黃建平

(福州外語(yǔ)外貿(mào)學(xué)院，福建 福州 350202)

一 大型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述

在國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)持續(xù)向好的背景下，國(guó)內(nèi)大型項(xiàng)目先后上馬。這些項(xiàng)目因其建設(shè)周期很長(zhǎng)，所處區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展等原因，必然導(dǎo)致其續(xù)建工程和投入使用的部分同時(shí)面臨著相對(duì)更加復(fù)雜的環(huán)境，可能承受的風(fēng)險(xiǎn)也更加復(fù)雜且難以預(yù)知。因此，有必要對(duì)大型項(xiàng)目可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效評(píng)估。

一般而言，可以按照工程項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)展分為三個(gè)階段，即規(guī)劃階段、建設(shè)階段和實(shí)際運(yùn)營(yíng)階段。其中，規(guī)劃階段和建設(shè)階段又可以合并為籌建(過(guò)程)階段，在該階段，主要是為后續(xù)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造基礎(chǔ)條件，搭建必須的平臺(tái)。以下，按照規(guī)劃、建設(shè)和營(yíng)運(yùn)等階段分別討論。

(一)籌建(過(guò)程)階段

1.規(guī)劃階段:該環(huán)節(jié)主要的工作內(nèi)容是詳細(xì)規(guī)劃。

2.建設(shè)階段:該環(huán)節(jié)的工作重心應(yīng)放在如何進(jìn)一步在之前論證規(guī)劃的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際施工環(huán)境，進(jìn)一步進(jìn)行可行性的研究，制定科學(xué)的施工方案，保證實(shí)際施工建設(shè)與規(guī)劃論證基本吻合［1，2］。

(二)運(yùn)營(yíng)階段

該環(huán)節(jié)主要是強(qiáng)調(diào)如何在日益激烈的物流市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，通過(guò)發(fā)揮自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在識(shí)別并規(guī)避各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)腹地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，為規(guī)劃的區(qū)域經(jīng)濟(jì)提供支持。

二 單一綜合評(píng)價(jià)方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的局限

風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的評(píng)價(jià)方法有很多，包括各類定性評(píng)價(jià)和定量計(jì)算方法。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)各類大型項(xiàng)目紛紛上馬，應(yīng)當(dāng)對(duì)其可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)早作預(yù)判，科學(xué)規(guī)避。在選擇具體的評(píng)價(jià)方案時(shí)，因其相對(duì)特別的發(fā)展背景、相對(duì)薄弱的建設(shè)基礎(chǔ)、相對(duì)不完善的歷史數(shù)據(jù)積累等因素，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)選擇一種科學(xué)完善的評(píng)價(jià)方法以充分考量各類定性指標(biāo)與定量指標(biāo)所蘊(yùn)含的信息，為最終科學(xué)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況提供綜合評(píng)價(jià)體系。

分析單一綜合評(píng)價(jià)方法，筆者認(rèn)為單一的評(píng)價(jià)方法即使經(jīng)過(guò)改進(jìn)，也很有可能無(wú)法滿足實(shí)務(wù)運(yùn)用的需求。因此，結(jié)合其中兩個(gè)或更多的評(píng)價(jià)算法組成混合算法，利用各自的優(yōu)勢(shì)來(lái)消除彼此的不足，才是解決該問(wèn)題的有效思路。

三 DHGF算法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用原理

DHGF集成法的理論基礎(chǔ)是灰色理論、模糊數(shù)學(xué)和從定性到定量的綜合集成方法，其基本設(shè)計(jì)出發(fā)點(diǎn)是將德爾菲法(Delphi)、層次分析法(AHP)、灰色關(guān)聯(lián)(GRA)、模糊評(píng)判(FCE)的成功之處加以組合運(yùn)用。通過(guò)對(duì)比、分析、研究，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的評(píng)價(jià)方法其優(yōu)缺點(diǎn)有互補(bǔ)性，在充分借鑒上述方法的基礎(chǔ)上，取長(zhǎng)補(bǔ)短相互融合，重新設(shè)計(jì)、集合而成的。

鑒于上述分析，筆者認(rèn)為在項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，尤其是大型項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，這種方法可以將實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)理論相結(jié)合的從定性到定量，不失為一種行之有效的評(píng)價(jià)方法。

四 平潭嶼頭島田下陸島滾裝碼頭工程項(xiàng)目驗(yàn)證實(shí)例

(一)項(xiàng)目背景

根據(jù)福建省發(fā)改委批復(fù)的《平潭嶼頭島田下陸島滾裝碼頭工程項(xiàng)目建議書暨可行性研究報(bào)告》，項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)位于該省平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)嶼頭鄉(xiāng)后垱村，新建1000噸級(jí)滾裝泊位1個(gè)及相應(yīng)的配套設(shè)施，兼顧200噸客船靠泊要求，設(shè)計(jì)年通過(guò)能力車3.3萬(wàn)輛次、客流21.5萬(wàn)人次，同步新建三級(jí)接線路約800米，項(xiàng)目總投資2800萬(wàn)元，預(yù)計(jì)2013年上半年動(dòng)工，工期為一年。

(二)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

按照上文所述的分類，可以對(duì)本項(xiàng)目三個(gè)階段可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)及成因進(jìn)行預(yù)測(cè)，其次，根據(jù)預(yù)測(cè)的項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)，按照一般表述，內(nèi)在關(guān)聯(lián)的系列指標(biāo)若達(dá)到全面、合理地評(píng)價(jià)某一特定事項(xiàng)的效果，即可以成為指標(biāo)體系。具體到江陰港物流園區(qū)項(xiàng)目所可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，筆者認(rèn)為在遴選時(shí)應(yīng)該從其代表的全面性、所屬的層次性、評(píng)價(jià)的相對(duì)穩(wěn)定性、評(píng)價(jià)結(jié)果的穩(wěn)定性、數(shù)據(jù)的可得性等方面加以考慮，同時(shí)兼顧定性評(píng)價(jià)與定性考量、可操作性強(qiáng)等原則。

表1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)體系預(yù)測(cè)表

(三)確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

1.層次分析法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)得到的江陰港口物流園區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)圖，設(shè):

M為目標(biāo)層:即所有指標(biāo)的制定是為了進(jìn)行江陰港口物流園區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);

Mi為第一層指標(biāo):即直接影響目標(biāo)層的三大類因素;

Mij為第二層指標(biāo):即影響第一層指標(biāo)的直接因素，也是影響目標(biāo)層的最終因素［3］。

根據(jù)以上判斷，利用層次分析法，構(gòu)造比較判斷權(quán)重矩陣，得到各指標(biāo)的權(quán)重向量。定義主因素層指標(biāo)集為M=(M1，M2，M3)，其相應(yīng)的權(quán)重集為 V=(V1，V2，V3)，其中 Vi表示指標(biāo)Mi在M中的比重(i=1，2，3)。定義子因素層指標(biāo)集為 Mi=(Mi1，Mi2，Mi3，Mi4，Mi5)，其相應(yīng)的權(quán)重為 Vi=(Vi1，Vi2，Vi3，Vi4，Vi5)，其中 Vij表示指標(biāo) Mij在 Mi中的比重(j=1，2，3，4，5)。

根據(jù)反饋回來(lái)的專家調(diào)查表統(tǒng)計(jì)出第二層指標(biāo)兩兩比較的重要性標(biāo)度，從而構(gòu)造M－Mi層判斷矩陣(見表2)。

表2 M－Mi層判斷矩陣

求判斷矩陣的行積向量Mi，其中:

得到判斷矩陣行積向量Mi，針對(duì)向量的每個(gè)元素開n次方，得到列向量wi，其中:

列向量歸一化，得到權(quán)重列向量w，即:

計(jì)算判斷矩陣的最大特征根:

計(jì)算一致性指標(biāo):

計(jì)算一致性比率:

由以上六個(gè)公式得到規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、營(yíng)運(yùn)階段風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)3項(xiàng)指標(biāo)對(duì)于目標(biāo)層的權(quán)重列向量:V=(V1，V2，V3)=(0.1397 0.3326 0.5279);

最大特征根:λmax=3.0536;

一致性指標(biāo):CI=0.068;

一致性比率:CR=0.04;

同理，可完成對(duì)M1－M1i層判斷矩陣、M2－M2i層判斷矩陣、M3－M3i層判斷矩陣的構(gòu)造。

為了避免客觀事物復(fù)雜性和主觀認(rèn)識(shí)差異造成的判斷矩陣邏輯不一致，在得到判斷矩陣的權(quán)重向量后需要對(duì)其有效性進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。文中指標(biāo)體系中M－Mi層判斷矩陣的一致性指標(biāo)CI==0.0268(其中 λmax=3.0536，m=3是其矩陣階數(shù))，平均隨機(jī)一致性指標(biāo)CR=0.04，隨機(jī)一致性比例CR==0.04 ＜0.10，通過(guò)一致性檢驗(yàn);M1－M1j層指標(biāo)判斷矩陣的各一致性檢驗(yàn)指標(biāo)為 λmax=5.3338，CI=0.0834，R1=1.12，CR=0.074 ＜ 0.10，通過(guò)一致性檢驗(yàn);M2－M2j層指標(biāo)判斷矩陣的各一致性檢驗(yàn)指標(biāo)為λmax=5.2157，CI=0.0539，R1=1.12，CR=0.0484 ＜ 0.10，通過(guò)一致性檢驗(yàn);M3－M3j層指標(biāo)判斷矩陣的各一致性檢驗(yàn)指標(biāo)為λmax=5.4364，CI=0.1091，R1=1.12，CR=0.097＜0.10，通過(guò)一致性檢驗(yàn)?？梢姳狙芯康呐袛嗑仃嚨囊恢滦允强梢越邮艿?，結(jié)果的穩(wěn)定性和科學(xué)性值得信賴。

2.確定評(píng)價(jià)量樣本矩陣

在綜合多位專家反復(fù)討論所達(dá)成初步一致的基礎(chǔ)上(本步驟一般安排至少10位專家學(xué)者)，重新為3個(gè)次風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)評(píng)分，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為［0，10］，根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，回收調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)。本文根據(jù)實(shí)際需要，將評(píng)估等級(jí)劃分為4級(jí)，分別為:優(yōu)、良、中、差，賦相應(yīng)的值分別為:［9，7，5，3］，若介于相鄰兩個(gè)評(píng)估等級(jí)之間，可分別賦值為:［8，6，4，2］。

(四)灰色模型確定權(quán)值及統(tǒng)計(jì)數(shù)計(jì)算

在本步驟中，可以參照專家學(xué)者的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)及國(guó)內(nèi)外相關(guān)工程項(xiàng)目的成果經(jīng)驗(yàn)，確定評(píng)價(jià)等級(jí)，本文按照該方法確認(rèn)江陰港物流園區(qū)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為四級(jí) (e=4)，即風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)分別為最低(優(yōu))、較低(良)、一般(合格)、高(差)。需要補(bǔ)充說(shuō)明的是，如果工程項(xiàng)目相對(duì)復(fù)雜，可以按照項(xiàng)目的階段分別設(shè)計(jì)等級(jí)，如在規(guī)劃階段設(shè)為四級(jí)，建設(shè)階段設(shè)為五級(jí)，運(yùn)營(yíng)階段設(shè)為六級(jí)等，具體的選擇可根據(jù)實(shí)際情況酌情處理(本文不再敷述)，可以得到各階段的灰色統(tǒng)計(jì)數(shù)［4］。具體結(jié)果如表3所示。

表3 分階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分

綜上，可得項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)Z:

(五)評(píng)價(jià)結(jié)果分析

按照上述計(jì)算，結(jié)合DHGF模型的一般輸出結(jié)果表達(dá)形式，可以對(duì)該項(xiàng)目各個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)情況按照上述四級(jí)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，并據(jù)此作為該物流項(xiàng)目市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的一個(gè)部分:簡(jiǎn)單地從綜合評(píng)分等級(jí)的計(jì)算分?jǐn)?shù)來(lái)看，江陰港物流園區(qū)總體風(fēng)險(xiǎn)狀況較低(良)，應(yīng)當(dāng)可以確認(rèn)為暫不存在較高的風(fēng)險(xiǎn)。具體分階段來(lái)看，規(guī)劃階段的風(fēng)險(xiǎn)最低，為低(優(yōu))，建設(shè)階段次之，為較低(良)，運(yùn)營(yíng)階段則可能遭受較大的風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)果評(píng)判為一般(合格)［5］。綜上，雖然在規(guī)劃階段和建設(shè)階段，該項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)較低，但因其所處宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其設(shè)計(jì)規(guī)劃階段留有的隱患，造成了項(xiàng)目在建成投入實(shí)際運(yùn)營(yíng)后將處于較高的風(fēng)險(xiǎn)沖擊之下。

［1］李志方，程國(guó)平.基于灰色系統(tǒng)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)研究［J］.中國(guó)管理信息化，2008，(4).

［2］耿雪霏，劉凱，王德占.供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評(píng)價(jià)［J］.物流技術(shù)，2011，(6).

［3］王治禎，柏景方.灰色系統(tǒng)及模糊數(shù)學(xué)在環(huán)境保護(hù)中的應(yīng)用［M］.哈爾濱:哈爾濱工業(yè)大學(xué)出版社，2007.

［4］鄭翠娟，王豐，李靜，等.虛擬物流組織風(fēng)險(xiǎn)研究［J］.物流技術(shù)，2009，(2).

［5］王蓮芬，許樹柏.層次分析法引論［M］.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012.