杜雯雯

（中國政法大學 國際法學院，北京 102249）

“地球人”的共同體命運意識是我們所處的這個新千年最具深刻意義的事件：我們與地球息息相關(guān)，患難與共。我們必須 “護理”好地球，否則我們只有 “死亡”。地球的生態(tài)環(huán)境尤其是氣候狀況與人類的生存息息相關(guān)。地球是一個整體，任何一個國家排放溫室氣體造成的溫室效應都不可能僅僅影響一隅之地。氣候問題的全球化要求世界各國必須攜手共同應對氣候問題，與之相關(guān)的國際立法也就逐步確立了共同但有區(qū)別責任原則。該原則體現(xiàn)出世界各國對氣候變暖問題的應有重視以及對國家責任分配的觀點。盡管從提出到正式確立再到實際適用并非一帆風順，但共同但有區(qū)別責任原則依然且應當受到世界各國的重視并貫徹實行。

一、各國應對全球氣候變暖承擔責任的必要性

根據(jù)現(xiàn)有科技研究表明，全球氣候變暖是由溫室氣體排放過量所產(chǎn)生的，而溫室氣體排放則是世界各國的經(jīng)濟發(fā)展和能源消耗的產(chǎn)物。因此，世界各國都應當對全球氣候變暖承擔相應的責任。“大氣層并不區(qū)分溫室氣體來源于哪個國家”。這表明生態(tài)環(huán)境具有整體性和互相依賴性，這就要求各國必須認識到生態(tài)上的互相依存,必須攜手共同行動。全球氣候變暖已經(jīng)帶來諸多危害，如生態(tài)系統(tǒng)的改變就是最明顯的證據(jù)，海平面升高，引起海岸灘涂濕地、紅樹林和珊瑚礁等生態(tài)群喪失，而海岸侵蝕全球變暖的可怕后果是海水入侵沿海地下淡水層，沿海土地鹽漬化等，造成海岸、河口、海灣自然生態(tài)環(huán)境失衡，給海岸帶生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)帶來災難。這些危害非如何單一國家所能解決，“沒有任何一個國家,既有政治上的威力又有經(jīng)濟上的力量來單獨與氣候的變化相抗爭”，也沒有任何一個政府間組織具備解決全球變暖問題的各種手段，故 “集體行動不是選擇而是必須”?？傊?，氣候變暖的嚴重性要求世界各國立即采取共同行動以應對氣候問題。

二、共同但有區(qū)別責任原則的主要內(nèi)涵

在20世紀60、70年代，共同但有區(qū)別責任原則的內(nèi)涵開始出現(xiàn)在相關(guān)的國際法文件之中，如1959年的《南極條約》、1967年的《外層空間條約》等，但并未使用 “共同與區(qū)別責任”這一術(shù)語。1972年在斯德哥爾摩召開的面向全世界的人類環(huán)境會議后發(fā)布的《人類環(huán)境宣言》中提出了“共同但有區(qū)別責任原則”類似的概念。20世紀80年代以后，隨著全球環(huán)境的惡化加重，國際社會對區(qū)別責任的認識逐漸深刻，1982年的《內(nèi)羅畢宣言》、1985年的《保護臭氧層維也納公約》、1987的《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》等國際法文件對共同責任和區(qū)別責任同時做出了規(guī)定，并強調(diào)了區(qū)別責任。1992年，在里約環(huán)境與發(fā)展大會發(fā)布的《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》中 “共同但有區(qū)別責任”原則被首次明確提出。其后巴西里約會議通過的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《生物多樣性公約》、《21世紀議程》等文件最終確立了共同但有區(qū)別責任原則?！毒┒甲h定書》規(guī)定了發(fā)達國家的減緩排放承諾；2002通過的《約翰內(nèi)斯堡可持續(xù)發(fā)展宣言》及《執(zhí)行計劃》在可持續(xù)發(fā)展中國家都非常明確并牢固樹立了這個原則，并將之納入國際社會可持續(xù)發(fā)展的社會大框架之下。共同但有區(qū)別責任原則體現(xiàn)了國際社會對解決環(huán)境問題的態(tài)度。

基于全球生態(tài)系統(tǒng)的整體性發(fā)展以及全球環(huán)境退化發(fā)展的各種可能性因素，共同但有區(qū)別責任原則在應對全球氣候變暖的問題上，各國都非常重視共同責任的承擔。但在這些責任中，發(fā)達國家應當承擔最主要的責任。因為公平責任原則是該原則的價值基礎，這就要求各國應當根據(jù)不同的歷史責任和經(jīng)濟發(fā)展水平來確定責任承擔的大小。

（一）責任性質(zhì)

首先，共同但有區(qū)別責任原則的英文表述通常為 Common but Differentiated Responsibility，Pinto認為，responsibility主要是指一種狀態(tài)，這種狀態(tài)是基于法律責任的免除。但一個人如果基于某種條件、身份或關(guān)系以及負有某種義務，那么他就有可能承擔這種約束。據(jù)此，這里所說的責任主要是指某一國家在國際社會中以國際成員的身份應當履行的保護和改善基于對人類環(huán)境的相關(guān)義務。

其次，根據(jù) “共同但有區(qū)別責任原則”在各相關(guān)國家法文件中的相關(guān)規(guī)定，該責任與傳統(tǒng)國際法上的國家責任性質(zhì)有所不同，國家責任通常是指國家違反國際法后應承擔的責任，而 “共同但有區(qū)別責任原則”強調(diào)國家作為地球系統(tǒng)中共同發(fā)展中的一份子對環(huán)境保護和改善應當承擔的作為或不作為的義務。例如《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》指出，“各國在全球環(huán)境惡化中應當負有共同的但是又有差別的責任”?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》也強調(diào)，“所有國家在全球環(huán)境惡化中的努力應當根據(jù)上述原則而采取其力所能及的能力及其社會和經(jīng)濟條件”。這里的責任并非指國家違反了國際法義務后應當承擔的責任，其與發(fā)達國家應當承擔具體減排義務中的義務一樣，是指各國對保護和改善全球環(huán)境應當履行的義務。

（二）共同責任

共同責任源于國際法上 “人類共同的利益”和“人類共同繼承的財產(chǎn)”之理念。在氣候領(lǐng)域中，既然是人類共同利益，就必然要求世界各國承擔共同的責任，要求國際社會把氣候變化當做一個全球性的整體問題予以對待。為此，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》指出，“所有國家應根據(jù)其能力及其社會和經(jīng)濟發(fā)展條件，在承認氣候變化的全球性的基礎上，盡最大努力開展有效和適當?shù)膰H應對行動以及最廣泛的合作?！币话愣怨餐熑沃饕侵福海?）環(huán)境在各國被采取切實措施保護和改善的程度與力度以及范圍；（2）各國在其管轄范圍內(nèi)和控制下對相關(guān)國家環(huán)境損害程度所采取的防護措施和應當采取措施；（3）各國在環(huán)境保護方面實現(xiàn)國際合作所采取的有效措施；（4）各國應當在環(huán)境保護方面相互支持和援助有差別的責任。

（三）區(qū)別責任

共同責任并非意味著等同責任。因歷史責任以及社會經(jīng)濟發(fā)展水平的差異，各國應對全球氣候變暖問題的能力有所不同，故在環(huán)境保護方面對發(fā)達國家以及發(fā)展中國家承擔的責任要求亦有所不同。具體而言，就是要求發(fā)達國家應率先在污染物的排放方面予以削減，以確保其在全球環(huán)境保護中的率先行動，并為此在環(huán)境保護方面的生產(chǎn)和消費方式的實質(zhì)性改革方面作出表率，并對發(fā)展中國家提供更多的、不附加商業(yè)性條件的資金和技術(shù)支持以幫助它們提高保護環(huán)境的能力。相比之下，發(fā)展中國家則不要求承諾具體的減排義務，僅需履行相關(guān)義務，具體表現(xiàn)為圍繞氣候變化影響的國家以及地區(qū)應當進行方案的制訂、執(zhí)行、公布，并定期更新。對此，在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》中對工業(yè)化國家具體的減排義務以及對發(fā)展中國家的技術(shù)支持和資金援助要求等方面的具體內(nèi)容進行了相關(guān)詳細的規(guī)定。盡管《哥本哈根協(xié)議》并無約束力，但仍然維護了這項原則的有效性與執(zhí)行力。

（四）作為整體的共同但有區(qū)別責任原則

該原則是一個有機聯(lián)系的整體，不能孤立地予以解讀。在這項原則中，共同責任是基礎和前提條件。每個國家都對保護和改善全球環(huán)境負有義務?；谶@種義務的共同性和命運的相關(guān)性，這就要求世界各個國家給予共同關(guān)注，共同商議解決全球環(huán)境問題的有效途徑。但是，基于發(fā)達國家在環(huán)境保護方面的歷史責任和能力優(yōu)勢，“區(qū)別責任原則”應當充分考慮到其與發(fā)展中國家在承擔責任的方式、大小、時間等方面所存在的區(qū)別，針對這種區(qū)別，基于共同責任而采取的進一步細化和區(qū)別。由此可見，沒有共同責任就沒有區(qū)別責任，共同責任是區(qū)別責任的基礎與前提，區(qū)別責任是實現(xiàn)共同責任的具體方法之一，如果不將責任區(qū)別開來，而是一味規(guī)定統(tǒng)一標準，很難得到世界各國尤其是發(fā)展中國家的認可。

三、共同但有區(qū)別責任原則下發(fā)達與發(fā)展中國家的責任承擔

（一）共同責任

在共同但有區(qū)別責任原則下，發(fā)達與發(fā)展中國家應當承擔共同責任。

首先，氣候問題的整體性和全球性要求世界各國相互合作，承擔共同責任。具體而言，這是不損害國外環(huán)境原則在全球氣候問題上的延伸。全球氣候變暖問題是其中的首要問題，僅靠單一國家的力量是不可能解決的，即使某些國家遵守了不損害國外環(huán)境原則，只要有一個國家的溫室氣體排放量過大，都會對整個地球的氣候狀況產(chǎn)生影響。因此，全球氣候變暖問題并非單一國家問題，它的整體性要求世界各國共同承擔責任。

其次，由于人類共同關(guān)心的問題主要體現(xiàn)在地球氣候的變化及其所產(chǎn)生的不利影響上。這之中基于生態(tài)環(huán)境是人類共同利益的集結(jié)點，共同關(guān)心問題與共同利益的結(jié)合，使得氣候的保護和改善變?yōu)槿祟惞餐呢熑?。在此，它就體現(xiàn)為世界各國的共同責任。共同利益如果受到不良影響例如全球氣候變暖，這種危害也會波及世界各國。因此，為了共同的利益和解決共同的問題，世界各國應當承擔起共同責任。

最后，只有人類共同關(guān)心的問題嚴重到一定程度，甚至在與單一國家的有限能力存在沖突時，才有可能使得世界各國聯(lián)合起來承擔責任。2012年11月21日聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署發(fā)布的報告顯示，包括二氧化碳在內(nèi)的全球溫室氣體的排放量自2000年以來增加了20%，比2020年所應達到的水平還高出了14%。這足見目前全球氣候變暖問題的嚴重程度。正是由于氣候變暖問題的嚴重性已經(jīng)超出了單一國家或少數(shù)國家的能力范圍，僅靠部分國家的力量是無法解決的，再加上一些發(fā)展中大國的溫室氣體排放量逐年增加，應對全球變暖必須且迫切要求共同責任必須由發(fā)達國家與發(fā)展中國家一起共同承擔。

（二）區(qū)別責任

在共同但有區(qū)別責任原則下，發(fā)達和發(fā)展中國家更應根據(jù)各方面因素承擔區(qū)別責任。

發(fā)達國家的歷史責任決定其應當承擔更多的或者主要的責任，這就是 “污染者付費和受益者補償原則”的體現(xiàn)。在歷史上，發(fā)達國家工業(yè)化的實現(xiàn)是以長期的過度的消耗地球資源和嚴重污染地球環(huán)境為代價的。為實現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)濟發(fā)展，發(fā)達國家在工業(yè)革命之后，大量的溫室氣體被排放，這不僅嚴重損害了全球氣候環(huán)境，而且導致發(fā)達國家人類社會發(fā)展的大部分壓力的產(chǎn)生。這其中主要表現(xiàn)為污染氣候環(huán)境而享受到了經(jīng)濟發(fā)展的利益，根據(jù)“污染者付費和受益者補償原則”，發(fā)達國家理應當對全球氣候變暖承擔區(qū)別于發(fā)展中國家的更大、更多的責任。

發(fā)達國家與發(fā)展中國家承擔區(qū)別責任的基本原則之一是公平公正原則。根據(jù)該原則的要求，在最重要的任務之中，發(fā)展中國家最主要的任務是消除貧困和經(jīng)濟增長，因此在承擔氣候變暖問題的責任時不應與這兩大任務相沖突。眾所周知，當前氣候變暖的主要原因，主要是由于歷史上發(fā)達國家對發(fā)展中國家的剝削和壓榨，并因此排放大量溫室氣體以贏取經(jīng)濟的發(fā)展，如果要求發(fā)展中國家來承擔與發(fā)達國家相同的且完全不符合其能力水平的責任，顯然是違反了公平公正原則的。可見，發(fā)展中國家，尤其是考慮到最不發(fā)達國家和那些環(huán)境最易受到損害的國家的特殊情況和需要，應給予特別優(yōu)先的考慮。由于發(fā)展中國家落后的經(jīng)濟狀況和不具有相應的技術(shù)，故無須承擔具體的減排義務。

在氣候變化領(lǐng)域，區(qū)別責任還來源于發(fā)達國家的能力優(yōu)勢 （技術(shù)和財力資源）。聯(lián)合國有關(guān)資料顯示，在人均收入以及專利權(quán)的比例方面，發(fā)達國家遠遠高于發(fā)展中國家。這主要是因為先進的技術(shù)和雄厚的財力資源被發(fā)達國家所積累和掌握，發(fā)達國家在經(jīng)濟和技術(shù)上的優(yōu)勢，是發(fā)展中國家無法比擬的。在保護和改善全球環(huán)境方面，發(fā)達國家應率先有能力更早、更多地在溫室氣體減排方面肩負更大的責任。

四、全球環(huán)境保護行動中 “共同但有區(qū)別責任原則”的挑戰(zhàn)

自該原則確立以來，發(fā)達國家與發(fā)展中國家關(guān)于責任承擔的爭論從未停止，利益的多樣性必然帶來立場的分化，發(fā)達國家出于自身利益的考慮，一直妄圖減輕自己應當承擔的責任，美國等大國甚至退出了《京都議定書》，并強調(diào)當今一些發(fā)展中大國如中國、印度的溫室氣體排放量逐年增長，要求這些國家也應當承擔具體的減排義務。

發(fā)展中國家在美國等發(fā)達國家的挑撥離間下也出現(xiàn)了瓦解、不團結(jié)，發(fā)達國家與部分發(fā)展中國家出于對氣候變化問題惡化的擔憂或者本國利益增進的考慮，在承擔部分減排目標的前提之下，發(fā)達國家對其他發(fā)展中國家做出自愿減排的承諾，這對其他發(fā)展中國家承擔本已明文規(guī)定不需承擔的減排義務提出了更高的要求。

解決氣候變暖問題涉及單一國家經(jīng)濟社會發(fā)展的各個方面，不僅會產(chǎn)生技術(shù)成本的增加，可能還會影響到國家的經(jīng)濟發(fā)展，然而氣候治理的良好效果卻是全世界分享，沒有一個國家會如此無私地犧牲自己以成全別人，基于自身的利益考慮，各國圍繞 “共同但有區(qū)別責任”原則都各自具有較好的實施和適用的實施辦法。在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》中，針對其中所確立的減排目標，部分本應承擔減排義務的國家溫室氣體排放量不降反升。

2009年12月在哥本哈根召開的世界氣候大會雖然最終維護了共同但有區(qū)別責任原則，但僅僅達成了無約束力的協(xié)議，其此次會議的焦點在于 “責任共擔”，美國強烈要求發(fā)展中大國的減排行動與發(fā)達國家的減排承諾具有 “可比性”，自己卻僅承諾在1990年基礎上減排溫室氣體4%左右。由此可見，伴隨發(fā)展中大國在溫室氣體排放量方面的逐年增加，要求發(fā)展中大國承擔非減排義務的責任會變得更加艱難。由此可見，“共同但有區(qū)別責任原則”在未來很有可能會受到更大的挑戰(zhàn)。

總之，共同但有區(qū)別責任原則在國際環(huán)境法中是一項較為成熟且已得到廣泛認可的原則，世界各國在應對全球氣候變暖方面所承擔的雖然有所爭議，但在發(fā)達國家與發(fā)展中國家應當承擔 “共同但有區(qū)別”的責任方面基本達成了共識，而且這項原則在實踐中也得到了比較好的應用。但近幾年來，尤其在哥本哈根世界氣候大會上，迫于某些發(fā)達國家如美國的壓力，雖然共同責任不斷被強化，而“共同但有區(qū)別責任原則”面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。伴隨發(fā)展中國家的經(jīng)濟高速增長，當全球氣候變暖問題嚴重到一定程度而無法再適用該原則時，共同但有區(qū)別責任原則的適用問題無疑又將是學界面臨的又一嶄新的課題，亟需根據(jù)全球氣候變化問題對此展開積極的研究。

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