區(qū)域創(chuàng)新水平與專利產(chǎn)出實證研究

張偉紅

(遂昌縣工業(yè)園區(qū)管委會，浙江麗水323000)

一、相關(guān)理論研究綜述

(一)區(qū)域創(chuàng)新相關(guān)理論

近年來“知識”和“創(chuàng)新”詞匯出現(xiàn)的頻率越來越高，刺激經(jīng)濟持續(xù)增長的要素越來越“無形”化了，它雖然不像傳統(tǒng)資源那樣容易獲得和商業(yè)化，卻是21世紀(jì)經(jīng)濟增長的不竭源泉。創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展已融入全球化進程，而區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)成為全球創(chuàng)新活動的焦點。

區(qū)域創(chuàng)新的概念被提出后，國內(nèi)外很多學(xué)者對其進行了研究，一般遵循的路徑為:先建立區(qū)域創(chuàng)新水平指標(biāo)體系，再綜合評價某些或某個區(qū)域的創(chuàng)新水平，最后提出相應(yīng)的政策建議。2001年，美國競爭力委員會和哈佛大學(xué)的Porter教授合作，采用集群經(jīng)濟發(fā)展理論對美國北卡三角地帶、匹斯堡、亞特蘭大、圣地亞哥、威奇塔五格地區(qū)進行了實證研究，提出了一個關(guān)于繁榮、生產(chǎn)力、創(chuàng)新三者關(guān)系的理想模型。Asheim＆Isaksen(1997)把挪威分成城市中心、城市周圍、中等城市、小城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村五種區(qū)域類型，通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)了一個清晰的中心－外圍模式，即城市周圍有新的或重大改進產(chǎn)品的廠商的比例最高，其次是城市中心，再次是中等城市，鄉(xiāng)村最低。Kaufmann＆Toddling(1999)以比較的觀點對奧地利的斯泰里亞、威爾士、坦佩雷和巴斯克等地區(qū)的創(chuàng)新情況進行了研究。國內(nèi)黃魯成(2000)提出，從經(jīng)濟學(xué)的意義上來看，區(qū)域是指特定時空范圍內(nèi)社會資源、自然資源以及技術(shù)資源的集合。并指出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是，為協(xié)調(diào)創(chuàng)新各要素之間的關(guān)系，在特定的經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)，各種與創(chuàng)新相聯(lián)系的主題要素(創(chuàng)新機構(gòu)和組織)、非主體要素(創(chuàng)新所需要的物質(zhì)條件)為調(diào)節(jié)對象，建立政策網(wǎng)絡(luò)和制度，從而更好地實現(xiàn)創(chuàng)新。劉御林、胡志堅(2002)在對中國區(qū)域創(chuàng)新能力研究的意義及演化的基礎(chǔ)上，建立我國創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，并對區(qū)域創(chuàng)新能力做了基本的評級及成因分析。官建成、何穎(2005)針對區(qū)域的特點及優(yōu)勢，分析創(chuàng)新活動的效果和效率，并運用DEA方法中的模型，建立我國各地區(qū)的處于不同創(chuàng)新績效的梯度。李蘭冰(2008)突破以往技術(shù)創(chuàng)新能力的評價方法，采用DEA理論與方法對我國各區(qū)域創(chuàng)新能力進行了評價，得出我國各區(qū)域創(chuàng)新能力從高到低依次為:南部沿海、北部沿海、東部沿海、大西北、黃河中游地區(qū)、東北地區(qū)、長江中游地區(qū)和西南地區(qū)。

(二)創(chuàng)新與專利關(guān)系的文獻綜述

將專利作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出水平來進行研究應(yīng)追溯到20世紀(jì)70年代。Schmookler(1966)、Scherer(1965)分析其與R＆D之間的關(guān)系，隨后很多學(xué)者在衡量創(chuàng)新投入產(chǎn)出時一般都采用將專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出的近似指標(biāo)。

Mahmood等(2003)提出大學(xué)是專利活動的主體，專利決定性因素是研發(fā)支出。Kanwar(2006)，Branstetter(2006)以及Allred＆Park(2007)通過實證研究支撐了專利保護能刺激創(chuàng)新投入，從而實現(xiàn)經(jīng)濟增長的觀點。還有一些觀點認(rèn)為加強知識產(chǎn)權(quán)保護也會有負(fù)的影響，保護與經(jīng)濟增長之間成倒U型的關(guān)系的證據(jù)不斷增多(Loet Leydesdorff，Martin Meyer，2010)。Carlsson(2009)提出，參與商業(yè)化活動和企業(yè)家的活動將有助于知識創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造。知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新的影響主要是通過創(chuàng)新溢出效應(yīng)來實現(xiàn)的。薩繆爾森將溢出定義為:“當(dāng)生產(chǎn)或消費對其他人產(chǎn)生附帶的成本或效益時，外部經(jīng)濟效應(yīng)就發(fā)生了。就是說，成本或效益被加于其他人身上，而施加這種影響的人卻沒有為此付出代價”。寧鐘(2005)認(rèn)為地理相鄰是地區(qū)知識溢出集中化的重要條件，專利的分布比生產(chǎn)企業(yè)的分布更加集中。

欒春娟等(2009)提出專利是創(chuàng)新的源泉，并運用信息可視化技術(shù)，借助Citespace軟件，對國際上權(quán)威期刊上發(fā)表的文獻進行了計量分析，得出國際上對專利主題的研究熱點與核心主題是創(chuàng)新，認(rèn)為專利是創(chuàng)新的源泉，專利事業(yè)的發(fā)展促使國內(nèi)創(chuàng)新能力的發(fā)展。專利保護能有效提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。首先，專利保護能賦予創(chuàng)新企業(yè)在一定時間獲得壟斷權(quán);其次，專利保護能促進科技成果商業(yè)化;再者，專利保護促進了知識的積累，并為企業(yè)創(chuàng)新提供豐富的信息資源;最后，專利保護可明確科技成果的權(quán)屬，促進技術(shù)交流和合作。從經(jīng)濟角度來看，專利處于內(nèi)嵌在生產(chǎn)過程中或創(chuàng)新產(chǎn)品中的新知識，專利系統(tǒng)是以專利制度為保障的。對于創(chuàng)新和技術(shù)進步的重要意義主要表現(xiàn)在“披露機制”、“壟斷機制”兩個機制上，而這兩種機制之間需要一定的協(xié)調(diào)、平衡發(fā)展才能產(chǎn)生最佳創(chuàng)新效應(yīng)，由此專利制度成為重要工具。專利制度自身雖不創(chuàng)造或發(fā)明利益，但作為一種利益制度，對人們在發(fā)明創(chuàng)造中的利益關(guān)系加以選擇和確認(rèn)，并通過國家授權(quán)形式確立起來。對有限資源的利用會提高整個社會的創(chuàng)新效應(yīng)乃至整個社會的經(jīng)濟效應(yīng)，因此可以將專利制度詮釋為“制度文明的典范，是激發(fā)創(chuàng)造力的加速器”。

二、區(qū)域創(chuàng)新水平與專利關(guān)系實證研究

(一)區(qū)域創(chuàng)新水平指標(biāo)體系設(shè)計

表1 區(qū)域創(chuàng)新水平指標(biāo)體系

本文根據(jù)準(zhǔn)確性、科學(xué)性、可操作性以及易度量性原則，結(jié)合三重螺旋理論，參考《中國科技統(tǒng)計年鑒(2004—2012)》《中華人民共和國科技轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)資料，以及科技統(tǒng)計公報發(fā)布的指標(biāo)體系，構(gòu)造各個指標(biāo)層(表1)，使用因子分析中的主成分分析法，并結(jié)合創(chuàng)新環(huán)境因素，對國內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新能力進行分析評價，再通過聚類分析法，對國內(nèi)創(chuàng)新水平進行較客觀性分類，以此探討大學(xué)、政府和產(chǎn)業(yè)專利活動的側(cè)重點。

(二)指標(biāo)的說明與樣本數(shù)據(jù)的引入

知識是創(chuàng)新的源泉，因此創(chuàng)新來源于知識的投入，而知識投入又包括經(jīng)費投入與人員的投入，創(chuàng)新知識投入由X1－X11這些指標(biāo)表示。創(chuàng)新因需要而生，支撐力量表明了市場對創(chuàng)新的拉動作用，其由X12－X14表示?？萍籍a(chǎn)出包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與科技產(chǎn)出兩方面，顯示了創(chuàng)新產(chǎn)生的效應(yīng)，由從X15－X19這些指標(biāo)表示?？萍夹Чㄐб娴奶岣吲c經(jīng)濟增長，是創(chuàng)新發(fā)展最終目的，由以X20－X23這些指標(biāo)表示。

樣本數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒(2011)》和《中國統(tǒng)計年鑒(2011)》以及中國科技統(tǒng)計網(wǎng)(2001—2011)，以剔除西藏后的30個省市的28個指標(biāo)作為觀測值，并使用平滑法與平均法得到的估值來填充缺失值。

(三)區(qū)域創(chuàng)新水平比較

本文運用因子分析法對調(diào)研數(shù)據(jù)進行處理，結(jié)果顯示:創(chuàng)新水平指標(biāo)可以分為5類，依次命名為社會環(huán)境因子、政策扶助因子、智力支持因子、市場建設(shè)因子和創(chuàng)新環(huán)境因子(表2)，并根據(jù)其因子得分綜合值，對各省市的創(chuàng)新水平進行了排名(表3)。

社會環(huán)境因子(F1)包含指標(biāo) X8、X10、X7、X20、X9、X1、X15、X23、X16;政策扶助因子(F2)包含指標(biāo) X19、X2、X6、X12、X21、X5、X11、X13;智力支持因子(F3)包括指標(biāo)X22、X3、X18;市場建設(shè)因子(F4)包含指標(biāo) X14、X4;創(chuàng)新環(huán)境因子(F5)包括指標(biāo)X17。下文將根據(jù)主因素分類對我國各省市的創(chuàng)新水平進行對比分析，并研究其與我國專利產(chǎn)出之間的內(nèi)在關(guān)系。

表2 創(chuàng)新水平指標(biāo)分類

X12 0.275 0.868 0.293 0.099 －0.095 X21 －0.160 0.821 －0.142 0.04 0.137 X5 0.302 0.814 0.385 0.207 0.160 X11 0.271 0.785 0.501 0.135 0.066 X13 0.438 0.753 0.405 0.116 －0.13 X22 0.366 0.374 0.768 0.218 0.030 X3 0.382 0.083 0.552 0.268 0.488 X18 0.537 0.230 0.543 0.272 0.082 X14 －0.047 －0.15 0.015 0.795 －0.43 X4 0.335 0.367 0.315 0.735 0.466 X17 0.382 0.384 0.307 0.389 0.995

表3 主因子成分得分、綜合評價值及排名情況

(四)回歸分析

對創(chuàng)新水平因素和專利進行線性回歸即F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4，F(xiàn)5，分別與專利進行線性回歸。利用逐步回歸法排除F5，得出其他四個變量與專利之間的回歸分析。第一步回歸方程中包含常數(shù)項和自變量F3，即模型1:OP(output of patent)=6.523+6.082F3，方程常數(shù)項的顯著水平為0.000，自變量F3顯著水平值為0.000，通過t檢驗，說明系數(shù)水平顯著，即F3變量的影響是顯著的。第二步完成時，回歸方程中包括常數(shù)項和自變量F3，F(xiàn)1，模型2:OP=6.523+6.082F3+3.946F1，F(xiàn)3，F(xiàn)1 的顯著性水平值都小于0.001，通過t檢驗，說明系數(shù)水平顯著，即F3、F1這兩個變量對于模型2的影響是顯著的。模型3與模型4的分析同上，各系數(shù)和常數(shù)項均具有統(tǒng)計意義。最后得出F1、F3、F2、F4對于模型4的影響是顯著的。

表4 回歸計算過程中各方程系數(shù)表

在回歸模型中引入F3，F(xiàn)1，F(xiàn)2，F(xiàn)4自變量時，模型1到模型4 的 R2值依次為 0.529，0.752，0.817，0.858。修正后的 R2值為 0.512，0.733，0.817，0.858，其值都是不斷增加的，表明方程對樣本的擬合優(yōu)度越來越高。模型4的R2值和修正后的R2值分別達到了0.858和0.858，表明模型4對樣本的擬合優(yōu)良，解釋能力也較好。

如表4方差分析顯示回歸擬合過程中每一步的方差分析結(jié)果表明，當(dāng)回歸方程包含不同的變量時，F(xiàn)檢驗的顯著水平 Sig. 均為 0.000，小于0.001，得出模型 1，2，3，4對線性關(guān)系顯著性，且通過F檢驗及t檢驗，方程擬合優(yōu)度效果好。F3，F(xiàn)1，F(xiàn)2，F(xiàn)4與各省的萬名就業(yè)人員專利授權(quán)量呈線性關(guān)系，最終建立創(chuàng)新水平發(fā)展因素與F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4與專利之間的回歸方程為:

從方程中可以看出創(chuàng)新水平因素F3，F(xiàn)1，F(xiàn)2，F(xiàn)4每增加1個單位，專利進步就分別增加6.082，3.946，2.136，1.701個單位。經(jīng)過SPSS軟件處理得出F5在以專利指標(biāo)為因標(biāo)量的各個回歸模型中均沒有通過t檢驗，回歸方程沒有通過F檢驗。

三、結(jié)論

(一)當(dāng)前我國的區(qū)域創(chuàng)新水平存在顯著的差異性。國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)如北京、廣東、江蘇、上海、浙江、山東和天津等省市創(chuàng)新水平較高，科研資源配置較好;海南、寧夏、青海、新疆、貴州、內(nèi)蒙古、云南和廣西等西部區(qū)域省區(qū)創(chuàng)新水平較低，科研資源配置較差;遼寧、安徽等省份創(chuàng)新水平居于中游。這與我國各省市的經(jīng)濟發(fā)展水平基本一致。

(二)智力支持因素對專利產(chǎn)出的影響程度最大，其次是社會環(huán)境因素，政策輔助及市場建設(shè)因素同樣對專利產(chǎn)出有顯著的影響。根據(jù)上述研究結(jié)論，提出對策建議如下:

一是創(chuàng)新水平較高的區(qū)域，如北京、廣東等省份應(yīng)完善創(chuàng)新制度模式。新疆、寧夏等創(chuàng)新水平較低的區(qū)域則應(yīng)將提高區(qū)域創(chuàng)新水平的重點放在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人才引進與培養(yǎng)等方面。

二是加強智力支持體系建設(shè)。如出臺扶持政策，增加政府科技財政投入，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入和人才引進力度，鼓勵自主技術(shù)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率等。

三是加快區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。區(qū)域GDP直接影響專利產(chǎn)出，經(jīng)濟發(fā)展對科研活動的促進作用顯而易見，因此加快區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是區(qū)域創(chuàng)新水平提升的重要途徑和手段。

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