究機(jī)構(gòu),產(chǎn)、 學(xué)、 研結(jié)合即產(chǎn)業(yè)、 學(xué)校、 科研機(jī)構(gòu)相互配合,發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì),形成強(qiáng)大的研究、 開發(fā)、 生產(chǎn)一體化的先進(jìn)系統(tǒng)并在運(yùn)行過程中體現(xiàn)出綜合優(yōu)勢(shì)。通過產(chǎn)、 學(xué)、 研結(jié)合,既可實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、 資源共享,也可以實(shí)現(xiàn)節(jié)省成本、 風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傂?yīng)。但就目前的實(shí)際情況看,中國制造業(yè)大量的產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目并沒有取得實(shí)質(zhì)性的收獲。往往是企業(yè)花了錢,買了一堆技術(shù),卻只能束之高閣,難以應(yīng)用到企業(yè)日常技術(shù)開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新工作中,雙方最后形成不歡而散的結(jié)果。

國內(nèi)的產(chǎn)、 學(xué)、 研合作項(xiàng)目失敗案例比比皆是,大多數(shù)情況為：在 “項(xiàng)目立項(xiàng)階段” 過于倉促,只有整體項(xiàng)目研究方向,卻未定義項(xiàng)目的具體工作內(nèi)容,未制定出項(xiàng)目的節(jié)點(diǎn)計(jì)劃,導(dǎo)致項(xiàng)目立項(xiàng)要求不清； 在 “項(xiàng)目開展階段” 中,對(duì)于項(xiàng)目的進(jìn)度管理投入不足,管理人員與項(xiàng)目開展人員相重疊,對(duì)于進(jìn)度和要求不明確等問題,導(dǎo)致項(xiàng)目要求無法實(shí)現(xiàn),節(jié)點(diǎn)一拖再拖； 在 “項(xiàng)目驗(yàn)收階段” 往往會(huì)走形式主義,出現(xiàn)了大量為驗(yàn)收而驗(yàn)收的情況,大量的研究成果無法被消化與應(yīng)用,極大地浪費(fèi)了人力物力。

為此,筆者認(rèn)為基于 “如何讓企業(yè)和高校在產(chǎn)、 學(xué)、 研合作中取得實(shí)質(zhì)性收獲,并最終提升企業(yè)的整體技術(shù)能級(jí)” 這一問題,企業(yè)建立系統(tǒng)與完善的產(chǎn)、 學(xué)、 研管理方式是一種可嘗試的解決方案。即在企業(yè)內(nèi)部,設(shè)定歸口的產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目管理部門,通過項(xiàng)目管理方式,在項(xiàng)目立項(xiàng)管理、 項(xiàng)目過程管理和項(xiàng)目驗(yàn)收管理三個(gè)層面進(jìn)行強(qiáng)化管理,保證產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目的有效實(shí)施。

一、 產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目立項(xiàng)管理方法

“項(xiàng)目立項(xiàng)管理” 目的是使雙方確認(rèn)項(xiàng)目的各項(xiàng)開發(fā)目標(biāo)、 時(shí)間節(jié)點(diǎn)與相關(guān)費(fèi)用事宜。大多數(shù)的產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目中往往是通過雙方簽訂項(xiàng)目開發(fā)合同書的形式來實(shí)現(xiàn),但由于產(chǎn)、 學(xué)、 研開發(fā)合同的簽訂往往過于草率,其中對(duì)于細(xì)節(jié)要求過于模糊等情況,從而大大地限制了下一步項(xiàng)目開展的規(guī)范管理,導(dǎo)致 “想管也不知道怎么管” 的情況。經(jīng)過筆者工作實(shí)踐總結(jié),項(xiàng)目立項(xiàng)管理可通過: 項(xiàng)目開題報(bào)告簽訂、 項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告簽訂、 項(xiàng)目合同簽訂及項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議來實(shí)現(xiàn)。

(一) 項(xiàng)目開題報(bào)告

公司開展產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目時(shí),首先在公司高層領(lǐng)導(dǎo)與合作高校領(lǐng)導(dǎo)明確雙方合作意向后,最為重要的是確認(rèn)公司內(nèi)部的項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人,由其主導(dǎo)負(fù)責(zé)與高校的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行前期的技術(shù)交流,確定項(xiàng)目開題報(bào)告,而開題報(bào)告的重點(diǎn)為項(xiàng)目主要研究?jī)?nèi)容和時(shí)間節(jié)點(diǎn)的確認(rèn)。這兩方面要考慮到產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目開發(fā)周期長、 應(yīng)用效果慢等特點(diǎn),建議項(xiàng)目的開發(fā)周期為1年以上,且對(duì)研究?jī)?nèi)容考慮技術(shù)相關(guān)連續(xù)性。

(二) 項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告

項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告包括立項(xiàng)的依據(jù)和意義、 研究?jī)?nèi)容及技術(shù)難點(diǎn)(突出創(chuàng)新點(diǎn))、 成果形式和考核指標(biāo)、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利、 計(jì)劃進(jìn)度、 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益分析、 項(xiàng)目組成員登記表、 項(xiàng)目承擔(dān)部門主管領(lǐng)導(dǎo)意見、 項(xiàng)目合作部門領(lǐng)導(dǎo)意見、 歸口管理部門意見、 公司領(lǐng)導(dǎo)意見共11項(xiàng)材料。其中成果形式、 考核指標(biāo)、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)等將直接影響到項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)的標(biāo)準(zhǔn),需要重點(diǎn)確認(rèn)。項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度將影響到項(xiàng)目過程的管理方式,一般要求在大項(xiàng)目下設(shè)立3～4項(xiàng)子課題,在每個(gè)課題下再設(shè)立3～4項(xiàng)具體工作內(nèi)容,為每一項(xiàng)工作設(shè)定開始時(shí)間與完成時(shí)間。

(三) 項(xiàng)目合同簽訂

項(xiàng)目合同中,主要確認(rèn)產(chǎn)、 學(xué)、 研開發(fā)的金額與付款方式,付款方式分為一次總付、 分期支付、 按稅前/后利潤提成、 按銷售額提成、 其它方式五種,其中一般均采用分期付款方式。分期付款中除了首付和項(xiàng)目驗(yàn)收后付款外,同時(shí)設(shè)定項(xiàng)目中期驗(yàn)收付款一項(xiàng)較為合理。但是,如果在項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告中,未將中期驗(yàn)收要求確認(rèn)清楚,將會(huì)導(dǎo)致在項(xiàng)目過程管理中出現(xiàn)模糊項(xiàng),影響到雙方的工作效率。同時(shí),之前設(shè)定的項(xiàng)目開題報(bào)告與項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告將作為本次產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目合同的附件,以確保合同的完整性。

(四) 項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議重要事項(xiàng)

為了確保項(xiàng)目過程管理的有效性,保證項(xiàng)目過程開發(fā)中公司及合作高校對(duì)于項(xiàng)目有足夠的重視,必須在項(xiàng)目合同簽訂的同時(shí),召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)。會(huì)議的主要議題包括: 項(xiàng)目?jī)?nèi)容介紹、 雙方技術(shù)交流及合同簽訂。公司的項(xiàng)目管理人員同時(shí)在會(huì)議中明確下一步過程管理要求,并制作雙方的通訊錄,建立雙方的溝通渠道,保證項(xiàng)目的有效開展。

二、 產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目過程管理方法

做好產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目立項(xiàng)管理工作僅僅是項(xiàng)目開發(fā)工作的第一步。在漫長的項(xiàng)目過程管理工作中,要保證雙方的項(xiàng)目開發(fā)技術(shù)人員持續(xù)地投入到項(xiàng)目的實(shí)施工作,并不斷推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度,這是一件非常困難的事情。其主要原因是由于公司的項(xiàng)目開發(fā)技術(shù)人員一般都屬于 “兼職”,在本職崗位上都有自身的業(yè)務(wù)項(xiàng)目開發(fā)目標(biāo)或技術(shù)服務(wù)工作; 而高校的項(xiàng)目開發(fā)技術(shù)人員由學(xué)校專業(yè)老師與專業(yè)研究生組成,對(duì)于產(chǎn)、 學(xué)、 研工作的投入同樣也屬于 “兼職” 狀態(tài)。所以,如果沒有一整套有效的產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目過程管理方法來規(guī)范項(xiàng)目的開發(fā)管理,項(xiàng)目必定會(huì) “扭曲” 與 “變形”,最終導(dǎo)致項(xiàng)目無法完成達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的嚴(yán)重后果。經(jīng)過筆者工作實(shí)踐，總結(jié)出產(chǎn)、 學(xué)、 研過程管理方法分為: 常規(guī)技術(shù)交流、 項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告與項(xiàng)目中期評(píng)審三部分,把這三部分工作做好,對(duì)于保證產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目開發(fā)的延續(xù)性至關(guān)重要。

(一) 常規(guī)技術(shù)交流要點(diǎn)

產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目開發(fā)過程中,無論是公司還是高校,其中的項(xiàng)目管理人員僅僅起到了一個(gè)橋梁作用,重要的是雙方的項(xiàng)目開發(fā)技術(shù)人員要不斷投入到項(xiàng)目的開發(fā)工作當(dāng)中,才能夠確保項(xiàng)目有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。為了保證雙方都可以有效的投入技術(shù)開發(fā)工作,有必要給出明確規(guī)定,安排雙方的項(xiàng)目開發(fā)技術(shù)人員每?jī)芍苷匍_一次項(xiàng)目碰頭會(huì),在會(huì)議中提出雙方進(jìn)展情況及最新要求,同時(shí)在會(huì)議中商討項(xiàng)目進(jìn)度情況,會(huì)后形成相應(yīng)的會(huì)議紀(jì)要。同時(shí),考慮到合作有可能存在地域的限制,會(huì)議同樣可以通過視頻會(huì)議與電話會(huì)議等多種方式開展。

(二) 項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告要點(diǎn)

項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告是產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目管理中最為常規(guī)的工作,同樣也是最為核心的工作。在項(xiàng)目管理過程中,如何把項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告做好,讓其不流于形式,使得項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告不僅能夠使公司和高校的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)度起到監(jiān)控作用,而且對(duì)于項(xiàng)目開發(fā)技術(shù)人員起到鞭策作用,這取決于項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告格式要求與報(bào)告者的工作態(tài)度。經(jīng)過筆者工作實(shí)踐,一份完整的項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告——除了在項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告中提到需要在大項(xiàng)目下設(shè)立3～4項(xiàng)具體課題,在每個(gè)課題下再設(shè)立3～4項(xiàng)具體工作內(nèi)容,為每一項(xiàng)工作設(shè)定相應(yīng)的計(jì)劃開始時(shí)間與完成時(shí)間以外; 同時(shí)還要填寫每一項(xiàng)具體工作的公司負(fù)責(zé)人、 高校負(fù)責(zé)人、 目前具體完成情況、 目前完成進(jìn)度比例、 目前狀態(tài)、 主要問題及解決方案、 備注欄,其中 “備注” 欄主要填寫該項(xiàng)目工作的進(jìn)度計(jì)劃,這一信息與 “目前具體完成情況” 一欄進(jìn)行對(duì)應(yīng),同時(shí)用目前完成進(jìn)度比例、 目前狀態(tài)兩欄,可以讓對(duì)項(xiàng)目無專業(yè)背景的領(lǐng)導(dǎo) “一目了然” 的了解項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況,也便于項(xiàng)目的跟蹤與重點(diǎn)管理,同時(shí) “主要問題及解決方案” 一欄也便于項(xiàng)目問題的持續(xù)跟進(jìn)。項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告的周期建議為每?jī)芍芨乱淮?主要更新負(fù)責(zé)人為高校的項(xiàng)目開發(fā)技術(shù)人員,在做好前文 “常規(guī)技術(shù)交流” 工作后,項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告也可以確保信息的及時(shí)性和有效性。

(三) 項(xiàng)目中期評(píng)審要點(diǎn)

產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目一般開發(fā)周期在兩年左右。由于其較長的開發(fā)周期,往往需要對(duì)于項(xiàng)目開發(fā)過程中進(jìn)行3～4次的中期評(píng)審工作,中期評(píng)審工作一般由雙方的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與領(lǐng)導(dǎo)共同參加,會(huì)議主要目的是溝通項(xiàng)目進(jìn)展情況,解決相應(yīng)的項(xiàng)目困難與問題,并站在項(xiàng)目的 “頂端” 來討論項(xiàng)目未來研究方向。這部分工作最終結(jié)果將形成會(huì)議紀(jì)要與評(píng)審報(bào)告,并就最新情況更新 “項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告”,同時(shí)評(píng)審報(bào)告需要有結(jié)論性的意見和要求。

三、 產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目驗(yàn)收管理方法

在產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目過程中,做好產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目立項(xiàng)管理和過程管理兩項(xiàng)工作,項(xiàng)目順利完成已成為了水到渠成的事情。但是產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目驗(yàn)收管理的質(zhì)量,將最終影響到項(xiàng)目最終的評(píng)價(jià),所以此項(xiàng)工作一定要做好、 做細(xì)。工作分為三個(gè)階段開展,分別為課題驗(yàn)收結(jié)題、 項(xiàng)目整體驗(yàn)收與項(xiàng)目推廣應(yīng)用。

(一) 課題驗(yàn)收結(jié)題

由于一個(gè)產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目往往由多個(gè)課題組成,而每個(gè)課題的時(shí)間節(jié)點(diǎn)與負(fù)責(zé)人也不相同。所以,有必要針對(duì)各課題組織開展課題驗(yàn)收結(jié)題,這樣將有利于減輕項(xiàng)目整體驗(yàn)收時(shí)的工作量。課題驗(yàn)收工作首先必須由公司組織驗(yàn)收專家組,設(shè)定專家組組長; 然后由高校項(xiàng)目管理組織完成課題驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,并對(duì)于項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告中 “成果形式和考核指標(biāo)” 進(jìn)行逐一對(duì)照羅列; 最后由公司項(xiàng)目管理人員組織會(huì)議進(jìn)行驗(yàn)收工作,雙方就驗(yàn)收條件與驗(yàn)收材料達(dá)成一致后簽字確認(rèn),同時(shí)公司項(xiàng)目管理人員完成最后的材料歸檔手續(xù)。

(二) 項(xiàng)目整體驗(yàn)收

項(xiàng)目整體驗(yàn)收工作與驗(yàn)收結(jié)題工作有部分內(nèi)容重疊。對(duì)于單課題的項(xiàng)目,建議不進(jìn)行課題驗(yàn)收結(jié)題工作,直接進(jìn)入項(xiàng)目整體驗(yàn)收工作。而項(xiàng)目整體驗(yàn)收材料,除了 “成果形式和考核指標(biāo)” 外,重點(diǎn)需要核對(duì) “知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專利”,同時(shí)由于專利申報(bào)一般都有一年以上的周期,所以一般在專利的獲得受理號(hào)后,就視同此項(xiàng)指標(biāo)已完成。此外,在項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中還要做好 “驗(yàn)收專家成員簽字” 與 “備注文件清單” 等事宜,并通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的形式對(duì)于信息進(jìn)行發(fā)布,形成相應(yīng)知識(shí)庫的一部分,以便于日后可以有效地查閱。

(三) 項(xiàng)目推廣應(yīng)用主要工作

至此,產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目的開發(fā)工作已經(jīng)完成。但是,未參加產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目的公司技術(shù)人員對(duì)于項(xiàng)目開發(fā)結(jié)果并不了解。通過項(xiàng)目總結(jié)會(huì)議來發(fā)布項(xiàng)目信息,以及利用項(xiàng)目總結(jié)材料組織后期公司內(nèi)部培訓(xùn),都是項(xiàng)目推廣應(yīng)用的有效工作方法。

目前中國正面臨從 “制造大國” 向 “制造強(qiáng)國” 轉(zhuǎn)型,制造類企業(yè)面臨 “OEM代加工企業(yè)” 向 “高新技術(shù)企業(yè)” 轉(zhuǎn)型。通過 “產(chǎn)、 學(xué)、 研” 模式,有利于發(fā)揮各方的特長,最大限度整合全社會(huì)的資源,全面地開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。規(guī)范產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目開發(fā)管理工作方法來保證項(xiàng)目開發(fā)質(zhì)量,將會(huì)有助于項(xiàng)目成果在企業(yè)生產(chǎn)與實(shí)踐中的有效應(yīng)用。 “產(chǎn)、 學(xué)、 研” 模式的發(fā)展是企業(yè)未來技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)。而本文對(duì)于產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目開發(fā)管理方式進(jìn)行的簡(jiǎn)單總結(jié)與探索,必定能夠保證和促進(jìn)產(chǎn)、 學(xué)、 研項(xiàng)目的有效實(shí)施。

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