運用金融手段加快山東省出口品結構高度化的進程

李 曄

（天津理工大學法政學院，天津 300191）

一、出口品結構高度化的理論分析

產業(yè)結構高度化是指在經濟發(fā)展過程中，產業(yè)結構不斷從低級向高級轉化的過程，是經濟發(fā)展的演進過程。具體表現(xiàn)為：三大產業(yè)之間，第一產業(yè)占國民經濟的比重下降，二、三產業(yè)占比上升，生產性服務業(yè)和新興生活服務業(yè)占比趨于提高；產業(yè)內部由勞動密集型向資本、技術密集型演化；制造業(yè)內部由輕工業(yè)向重工業(yè)演進的重工業(yè)化過程；產品結構由低技術度構成向高技術構成的演進；消費結構由資源消耗型向低污染、低能耗的演進等一系列產品內技術含量改造以及新的產品或產業(yè)形成的過程。對于出口品結構高度化來講具體表現(xiàn)為出口產品類別由初級品向工業(yè)制造品演進以及在制造品中，由中低技術產品向機電產品、高科技產品的演進。

進出口商品結構按技術含量劃分分為初級產品以及工業(yè)制成品，其中工業(yè)制成品按技術標準分為中低中低技術產品和高科技產品。中低技術產品具體包括化學成品、按原料分類的制成品、機械及運輸設備和雜項制品；高科技產品具體包括機電產品中光電、電子產品、生物技術、計算機通信技術、電子技術、航空航天技術以及材料技術等高科技領域的產品。

二、山東省出口品結構高度化的現(xiàn)狀分析

根據圖1 顯示的山東省按技術分類的產品占出口總額指數的變化軌跡，可以看出：1996 年以來，初級產品的比重由24.9%開始呈逐年下降的趨勢，至2010 年下降為12.81%。相對而言，工業(yè)制成品的比重呈逐年上升趨勢。這說明以原料為主的初級產品不再是出口的主力，而制造業(yè)的水平受到國際社會的認可，出口大量增加，從而山東省貿易由原來的出口原料為主的低附加值正慢慢轉變?yōu)橹圃鞓I(yè)為主的中高附加值，從而不僅帶來了更多的外匯收入，以制造品為載體的技術交流也日益擴大，帶來更多的技術交流。

圖1 山東按技術分類產品占出口總額的比重

制造品中低技術產品的比重在20 世紀90 年代中期有小幅上升趨勢后也隨著初級產品的趨勢呈下降的走向，從1996 年的59.32%到2007 年的50.82%，呈小幅下降的走勢。但是中低技術產品仍然是出口產品的主力軍，2008 年受國際金融危機的影響降幅較大，降為33.83%。隨后，伴隨著金融危機影響的淡化，中低技術產品出口開始回升。但是較2007 年之前的水平仍較低。高技術產品呈逐年上升的趨勢，在2003 年之前，上升趨勢較緩，自2003 年以后，漲幅最高達42.4%，2008 年金融危機給初級產品和中低技術制造品造成了出口下降的影響，但是高技術產品不但沒有下降反而大幅上升，這說明山東省高技術產品的競爭力較中低技術產品以及初級產品有很大優(yōu)勢。但是也應該注意到山東省在貿易結構轉變中表現(xiàn)出的工業(yè)制成品方面的競爭優(yōu)勢，實際上在總量上仍集中在勞動密集型產品和低技術含量產品上，高附加值的高科技產品的貿易競爭力雖日益上升但是總量優(yōu)勢上并不強。

為了更全面地說明山東省出口產品高度化情況，本文用天津市相關數據來做比較和參考。在天津出口貿易中，初級產品出口由2000 年13.61 億美元到2003 年的16.32 億美元，增長了19.9%，到2008 年又比2003 年增長了57.5 個百分點。中低產品由2000 年51.85 億美元增加到2003 年的69.47 億美元，后來五年內一躍為2008 年的234.88 億美元，五年內增長幅度達70.4%。高科技產品由2000—2003 年增長幅度高達178.6%，雖然在金融危機前后有小幅下降的趨勢，但是20032008 年五年間增長了157.1 個百分數。在圖2 中，可以比較出天津市初級產品占比較山東省比重低，并且高技術產品的占比維持在較高水平上，相對于山東省來講較為平穩(wěn)，這說明較于天津市出口產品的技術含量水平，山東省出口品不夠穩(wěn)定，雖然到2010 年其高技術產品占比水平與天津相較不相上下，但是穩(wěn)定度遠遠不及。總之，山東省出口產品高度化水平較天津來講仍存在差距。隨著經濟的發(fā)展和科技水平的提高，山東省出口商品結構會得到進一步優(yōu)化，產品的比較優(yōu)勢也會由勞動密集型向資本與知識密集型轉變。技術水平是產品高度化進程中重要的保障，是核心的力量。在增進技術升級的方式和渠道中，經濟政治體制、生產力分布、人力資本以及經濟發(fā)展階段都是重要的因素，但是，在短期中，金融活動對產品結構高度化發(fā)展有重大的影響。

圖2 天津按技術分類產品占出口總額的比重

三、運用金融手段促進產品結構高度化的對策分析

（一）通過銀行信貸資金的投入促進出口產品高度化

出口品結構高度化需要高科技的支持。一方面，從經濟發(fā)展來看，正是產品技術的改造促進了資本市場的發(fā)展，在現(xiàn)代化工業(yè)中，新科技的發(fā)展提高了生產社會化程度，急需快速集聚大量的資本以供發(fā)展需要。但是單個資本既難以籌集現(xiàn)代化工業(yè)的巨額投資，也無力承擔巨額投資所帶來的風險，因此，資本社會化就成為現(xiàn)代大工業(yè)發(fā)展的核心。另一方面，資本市場的形成，作為一種資本資源的配置機制，對提高制成品技術含量水平有重要的推動作用。銀行信貸資本的運行態(tài)勢的變化在很大程度上影響著制造產品的升級換代。若是資金投入結構的適應了需求所制約的產品結構要求，就能形成有效的供給并能使這種供給得到順利實現(xiàn)，表現(xiàn)為經濟的迅速增長、產品結構高技術發(fā)展和快速演進。在正常情況下，資金投入規(guī)模與產業(yè)結構高度化的發(fā)展進程成正方向變動，投資規(guī)模越大，則產業(yè)結構高度化發(fā)展的進程越快。因此，銀行業(yè)要為高新技術產業(yè)的發(fā)展提供必要的資金支持，以高新技術產業(yè)發(fā)展帶動產業(yè)結構升級。一般而言，高新技術產業(yè)的高風險特征使傳統(tǒng)金融業(yè)難以滿足發(fā)展初期的資金需求，銀行借款一般需要資產抵押，這恰恰是高技術企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期所欠缺的。如果要以資本市場上籌資，不論是發(fā)行債券還是發(fā)行股票一般都需要企業(yè)有良好的聲譽和知名度，有較高的信用等級和財務狀況，而創(chuàng)業(yè)初期，這些條件基本是不具備的。這就要求金融服務業(yè)服務于高新技術產品的手段或產品品種要有新突破、新發(fā)展。

第一，繼續(xù)深化金融體制改革，銀行實行了商業(yè)化改革，那么貸款給哪家企業(yè)自然與銀行本身利益密切相關，銀行與政府之間服從于被服從的紐帶就被割斷了，銀行就掌握了貸款的主動權，受到了利益機制的引誘，會把貸款投向經濟、社會、生態(tài)效益高的產品和部門。如果現(xiàn)在我省還不利用金融手段培養(yǎng)自己在污染小、可持續(xù)的制造業(yè)尤其是高附加值高科技的產品競爭力，過不了多久，我們就會發(fā)現(xiàn)自己被其他省份在經濟發(fā)展方面甩得更遠，到那時再進行產品結構調整會更加困難，面對的競爭會更加激烈。

第二，采取一些新型的資金融通方式，鼓勵高新技術企業(yè)進行風險投資。例如發(fā)展融資租賃方式，它能從投入規(guī)模上促進出口品的結構轉化，能夠使社會資源得到合理配置有效利用。融資租賃具有融資和融物相結合以及融資物的所有權和使用權徹底相分離的兩大特征，是金融工具的創(chuàng)新。它能夠推動產融結合，為生產高科技產品的企業(yè)提供有力的金融支持，為國企閑置設備尋找出路，利用國際融資租賃加強聯(lián)系。我國現(xiàn)行的融資租賃方式不完善并且稅負欠統(tǒng)一，不能夠適應租賃經營方式的轉化，導致企業(yè)實行稅收籌劃而扭曲正常的生產經營行為。所以，我們應當考慮到融資租賃行業(yè)在資源配置和支持技術產品優(yōu)化升級的作用，降低租賃行業(yè)的整體稅率，減少高技術企業(yè)的生產經營成本，積極發(fā)揮金融業(yè)在產品結構高度化過程中的主體作用。

（二）合理的匯率政策引導FDI 對出口產品高度化的促進作用

在影響出口貿易因素中，匯率是關鍵。匯率直接影響到出口產品的成本，匯率的變動不僅影響進出口總量，還影響出口結構。對于“J 曲線效應”的檢驗表明，本幣貶值有利于出口貿易，匯率波動會對進出口貿易產生沖擊。但更細致的研究指出，本幣貶值有利于提升資本密集型產品的競爭力，促進密集型產品的發(fā)展，從而推動整體出口商品結構的優(yōu)化升級。根據匯率理論，升值對出口具有消極作用，但是對勞動密集型產業(yè)的出口比技術密集型產業(yè)更為顯著，因此東部地區(qū)實際匯率升值造成了東部勞動密集型產業(yè)出口的大幅度減少，而對技術密集型產業(yè)的影響相對較小，表現(xiàn)為高技術產業(yè)出口占總出口額的比重上升。也就是說，實際匯率升值可以通過東部地區(qū)高技術出口，有助于東部地區(qū)的出口產品結構高度化。不僅如此，匯率也會對外商投資產生影響，實際匯率升值會導致原有的比較優(yōu)勢產業(yè)-勞動密集型產業(yè)，由于其國際價格上漲或者東部地區(qū)勞動力成本的上升，比較優(yōu)勢逐漸散失，導致投向勞動密集型產業(yè)的FDI 開始減少。而技術密集型產業(yè)FDI 隨著實際匯率變動的程度較小，因此，在我國人民幣匯率升值的情況下，加大技術密集型產業(yè)FDI 的吸收，有助于平衡我國的FDI 的減少，而技術密集型產業(yè)FDI 對我國吸收國外先進技術，推動國內出口產品的技術進步，促使國內高技術產業(yè)的發(fā)展具有重要的作用。因此，人民幣匯率的升值有利于改善FDI 的投資結構，增加對資本密集型產品的投資力度，減少對勞動密集型產品的投資，從而鼓勵外資參與國內的產業(yè)結構調整和優(yōu)化，促進出口品結構的高度化。因此，應當在開放性條件下，保持匯率升值的主動性和小幅漸進原則，通過對人民幣匯率的合理調整，促進國際貿易或國際投資的結構調整，從而促使我國出口產品結構開始向高附加值的方向轉變。各國匯率制度轉型的經驗表明：一國在經濟基本面良好，貨幣面臨升值壓力條件下進行匯率制度改革，可實現(xiàn)平穩(wěn)轉型。人民幣小幅升值有利于維持貿易的比較優(yōu)勢，有助于國內資源要素從勞動密集型產業(yè)流向技術密集型產業(yè)，從而促使國內出口產品結構向高度化方向演進，而經濟結構的調整是緩慢進行的，經濟結構轉型的緩慢性和保持我國宏觀經濟的穩(wěn)定性決定了匯率升值應保持小幅漸進原則。

四、小結

總之，山東省出口產品結構雖的高附加值、高度化進程在“十一五”期間有了很大的提升，但是我們仍要看到，距離發(fā)達地區(qū)的高度化水平仍然存在差距。若不緊跟世界經濟發(fā)展態(tài)勢，山東省的經濟增長將無法持續(xù)進行，而避免在國際貿易中遭受淘汰和貿易競爭力減退的唯一出路就是加快出口品的結構轉型與升級。在展開金融業(yè)支持出口品結構高度化的分析中，金融活動主要涉及的金融工具（像票據、證券、匯率等）以及提供融資方式的金融機構、金融市場、金融監(jiān)管都能夠發(fā)揮出導向性的政策作用。政府應高度重視從金融方面采取有利于產品高度化的措施，注重利用國際貿易和交流過程中產生的機遇，激勵和促進出口品的結構高度化，提升國際競爭力。

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