宋樂平，于興華

(燕山大學(xué)圖書館，河北 秦皇島 066004)

創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不竭動(dòng)力，而專利是與知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系最密切的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，是衡量創(chuàng)新程度和創(chuàng)新層次的一項(xiàng)重要指標(biāo)?？梢哉f，專利是國(guó)家或地區(qū)科技資產(chǎn)的核心和最有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的部分，體現(xiàn)著一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。因此，筆者以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的專利數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)來源，通過對(duì)秦皇島市專利申請(qǐng)情況的統(tǒng)計(jì)，分析秦皇島市整體的創(chuàng)新能力與競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步探討推動(dòng)城市創(chuàng)新體系建設(shè)的措施。

1 秦皇島市專利申請(qǐng)情況統(tǒng)計(jì)

1.1 專利申請(qǐng)量統(tǒng)計(jì)

從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的檢索結(jié)果來看，從1985年專利法頒布之后到1999年，秦皇島市歷年專利申請(qǐng)量都不大，所以筆者針對(duì)2000—2011年秦皇島市專利情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表1所示。

表1 2000—2011年秦皇島市專利申請(qǐng)總體情況

從表1可以看出，2000—2011年秦皇島市專利申請(qǐng)量以年平均增長(zhǎng)率26%的速度攀升;2009年起專利申請(qǐng)量更是大幅度上升，2011年達(dá)到1134件，約為2000年的6倍;其中發(fā)明專利增長(zhǎng)最為迅速，從2000年的28件到2011年的345件，增長(zhǎng)了12倍之多;尤其是2009年以后，發(fā)明專利突破300件，并開始穩(wěn)步上升。從發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3種專利的構(gòu)成來看，2000—2005年間發(fā)明專利的比例在20%左右，2006年后發(fā)明專利所占比例明顯增長(zhǎng)，平均達(dá)到32%左右，其中以2008年所占比例最高，達(dá)到33.8%;實(shí)用新型專利所占比例從2000年的71.2%到2011年的51.2%，呈逐年下降趨勢(shì);而外觀設(shè)計(jì)專利所占的比例從2000年的14.4%到2011年的18.4%，呈現(xiàn)平穩(wěn)狀態(tài)。

1.2 專利的IPC分布

依據(jù)國(guó)際專利分類法(International Patent Classification，IPC)的技術(shù)發(fā)明分類方法，對(duì)通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站所獲取的秦皇島市1985年至今(截止到2012年8月)的專利數(shù)據(jù)，進(jìn)行IPC構(gòu)成統(tǒng)計(jì)分析，以了解秦皇島市技術(shù)創(chuàng)新的主要領(lǐng)域，具體內(nèi)容如表2所示。

表2 秦皇島市1985—2012年專利IPC構(gòu)成

從表2來看，秦皇島市的專利申請(qǐng)涉及整個(gè)專利發(fā)明領(lǐng)域的8個(gè)部，其中B部(作業(yè)、運(yùn)輸)和A部(生活需要)是秦皇島市技術(shù)發(fā)明的強(qiáng)勢(shì)區(qū)，其發(fā)明和實(shí)用新型專利的申請(qǐng)總量幾乎占專利總數(shù)的一半;F部(機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破)和C部(化學(xué)、冶金)是次強(qiáng)區(qū)，其發(fā)明和實(shí)用新型專利的申請(qǐng)總量占總數(shù)的25.9%以上;弱勢(shì)區(qū)主要分布在D部(紡織、造紙)，其發(fā)明和實(shí)用新型專利的申請(qǐng)量所占比例僅有0.9%。

1.3 專利權(quán)人排行分布

1985年至今秦皇島市所申請(qǐng)的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利共8178項(xiàng)，申請(qǐng)人2737人，鑒于篇幅限制，筆者選取排名前10的專利權(quán)人進(jìn)行分析，如表3所示。

表3 專利權(quán)人排行分布

秦皇島市專利的專利權(quán)人主要涉及高校、企業(yè)、研究所和個(gè)人等，從排名前10的專利權(quán)人來看，高校特別是燕山大學(xué)是秦皇島專利申請(qǐng)的重要力量，其專利申請(qǐng)量達(dá)市專利總量的14.36%。另外，一些大型公司和突出的個(gè)人對(duì)專利申請(qǐng)的貢獻(xiàn)也較大，如中信戴卡公司的專利申請(qǐng)量達(dá)全市申請(qǐng)總量的5.33%，徐林波個(gè)人的專利申請(qǐng)量高達(dá)167件，占專利申請(qǐng)總量的2.04%。

2 專利視角的秦皇島市創(chuàng)新能力與競(jìng)爭(zhēng)力分析

2.1 從專利申請(qǐng)量看秦皇島市的專利結(jié)構(gòu)

從秦皇島市專利申請(qǐng)情況統(tǒng)計(jì)結(jié)果來看，發(fā)明專利的申請(qǐng)比例不斷攀升，說明秦皇島市近年來專利的整體水平與技術(shù)含量一直在不斷提升，城市的技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新層次較高。實(shí)用新型專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)逐年下降趨勢(shì)，但其所占的總體比例一直較高，這種現(xiàn)象與實(shí)用新型專利本身的特點(diǎn)密切相關(guān)，因?yàn)閷?shí)用新型專利從申請(qǐng)到授權(quán)的周期短，授權(quán)率高，所以其申請(qǐng)比例一直居高不下，但又因?yàn)槠浔旧砑夹g(shù)含量相對(duì)較低，并不順應(yīng)專利的發(fā)展趨勢(shì)，所以申請(qǐng)比例呈逐年下降的趨勢(shì)。外觀設(shè)計(jì)專利呈現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展趨勢(shì)，并未因此類型專利容易申請(qǐng)而數(shù)量驟升，說明秦皇島市整體的專利類型結(jié)構(gòu)比較合理。

2.2 從IPC分布情況看秦皇島市的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域

秦皇島專利IPC分布情況表明:在作業(yè)、運(yùn)輸以及生活需要等領(lǐng)域，秦皇島市形成了一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，具有較強(qiáng)的原始創(chuàng)新能力，是技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)，這與秦皇島本身是中國(guó)重要的港口城市，是華北、東北和西北地區(qū)重要的出?？?，港口企業(yè)發(fā)展較快息息相關(guān);機(jī)械工程、照明以及化學(xué)冶金等領(lǐng)域雖然不是秦皇島專利創(chuàng)新的強(qiáng)勢(shì)區(qū)，但其發(fā)明專利申請(qǐng)量與各部類相比具有明顯的優(yōu)勢(shì)，說明秦皇島市在這兩個(gè)部有一定的原始創(chuàng)新能力;其他領(lǐng)域，如建筑、物理、電學(xué)等，秦皇島市的技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);紡織、造紙部與其他部類相比處于明顯的劣勢(shì)，這與秦皇島市本身沒有大型紡織、造紙企業(yè)有關(guān)。在今后的發(fā)展中，秦皇島市應(yīng)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)并發(fā)揮自身的科技資源優(yōu)勢(shì)，在重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域上提升自主創(chuàng)新能力，提升優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展。

2.3 從專利權(quán)人看秦皇島市創(chuàng)新人才分布

從專利權(quán)人排名情況來看，燕山大學(xué)是秦皇島地區(qū)科技創(chuàng)新的重要力量，其專利申請(qǐng)量幾乎是第二大專利權(quán)人中信戴卡公司的3倍，這種現(xiàn)象一方面說明各種創(chuàng)新人才富集的高校對(duì)推動(dòng)秦皇島市的城市技術(shù)創(chuàng)新做出了很大貢獻(xiàn)，同時(shí)也說明秦皇島市企業(yè)的整體研發(fā)水平相對(duì)較低。企業(yè)是城市快速發(fā)展的動(dòng)力所在，而企業(yè)的發(fā)展離不開技術(shù)的創(chuàng)新，只有進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，才能進(jìn)一步推動(dòng)秦皇島市整體創(chuàng)新能力的發(fā)展，從而提升秦皇島自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

從上面的分析可以看出，秦皇島市專利申報(bào)數(shù)量呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，且整體的專利結(jié)構(gòu)比較合理，有著自身獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新領(lǐng)域，也有一定的專利創(chuàng)新人才群，在技術(shù)創(chuàng)新方面已經(jīng)取得了一定成果。但是放到全國(guó)范圍來看，就會(huì)發(fā)現(xiàn)無(wú)論是專利年申報(bào)總量還是各種類型專利的年增長(zhǎng)率，秦皇島市都與其他創(chuàng)新型城市如無(wú)錫、蘇州、寧波等存在很大的差距，更無(wú)法與上海等大城市相比。尤其在涉及企業(yè)創(chuàng)新和能引領(lǐng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科研開發(fā)方面，秦皇島市還缺乏有影響的科技創(chuàng)新能力。所以，秦皇島市的各相關(guān)部門還需要進(jìn)一步采取有力措施，以從根本上提升全市的技術(shù)創(chuàng)新能力與綜合競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。

3 提升城市技術(shù)創(chuàng)新能力的措施

3.1 加大政策扶持，建立專利體制

一個(gè)創(chuàng)新型城市應(yīng)該建立以市場(chǎng)利益為導(dǎo)向的專利體制，從政策上積極引導(dǎo)企業(yè)及科研院所的專利申請(qǐng)。秦皇島市委、市政府先后出臺(tái)了《秦皇島市關(guān)于加快技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科技工作的意見》等一系列政策措施，為鼓勵(lì)、引導(dǎo)科技工作者進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供了政策保障;秦皇島市的專利申請(qǐng)大戶燕山大學(xué)也對(duì)專利申請(qǐng)的認(rèn)定工作有了明確的規(guī)定，對(duì)申報(bào)專利并獲得專利授權(quán)的個(gè)人給予一定的鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)，這些措施推動(dòng)了燕山大學(xué)專利工作的開展。相對(duì)而言，秦皇島市企業(yè)自主創(chuàng)新能力還有待提高，如果政府能在人才引進(jìn)、科研成果孵化等方面為高新技術(shù)企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提供幫助，就能催生企業(yè)科技創(chuàng)新的巨大能量，從而推動(dòng)秦皇島市科技創(chuàng)新能力的發(fā)展。

3.2 培養(yǎng)創(chuàng)新人才，提高專利質(zhì)量

在發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3種專利中，發(fā)明專利所具有的技術(shù)含量是最高的，它可以形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，并轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從這個(gè)意義上說，秦皇島市不僅要增加創(chuàng)新成果數(shù)量，更應(yīng)該提高創(chuàng)新成果質(zhì)量，使發(fā)明創(chuàng)造成為主導(dǎo)性的創(chuàng)新成果。這就要求秦皇島市進(jìn)一步引進(jìn)和培育創(chuàng)新型人才，以便從根本上推動(dòng)專利事業(yè)的發(fā)展。

3.3 改變申請(qǐng)策略，發(fā)展優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域

秦皇島市的高校、科研機(jī)構(gòu)和各種企事業(yè)單位應(yīng)該將其所研究的核心技術(shù)成果以及基礎(chǔ)研究積極申請(qǐng)專利，形成對(duì)一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中基本技術(shù)方法的控制，獲得該技術(shù)領(lǐng)域的獨(dú)有專利權(quán);與此同時(shí)，可以圍繞核心專利技術(shù)，申請(qǐng)大量的相關(guān)專利，形成龐大的專利族群，從而更好地保護(hù)基本專利。這種核心專利與外圍專利結(jié)合的申請(qǐng)戰(zhàn)略，可以提高原創(chuàng)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，提升城市創(chuàng)新能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

3.4 加快專利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益

申請(qǐng)專利不是最終目的，其最終目的是占領(lǐng)技術(shù)領(lǐng)域和實(shí)現(xiàn)效益，專利技術(shù)如果得不到實(shí)施就無(wú)法體現(xiàn)其價(jià)值。因此秦皇島市相關(guān)部門應(yīng)在加強(qiáng)產(chǎn)、學(xué)、研的科技合作上下工夫，幫助科研院所轉(zhuǎn)讓專利權(quán)或?qū)嵤＠S可，促使專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，從而推動(dòng)城市整體的發(fā)展。

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