■ 劉涓鈺（北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 北京 100124）

供應(yīng)鏈契約的本質(zhì)及類型

供應(yīng)鏈契約是指通過(guò)提供合適的信息和激勵(lì)措施，保證買賣雙方協(xié)調(diào)，優(yōu)化銷售渠道績(jī)效的有關(guān)條款（王迎軍，2001）。它的本質(zhì)是一種協(xié)調(diào)機(jī)制，供應(yīng)鏈契約通過(guò)改變供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)，使供應(yīng)鏈達(dá)到協(xié)調(diào)運(yùn)作狀態(tài)。供應(yīng)鏈契約是經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論在供應(yīng)鏈中的一種運(yùn)用，其研究主要源于多階段庫(kù)存理論。自從早期有人提出供應(yīng)鏈契約理論之后，有眾多學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈契約做了一些研究。通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈契約的研究情況進(jìn)行回顧，結(jié)合供應(yīng)鏈契約的研究現(xiàn)狀，可以將供應(yīng)鏈契約分成以下四種主要類型：定價(jià)契約、回購(gòu)契約、收益共享契約、數(shù)量彈性契約，其中回購(gòu)契約與收益共享契約是目前研究較多、運(yùn)用較廣泛的契約形式。

總體而言：第一，目前絕大多數(shù)回購(gòu)契約模型都假定零售商沒有銷售風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于不確定需求，回購(gòu)契約是重要的協(xié)調(diào)形式，但當(dāng)需求依賴于價(jià)格時(shí)，一般的回購(gòu)契約無(wú)法實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。第二，收益共享契約適用于管理成本較低的情況，當(dāng)零售價(jià)格多變時(shí)，也能實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)，現(xiàn)主要運(yùn)用于音像租賃業(yè)。下面對(duì)回購(gòu)契約和收益共享契約的研究現(xiàn)狀作具體歸納與分析。

回購(gòu)契約研究現(xiàn)狀

供應(yīng)鏈回購(gòu)契約是供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中應(yīng)用較為廣泛的一種契約機(jī)制，其規(guī)定銷售期初零售商以批發(fā)價(jià)格從供應(yīng)商處訂購(gòu)產(chǎn)品，銷售期結(jié)束時(shí)沒有賣出的產(chǎn)品，供應(yīng)商給予零售商單位產(chǎn)品一定的回購(gòu)價(jià)格，以刺激零售商增加訂貨量，擴(kuò)大產(chǎn)品銷售量。從而使由于需求不確定而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由供應(yīng)商和零售商共同承擔(dān)，平衡兩者的邊際成本和邊際收益，以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。

當(dāng)前，回購(gòu)契約的研究主要基于確定需求或一般的隨機(jī)需求。Jeuland等在1983年就發(fā)現(xiàn)回購(gòu)契約可以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商和零售商之間的協(xié)調(diào)，但沒有建立相應(yīng)模型。

隨機(jī)需求下單周期產(chǎn)品供應(yīng)鏈的回購(gòu)契約協(xié)調(diào)中，徐最、朱道立等（2009）提出限制性回購(gòu)契約來(lái)協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，通過(guò)限制回購(gòu)數(shù)量來(lái)限制回購(gòu)總額，使零售商選擇系統(tǒng)最優(yōu)的零售價(jià)格以及訂貨量，并得出回購(gòu)價(jià)格越高，供應(yīng)商的利潤(rùn)越大，零售商的利潤(rùn)越小的結(jié)論。王炬香等（2008）指出通過(guò)不同的批發(fā)價(jià)格與回購(gòu)價(jià)格策略可以使雙方實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。

目前，有關(guān)供應(yīng)鏈回購(gòu)契約方面的文獻(xiàn)為了研究方便，都對(duì)供應(yīng)鏈回購(gòu)契約模型進(jìn)行了簡(jiǎn)化。因此，研究結(jié)果往往偏離實(shí)際情況，主要存在以下不足：

第一，風(fēng)險(xiǎn)偏好的假定單一及信息不對(duì)稱問(wèn)題。現(xiàn)階段，大多數(shù)文獻(xiàn)都是假設(shè)供應(yīng)商和零售商是風(fēng)險(xiǎn)中性的，信息是對(duì)稱的。而現(xiàn)實(shí)情況并不一定如此，特別是下游的零售商常常具有很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。在供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)過(guò)程中，供應(yīng)商或零售商有可能向?qū)Ψ诫[瞞其有價(jià)值的信息，以獲取私利，無(wú)疑會(huì)削弱供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的效率。

第二，研究具有一定的局限性。大量文獻(xiàn)集中研究簡(jiǎn)單的二級(jí)供應(yīng)鏈，較少關(guān)注多個(gè)供應(yīng)商與多個(gè)零售商之間的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)模型假設(shè)的合理性與可實(shí)施性的研究不夠。供應(yīng)鏈作為一個(gè)完整的系統(tǒng)，現(xiàn)實(shí)中僅僅包含兩級(jí)供應(yīng)鏈的情況非常少。

第三，缺少實(shí)證研究。供應(yīng)鏈回購(gòu)契約雖然在理論上可以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，提高供應(yīng)鏈各成員的利潤(rùn)，但是缺少實(shí)證研究，很少有學(xué)者將其應(yīng)用于某一個(gè)具體領(lǐng)域，從而缺少回購(gòu)契約實(shí)施的指導(dǎo)性經(jīng)驗(yàn)。

第四，突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈回購(gòu)契約研究比較薄弱。突發(fā)事件下，運(yùn)用回購(gòu)契約實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的研究比較少。在實(shí)際中，企業(yè)關(guān)于突發(fā)事件的預(yù)警工作也做得不好，缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和強(qiáng)有力的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

綜上所述，通過(guò)運(yùn)用回購(gòu)契約對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行管理和協(xié)調(diào)還有很多問(wèn)題有待研究和解決。

收益共享契約研究現(xiàn)狀

供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s是指供應(yīng)商給零售商一個(gè)較低的批發(fā)價(jià)格，并獲得一部分零售商銷售收益的協(xié)議。這一契約最先出現(xiàn)在音像租賃業(yè)。王玉燕（2009）研究了收益共享契約下單一供應(yīng)商和單一零售商組成的閉環(huán)供應(yīng)鏈模型。

陳菊紅等（2009）引入Downsiderisk控制來(lái)設(shè)計(jì)供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s，討論滿足風(fēng)險(xiǎn)控制下的合作利潤(rùn)分配問(wèn)題，優(yōu)化供應(yīng)鏈伙伴間的合作關(guān)系以協(xié)調(diào)整個(gè)供應(yīng)鏈。邱若臻等（2006）建立了具有缺貨成本的供應(yīng)鏈?zhǔn)杖牍蚕砥跫s協(xié)調(diào)的隨機(jī)期望值模型，推導(dǎo)了實(shí)現(xiàn)分散供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的收入共享契約參數(shù)之間的關(guān)系，分析了收入共享契約在改進(jìn)供應(yīng)鏈整體運(yùn)作績(jī)效方面的作用。譚佳音等（2012）考慮基于渠道競(jìng)爭(zhēng)和品牌競(jìng)爭(zhēng)同時(shí)存在的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，探討零售商公平關(guān)切行為對(duì)收益共享契約協(xié)調(diào)效果的影響。通過(guò)模型構(gòu)建和數(shù)值仿真，對(duì)零售商采取和不采取公平關(guān)切行為時(shí)，收益共享契約下的供應(yīng)鏈總體收益水平進(jìn)行比較。郭小云等（2011）考慮動(dòng)態(tài)市場(chǎng)環(huán)境，探討了由單個(gè)供應(yīng)商和單個(gè)零售商所組成的兩層供應(yīng)鏈的訂貨協(xié)調(diào)問(wèn)題，利用一個(gè)兩階段Newsboy模型來(lái)刻畫零售商的兩次訂購(gòu)行為。楊德禮等（2011）通過(guò)設(shè)計(jì)基于商業(yè)信用的完全回購(gòu)契約來(lái)促進(jìn)零售商提高訂購(gòu)量，以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)利潤(rùn)最大化，分析給出了該契約下的最優(yōu)訂貨量和批發(fā)價(jià)格；在此基礎(chǔ)上，為了合理分配供應(yīng)鏈系統(tǒng)的總利潤(rùn)，建立了回購(gòu)與收入共享聯(lián)合契約模型，發(fā)現(xiàn)通過(guò)共享系數(shù)的變動(dòng)能夠?qū)崿F(xiàn)供應(yīng)鏈系統(tǒng)協(xié)調(diào)和渠道成員雙贏。胡東波等（2011）考慮在分散式供應(yīng)鏈環(huán)境下，通過(guò)分析傳統(tǒng)的收入共享契約無(wú)法協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的原因，提出基于成本共擔(dān)的收入共享契約模型，證明當(dāng)努力水平影響方式為積的形式時(shí)，基于成本共擔(dān)的收入共享契約能有效協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。

在已有研究中，供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s的研究還不夠深入，主要存在以下不足：

第一，網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問(wèn)題研究較少。目前，大部分關(guān)于供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s的研究成果是基于簡(jiǎn)單的、鏈狀結(jié)構(gòu)的供應(yīng)鏈系統(tǒng)，而對(duì)于網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的供應(yīng)鏈系統(tǒng)協(xié)調(diào)問(wèn)題研究較少。

第二，缺乏契約協(xié)調(diào)績(jī)效的評(píng)價(jià)。現(xiàn)階段的研究主要集中在運(yùn)用收益共享契約對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)，但缺乏對(duì)協(xié)調(diào)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的指標(biāo)和體系。如何對(duì)供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s的協(xié)調(diào)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)將是一個(gè)重要的研究方向。

第三，缺乏實(shí)證研究。供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s的實(shí)證研究還相對(duì)缺乏，大部分只停留在模擬仿真的實(shí)驗(yàn)研究階段，缺乏說(shuō)服力。供應(yīng)鏈?zhǔn)找婀蚕砥跫s現(xiàn)主要運(yùn)用于音像租賃業(yè)，對(duì)其他行業(yè)的研究還不夠深入。

未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

綜觀國(guó)內(nèi)外關(guān)于供應(yīng)鏈回購(gòu)契約和收益共享契約的研究，可以看出，其研究還局限在一定范圍內(nèi)，對(duì)模型的建立過(guò)于理想簡(jiǎn)單化。有些在實(shí)際中運(yùn)用非常有效的契約，因其過(guò)于復(fù)雜，難以被模型化而沒有被學(xué)者們關(guān)注。因此，可以將回購(gòu)契約和收益共享契約擴(kuò)展到以下領(lǐng)域：

（一）多級(jí)供應(yīng)鏈回購(gòu)契約、收益共享契約模型

當(dāng)前，關(guān)于回購(gòu)契約和收益共享契約的研究，主要還集中在短周期、單一供應(yīng)商和單一零售商的情況。而在實(shí)踐中，供應(yīng)鏈作為一個(gè)系統(tǒng)，其結(jié)構(gòu)要復(fù)雜得多。因此，可以將供應(yīng)鏈契約的研究擴(kuò)展到供應(yīng)商和零售商之間是多對(duì)一、一對(duì)多的情況，甚至是多周期、多產(chǎn)品、多層次的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

（二）信息不對(duì)稱下的回購(gòu)契約模型、收益共享契約模型

采用回購(gòu)契約和收益共享契約對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)的過(guò)程中，常常出現(xiàn)信息不對(duì)稱問(wèn)題，這樣無(wú)疑會(huì)削弱供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)效率，甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的失敗。如何合理設(shè)定契約參數(shù)，以揭示相應(yīng)信息，對(duì)于實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)、提高供應(yīng)鏈的效率具有重要意義，也是供應(yīng)鏈契約中非常值得研究的一個(gè)領(lǐng)域。

（三）跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈回購(gòu)契約模型、收益共享契約模型

隨著我國(guó)加入WTO，越來(lái)越多的企業(yè)成為跨國(guó)企業(yè)，越來(lái)越多的企業(yè)需要考慮跨國(guó)供應(yīng)鏈的運(yùn)作，而目前有關(guān)供應(yīng)鏈回購(gòu)契約和收益共享契約的研究，一般是針對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈。相對(duì)于一國(guó)國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈，跨國(guó)供應(yīng)鏈在制定契約時(shí)不僅要確定一國(guó)國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈的契約參數(shù)，還要考慮一些國(guó)際貿(mào)易因素的影響。目前，供應(yīng)鏈回購(gòu)契約和收益共享契約的研究沒有考慮這些因素。在跨國(guó)企業(yè)供應(yīng)鏈管理的過(guò)程中，引入國(guó)際貿(mào)易因素，運(yùn)用回購(gòu)契約、收益共享契約進(jìn)行協(xié)調(diào)將是一個(gè)新興的研究方向。

（四）供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)績(jī)效的研究

現(xiàn)階段，通過(guò)運(yùn)用供應(yīng)鏈回購(gòu)契約和收益共享契約對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)的研究較多，但都只是設(shè)定相關(guān)的契約參數(shù)以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，并未對(duì)供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。因此，通過(guò)引入相關(guān)參數(shù)，建立契約協(xié)調(diào)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，對(duì)供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，將會(huì)是供應(yīng)鏈契約研究的一個(gè)新方向。

（五）回購(gòu)契約、收益共享契約的實(shí)證研究

雖然當(dāng)前的供應(yīng)鏈回購(gòu)契約模型和收益共享契約模型從理論上來(lái)說(shuō)能夠?qū)崿F(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，但是針對(duì)供應(yīng)鏈回購(gòu)契約、收益共享契約的實(shí)證研究卻非常缺乏，對(duì)于如何在實(shí)踐中實(shí)施供應(yīng)鏈契約缺乏指導(dǎo)性的經(jīng)驗(yàn)。因此，供應(yīng)鏈契約理論如何指導(dǎo)實(shí)踐，同時(shí)在實(shí)踐中進(jìn)一步完善供應(yīng)鏈契約的理論模型，對(duì)于供應(yīng)鏈契約來(lái)說(shuō)是一個(gè)非常值得關(guān)注的領(lǐng)域。

（六）回購(gòu)契約與收益共享契約聯(lián)盟

在供應(yīng)鏈管理過(guò)程中，運(yùn)用回購(gòu)契約能提高零售商的訂購(gòu)量和供應(yīng)鏈總體利潤(rùn)；運(yùn)用收益共享契約可以合理分配供應(yīng)鏈上各成員利潤(rùn)，并實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。在未來(lái)的研究中，可以考慮將這兩種契約結(jié)合以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，更大化地提高供應(yīng)鏈各成員和供應(yīng)鏈系統(tǒng)的利益。

結(jié)論

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，供應(yīng)鏈契約的研究越來(lái)越受到學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的重視，已經(jīng)成為供應(yīng)鏈研究領(lǐng)域中的一個(gè)新亮點(diǎn)，并且已經(jīng)形成了一定的研究思路，但是作為一個(gè)新興的研究領(lǐng)域，供應(yīng)鏈契約還有很多課題值得去研究和探索。

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