■曾 明 劉 婷

在反腐倡廉過程中，加強對黨風廉政建設(shè)的研究，一方面可以從理論上總結(jié)中國的廉政建設(shè)經(jīng)驗，另一方面又可以為之提供理論的指導。應這種來自真實世界的理論需求，近年來學術(shù)界有眾多學者開展了對廉政的研究工作，研究數(shù)量不斷增長，研究質(zhì)量也在不斷地提高，但迄今為止，學界還沒有對此類文獻進行過綜述。從研究思路上來說，適時地評估與反思是增進知識積累、完善和改進研究的有效方法[1]（P58）。公共管理學和政治學界有不少學者對多個研究領(lǐng)域內(nèi)的學術(shù)成果進行過文獻述評。如克里默通過對美國《公共行政評論》1975-1984年發(fā)表的論文的評述，分析了那十年中公共行政領(lǐng)域研究方法的使用和發(fā)展情況[2](P19)。肖唐鏢和鄭傳貴以1994-2005年間中國人民大學復印資料《政治學》中全文轉(zhuǎn)載的政治類學術(shù)論文為樣本，分析國內(nèi)政治學研究在主題、類型和規(guī)范方面的研究現(xiàn)狀[3]（P11）。在肖唐鏢和陳洪生發(fā)表的另一篇論文中，以非隨機抽取的1995年公共發(fā)表的293篇政治學論文為樣本，考察了當時中國政治學界采用經(jīng)驗研究方法的現(xiàn)狀[4]（P113）。而馮志峰則對1979年以來出版的國內(nèi)86本政治學方法論教材進行了研究，以探究大學政治學教育中方法課的教學情況[5]（P80）。武玉坤對1998-2007年中發(fā)表于學術(shù)期刊的中國公共預算研究進行了計量性評估，考察了現(xiàn)有公共預算研究的學科視角、研究焦點、研究方法和研究質(zhì)量[1]（P58）。陳振明，李德國抽取北京大學、中國人民大學、清華大學、中山大學、復旦大學五所國內(nèi)著名高校2002-2007年間公共行政學博士論文94篇，從研究目的、研究方法有效性、理論檢驗、因果關(guān)系、論題的重要性和論題的前沿性等方面檢驗了中國公共行政學博士論文的學術(shù)質(zhì)量[6]（P17）。傅廣宛等對近六年來發(fā)表的公共政策量化分析的學術(shù)論文進行抽樣研究，歸納出公共政策研究中運用量化方法的基本態(tài)勢和特點[7]（P109）。魏姝通過對2005—2006年CSSCI期刊所收錄的10108篇政治學論文的作者、機構(gòu)和地區(qū)的發(fā)文和被引情況，分析了該領(lǐng)域內(nèi)有影響力的學者、學術(shù)機構(gòu)和地區(qū)的研究狀況[8]（P69）。董建新和陳桂梧采用內(nèi)容分析方法抽樣研究了1998-2007年間的中國行政管理學專業(yè)科學學位碩士論文，從研究主題、研究框架、研究方法等方面分析了行政管理學專業(yè)的人才培養(yǎng)質(zhì)量[9]（P101）。

本文將遵循這些學者的研究思路，試圖通過分析2000-2012年以來發(fā)表在中文核心期刊上有關(guān)廉政的研究論文，來了解當前中國學術(shù)界有關(guān)廉政研究的學術(shù)質(zhì)量和研究隊伍，即學術(shù)界這13年來，什么人在從事廉政研究?他們采用了什么方法研究廉政領(lǐng)域的問題?學術(shù)規(guī)范方面做得如何?

一、樣本選擇、指標設(shè)計

本文用以分析的論文樣本來自中國知網(wǎng)2000-2012年的“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，中國期刊全文數(shù)據(jù)庫—世紀周刊”。以“篇名”為檢索項，以“廉政”為關(guān)鍵詞進行檢索，共檢索期刊文章10483篇，其中來源于核心期刊的1032篇。由于有126篇篇幅非常短的小短文，在指標分析時做了刪除，因此最后討論的文章數(shù)是906篇。①從歷年發(fā)表情況來看，2000-2008年各年都在50-73篇左右，年度變化不是太大，但是從2009年開始，發(fā)表的廉政論文明顯增加，而且此后呈逐漸增加態(tài)勢。截止到2012年9月份，就已發(fā)表104篇，平均每月13篇，比歷年都高。這表明學術(shù)界和實務界對廉政研究日益重視。

在指標設(shè)計方面，主要分為以下幾類:

（一）學術(shù)隊伍

主要采用研究者所處的單位系統(tǒng)與學術(shù)地位這兩個標準。作者單位分為：高等院校、社科院系統(tǒng)、黨校系統(tǒng)（行政學院）、民間研究機構(gòu)（學會、協(xié)會等）、政府部門、政府研究機構(gòu)和其他或無標明等。研究者的學術(shù)地位分為：教授、副教授、講師、助教、博士研究生、碩士研究生及以下、政府官員和無標明或無學術(shù)身份等。

（二）學術(shù)質(zhì)量

1.研究性質(zhì)。主要分為理論導向研究與政策導向研究。前者關(guān)注事實、注重從事實基礎(chǔ)上發(fā)展新的理論或驗證、改變舊的理論。后者注重在一定理論指導下對社會問題進行科學解釋，并在經(jīng)驗研究的基礎(chǔ)上提出解決問題的建議與對策，或提供咨詢。

2.研究方法。借鑒何艷玲對研究類型的分類[10]（P93），本次評估采用規(guī)范研究與實證研究作為我國廉政研究的基本分類，“規(guī)范研究一般先提出符合預設(shè)立場的標準，然后提出如何達到這些標準的對策，并以此作為解決問題和制定政策的依據(jù)。相反，實證研究往往會撇開預設(shè)立場，致力于在經(jīng)驗事實中證明某一種解釋或者建構(gòu)某一種理論?！?/p>

3.資料收集方法。作者在研究中所使用的資料來源，即資料的收集方法在很大程度上決定了研究的質(zhì)量，并體現(xiàn)出作者學術(shù)的嚴謹性及訓練情況。按照社會科學研究通常會使用的資料收集方法，本文將從以下幾個方面對此進行考察:非介入式觀察、問卷調(diào)查、深度訪談、文獻搜集、沒有標明資料收集方法。

4.學術(shù)規(guī)范性。本文采用中國社會科學院“社會科學成果評估指標體系的研究與設(shè)計”課題組的定義，學術(shù)規(guī)范性是指研究者對研究資料的占有和分析程度 (它體現(xiàn)了研究者對所在學術(shù)領(lǐng)域發(fā)展狀況的把握)以及遵循學術(shù)引證規(guī)則的程度[11](P18)。主要考察以下幾個方面:一是標題、摘要、注釋和引用的規(guī)范;二是是否有明確的問題和明確的結(jié)論;三是是否有清晰的理論框架。

二、樣本分析

（一）學術(shù)隊伍分析

這一部分主要考察什么人在做廉政研究。②從表1所反映的作者單位分布來看，主要集中在本科高校，占35.54%，高職院校也有71篇，顯示出高校仍然是廉政研究的主要陣地。而黨校、行政學院、社會科學院系統(tǒng)所占的比重較少，與此形成反差的是，黨政機關(guān)工作人員發(fā)表的廉政文章占到了25.82%，成為第二大主力。但從文章內(nèi)容來看，黨政機關(guān)工作人員發(fā)表的那些文章大多是關(guān)于本部門、本單位、本地區(qū)的廉政經(jīng)驗的介紹性文章，嚴格來說這些都不是研究性論文。還有一類“其他”人員，主要指一些新聞報道類的，或沒有標明作者單位的，或作者是企業(yè)人員(主要是國有企業(yè)人員)的文章，這部分文章與黨政機關(guān)人員發(fā)表的文章類似，大多是做廉政宣傳或廉政經(jīng)驗介紹。

表1 作者單位分布

從作者的學術(shù)地位來看，擁有教授職稱的研究者為9.27%，副教授為8.83%，比講師和助教人員比重高很多，博士學位人員比重也僅為5.29%，其中部分還與教授、副教授身份人員有重疊，顯示現(xiàn)在從事廉政研究的人主要是高職稱的專家，年輕學者反而興趣不大。而其他身份人員 (即未標明或是學生、黨政機關(guān)一般工作人員、企業(yè)人員)的比重卻非常大，達到72.7%。廉政研究成為學術(shù)界比較忽視的一個領(lǐng)域。而且這一現(xiàn)象與廉政建設(shè)在黨委政府部門和社會上頗受關(guān)注的情形形成極大反差?？磥硪訌娏芯浚苿恿ㄔO(shè)，吸引和培養(yǎng)年輕優(yōu)秀的廉政研究人才隊伍勢在必行。

表2 作者職稱分布

從作者職務分布來看，我們把黨委書記、副書記歸為一類，這類人員發(fā)表的廉政文章有38篇;占總數(shù)的4.19%，中紀委駐各部委紀檢組長發(fā)表了12篇，紀委書記19篇。還有6篇是高?；蛑新殞W校的校長發(fā)表的，市長發(fā)表2篇、部隊政委發(fā)表3篇。這些作者的文章大多是一些有關(guān)廉政建設(shè)的講話或報告，只有一部分高校黨委書記、副書記、紀委書記的文章屬于研究性論文。從研究者職務的分布來看，明顯可以看出黨委系統(tǒng)對廉政建設(shè)的重視，而行政系統(tǒng)領(lǐng)導則相對較少，這與黨政部門的職責分工有關(guān)，廉政工作歷來歸為黨委、紀委的工作職權(quán)。

總的來看，學術(shù)界對廉政的研究關(guān)注度不夠。相反黨政機關(guān)、國有企業(yè)部門的人員發(fā)表的文章不少，但這類文章大多是對本地區(qū)、本部門、本單位的廉政經(jīng)驗介紹或是號召向廉政標兵學習類的文章。與其他研究領(lǐng)域不同的是，在廉政領(lǐng)域，領(lǐng)導干部的講話、報告、包括一些研究論文比較多，廉政在黨政機關(guān)廣受重視，各方都對此做了些工作探索，也愿意廣為宣傳，分享經(jīng)驗。

（二）學術(shù)質(zhì)量分析

1.研究方法。從目前的研究方法來看，大多仍是采用制度分析等一些規(guī)范研究的方法，應然性的研究比較多，占了三分之二以上。在實證研究中，大多是經(jīng)驗的介紹，或是對本單位工作做法的宣傳。真正能夠運用實證研究的定性方法去分析問題的很少。定量研究的就更少，只有17篇，而且在這些定量研究中，大多還停留在簡單的描述性分析上，缺乏清晰的理論假說，規(guī)范的數(shù)據(jù)來源分析和嚴謹?shù)慕y(tǒng)計分析，包括回歸分析或是其他的統(tǒng)計分析都很少用到。能否運用正確的研究方法，特別是能否運用適宜的研究方法在很大程度上決定了研究的質(zhì)量。從這個意義上來說，一方面反映出有可能廉政研究比較適宜采用應然性的規(guī)范研究方法，但另一方面也說明廉政研究在運用現(xiàn)代社會科學研究方法方面還有待改進的空間。

表3 研究方法分類④

2.研究性質(zhì)。研究性質(zhì)體現(xiàn)的是作者的研究導向，主要分為理論導向和政策導向。從現(xiàn)有研究來看，理論導向和政策導向的比重相差不大。理論導向更強調(diào)對理論的發(fā)展和驗證，有一半以上的研究傾向?qū)α峁├碚摻忉尰蚴抢碚撁枋觯邔蝾惖难芯勘戎剡€稍少一些。在政策導向上，大多提倡從多角度、多方面制度建設(shè)入手，搞好廉政建設(shè)，通常都會借鑒國外的廉政經(jīng)驗作為參考，從內(nèi)容上來看，有關(guān)廉政建設(shè)的對策分析大多相似。這一現(xiàn)象在某種程度上說明對于如何解決中國廉政建設(shè)中的問題，學術(shù)界和實務界有了一些共性的認識和看法。當然，這些對策建議如何更好地適應中國國情，如何在實踐中得到更進一步的細化和深化，提高可操作性，還有待更深入的研究。

3.資料搜集方法。廉政研究是一個非常具有實踐價值的研究，中國的廉政實踐也為研究提供了豐富的研究資料?？茖W的資料搜集方法有助于提高研究的學術(shù)質(zhì)量。但從這906篇文章來看，未標明資料搜集方法的占了一半，顯示出當前研究的不規(guī)范和數(shù)據(jù)搜集經(jīng)驗的缺乏。另外還有30%多的文章是依賴文獻收集的方式來獲得資料的，依靠問卷調(diào)查、觀察法、訪談法來獲取資料的不足14%，也就是說，當前我們對廉政建設(shè)的研究嚴重缺乏第一手資料，研究者往往是通過一些二手甚至三手的資料來做廉政研究。即使是一些研究其他地方經(jīng)驗啟示的文章也都來自二手資料。從資料的科學性和創(chuàng)新方面來說，由于缺乏一手資料，學術(shù)界對中國廉政建設(shè)現(xiàn)狀的認識還有很大不足，在此基礎(chǔ)上得出的一些結(jié)論或判斷恐怕還得謹慎對待。

4.學術(shù)規(guī)范性。學術(shù)規(guī)范性主要考察這幾個方面:一是標題、摘要、注釋和引用的規(guī)范。所謂規(guī)范，是指標題是否簡明、準確表達了文章的中心內(nèi)容、研究范圍等;摘要是否明確概括了文章的主要觀點、結(jié)論和研究方法;注釋和參考文獻是否符合學術(shù)規(guī)范。二是是否提出了明確的研究問題和明確的結(jié)論。三是是否有清晰的理論框架，即是否采用了某種理論來集中分析廉政問題。

表4 學術(shù)規(guī)范分類

從表4來看，在標題的學術(shù)性上，規(guī)范性最高，達到84.66%，有60%以上的文章有較為明確的研究問題和研究結(jié)論。說明在廉政研究方面學者們的研究意識和結(jié)論意識比較強。但是在其他規(guī)范方面就還處于較低的水平。如摘要，能夠規(guī)范地撰寫摘要，即摘要能明確地表明概括文章的主要觀點、結(jié)論和方法的僅有34.22%，規(guī)范地做好注釋和引用的也只有32.78%。這當然可能與現(xiàn)在有些期刊出于版面原因會刪掉一些注釋和引用文獻的情況也有關(guān)。特別值得引起注意的是在理論框架方面，能夠運用一個理論框架來分析廉政問題的研究論文不到20%，這反映出當前廉政研究中作者們不太注重在理論指導下研究廉政問題，這也在一定程度上反映出目前仍缺乏適用的理論來分析中國廉政問題，而且更值得關(guān)注的現(xiàn)象是，一方面各界都痛感西方廉政理論未必適用于中國現(xiàn)實分析，但另一方面基于中國實踐而產(chǎn)生的廉政理論又比較貧乏。

三、結(jié)論

對于建立良好的黨群關(guān)系，維護執(zhí)政黨長期執(zhí)政的合法性、維護國家的長治久安而言，廉政建設(shè)的重要性怎么強調(diào)都不過分，近年來在廉政建設(shè)方面執(zhí)政黨和政府做了不少的努力，也取得了一些進展。但是如何做好廉政，建立廉潔的執(zhí)政黨和政府仍然是擺在黨和政府面前的重大課題。

以上分析表明，在保證基本的廉政建設(shè)體制、機制不變的情況下，建立有中國特色的廉政體系，產(chǎn)生具有解釋力的中國式廉政理論還需要學術(shù)界和實務界的共同努力。

注釋:

①下文所做的百分比統(tǒng)計，總數(shù)均為906篇。

②由于有些作者一人有多個身份，表3至表5中作者的職務、職稱、學歷部分有重疊。

③其他指未標明身份的或?qū)W生、企業(yè)工作人員。

④由于有些論文會既用定性分析又會用統(tǒng)計分析，所以在定性與定量分類中有交叉，百分比之和超出100%。

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