郭華東

（南開大學(xué)歷史學(xué)院，天津 30071）

第二次世界大戰(zhàn)深刻地改變了世界政治格局的力量對比，其中尤為明顯的是非洲在世界政治格局中的份量增加。由于在戰(zhàn)爭中遭受巨大的打擊，歐洲實(shí)力嚴(yán)重下降，喪失了世界政治格局中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，其對海外殖民非洲的控制了亦迅速降低。非洲很多國家紛紛擺脫歐洲的殖民統(tǒng)治，走向獨(dú)立，建立起民族國家。在美國總統(tǒng)艾森豪威爾執(zhí)政的八年里（1953－1961年），非洲出現(xiàn)了22個(gè)獨(dú)立國家，他們紛紛加入聯(lián)合國，聚集為一支重要的政治力量。

艾森豪威爾政府認(rèn)為非洲的獨(dú)立是“早產(chǎn)的”，他們?nèi)狈ψ灾文芰?，無法管理國家，應(yīng)該在歐洲的管理和統(tǒng)治之下，否則會(huì)容易受到蘇聯(lián)的蠱惑。美國政府錯(cuò)誤地認(rèn)為非洲出現(xiàn)的政治變動(dòng)和共產(chǎn)主義的擴(kuò)張緊密相關(guān)，當(dāng)時(shí)出現(xiàn)的聲勢浩大的非洲民族主義是蘇聯(lián)共產(chǎn)主義擴(kuò)張的表現(xiàn)。美國之所以對非洲的獨(dú)立有這樣的反應(yīng)乃是多種因素共同起作用的結(jié)果。其中最重要的兩個(gè)影響因素是根深蒂固的種族主義和日漸喧囂的反共產(chǎn)主義。

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對艾森豪威爾時(shí)期的對非洲整體政策研究成果寥寥可數(shù)①梁根成:“美國對非洲的政策（第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束至五十年代后期）”，《西亞非洲》1986年第1期，第7－15頁;王延慶、姬慶紅:“20世紀(jì)50年代美國非洲政策述論”，《史學(xué)集刊》2010年9月第5期，第101－1074頁。，存有諸多有待開拓和深化的地方。深入探究這一時(shí)期美國對非洲獨(dú)立的反應(yīng)及其成因有助于理解冷戰(zhàn)時(shí)期艾森豪威爾政府對非洲的政策，亦有助于加深理解種族主義和反共產(chǎn)主意識(shí)形態(tài)對美國對外政策的影響程度。

一、非洲獨(dú)立及其在冷戰(zhàn)環(huán)境下的意義

15世紀(jì)初歐洲殖民者進(jìn)入非洲大陸，并逐漸在非洲建立起殖民統(tǒng)治。第二次世界大戰(zhàn)重創(chuàng)歐洲，使得歐洲失去了主宰世界事務(wù)的能力。美國在戰(zhàn)后的世界政治、經(jīng)濟(jì)秩序中處于主導(dǎo)地位，歐洲地位則迅速降低，其傳統(tǒng)勢力范圍非洲開始沖破其殖民統(tǒng)治，掀起了民族解放運(yùn)動(dòng)的浪潮，陸續(xù)出現(xiàn)了一些獨(dú)立的國家。非洲獨(dú)立是20世紀(jì)五十年代世界歷史上一件影響重要和意義非凡的事件。這些非洲國家脫離殖民統(tǒng)治體系后，紛紛加入聯(lián)合國，活躍于世界政治舞臺(tái)，成為一股新生的政治力量。

從文化層次上看，非洲大致可分為北非和撒哈拉沙漠以南非洲（常稱為黑非洲）。北非受阿拉伯文明影響較多，而撒哈拉沙漠以南則是相對地道的非洲文化，人種單一，黑人占絕大多數(shù)。

20世紀(jì)五十年代的非洲獨(dú)立浪潮始于北非，隨后是撒哈拉沙漠以南非洲國家。1951年利比亞獲得獨(dú)立，1952年埃及建立共和國，1956年蘇丹、摩洛哥、突尼斯先后獲得獨(dú)立。1957年原屬于英國殖民地的加納（當(dāng)時(shí)叫黃金海岸）獲得獨(dú)立，成為撒哈拉沙漠以南最早獨(dú)立的國家。由于該國領(lǐng)袖恩克魯瑪是一個(gè)強(qiáng)勢的領(lǐng)導(dǎo)人，他積極為“泛非主義”吶喊助威，主張建立一個(gè)統(tǒng)一的、一體化的非洲聯(lián)盟，在非洲大陸頗有影響。英國主管殖民地事務(wù)的官員曾在1960年初預(yù)測1960年將成為“非洲年”，認(rèn)為這個(gè)“黑暗大陸”（Dark Continent）將在1960年成為世人討論的焦點(diǎn)。這位英國官員的預(yù)測非常正確，1960年有多達(dá)17個(gè)非洲國家獲得獨(dú)立，非洲成為了世界關(guān)注的一個(gè)焦點(diǎn)，這一年因此被稱為“非洲年”，標(biāo)志非洲在非殖民化的道路又邁進(jìn)了一大步。這17個(gè)國家獨(dú)立后，陸續(xù)加入聯(lián)合國，作為一個(gè)整體，非洲的政治勢力更為強(qiáng)大。加上之前獨(dú)立的國家，到1960年底非洲一共有多27個(gè)國家獲得獨(dú)立。

非洲獨(dú)立的意義體現(xiàn)在多個(gè)方面，它深刻改變了非洲歷史的發(fā)展進(jìn)程，壯大了第三世界國家的力量。置于當(dāng)時(shí)的冷戰(zhàn)背景下來看，非洲的獨(dú)立則更具有震撼性的意義。非洲獨(dú)立后的發(fā)展道路和政治取向尤為引起美蘇兩個(gè)超級(jí)大國的關(guān)注，如1957年獨(dú)立的加納就引起了美蘇兩國的關(guān)注和重視。1957年3月6日加納宣布脫離英國統(tǒng)治獨(dú)立，其獨(dú)立在非洲歷史上具有非同凡響的意義［1］（P6），這個(gè)日子標(biāo)志著非洲開始了一個(gè)新時(shí)代。其領(lǐng)袖恩克魯瑪更是在非洲領(lǐng)導(dǎo)人中擁有很高的威信。他倡導(dǎo)泛非洲主義，試圖建立“泛非聯(lián)盟”，并將自己視為當(dāng)仁不讓的代理人［2］（P157）。隨后加納舉行隆重的獨(dú)立慶典，美蘇兩個(gè)超級(jí)大國都派代表團(tuán)參加慶典。美國更是派出副總統(tǒng)尼克松為首的代表團(tuán)，蘇聯(lián)也派出了部長級(jí)的代表。美蘇之所以如此重視加納，很重要的原因是因?yàn)槎骺唆敩斣诜侵弈酥恋谌澜缡莻€(gè)有影響的人物和加納獨(dú)立所具有的示范作用。加納在面積上是一個(gè)不折不扣的小國，但在當(dāng)時(shí)的非洲大陸地緣政治中卻是一個(gè)重要的國家。除了加納外，幾內(nèi)亞和馬里等國家也成為美蘇爭奪的重要國家。

從此之后，脫離了英國、法國、比利時(shí)等歐洲國家的非洲開始成為美蘇爭奪的勢力范圍，成為美蘇冷戰(zhàn)的一個(gè)新戰(zhàn)場，非洲的戰(zhàn)略價(jià)值便凸顯出來。

二、美國對非洲獨(dú)立的反應(yīng)及其成因

（一）對非洲獨(dú)立的反應(yīng)

20世紀(jì)五十年代到六十年代初正值艾森豪威爾任美國總統(tǒng)時(shí)期（1953—1961年）。在這段時(shí)間，非洲共有22個(gè)國家獲得獨(dú)立。其中2個(gè)北非，20個(gè)在撒哈拉沙漠以南。對艾森豪威爾政府來說，這既是一個(gè)挑戰(zhàn)又是一個(gè)機(jī)遇。挑戰(zhàn)在于冷戰(zhàn)格局下這樣多的非洲國家獨(dú)立，如何處理與他們的關(guān)系沒有先例可循;機(jī)遇在于如果美國與這些新生力量建立了良好的關(guān)系，可以將蘇聯(lián)的影響力排斥在外，這將無疑有利于美國對抗蘇聯(lián)。

非洲的獨(dú)立固然在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了強(qiáng)烈的反應(yīng)，但對于艾森豪威爾政府而言，非洲即便有這樣多的國家獨(dú)立，也并未使得美國政府真正構(gòu)建起一個(gè)實(shí)質(zhì)性的對非洲國家關(guān)系框架，相反美國政府對非洲的獨(dú)立并不看好，特別是對撒哈拉沙漠以南非洲國家更是頗為貶低。這期間北非獨(dú)立的國家只有2個(gè)，而撒哈拉沙漠以南的非洲則有多達(dá)20個(gè)，這期間美國對非洲獨(dú)立的反應(yīng)很大程度上就是對撒哈拉沙漠以南非洲的反應(yīng)。

艾森豪威爾將非洲人蔑稱為“黑鬼”（nigger）［3］（P35），對其獨(dú)立帶有蔑視態(tài)度，認(rèn)為非洲的獨(dú)立是“早產(chǎn)的獨(dú)立”（premature independence）。助理國務(wù)卿亨利·拜羅德認(rèn)為非洲的獨(dú)立是不成熟的，而不成熟的獨(dú)立則可能是危險(xiǎn)的、倒退的和具有破壞性的，“國家獨(dú)立也絕非是能解決亞洲與非洲復(fù)雜問題的靈丹妙藥”。不成熟的獨(dú)立會(huì)造成新的權(quán)力真空，會(huì)導(dǎo)致內(nèi)部動(dòng)蕩與外部的入侵。［4］（57）

同時(shí)，美國政府認(rèn)為撒哈拉沙漠以南的非洲有原始的部落存在，無法建立一個(gè)獨(dú)立的國家。當(dāng)時(shí)美國政府對發(fā)展與非洲的關(guān)系并無多大的熱情，退一步說，他們甚至都沒有熱情去了解非洲社會(huì)，對非洲認(rèn)識(shí)甚至出現(xiàn)了常識(shí)性錯(cuò)誤。作為政府高管及外交政策制定者之一的杜勒斯（時(shí)任美國國務(wù)卿）就曾將突尼斯和印度尼西亞混為一談，國務(wù)院的眾多官員分不清尼泊爾（Niger）和尼日利亞（Nigeria）［5］（P21）。另外，美國國內(nèi)當(dāng)時(shí)研究非洲的學(xué)者及參議院外交委員會(huì)的非洲人員也很少。

在1959年舉行的一次國家安全委員會(huì)上，與會(huì)的安全委員人員和政府要員討論到索馬里獲得獨(dú)立的可能性。艾森豪威爾問索馬里是不是多由原始叢林組成的，美國中央情報(bào)局局長阿倫·杜勒斯回答說，索馬里實(shí)際上很干旱，國土多是沙漠。接著艾森豪威爾問索馬里人是不是“沒有進(jìn)化完全的土著居民”，杜勒斯回答說多是這樣情況［5］（P23）。1960年非洲迎來獨(dú)立年，艾森豪威爾將非洲的獨(dú)立視為“破壞力大的颶風(fēng)”（destructive hurricane）［6］（P11）。

在艾森豪威爾政府內(nèi)部，形成了一種共識(shí):非洲沒有能力取得穩(wěn)定的獨(dú)立。曾主管非洲事務(wù)的助理國務(wù)卿亨利·拜羅德在1953年時(shí)候說，撒哈拉沙漠以南非洲仍然是原始落后的，他們要走向完全的獨(dú)立將需要在政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面獲得發(fā)展。他還認(rèn)為，獨(dú)立的民族走向完全的自決需要耐心、想象力和艱苦的工作［7］（P65）。1960年1月在國家安全委員的討論中，艾森豪威爾和中央情報(bào)局官員一致認(rèn)為非洲是沒有能力獨(dú)立的。1960年非洲剛果發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)，艾森豪威爾曾評(píng)論說，剛果危機(jī)應(yīng)該讓非洲國家重新思考其獨(dú)立的想法。

（二）成因分析

艾森豪威爾政府反對非洲獨(dú)立，不看好非洲獨(dú)立乃是由多種因素起作用的結(jié)果。一個(gè)因素是白人根深蒂固的種族主義意識(shí)形態(tài);另外一個(gè)因素是美國政府“歐洲為先”的反共產(chǎn)主義目標(biāo);第三個(gè)因素是撒哈拉沙漠以南非洲在美國外交戰(zhàn)略中無足輕重。這幾個(gè)方面共同起作用，影響了艾森豪威爾政府對非洲獨(dú)立的看法。

美國知名外交史學(xué)家邁克爾·韓德（Michael Hunt）在《意識(shí)形態(tài)與美國外交政策》（Ideology and American Foreign Policy）一書中，提出了影響美國外交政策的三種意識(shí)形態(tài):美國人的使命感，種族等級(jí)觀念，對革命的恐懼。這三種意識(shí)形態(tài)在美國外交政策中留下了深刻的烙印。

種族等級(jí)觀念（即我們常說的種族主義）是影響美國外交政策的重要意識(shí)形態(tài)。邁克爾·韓德認(rèn)為，在影響美國外交政策的意識(shí)形態(tài)中，根據(jù)種族等級(jí)看待其他群體，這種觀念在意識(shí)形態(tài)核心觀念中表現(xiàn)得很突出［8］（P18）。

種族主義所包含的一項(xiàng)重要核心價(jià)值觀念便是認(rèn)為人智力的高低和膚色有直接的關(guān)聯(lián)。就美國的情況而言，則是盎克魯——撒克遜血統(tǒng)的美國白人認(rèn)為他們最高級(jí)，主宰著美國社會(huì)與文化發(fā)展，其他的種族都是劣等的，其中以黑人最為低下。在英國伊麗莎白時(shí)代，白人的生物特征，尤其是白色，是白人自我屬性的一種象征。他們認(rèn)為白色象征著純潔、美麗和真誠，與善良、美德、勇氣等相聯(lián)系;而黑色則是墮落和邪惡的象征，具有各種嫌忌性的含義。當(dāng)時(shí)的《牛津英語詞典》認(rèn)為黑色代表著“污垢;弄得很臟的;污染的、污穢的、腐爛的……具有陰暗或者致命目的、惡意的;與死亡、致命相關(guān)的;有毒的、災(zāi)害的、罪惡的……臟臟的、不義的、兇暴的、可怕的、惡毒的……表明可恥的、傾向于懲罰的等等”［9］（P16）。來到北美大陸的英國殖民者帶來了伊麗莎白時(shí)代的偏見，認(rèn)為非洲黑膚色的人以及深色膚色的人都是下賤的、罪惡的。相反，白人在道德和審美上，都象征著美德、美麗和純潔［8］（P48）。在美國盎克魯——撒克遜白人所構(gòu)建的種族等級(jí)中，黑人處于最低層。

艾森豪威爾常將撒哈拉沙漠以南的非洲人稱為“黑鬼”便是這種種族主義意識(shí)形態(tài)在作怪。北非人在人種上不屬于黑人，艾森豪威爾政府對其看法就不一樣，認(rèn)為北非受益于較高級(jí)的阿拉伯文化，他們適合自治。這固然和北非所處的戰(zhàn)略地位有密切的關(guān)系，如北非在第二次世界大戰(zhàn)中是一個(gè)重要戰(zhàn)場，其軍事地位凸顯得非常明顯，戰(zhàn)后的地緣政治地位仍然很高。美國國家安全委員會(huì)認(rèn)為北非如果被蘇聯(lián)所控制，這將使得蘇聯(lián)可以從側(cè)翼包圍歐洲，對自由世界的生存將是一種災(zāi)難［10］（P139）。但這不是主導(dǎo)因素，其主導(dǎo)因素是種族主義意識(shí)形態(tài)。

另外一個(gè)重要原因便是“歐洲為先”的反共產(chǎn)主義外交策略。美國學(xué)者M(jìn)·貝克威茨曾說:“對于任何地方出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)的共產(chǎn)主義的擴(kuò)散，美國對外政策必須采取繼續(xù)抵抗的立場:這種信念左右了我們對外交政策的一切決定，限制了選擇辦法的范圍，并規(guī)定了抉擇的政治?！薄笆聦?shí)上，可以有把握地說，戰(zhàn)后時(shí)期幾乎每一項(xiàng)重要的美國對外政策決定，都是對某一覺察到的或者明顯的共產(chǎn)主義威脅的反應(yīng)?！保?1］（P327）在近五十年的冷戰(zhàn)對抗中，反共產(chǎn)主義是主導(dǎo)美國對外政策一個(gè)重要的意識(shí)形態(tài)，而反共產(chǎn)主義一項(xiàng)重要內(nèi)容便是遏制共產(chǎn)主義在全球各地的擴(kuò)張。艾森豪威爾執(zhí)政之初便確定了其外交政策的重中之重便是遏制國際上的共產(chǎn)主義。同前任一樣，艾森豪威爾的外交重點(diǎn)是應(yīng)對來自蘇聯(lián)、中國、東歐集團(tuán)的威脅。美國認(rèn)為他們對美國的國家安全造成了威脅，美國有責(zé)任維護(hù)其領(lǐng)導(dǎo)下的“自由世界”。艾森豪威爾政府認(rèn)為美國對抗蘇聯(lián)的橋頭堡是歐洲，歐洲勢力的強(qiáng)弱會(huì)對冷戰(zhàn)格局產(chǎn)生根本性的影響，非洲是歐洲的傳統(tǒng)殖民地，大量的非洲國家獨(dú)立會(huì)影響歐洲的經(jīng)濟(jì)勢力，進(jìn)而會(huì)影響到歐洲的復(fù)興速度和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。這會(huì)導(dǎo)致歐洲對抗共產(chǎn)主義的力量減弱，不利于美國對蘇聯(lián)的冷戰(zhàn)。

艾森豪威爾政府反對非洲獨(dú)立便是從反共產(chǎn)主義的角度來認(rèn)識(shí)的，這種思維方式主導(dǎo)了艾森豪威爾政府對第三世界政治變動(dòng)的認(rèn)識(shí)。艾森豪威爾政府認(rèn)為歐洲在非洲結(jié)束了殖民主義，會(huì)產(chǎn)生真空，蘇聯(lián)將會(huì)試圖填補(bǔ)這樣的真空，并且認(rèn)為第三世界尤其是非洲沒有能力自治，不能建立一個(gè)穩(wěn)定、自力更生和安全的國家，共產(chǎn)主義更是有機(jī)可乘。

艾森豪威爾“歐洲為先”的反共產(chǎn)主義外交政策體現(xiàn)在很多方面，如阿爾及利亞戰(zhàn)爭。1954年地處北非的阿爾及利亞爆發(fā)了民族獨(dú)立戰(zhàn)爭，力圖脫離法國的殖民統(tǒng)治。法國是美國的盟國，也是北約中一個(gè)重要國家。艾森豪威爾出于反共產(chǎn)主義的冷戰(zhàn)考慮，在很長一段時(shí)間內(nèi)并不支持阿爾及利亞獨(dú)立，而是竭力維護(hù)法國在該地區(qū)的利益，即便是后來積極介入，主動(dòng)充當(dāng)調(diào)解人，也是想力保法國能在其原先的殖民地內(nèi)保持一定的影響力，防止蘇聯(lián)影響這些地區(qū)。此外，1960年脫離比利時(shí)獨(dú)立不久的剛果發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)，美國支持比利時(shí)，并積極介入其中，為蒙博托一派提供援助，避免剛果出現(xiàn)美國所不愿意看到的局面。

在歷史上，美國與非洲的整體聯(lián)系就非常少。非洲是歐洲的傳統(tǒng)勢力范圍，美國在非洲也沒有多少戰(zhàn)略利益，更談不上勢力范圍了，撒哈拉沙漠以南非洲更是如此。在20世紀(jì)五十年代美國民眾對非洲并不感興趣，新聞媒體很少報(bào)道發(fā)生在非洲的事情。二戰(zhàn)后，美國在世界許多地方建立同盟。1949年在北約的框架下建立了西歐聯(lián)盟，目的在于包圍蘇聯(lián);1954年建立東南亞協(xié)約組織;1958年建立針對中東的中央?yún)f(xié)約組織。這些組織創(chuàng)建的目的在于利用盟國資源和力量應(yīng)對未來出現(xiàn)的共產(chǎn)主義威脅，建立一個(gè)新的反共產(chǎn)主義的緩沖區(qū)，取代美國之前單邊的防衛(wèi)，但唯獨(dú)在非洲沒有建立任何同盟組織。美國與非洲的貿(mào)易除了澳大利亞外，在規(guī)模上低于美國與世界其它地區(qū)的貿(mào)易。非洲對美國的出口額在1953年時(shí)為5．932億美元，僅僅占美國進(jìn)口總額的5．5%;同一年，美國有價(jià)值5．035億美元的商品出口到非洲;在艾森豪威爾任期內(nèi)，一直是這樣不溫不火的情況?？v然非洲在美國外交政策中的地位較之前有所上升，但仍然排在歐洲、拉美、中東、亞洲之后，處于末尾。這種局面在整個(gè)冷戰(zhàn)時(shí)期沒有改變。

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