荊麗麗 梁秀文 劉福森

摘要：在中央政府的晉升激勵(lì)與約束下，地方政府官員與其晉升對(duì)手在不同制度組合中進(jìn)行橫向博弈，并依據(jù)價(jià)格結(jié)構(gòu)的變化，選擇適應(yīng)性行為，而正是這種行為最終會(huì)影響其能否獲得晉升。

關(guān)鍵詞：晉升；地方政府官員；正式制度；非正式制度

改革開放30多年的經(jīng)驗(yàn)證明：政府治理、官員激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間必然存在某種強(qiáng)相關(guān)性。William Easterly（2005）指出，增長(zhǎng)需要提供“合適的激勵(lì)”，影響激勵(lì)的任何因素都會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而其中，政府是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，政府的無能、腐敗和低效對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的阻礙作用是致命性的。本文試圖在現(xiàn)存的政治體制格局下，分析地方政府官員（本文將地方政府官員分為三種類型，強(qiáng)利他主義者、自利者與機(jī)會(huì)主義者。在該博弈模型中，我們只討論兩種極端的情況，即強(qiáng)利他主義者和機(jī)會(huì)主義者。在行為博弈中，前者的策略是實(shí)績(jī)策略；后者的策略是投機(jī)策略。自利者屬于中間情況，不單獨(dú)分析之）在不同制度組合（本文將制度分為正式制度和非正式制度兩類。非正式制度主要包括道德、信念、風(fēng)俗和習(xí)性等。非正式制度的重要特征是經(jīng)驗(yàn)性和自發(fā)性。正式制度包括成文法、不成文法和契約等。正式制度具有明確的強(qiáng)制性和意識(shí)性，其強(qiáng)制性通過利益的差別而體現(xiàn)）中的行為。不同制度組合中，地方政府官員的行為隨著價(jià)格結(jié)構(gòu)的改變，發(fā)生適應(yīng)性地變遷，而這些行為也將成為影響地方政府官員能否最終獲得中央政府認(rèn)可，實(shí)現(xiàn)其晉升目標(biāo)的重要因素。

一、正式制度下的地方政府官員之間的博弈

正式制度下的成員規(guī)則、職位規(guī)則和目標(biāo)規(guī)則（成員規(guī)則，或稱為進(jìn)入規(guī)則，是指“參加者可能具有或者必須具有或不必具有什么特征獲取進(jìn)入該組織的資格”；目標(biāo)規(guī)則，或稱為加總規(guī)則，是指“當(dāng)多人必須做出決定時(shí)，參加者可能使用或必須使用或不必使用的決策方案或方式”；職位規(guī)則，或稱為授權(quán)規(guī)則，是指“參加者可能擁有或必須擁有或不必?fù)碛惺裁绰毼唬徊⒃谠撀毼簧峡赡軗碛谢虮仨殦碛谢虿槐負(fù)碛惺裁纯刂茩?quán)”。引自李建德，《經(jīng)濟(jì)制度演進(jìn)大綱》），對(duì)地方政府官員進(jìn)行了明確的約束和激勵(lì)，明顯降低了地方政府官員選擇“超理性”行為的可能性，進(jìn)而使得中央政府的治理理念從上到下實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一。

本文以現(xiàn)屆地方政府作為分析的起點(diǎn)。中央政府主要結(jié)合自身對(duì)該地方環(huán)境的熟悉度，并參照上屆地方政府官員的治理效果，衡量該屆地方政府官員的治理績(jī)效。在晉升機(jī)制的激勵(lì)與約束下，有效規(guī)制地方政府官員的行為，引導(dǎo)其選擇實(shí)績(jī)。

為獲得中央政府的晉升認(rèn)可，地方政府官員必須完成上級(jí)政府預(yù)先設(shè)定的各項(xiàng)地方治理目標(biāo)。在地方政府官員的晉升比賽中，政績(jī)大者勝出的概率要明顯高于政績(jī)小者。將中央政府對(duì)地方政府官員的晉升激勵(lì)設(shè)為R，地方政府官員選擇實(shí)績(jī)即努力工作設(shè)為E，此種情況下地方政府官員的效用則為U=（R，E）=R-G（E），其中，G（E）表示地方政府官員完成各項(xiàng)地方治理目標(biāo)時(shí)選擇實(shí)績(jī)即努力工作的負(fù)效用，假定G（E）為凸函數(shù)。

以下分析將中央政府對(duì)地方政府官員晉升激勵(lì)的量化區(qū)別為：Rh——地方政府官員的政績(jī)大獲得晉升；Rl——地方政府官員的政績(jī)小未獲得晉升。對(duì)應(yīng)于中央政府的晉升考核，給地方政府官員1和2設(shè)定不同的激勵(lì)水平Rh、Rl，在確定第一階段的激勵(lì)為R后，地方政府官員1和2據(jù)此會(huì)同時(shí)選擇努力工作的程度設(shè)為E1、E2，其效用函數(shù)如上U=R-G（E）（該效用值采用期望效用分析）。

結(jié)論如下：假設(shè)地方政府官員i，努力程度為Ei，則該地方官員額外努力的邊際負(fù)效用則是G′（Ei）。從上式可以看出，該邊際負(fù)效用與增加地方官員努力程度的邊際效用相等，后者可以表示為地方政府官員因努力程度提高使得晉升概率的增大與地方政府官員獲得的晉升激勵(lì)（Rh-Rl）這兩者乘積的增加。

在G（E）是凸函數(shù)的假設(shè)前提下，中央政府晉升激勵(lì)的強(qiáng)弱是地方政府官員選擇實(shí)績(jī)即努力工作與否的重要影響因素。反推則反是：當(dāng)前的政治體制格局下，只有實(shí)績(jī)型地方官員可以獲得中央政府的晉升認(rèn)可。將地方政府官員的橫向競(jìng)爭(zhēng)博弈重復(fù)若干代，科層組織中的自利型官員會(huì)最終趨同于實(shí)績(jī)型官員，其適應(yīng)性選擇只能是努力工作，否則終將被排除在晉升之外。

考慮到正式制度的激勵(lì)和約束，地方政府官員的這種適應(yīng)性選擇利于營(yíng)造出干事創(chuàng)業(yè)的“大氣候”。諸如山東的德州、臨沂、聊城，江西的贛州等經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后地區(qū)，地方政府官員尤其是領(lǐng)導(dǎo)者積極推動(dòng)地方政府制度創(chuàng)新，進(jìn)一步縮小了與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。

二、正式制度和非正式制度下的地方政府官員的博弈

正式制度與非正式制度之間，既可能使正式制度更為有效，也可能使正式制度更為失效。當(dāng)非正式制度增強(qiáng)正式制度的作用時(shí)定義為兩者之間的正反饋效應(yīng)，此種情況下地方政府官員的競(jìng)爭(zhēng)行為與正式制度下地方政府官員的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果類似，省略不析。將非正式制度對(duì)正式制度的抵消定義為兩者之間的負(fù)反饋效應(yīng)。下文重點(diǎn)分析更具現(xiàn)實(shí)意義的二維制度組合?？紤]了二維制度組合對(duì)地方政府官員競(jìng)爭(zhēng)行為的影響后，該地方官員的政績(jī)函數(shù)為： Yi=（Ei+δi）+εt，其中機(jī)會(huì)因子為δ。

從上述分析中得出，當(dāng)?shù)胤焦賳T被中央政府抓住馬腳為小概率事件時(shí)，他們的適應(yīng)性選擇必然是搞投機(jī)。在真實(shí)世界中，與中央政府相比，地方官員更熟悉包括自己努力程度以及地方經(jīng)濟(jì)政治情況等相關(guān)信息，正是由于中央政府與地方官員之間存在這種信息不對(duì)稱，所以文中小概率事件的假設(shè)是具有現(xiàn)實(shí)意義的。

因此，失效的二維制度組合給機(jī)會(huì)主義者創(chuàng)造了巨大的生存空間。投機(jī)者會(huì)采取投機(jī)策略，攫取中央政府設(shè)定的晉升機(jī)會(huì)。而自利者此時(shí)也會(huì)做出與投機(jī)者近乎一致的適應(yīng)性選擇。此時(shí)，貨幣市場(chǎng)中“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象便會(huì)在政治市場(chǎng)中再現(xiàn)，投機(jī)者和自利者最終將實(shí)績(jī)型地方政府官員驅(qū)逐出“晉升”名單。

顯然，非正式制度和正式制度的負(fù)反饋效應(yīng)導(dǎo)致了地方政府官員之間畸形的橫向競(jìng)爭(zhēng)。在這種二維制度組合下，實(shí)績(jī)型的強(qiáng)利他官員會(huì)逐漸從政治市場(chǎng)中消失殆盡，最終官員集合中只剩下自利型和投機(jī)型的官員。

三、結(jié)論

現(xiàn)實(shí)中，地方政府官員為了實(shí)現(xiàn)自己的晉升目標(biāo)，做出了各種“超理性”的理性選擇——“政績(jī)工程”、“GDP追逐賽”等。這是中國(guó)政府自上而下治理模式的不足，必須加強(qiáng)橫向和自下而上監(jiān)督機(jī)制：1.進(jìn)一步加強(qiáng)人民代表大會(huì)的作用，讓人大代表們?cè)诟骷?jí)政府官員的任命和地方事務(wù)的管理上發(fā)揮更加突出的作用，徹底改變“橡皮圖章”的宿命；2.重視群眾評(píng)議、信訪工作和群體性事件的處理，并將其納入官員的考核體系之中，逐步建立科學(xué)合理的“一攬子” 指標(biāo)考核體系，取代單一的“官本位”考核體系！

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（作者單位：青島工學(xué)院基礎(chǔ)教育學(xué)院）