盧海寧
(江蘇省統(tǒng)計(jì)局,江蘇 南京 210008)
統(tǒng)計(jì)改革“四大工程”已順利開(kāi)局,基本單位名錄庫(kù)是其先行工程和重要基礎(chǔ)。專業(yè)字典庫(kù)與基本單位名錄庫(kù)的整合接軌、貫徹執(zhí)行《基本單位統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》和《全國(guó)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)基本單位名錄庫(kù)建設(shè)維護(hù)與使用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》等方面還存在諸多局限和難題,為探討解決這些難題的方法思路,本文以基本單位統(tǒng)計(jì)制度和名錄庫(kù)管理使用工作緊密結(jié)合為出發(fā)點(diǎn),以完善江蘇基本單位統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度和名錄庫(kù)建設(shè)維護(hù)工作為立足點(diǎn),以為“四大工程”開(kāi)好局、服好務(wù)為己任,試圖通過(guò)探索研究和實(shí)地調(diào)研,找到最適合江蘇省情的基本單位統(tǒng)計(jì)制度和名錄庫(kù)建設(shè)維護(hù)管理辦法,力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)江蘇基本單位統(tǒng)計(jì)和名錄庫(kù)建設(shè)管理工作在全國(guó)處于領(lǐng)先地位,為“江蘇統(tǒng)計(jì)”品牌增添光彩。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天,每時(shí)每刻,都可能伴隨著新單位的誕生和舊單位的消亡。因而要說(shuō)清楚有多少家服裝店、多少家旅游公司、多少家出版社,并非易事。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,與世界各國(guó)交往的日益頻繁,各種先進(jìn)的管理理念特別是先進(jìn)的政府管理理念開(kāi)始進(jìn)入我們的視野?;締挝幻泿?kù)作為政府管理的重要基礎(chǔ)信息庫(kù),在西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家得到高度重視和成功應(yīng)用。國(guó)家基本單位名錄庫(kù)系統(tǒng)的應(yīng)運(yùn)而生,正是以高屋建瓴的姿態(tài)與國(guó)際接軌,是徹底解決這一問(wèn)題的最有效手段。
基本單位名錄庫(kù)是指在國(guó)家重大國(guó)情國(guó)力調(diào)查基礎(chǔ)上建立并利用政府相關(guān)部門行政審批和統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料更新維護(hù)后形成的全國(guó)范圍內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)的所有法人單位、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的基本信息,具體包括單位基本情況、主要屬性和主要數(shù)據(jù)三部分。
國(guó)家基本單位名錄庫(kù)的起始數(shù)據(jù)是建立在每五年為周期的經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的。十多年以來(lái),基本單位名錄庫(kù)的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段:第一階段是通過(guò)定期普查全面更新名錄庫(kù)。即通過(guò)1996年第一次和2001年第二次全國(guó)基本單位普查資料對(duì)名錄庫(kù)單位進(jìn)行全面更新。第二階段是2004年第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查后,利用普查數(shù)據(jù),按國(guó)家、省、地和縣四級(jí)建立基本單位名錄,更新方式采用“分級(jí)建庫(kù)、逐級(jí)更新、層層上報(bào)”的管理模式。第三階段是2008年第二次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查后,在全國(guó)范圍內(nèi)建成了以“全國(guó)聯(lián)網(wǎng)、分省一庫(kù)、分級(jí)維護(hù) ”為模式的基本單位名錄庫(kù)。
江蘇基本單位名錄庫(kù)緊隨國(guó)家的四次大型普查進(jìn)行了四次全面更新,即1996年、2001年的兩次全國(guó)基本單位普查和2004年、2008年兩次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查。2010年,江蘇基本單位名錄庫(kù)與江蘇統(tǒng)計(jì)各專業(yè)字典庫(kù)進(jìn)行了無(wú)縫對(duì)接,成為了名副其實(shí)的“一庫(kù)制”。目前,在非普查年份,江蘇基本單位名錄庫(kù)的維護(hù)更新主要有兩種固定形式:
1.利用行政登記資料更新名錄庫(kù)。各級(jí)編制、民政、國(guó)地稅和工商部門將其審批登記的新增、變更和注銷單位資料每半年向同級(jí)統(tǒng)計(jì)部門提供一次。具體是:2月底前,提供上年7—12月底的資料;8月底前,提供本年1—6月底的資料。
2.利用專業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料更新名錄庫(kù)。每年,根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局基本單位統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度,通過(guò)《法人單位基本情況》(101-1)和《產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位基本情況》(101-2)對(duì)規(guī)模以上工業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)進(jìn)行調(diào)查,并對(duì)基本單位名錄庫(kù)進(jìn)行維護(hù)更新。
二戰(zhàn)前后,法國(guó)、美國(guó)、加拿大等國(guó)家根據(jù)國(guó)家管理的需要,陸續(xù)建立了以企業(yè)名錄為主體的單位名錄數(shù)據(jù)庫(kù)體系。目前,歐美、日本、加拿大、澳大利亞等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家都建立了較為完善的名錄庫(kù)系統(tǒng)。從世界各國(guó)經(jīng)驗(yàn)看,基本單位名錄庫(kù)除了可以作為日常統(tǒng)計(jì)調(diào)查的抽樣框或字典庫(kù)外,其本身也包含了大量的有價(jià)值的數(shù)據(jù)和名錄信息,一些國(guó)家正式對(duì)外出版了各類單位名錄,一些國(guó)家將其作為本國(guó)GDP核算特別是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)核算的重要依據(jù),一些國(guó)家結(jié)合利用部門行政登記資料開(kāi)展了形式多樣的分析研究工作等等。
其中,法國(guó)企業(yè)名錄庫(kù)最具特色,其科學(xué)性與適用性對(duì)我國(guó)發(fā)展基本單位名錄庫(kù)具有重要的理論參考意義,其特點(diǎn)主要有四個(gè):一是唯一申報(bào)機(jī)構(gòu)。企業(yè)手續(xù)中心是地方行政管理機(jī)構(gòu)的一個(gè)部門,通過(guò)這些行政部門為經(jīng)濟(jì)和統(tǒng)計(jì)研究提供重要的信息職能。二是統(tǒng)一識(shí)別代碼。SIREN法人企業(yè)標(biāo)識(shí)碼是唯一的,用于辦理各政府部門共同的和跨部門的所有手續(xù),只發(fā)放一次,自然人則終生保留自己的SIREN碼。同時(shí)SIREN標(biāo)識(shí)碼還是歐盟市場(chǎng)通用號(hào)。三是唯一收集流程。企業(yè)必須到企業(yè)手續(xù)中心(CFE)進(jìn)行申報(bào),填寫申報(bào)表。四是統(tǒng)一信息發(fā)布。法國(guó)統(tǒng)計(jì)與經(jīng)濟(jì)研究院(INSEE)通過(guò)名錄庫(kù)提供的標(biāo)準(zhǔn)化或個(gè)性化的產(chǎn)品與服務(wù),發(fā)布包括企業(yè)和基層單位的識(shí)別、地址清單、更新文件庫(kù)、經(jīng)濟(jì)和地理等信息。
就我國(guó)現(xiàn)狀來(lái)看,經(jīng)過(guò)各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門十多年來(lái)的探索、實(shí)踐和總結(jié),基本單位名錄庫(kù)管理制度的完善已經(jīng)進(jìn)入攻堅(jiān)階段,隨著各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)改革措施的逐漸落實(shí),涉及各方面利益的深層次問(wèn)題作為統(tǒng)計(jì)掣肘已經(jīng)日益凸顯,名錄庫(kù)在統(tǒng)計(jì)工作中的基礎(chǔ)地位作用還沒(méi)有完全發(fā)揮出來(lái),基本單位名錄庫(kù)建設(shè)還存在一些難點(diǎn)和問(wèn)題。我們通過(guò)管理實(shí)踐,結(jié)合大量實(shí)地調(diào)研成果,以江蘇基本單位名錄庫(kù)管理工作中現(xiàn)實(shí)存在的薄弱環(huán)節(jié)為切入點(diǎn),探索完善基本單位統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度和名錄庫(kù)建設(shè)維護(hù)使用管理制度的必然性和可行性。
1.存在問(wèn)題。由于我國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展、社會(huì)巨大變革的時(shí)期,各類單位以平均每年20%-30%左右的速度發(fā)生變化,江蘇尤為突出。一方面,統(tǒng)計(jì)登記應(yīng)在事前完成,即在基本單位創(chuàng)辦、成立、撤銷或變更過(guò)程中進(jìn)行的,但我國(guó)統(tǒng)計(jì)登記則是完成在事后,也就是通過(guò)布置和完成基本單位統(tǒng)計(jì)年報(bào)或基本單位普查來(lái)代替統(tǒng)計(jì)登記,這種事后登記的某些數(shù)據(jù)準(zhǔn)確度必將受到各種因素的制約。另一方面,由于我國(guó)行政管理的模式和特點(diǎn)決定了基本單位統(tǒng)計(jì)登記是在多部門進(jìn)行的,因而造成信息資料分散,登記標(biāo)準(zhǔn)和特征難以統(tǒng)一,屬性五花八門,給信息互換造成嚴(yán)重障礙。再一方面,有的單位早已不存在,但缺乏相應(yīng)的法律強(qiáng)制約束,該注銷的不到相關(guān)部門辦理手續(xù),造成基本單位數(shù)量與實(shí)際不相符,影響了基本單位名錄庫(kù)的質(zhì)量。
以江蘇為例,從2004年第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查到2012年,二、三產(chǎn)業(yè)法人單位數(shù)據(jù)量可謂直線攀升:從43.05萬(wàn)個(gè)增加到96.41萬(wàn)個(gè),增長(zhǎng)率超過(guò)100%,變更、注銷單位更是不計(jì)其數(shù)。按照基本單位年定報(bào)制度需對(duì)這些單位作新增、變更、注銷處理,每個(gè)單位的變化情況都必須由縣級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)去操作,調(diào)查核實(shí)任務(wù)確實(shí)過(guò)于繁重。以時(shí)間序列預(yù)測(cè)模型進(jìn)行推算,2013年左右江蘇二、三產(chǎn)業(yè)法人單位數(shù)量就將達(dá)到百萬(wàn),如此大量的新增、變更、注銷工作依托事后統(tǒng)計(jì)模式進(jìn)行,給本就負(fù)擔(dān)較重的基層造成重復(fù)不斷地接受統(tǒng)計(jì)工作任務(wù),為滿足上報(bào)要求,一些新增和變更單位的基本情況也只能是草草了解,在時(shí)間緊、調(diào)查難的情況下,就很可能出現(xiàn)胡編蒙混、應(yīng)付了事的現(xiàn)象。
2.對(duì)策建議:從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,基本單位名錄庫(kù)的建設(shè)應(yīng)該打破行政壁壘,必須建立動(dòng)態(tài)基本單位信息采集系統(tǒng)。從目前行政管理的實(shí)際出發(fā),結(jié)合上海、浙江、無(wú)錫等地經(jīng)驗(yàn),應(yīng)在市、縣(市、區(qū))建立由各部門聯(lián)合辦公的單位登記中心,同時(shí)在企業(yè)登記注冊(cè)、信息變更和注銷流程中增設(shè)統(tǒng)計(jì)服務(wù)窗口,與各部門共同負(fù)責(zé)登記管理工作,推行統(tǒng)一的代碼規(guī)則和認(rèn)證管理標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)的注冊(cè)信息應(yīng)由統(tǒng)計(jì)部門提供統(tǒng)一的信息標(biāo)準(zhǔn),改變基本單位名錄庫(kù)資料不全、信息滯后的現(xiàn)狀,從源頭上解決部門之間單位信息不一致的問(wèn)題。曾幾何時(shí),江蘇許多市、縣統(tǒng)計(jì)局也在行政登記中心設(shè)有窗口,為單位的及時(shí)更新提供了有力保障,但受行政許可的限制,統(tǒng)計(jì)登記證等費(fèi)用無(wú)法解決,只有撤除。能否設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),在不收費(fèi)情況下,建立統(tǒng)計(jì)登記制度,并且在行政登記中心設(shè)立窗口,與其他行政部門一條龍服務(wù),這項(xiàng)工作可先從省轄市開(kāi)始,逐步過(guò)渡到縣(市、區(qū)),并實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng),這是從根本上解決單位更新慢,部門要數(shù)難的最有效途徑。同時(shí),這也為統(tǒng)計(jì)執(zhí)法提供了有力依據(jù)和基本保障。
1.存在問(wèn)題。
(1)新增單位難以定位?,F(xiàn)行工商部門登記政策比較寬松,雖然有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展,但對(duì)名錄庫(kù)建設(shè)卻是一個(gè)難點(diǎn)。就目前工商部門提供的資料來(lái)看,聯(lián)系電話與單位地址經(jīng)常不可靠,電話通知、發(fā)函調(diào)查都難開(kāi)展,上門登記調(diào)查單位配合較差,造成新單位登記困難?,F(xiàn)行的工商、事業(yè)單位登記的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(主營(yíng)業(yè)務(wù))也十分粗糙或種類繁多,根據(jù)登記資料大多都無(wú)法判定其行業(yè)中類,更不用說(shuō)行業(yè)小類。所以,新增單位如果不能登記有效信息,名錄庫(kù)的適時(shí)更新就很難實(shí)現(xiàn)。
(2)注銷單位難以界定。當(dāng)前,名錄庫(kù)中注銷單位的取得主要依靠稅務(wù)部門和工商部門,但稅務(wù)部門往往并沒(méi)有全面的注銷單位情況,提供的注銷單位有限,而工商部門要獲得注銷單位名單時(shí),就必須要企業(yè)主動(dòng)去注銷登記,而企業(yè)進(jìn)行注銷登記的同時(shí)必須交一定的手續(xù)費(fèi),所以企業(yè)在注銷登記中就缺少主動(dòng)性,致使已關(guān)閉多年的單位在工商部門提供的名錄中仍然存在。
(3)變更單位難以把握。在基本單位名錄庫(kù)維護(hù)工作中,新增和注銷單位相對(duì)容易維護(hù),而對(duì)變更單位的維護(hù)卻很困難。由于各基本單位法定代表人和單位名稱、地址等更換頻繁,造成對(duì)變更單位的維護(hù)困難。各相關(guān)部門提供的資料也不夠詳細(xì),無(wú)法對(duì)名錄庫(kù)進(jìn)行全新的維護(hù)更新。
2.對(duì)策建議:基本單位名錄庫(kù)維護(hù)拓展延伸工作迫在眉睫?;締挝幻泿?kù)系統(tǒng)應(yīng)縱向延伸到鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū),橫向拓展到部門。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)和部門確定由熟悉計(jì)算機(jī)操作的人員,通過(guò)統(tǒng)計(jì)內(nèi)網(wǎng)或政府網(wǎng)、財(cái)政網(wǎng),用分配的用戶名登錄基本單位名錄庫(kù)系統(tǒng),在線維護(hù)基本單位名錄庫(kù)。同時(shí),縣編辦、民政、工商、國(guó)稅、地稅等部門要積極參與配合,按月通過(guò)網(wǎng)絡(luò)提供部門行政登記資料。事實(shí)充分證明了基本單位名錄庫(kù)維護(hù)縱向延伸基層社區(qū)和有條件的村、橫向拓展到相關(guān)部門完全可行。通過(guò)將名錄庫(kù)布置、收集、審核、錄入等各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容分解到各部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)和村,改變以往由區(qū)縣名錄庫(kù)專業(yè)人員獨(dú)自完成的工作模式,切實(shí)減輕縣級(jí)的工作負(fù)擔(dān),提高工作效率。充分整合利用基層社區(qū)和村干部資源,發(fā)揮他們熟悉當(dāng)?shù)厍闆r的優(yōu)勢(shì),在更大程度上減少新增單位的漏統(tǒng),實(shí)現(xiàn)死亡單位及時(shí)注銷的工作要求,提高基本單位名錄庫(kù)的信息質(zhì)量。
1.存在問(wèn)題?;締挝幻泿?kù)的更新,必須積極依靠編制、民政、工商、稅務(wù)和質(zhì)監(jiān)等部門統(tǒng)計(jì),否則統(tǒng)計(jì)部門將難為無(wú)米之炊。目前我國(guó)的單位審批登記工作長(zhǎng)期處于分散管理狀態(tài),相關(guān)部門間行政登記資料數(shù)據(jù)庫(kù)互不相通,行政資源難以共享。自五部委新修訂的《全國(guó)基本單位名錄更新制度》(國(guó)統(tǒng)字〔2009〕78號(hào))下發(fā)以來(lái),各級(jí)編制、民政、稅務(wù)、工商和質(zhì)監(jiān)部門每半年向同級(jí)統(tǒng)計(jì)局提供一次審批登記的新增、變更和注銷單位資料,共同維護(hù)更新基本單位名錄庫(kù)。但提供的資料還存在一些不足,主要表現(xiàn)在:
(1)各行政登記管理部門整體上缺乏統(tǒng)一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。由于國(guó)家頒布的有關(guān)單位審批、登記、管理方面的法律法規(guī)在一定程度上帶有部門管理特色,目前各行政登記管理部門在單位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、登記口徑等諸多方面都存在一定差異,缺乏統(tǒng)一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定,導(dǎo)致部門間資料不銜接不吻合,影響部門行政資源的共享。
(2)其他行政部門與統(tǒng)計(jì)部門對(duì)單位的劃分概念上存在差異。比如組織機(jī)構(gòu)代碼中心發(fā)放的作為目前全社會(huì)唯一標(biāo)準(zhǔn)碼的組織機(jī)構(gòu)代碼證書中,關(guān)于企業(yè)就分為“企業(yè)法人”和“企業(yè)非法人”兩種。在基本單位名錄庫(kù)操作中,一般意義上均把企業(yè)非法人認(rèn)定為產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位,但這兩者并不等同。產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位在基本單位制度中被定義為必須有法人單位來(lái)進(jìn)行管理,而企業(yè)非法人并無(wú)此規(guī)定,因此導(dǎo)致企業(yè)非法人歸類為產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位,但卻找不到歸屬法人單位的難題。
(3)行政部門審批登記的法律單位,有些無(wú)任何社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。依照國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定的管理權(quán)限,按注冊(cè)地原則對(duì)不同類型單位進(jìn)行注冊(cè)或?qū)徟怯?,凡?jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的單位即具有法律權(quán)力,就成為法律單位(包括法人單位、法人分支機(jī)構(gòu))。但在現(xiàn)實(shí)中,有些行政部門審批的單位,雖具有法律權(quán)力,但無(wú)任何社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),或者在財(cái)務(wù)方面不獨(dú)立核算。統(tǒng)計(jì)部門采用的統(tǒng)計(jì)調(diào)查單位,是按照經(jīng)營(yíng)地原則,有社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),在財(cái)務(wù)方面能獨(dú)立核算的法人單位和產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位,從而在單位總量上統(tǒng)計(jì)部門無(wú)法與行政部門銜接,給部門間共享資料帶來(lái)困難。
2.對(duì)策建議:統(tǒng)計(jì)信息資源共享是一項(xiàng)全局性工作,單靠統(tǒng)計(jì)部門推進(jìn)難度很大。北京市和上海市做出了有益的嘗試:北京市統(tǒng)計(jì)局牽頭,建立全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展宏觀數(shù)據(jù)庫(kù)。上海市統(tǒng)計(jì)局建立了部門年報(bào)抄報(bào)制度和部門綜合統(tǒng)計(jì)制度。這些經(jīng)驗(yàn)都表明,綜合統(tǒng)計(jì)部門需要從獨(dú)立操作型向綜合管理型轉(zhuǎn)變,應(yīng)主要集中在三個(gè)方面:
(1)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的管理。即按照與國(guó)際統(tǒng)計(jì)接軌的要求,制定并出臺(tái)一系列諸如統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、統(tǒng)計(jì)分類、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、核算方法、數(shù)據(jù)發(fā)布等規(guī)范性的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系,使之涵蓋從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的收集、整理到發(fā)布的一個(gè)完整的統(tǒng)計(jì)過(guò)程。其他部門的統(tǒng)計(jì)只能在這種統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的框架之內(nèi)組織和開(kāi)展活動(dòng)。
(2)統(tǒng)計(jì)程序的管理。即監(jiān)測(cè)和評(píng)判部門統(tǒng)計(jì)是否遵循統(tǒng)計(jì)工作的科學(xué)規(guī)程進(jìn)行操作,統(tǒng)計(jì)最終結(jié)果是否經(jīng)過(guò)了必要的調(diào)查和評(píng)估,調(diào)查取數(shù)是否對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有足夠的代表性,整個(gè)統(tǒng)計(jì)活動(dòng)是否在法律的框架下體現(xiàn)了公開(kāi)和透明的原則等。
(3)統(tǒng)計(jì)方法和手段的管理。即解決統(tǒng)計(jì)調(diào)查取數(shù)的技術(shù)途徑問(wèn)題,以評(píng)判具體的統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法是否對(duì)數(shù)據(jù)的生產(chǎn)產(chǎn)生扭曲作用,統(tǒng)計(jì)調(diào)查誤差能否在既定方法之下進(jìn)行技術(shù)描述和技術(shù)修正,以期更好地把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和未來(lái)走向。
統(tǒng)計(jì)科學(xué)與實(shí)踐2013年5期