鈔 小 靜

(1.南京大學(xué)博士后流動站，南京210093;2.西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安710127)

實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵內(nèi)容。黨的十八大報告明確提出，當(dāng)代中國要以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線，把推動發(fā)展的立足點轉(zhuǎn)到提高質(zhì)量和效益上來，并要把“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”放在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式部署的突出位置。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式從要素驅(qū)動到創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的背景

中國過去30多年間主要依靠物質(zhì)要素投入來推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，屬于由投資帶動的要素驅(qū)動階段，高投入、高增長、低就業(yè)、低消費帶來了諸多問題，外延式、粗放型、總量擴(kuò)張的要素驅(qū)動發(fā)展方式不僅受到國際外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的挑戰(zhàn)，而且遇到國內(nèi)資源和環(huán)境不可持續(xù)供給的約束。

1.外部環(huán)境。2008年，發(fā)端于美國的次貸危機(jī)演變?yōu)橐粓霭倌暌挥龅娜蛐越鹑谖C(jī)，這不僅給全球金融領(lǐng)域造成了災(zāi)難性的打擊，同時也引發(fā)了世界性的經(jīng)濟(jì)衰退。為了緩解失業(yè)率居高不下、實體制造業(yè)持續(xù)萎靡的問題，奧巴馬政府于2009年底提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，通過加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持和投資力度、提高稅收補(bǔ)貼和研發(fā)資助標(biāo)準(zhǔn)等措施來強(qiáng)化重要制造業(yè)產(chǎn)品的核心競爭力。其他發(fā)達(dá)國家也認(rèn)識到發(fā)展實體經(jīng)濟(jì)尤其是制造業(yè)的重要性，相繼提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，倡導(dǎo)重回實體經(jīng)濟(jì)。發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略由“去工業(yè)化”向“再工業(yè)化”的現(xiàn)實轉(zhuǎn)變預(yù)示著，后危機(jī)時代全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序和世界對外貿(mào)易格局將發(fā)生巨變。隨著生產(chǎn)技術(shù)改變引起的生產(chǎn)組織方式變遷，全球工業(yè)生產(chǎn)分工格局也將會發(fā)生深刻變化。除此之外，全球性金融危機(jī)還促使發(fā)達(dá)國家開始反思傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，積極推進(jìn)以機(jī)器人技術(shù)、人工智能、疊加制造和納米科技、新材料、新能源為代表的第三次工業(yè)革命。以發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)為核心的發(fā)達(dá)國家“再工業(yè)化”戰(zhàn)略與以能源為關(guān)鍵要素的第三次工業(yè)革命將會對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。(1)直接投資引入難度提高。中國作為發(fā)展中國家，物質(zhì)資本與人力資本都非常有限。改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)的高速增長以出口導(dǎo)向和外資依賴為鮮明特征，積極引進(jìn)外資推動了中國經(jīng)濟(jì)的高速增長。發(fā)達(dá)國家的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略通過降低稅收負(fù)擔(dān)來提高制造業(yè)吸引資本和投資的能力，如2012年2月美國宣布企業(yè)稅改革方案，鼓勵在美國國內(nèi)投資，這會導(dǎo)致中國吸引外資的難度進(jìn)一步加大。(2)高端技術(shù)引進(jìn)難度加大。發(fā)達(dá)國家在科技創(chuàng)新方面具有領(lǐng)先優(yōu)勢，技術(shù)引進(jìn)、模仿與吸收對于研發(fā)資源相對不足、技術(shù)相對落后的發(fā)展中國家而言，可以縮小與發(fā)達(dá)國家之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。雖然中國在過去的幾年中研發(fā)投入得到高速增長，但在高速增長下被掩蓋的問題，即中國的技術(shù)和組織能力在總體上并沒有在這個過程中獲得足夠的成長。直接投資的回流本身會影響到高端技術(shù)的引進(jìn)吸收，而且為了實行“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，發(fā)達(dá)國家必然會利用國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和高技術(shù)產(chǎn)品出口管制構(gòu)筑技術(shù)壁壘，更加嚴(yán)格地控制高端技術(shù)的出口。因此，中國利用技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢將受到越來越多的限制。(3)勞動力成本比較優(yōu)勢降低。第三次工業(yè)革命鼓勵制造業(yè)回歸本土，采用先進(jìn)技術(shù)重獲制造業(yè)競爭優(yōu)勢。在第三次工業(yè)革命中出現(xiàn)了以3D打印技術(shù)、機(jī)器人技術(shù)、人工智能等為代表的新型生產(chǎn)設(shè)備，這不僅帶來產(chǎn)品設(shè)計與制造一體化程度的提高，而且使得生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的新型裝備逐漸替代勞動力，勞動力絕對需求量下降，尤其對低技能勞動力的需求量下降。由于第三次工業(yè)革命降低了制造業(yè)對廉價勞動力的依賴，中國單純以勞動力成本所獲得的比較優(yōu)勢將變得越來越不明顯。

2.內(nèi)部約束。中國持續(xù)多年的高速增長離不開資源與人口的紅利，而當(dāng)前中國正面臨著資源價格與勞動力成本不斷提高的約束，從而會對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變產(chǎn)生重要影響。(1)資源環(huán)境的約束。中國傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式依賴于大量的資源消耗，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，清潔能源投資比重明顯提高，2011年中國電力投資總額為3712億元的電源投資中，火電投資占電源投資的比重為28.4%，已經(jīng)連續(xù)6年同比減少，而水電、核電、風(fēng)電、太陽能等清潔能源裝機(jī)比重達(dá)到27.5%，比上年提高0.9個百分點。盡管如此，由于絕大多數(shù)資源的人均占有量本身相對比較短缺，多年來的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)一步削弱了資源環(huán)境的承載力，再加上經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大、消費需求的增長，以及生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)的變化將繼續(xù)推動資源消耗總量的提高，這些因素共同作用將導(dǎo)致中國資源環(huán)境壓力日益增大。(2)勞動力成本的約束。長期以來，中國規(guī)模龐大的人口為經(jīng)濟(jì)的高速增長提供了非常廉價的勞動力，豐富且廉價的勞動力一直是中國參與國際經(jīng)濟(jì)競爭的稟賦優(yōu)勢。根據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2000年以來中國勞動力人數(shù)要遠(yuǎn)高于美國、德國，2010年中國的勞動力人數(shù)是美國的5倍、德國的近19倍。但是，中國生育率下降的速度大大快于其他國家，目前已經(jīng)屬于世界上生育率最低的國家之一。根據(jù)2010年進(jìn)行的人口普查數(shù)據(jù)顯示，2010年中國總?cè)丝跒?3.4億，而與此同時，人口老齡化程度也在迅速提高，2010年，65歲及以上人口占總?cè)丝诘谋戎剡_(dá)到8.87%。中國在長期享受“人口紅利”之后，許多專家預(yù)期這一經(jīng)濟(jì)增長源泉即將于2013年前后，隨著“人口撫養(yǎng)比”的停止下降而消失。世界銀行預(yù)計到2030年，中國城鎮(zhèn)老年人撫養(yǎng)比為21.1%，而農(nóng)村老年人撫養(yǎng)比將會達(dá)到34.4%。伴隨著人口紅利的消失，原有勞動密集型的比較優(yōu)勢也將消失，根據(jù)波士頓集團(tuán)的報告，到2015年，美國和中國的制造業(yè)勞動力凈成本將非常接近［1］。

基于此，要適應(yīng)國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的新變化、克服國內(nèi)資源環(huán)境的強(qiáng)約束，必須加快形成新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由依靠要素推動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。

二、創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的作用機(jī)理

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)得以實現(xiàn)的方式，涉及增長效率、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、風(fēng)險防控、收入分配、資源環(huán)境等各方面的變化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的提出暗含著現(xiàn)有發(fā)展方式是否合理、應(yīng)該實現(xiàn)怎樣的發(fā)展方式等帶有價值判斷的命題。因此，要明確中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)容需要確立經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的價值判斷。經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具有內(nèi)在一致性，我們將經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的價值判斷，由此來界定其理論內(nèi)涵。

經(jīng)濟(jì)增長數(shù)量是從整個經(jīng)濟(jì)量的變化上來描述經(jīng)濟(jì)增長的，而經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量則是從經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在性質(zhì)上來反映經(jīng)濟(jì)增長。對經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)在性質(zhì)的判斷既要從其動態(tài)過程中來考察，也涉及經(jīng)濟(jì)增長的后果和前景問題，即經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是從過程和結(jié)果上來討論的。把經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的價值判斷，其理論內(nèi)涵應(yīng)該包括:(1)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)各要素之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系及各要素數(shù)量之間的比例關(guān)系。合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長的前提，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化可以有效改變經(jīng)濟(jì)增長的動力機(jī)制，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由失衡向均衡狀態(tài)的轉(zhuǎn)化體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)調(diào)性，如果經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理，則資源配置就是有效的，它會帶來經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展;而如果經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)扭曲，則無效投入就會增加，資源配置的效率就會降低，從而不利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變就是要由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)均衡。(2)資源利用效率的提高。要素使用的效率是指各種投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出有效性的高低。單位投入獲得的產(chǎn)出越多，要素生產(chǎn)效率越高，經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量越高。高生產(chǎn)率是高質(zhì)量增長的根本保證，更高的生產(chǎn)率會使一個經(jīng)濟(jì)體具有更有利的競爭優(yōu)勢和更低的發(fā)展成本。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變就是要由要素推動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，而這取決于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)制度的效率。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變就是要由資源投入擴(kuò)張轉(zhuǎn)向使用效率提高。(3)生態(tài)環(huán)境的改善。生態(tài)環(huán)境代價是從成本視角考察經(jīng)濟(jì)增長是否以可持續(xù)的方式來使用資源，生態(tài)環(huán)境改善會影響長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本的高低。降低資源環(huán)境和生態(tài)成本，可以提高經(jīng)濟(jì)增長的凈收益，從而提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變就是要由生態(tài)環(huán)境污染轉(zhuǎn)向生態(tài)環(huán)境優(yōu)化。(4)成果分享的實現(xiàn)。社會總福利的大小不僅取決于總量層面的國民收入水平高低，同時還依賴于經(jīng)濟(jì)增長成果在要素與社會成員之間的分配狀況。成果分享是指經(jīng)濟(jì)增長的成果能否被絕大多數(shù)人所分享，關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長是否具有普惠性質(zhì)。福利分配的包容性可以實現(xiàn)長期激勵，從而提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變就是要由“少數(shù)人先富”轉(zhuǎn)向“共同富?！?。

創(chuàng)新驅(qū)動是指充分利用知識、技術(shù)、企業(yè)組織制度和商業(yè)模式等創(chuàng)新要素對現(xiàn)有的資本、勞動力、物質(zhì)資源等有形要素進(jìn)行新組合，以創(chuàng)新的知識和技術(shù)改造物質(zhì)資本、提高勞動者素質(zhì)和科學(xué)管理，即各種物質(zhì)要素經(jīng)過新知識和新發(fā)明的介入和組合提高了創(chuàng)新能力，在減少物質(zhì)資源投入的基礎(chǔ)上實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展［2］。由此可見，創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展方式不僅解決效率問題，而且更加強(qiáng)調(diào)充分利用知識資本、人力資本和激勵創(chuàng)新制度等無形要素來實現(xiàn)要素的新組合。創(chuàng)新驅(qū)動包括科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩個層面，創(chuàng)新驅(qū)動強(qiáng)調(diào)以科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)運行、發(fā)展的導(dǎo)向和著力點，其中科技創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的主要內(nèi)容，而制度創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的重要保障。具體而言，創(chuàng)新驅(qū)動對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要作用體現(xiàn)在:(1)創(chuàng)新驅(qū)動有利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)各要素之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系不僅表現(xiàn)為社會關(guān)系，而且還表現(xiàn)為技術(shù)聯(lián)系。在一定的歷史時期內(nèi)，各部門所應(yīng)用的技術(shù)體系是一定的，它們之間既是相互制約又是相互促進(jìn)的關(guān)系。技術(shù)關(guān)聯(lián)的改變將決定著部門關(guān)聯(lián)的變動，合理的技術(shù)結(jié)構(gòu)可以在生產(chǎn)要素不發(fā)生流動的情況下帶來經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，而且可以促進(jìn)生產(chǎn)要素在不同部門之間的流動，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合。因此，通過創(chuàng)新驅(qū)動可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。(2)創(chuàng)新驅(qū)動有利于資源利用效率提高。經(jīng)濟(jì)增長主要來源于規(guī)模報酬不變基礎(chǔ)上的規(guī)模擴(kuò)張路徑和規(guī)模報酬遞增基礎(chǔ)上的效率提升路徑。在發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的最初階段或者起步階段，資源約束相對比較弱，經(jīng)濟(jì)增長在當(dāng)時社會的生產(chǎn)可能性邊界范圍內(nèi)，經(jīng)濟(jì)增長以數(shù)量快速提高為目標(biāo)，通過規(guī)模擴(kuò)張路徑來實現(xiàn)增長。但是，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長到一定階段，隨著資源環(huán)境約束的不斷強(qiáng)化，經(jīng)濟(jì)增長接近或者達(dá)到生產(chǎn)可能性邊界時，就需要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長路徑的轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新驅(qū)動通過滲透到各種生產(chǎn)要素中發(fā)生作用，通過改變生產(chǎn)要素的組合來提高資源利用的效率、優(yōu)化要素配置方式，從而促進(jìn)發(fā)展方式從規(guī)模擴(kuò)張向效率提升轉(zhuǎn)變。(3)創(chuàng)新驅(qū)動有利于生態(tài)環(huán)境改善。經(jīng)濟(jì)增長的成本不僅包括經(jīng)濟(jì)成本，而且還涵蓋環(huán)境成本和社會成本。經(jīng)濟(jì)增長成本的高低從根本上取決于經(jīng)濟(jì)增長的方式，即生產(chǎn)要素的組合和使用方式。傳統(tǒng)粗放型增長依靠的是生產(chǎn)要素數(shù)量的擴(kuò)張，這會在一定程度上造成對資源的過度開采和使用，并以環(huán)境污染與破壞為代價。以創(chuàng)新驅(qū)動為核心，通過轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式，把提高自主創(chuàng)新能力和節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境作為重要內(nèi)容，可以降低投入與消耗、減少排放，從而推動傳統(tǒng)資源浪費、環(huán)境破壞的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向低污染、低排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

三、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由要素推動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變，要求我們通過科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新來進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高資源利用效率以及改善生態(tài)環(huán)境。

1.創(chuàng)新驅(qū)動的核心:自主科技創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新不僅來源于生產(chǎn)中經(jīng)驗的積累、技術(shù)的改進(jìn)、企業(yè)內(nèi)的新技術(shù)研究，而且來自于科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)發(fā)明在生產(chǎn)上的使用?？萍紕?chuàng)新的過程包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)和知識創(chuàng)新、創(chuàng)新知識孵化以及新技術(shù)采用三個階段，在科技創(chuàng)新體系中不同階段包括不同的創(chuàng)新主體，科技創(chuàng)新的成功實現(xiàn)離不開各主體相互間的合作與互動。

自主科技創(chuàng)新是決定一國競爭力的關(guān)鍵因素。改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)一直保持著較快的發(fā)展速度，但是中國經(jīng)濟(jì)的自主創(chuàng)新能力還比較弱，研發(fā)投入嚴(yán)重不足，大批國民經(jīng)濟(jì)所需重大裝備和高技術(shù)制造業(yè)所需裝備仍然需要從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口。雖然國內(nèi)技術(shù)已經(jīng)逐步成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要技術(shù)來源，但目前中國技術(shù)進(jìn)步的主要來源仍然是對國外技術(shù)的引進(jìn)和吸收。2010年，中國購買國內(nèi)技術(shù)費用為221.4億元，較上年增長26.7%，購買國內(nèi)技術(shù)與引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費支出比為0.57，引進(jìn)技術(shù)消化吸收與引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費支出比為0.43。

與美國、德國相比，從整體研發(fā)投入占GDP的比重來看，2000年以來，美國研發(fā)支出占GDP的比重由2.71%上升到2008年的2.79%，德國由2.45%上升到2009年的2.82%，而中國雖然也從2000年的0.90%提高到2008年的1.47%，但絕對數(shù)值與發(fā)達(dá)國家仍存在較大差距。以制造業(yè)為例，2007年中國在制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費總量上排在美國、日本之后，列世界第3位，而制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費占總研發(fā)經(jīng)費的比重卻只列第11位，高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費占總研發(fā)經(jīng)費的比重僅為12.5%。從制造業(yè)技術(shù)含量與附加值來看，2000年以來，美國高技術(shù)制造業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重由34%下降到2010年的20%，德國由19%下降到2010年的15%，而中國雖然呈現(xiàn)波動上升的趨勢，由2000年的19%提高到2010年的28%，但高于美國的這種情況僅在2008年之后才出現(xiàn)。因此，為了提高中國在全球經(jīng)濟(jì)格局中的國際競爭力，我們需要依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展稟賦特征合理配置研發(fā)經(jīng)費，以此提高科技自主創(chuàng)新能力。

2.創(chuàng)新驅(qū)動的要素:制度創(chuàng)新。創(chuàng)新驅(qū)動的實質(zhì)體現(xiàn)的是科技創(chuàng)新，是要發(fā)展現(xiàn)代先進(jìn)制造業(yè)、發(fā)展能夠支撐未來經(jīng)濟(jì)增長的高端產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的深化與新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都是用科技創(chuàng)新的成果來改造舊產(chǎn)業(yè)或催生新產(chǎn)業(yè)的，而科技創(chuàng)新又不斷地需要新的制度創(chuàng)新來進(jìn)行激勵?？萍紕?chuàng)新是未來經(jīng)濟(jì)增長和競爭力提升的基礎(chǔ)，而制度創(chuàng)新則是其順利實現(xiàn)的重要保障，貫穿經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變整個過程的關(guān)鍵問題就是制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的持續(xù)互動。為了保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效實現(xiàn)，必須對創(chuàng)新給予積極的制度支持。

格拉斯·諾斯認(rèn)為一個有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐發(fā)展正是西方興起的原因，有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。以創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效實現(xiàn)也需要以相應(yīng)的制度安排與政策支持為基礎(chǔ)，制度的設(shè)計是否合理、相關(guān)政策的實施是否有效都直接制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的最終效果?！笆怪贫日_”就是要節(jié)約交易成本，在經(jīng)濟(jì)增長中創(chuàng)造秩序和降低交易的不確定性。在制度建設(shè)的基礎(chǔ)上設(shè)計社會制度結(jié)構(gòu)中的關(guān)鍵變量——社會激勵結(jié)構(gòu)，形成有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的激勵和治理機(jī)制，進(jìn)行制度創(chuàng)新。

制度創(chuàng)新是支配人們行為和相互關(guān)系的激勵與約束規(guī)則發(fā)生了變化，是組織與其外部環(huán)境的相互關(guān)系發(fā)生了變化，正式與非正式制度的革新以及制度環(huán)境的變化都會帶來制度創(chuàng)新。在現(xiàn)有的社會、政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件下，通過創(chuàng)建新的、更能有效激勵和約束人們行為的制度、規(guī)范體系進(jìn)行制度創(chuàng)新，不僅有利于激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)造性與積極性，而且有利于新知識的不斷創(chuàng)新、社會資源的合理配置，并最終推動經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)健康發(fā)展。所有創(chuàng)新活動都有賴于制度創(chuàng)新的積淀和持續(xù)激勵，通過制度創(chuàng)新得以固化，并以制度化的方式持續(xù)發(fā)揮著自己的作用，而這就是制度創(chuàng)新的積極意義所在。

四、創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制的實現(xiàn)路徑

1.科技創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑。創(chuàng)新總是先由新知識的創(chuàng)新開始，經(jīng)由技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、直至實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，科技創(chuàng)新的終端是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，以科技創(chuàng)新為先導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級意味著更新的科技成果、更高的技術(shù)含量與更高的附加值。邁克爾·波特認(rèn)為競爭力是以產(chǎn)業(yè)作為度量單位的，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級的能力決定了一個國家或地區(qū)的競爭優(yōu)勢。中國經(jīng)濟(jì)在全球工業(yè)生產(chǎn)分工格局中要實現(xiàn)由“追隨者”到“領(lǐng)跑者”的轉(zhuǎn)變，必須依靠產(chǎn)業(yè)的自主科技創(chuàng)新。中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的路徑選擇體現(xiàn)在:

(1)以自主科技創(chuàng)新改造提升制造業(yè)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要途徑。隨著信息技術(shù)在生產(chǎn)中的廣泛應(yīng)用，生產(chǎn)已經(jīng)成為一個廣義的增值過程，其內(nèi)容涵蓋了產(chǎn)品設(shè)計、原料、物流運輸、訂單處理、加工制造、批發(fā)經(jīng)營和終端零售等環(huán)節(jié)。在制造業(yè)價值鏈曲線上，制造加工環(huán)節(jié)始終處于低端，而產(chǎn)品研發(fā)、售后服務(wù)等處于價值鏈曲線的高端。從價值鏈的角度看，當(dāng)前中國傳統(tǒng)制造業(yè)并沒有攀升到全球價值鏈的高端環(huán)節(jié)，更多的是處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，在國際產(chǎn)業(yè)分工格局中，以從事委托加工(OEM)活動為主，這些國際代工活動是制造業(yè)中消耗熟練勞動力、土地、能源、原材料等資源最密集的部分，也是對生態(tài)環(huán)境影響最大的環(huán)節(jié)，傳統(tǒng)制造業(yè)在其實現(xiàn)快速增長的同時也在不斷累積危及自身發(fā)展的因素。根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織2009年《工業(yè)發(fā)展報告》的數(shù)據(jù)，2006年美國廣播電視和通訊設(shè)備(ISIC 32)增加值占世界的比重為69.1%，遠(yuǎn)高于日本的10.1%，中國的6.8%。尤其對于一些存在貿(mào)易逆差的產(chǎn)品而言，重要的關(guān)鍵制造仍然以美國本土為主。顯然，美國等發(fā)達(dá)國家處于產(chǎn)業(yè)鏈條的頂端，制造高技術(shù)含量、高附加值的產(chǎn)品，而發(fā)展中國家則處于產(chǎn)業(yè)鏈條的中下端，制造技術(shù)含量、附加值較低的產(chǎn)品。因此，中國需要通過重新布局產(chǎn)業(yè)鏈、控制產(chǎn)業(yè)分工高端環(huán)節(jié)等措施，盡快實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)分工向產(chǎn)業(yè)鏈全球布局轉(zhuǎn)變，從傳統(tǒng)、常規(guī)技術(shù)向廣泛使用以數(shù)控、低耗和潔凈生產(chǎn)為重點的先進(jìn)制造技術(shù)轉(zhuǎn)變，并進(jìn)一步拉伸和延長先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條來提高制造業(yè)的技術(shù)含量與附加值，實現(xiàn)價值鏈由中低端向高端的提升。

(2)以自主科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要方式。制造業(yè)與服務(wù)業(yè)是唇齒相依的關(guān)系，制造業(yè)是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，對帶動服務(wù)業(yè)增長具有重要作用，而同時服務(wù)業(yè)也可以為制造業(yè)的發(fā)展提供相應(yīng)的保障。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)尤其是與知識生產(chǎn)、傳播和使用密切相關(guān)的金融保險、信息通訊、研發(fā)設(shè)計、創(chuàng)意咨詢、工程技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等，都包含著制造業(yè)升級所需的知識和技能，即專業(yè)化的“高級要素”。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展會使以前不可編碼的隱含性的知識和技能通過軟件嵌入制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備，從而使生產(chǎn)能力、產(chǎn)品性能都得到提高。同時，作為生產(chǎn)性服務(wù)的重要組成部分，各種產(chǎn)品和工藝流程的研發(fā)及專業(yè)服務(wù)，比如產(chǎn)品市場定位調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計、技術(shù)咨詢、設(shè)備租賃、品牌營銷、物流運輸、知識產(chǎn)權(quán)等都具有提高產(chǎn)品差異化水平的作用，在市場競爭中可以增強(qiáng)企業(yè)的市場控制力和定價能力，從而使得產(chǎn)業(yè)增長質(zhì)量的提升具備更扎實的微觀基礎(chǔ)。2000年以來，世界制造業(yè)占GDP的比重穩(wěn)定在18%左右，發(fā)達(dá)國家接近17%，而發(fā)展中國家在21%左右。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變必須依靠制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的融合，依靠制造與高端研發(fā)設(shè)計能力、國際品牌和營銷渠道的融合。對于中國產(chǎn)業(yè)升級而言，同樣需要發(fā)展與制造業(yè)相耦合的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，需要鼓勵和引導(dǎo)各類投資主體圍繞生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、新興服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)等重點領(lǐng)域，加強(qiáng)商業(yè)模式創(chuàng)新和技術(shù)集成創(chuàng)新，突破共性關(guān)鍵技術(shù)，形成系統(tǒng)解決方案，建立完善現(xiàn)代服務(wù)業(yè)技術(shù)支撐體系和科技創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐體系，以滿足產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的需要。

2.制度創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑?？萍紕?chuàng)新離不開制度創(chuàng)新，科技創(chuàng)新的主體為企業(yè)與大學(xué)，而制度創(chuàng)新的主體為政府。政府實施的制度創(chuàng)新需要約束不創(chuàng)新的因素，激勵創(chuàng)新的事物。在制度創(chuàng)新過程中，需要加大政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的引導(dǎo)和支持力度，充分調(diào)動企業(yè)自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的積極性，并進(jìn)一步完善政府自主創(chuàng)新的綜合服務(wù)體系、改善政務(wù)環(huán)境。具體而言，中國加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的制度創(chuàng)新實現(xiàn)路徑為:

(1)激勵企業(yè)實現(xiàn)自主科技創(chuàng)新。政府需要強(qiáng)化企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位，支持企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新平臺建設(shè)，推動有條件的企業(yè)建立研發(fā)平臺，形成以研究為基礎(chǔ)的現(xiàn)代制造體系。這一方面要求政府通過研發(fā)、稅收優(yōu)惠來加速企業(yè)創(chuàng)新;另一方面還需要制定有效的知識產(chǎn)權(quán)制度來促進(jìn)創(chuàng)新投資，并推動和建立創(chuàng)新、開放和有競爭力的市場來保證產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的順利實現(xiàn)。在制度創(chuàng)新過程中，需要重點關(guān)注新能源領(lǐng)域和先進(jìn)高端技術(shù)的突破，同時需要把增強(qiáng)創(chuàng)新能力與完善現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系結(jié)合起來，增強(qiáng)科技面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、服務(wù)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的支撐能力。

(2)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、資源環(huán)境改善為重要目標(biāo)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式本質(zhì)上是以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動為核心的經(jīng)濟(jì)增長。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的新階段，政府實施的制度安排應(yīng)當(dāng)以提高資源配置效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級為重點，這不僅需要繼續(xù)發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)、加強(qiáng)能源原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，而且需要將發(fā)展機(jī)械裝備制造業(yè)、投資類電子產(chǎn)品制造業(yè)、精細(xì)化學(xué)工業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)放在戰(zhàn)略性的地位，以此來推進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)各個部門物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)的現(xiàn)代化，提高短缺性資源的利用效率。此外，為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，還需要對資源環(huán)境政策進(jìn)行調(diào)整，在制度的制定與執(zhí)行中嚴(yán)格限制能源消耗高、資源浪費大、污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，積極扶持質(zhì)量效益型、科技先導(dǎo)型、資源節(jié)約型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展;應(yīng)當(dāng)重視技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)改造在產(chǎn)業(yè)升級、治理污染中的作用，大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè);需要將可持續(xù)發(fā)展納入產(chǎn)業(yè)政策的考慮范圍，促進(jìn)資源的合理配置和產(chǎn)業(yè)布局的協(xié)調(diào)發(fā)展;需要積極發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，采取以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式來降低生態(tài)環(huán)境代價，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長;需要減少結(jié)構(gòu)性污染的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，建立向低碳經(jīng)濟(jì)投資激勵與約束的政策。

(3)提供促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動的基本要素。科技創(chuàng)新的有效實現(xiàn)必須以教育、科研、基礎(chǔ)設(shè)施等基本要素為基礎(chǔ)，為了保證中國自主科技創(chuàng)新步入國際領(lǐng)先地位，政府必須進(jìn)一步加強(qiáng)提供促進(jìn)創(chuàng)新的基本要素。其一，需要建立具有國際競爭性和創(chuàng)新型的教育體系來培育高素質(zhì)的勞動力，從而使中國的勞動者在日益加深的知識密集型經(jīng)濟(jì)中具備優(yōu)勢。其二，需要加強(qiáng)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投資，科技創(chuàng)新源自新知識的創(chuàng)造，只有增加基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的研究經(jīng)費，才能推動人的思想發(fā)展，通過知識創(chuàng)新的順利轉(zhuǎn)化保證技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的有效實現(xiàn)。其三，建立先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施，為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和科技創(chuàng)新提供重要保障。

［1］ Robert J.Barro，Quantity and Quality of Economic Growth［C］//Working Papers Central Bank of Chile from Central Bank of Chile，2002:1-39.

［2］ 洪銀興.關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動和創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的幾個重要概念［J］.群眾，2011，(8).