劉和旺，鄭世林

(1.湖北大學商學院，湖北武漢 430062;2.中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術經(jīng)濟研究所，北京 100732)

高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資就業(yè)效應的研究

劉和旺1，鄭世林2

(1.湖北大學商學院，湖北武漢 430062;2.中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術經(jīng)濟研究所，北京 100732)

本文以“十五”期間高技術產(chǎn)業(yè)化專項企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，實證分析了政府推動高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資的就業(yè)效應。研究發(fā)現(xiàn):政府專項投資顯著增加了高技術企業(yè)就業(yè)總量，也顯著增加了研發(fā)人數(shù)和研發(fā)人員中高學歷的人數(shù)，并且同政府資助大企業(yè)相比，政府資助中小企業(yè)的就業(yè)創(chuàng)造效應(無論在就業(yè)水平值還是增長率方面)更大;專項投資并沒有改善各類高技術企業(yè)的就業(yè)結構(就業(yè)人員中研發(fā)人員的比重和研發(fā)人員中高學歷人員的比重)。研究還發(fā)現(xiàn)，相對于國有企業(yè)而言，非國有企業(yè)就業(yè)增長更加迅速，就業(yè)人員中的研發(fā)人員的比重降幅更小。研究結果表明，在高技術產(chǎn)業(yè)政府專項投資具有明顯的就業(yè)創(chuàng)造效應，政府應鼓勵更多的專業(yè)技術人才進入規(guī)模較小的非國有企業(yè)，優(yōu)化就業(yè)結構。

高技術;產(chǎn)業(yè)化;專項投資;就業(yè)效應

一、問題提出

社會就業(yè)乃民生之本和安國之策，促進社會充分就業(yè)，控制或降低失業(yè)率，一直是全球共同的熱點話題。作為人口最多的國家，我國的就業(yè)問題非常突出，新增就業(yè)人口大，勞動力的供求矛盾明顯，失業(yè)問題依然嚴峻①人力資源與社會保障部的數(shù)據(jù)表明，2011年我國實現(xiàn)城鎮(zhèn)新增就業(yè)1221萬人，達到歷史最高點。2012年就業(yè)形勢依然嚴峻，城鎮(zhèn)需就業(yè)的勞動力達2500萬人，比“十一五”時期的年均數(shù)多100萬人，其中高校畢業(yè)生規(guī)模達到680萬人，是本世紀初的6倍多。另外，結構性矛盾更加突出，就業(yè)難和招工難并存的現(xiàn)象更加趨于常態(tài)化，而且有從沿海向內(nèi)地蔓延的趨勢。參見新華網(wǎng)，http://www.xinhuanet.com/politics/2012lh/zhibo/20120307b/index.htm。。而高技術產(chǎn)業(yè)具有高附加值、高效益和高就業(yè)創(chuàng)造效應，可以創(chuàng)造比其他部門更多的就業(yè)職位，其就業(yè)增長率快于其它產(chǎn)業(yè)部門②參見美國風險投資協(xié)會網(wǎng)站(WWW.NVCA.ORG)首頁中的說明。2010年，美國高技術產(chǎn)業(yè)的就業(yè)增長率是全國其他部門的就業(yè)增長率的近4倍(5.1%與1.4%)。High-Tech Job Creation Growing Nearly Four Times Faster than Other Sectors;Driving U.S.Office Space Demand from Coast to Coast(http://cn.reuters.com/article/press Release/idUS115861+28-Sep-2011+PRN20110928?symbol=JLL.N＆pageNumber=2＆virtualBrandChannel=0)。。因此，高技術產(chǎn)業(yè)化可以較好地實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展與擴大就業(yè)相協(xié)調(diào)的經(jīng)濟社會發(fā)展目標［1］③European Commission(2004)認為，就業(yè)目標也體現(xiàn)在政府的研發(fā)和創(chuàng)新政策的目標中。。政府推動的高技術產(chǎn)業(yè)化工作是我國發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)的一項重要舉措④高技術產(chǎn)業(yè)化是指從高技術產(chǎn)品或工藝的研究與開發(fā)到通過技術創(chuàng)新實現(xiàn)商業(yè)化應用，通過技術擴散實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)的全過程［2］。。“九五”末期，中央政府組織開展了高技術產(chǎn)業(yè)化工作?！笆濉逼陂g，中央政府加大了高技術產(chǎn)業(yè)化的工作力度，先后組織實施了30個重大專項、1544項高技術產(chǎn)業(yè)化項目，累計完成項目總投資1210億元，其中國家安排資金110億人民幣，國家資金拉動度達10倍以上。至“十一五”期末，我國已組織實施了70個高技術產(chǎn)業(yè)化專項、3000多項高技術產(chǎn)業(yè)化項目，總投資超過4400億元⑤國家發(fā)展和改革委員會，《十一五規(guī)劃》。參見國家發(fā)改委，《高新技術產(chǎn)業(yè)化重大專項成就斐然》，國家發(fā)改委門戶網(wǎng)站http://www.sdpc.gov.cn/xwfb/t20120409_472148.htm ，2012年04月09日。。我們關注的問題是政府推動高技術產(chǎn)業(yè)化的專項投資對高技術企業(yè)就業(yè)數(shù)量和就業(yè)結構產(chǎn)生了怎樣的影響⑥盡管高技術企業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)領域可能存在輻射效應，但這不是本文關注的問題。?對不同規(guī)模和不同所有制類型的高技術企業(yè)就業(yè)的影響是否存在著顯著的差異?對這些問題的回答對我們探討如何通過政府專項投資提升高技術產(chǎn)業(yè)的競爭力和就業(yè)貢獻率，更好地促進社會經(jīng)濟和諧和可持續(xù)發(fā)展都具有重要的現(xiàn)實意義。

學術界討論高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的就業(yè)效應多見于技術創(chuàng)新的就業(yè)效應文獻中［3～5］。國外一些文獻討論了高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展與就業(yè)之間的關系?；诿绹呒夹g產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，Luker and Lyons(1997)、Coad and Rao(2008)和 Bogliacino et al.(2012)［6-8］都發(fā)現(xiàn)，高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展或技術創(chuàng)新都顯著增加了就業(yè)。國內(nèi)一些文獻研究了高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展(包括技術創(chuàng)新)的就業(yè)效應［9-11］。但是，迄今為止，還未發(fā)現(xiàn)基于微觀數(shù)據(jù)對中國政府資助高技術產(chǎn)業(yè)就業(yè)效應的系統(tǒng)、深入的專題研究。本文以“十五”期間高技術產(chǎn)業(yè)化專項企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，實證分析了政府資助高技術產(chǎn)業(yè)化的就業(yè)效應。研究發(fā)現(xiàn):政府專項投資顯著增加了高技術企業(yè)各類就業(yè)人員的就業(yè)總量，但并沒有改善其就業(yè)結構;并且，政府資助規(guī)模較小的非國有企業(yè)的就業(yè)創(chuàng)造效應大于規(guī)模較大的國有企業(yè)。這些發(fā)現(xiàn)不僅豐富了高技術產(chǎn)業(yè)化就業(yè)效應的文獻，而且還為政府資助高技術產(chǎn)業(yè)化項目提供了相應的政策建議。

二、專項投資影響高技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)就業(yè)的機理與研究假說

1.專項投資對高技術企業(yè)就業(yè)的作用機理

政府研發(fā)資助是否影響高技術企業(yè)就業(yè)這一問題①與政府高技術產(chǎn)業(yè)的專項投資密切相關的是政府研發(fā)資助高技術產(chǎn)業(yè)的就業(yè)效應文獻。，學術界迄今還沒有達成一致意見。Irwin and Klenow(1996)和Lerner(1998)發(fā)現(xiàn)美國政府財政資助的高技術產(chǎn)業(yè)比非資助的企業(yè)就業(yè)增長更加迅速［12-13］?；?994-2000年的芬蘭數(shù)據(jù)，Ebersberger(2004)研究表明，在長期研發(fā)資助顯著促進了就業(yè)［14］。Girma et al.(2007)［15］也發(fā)現(xiàn)愛爾蘭政府資助的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)造了許多職位，并且，內(nèi)資比外資企業(yè)創(chuàng)造的就業(yè)機會更多。Jenkins et al.(2006)發(fā)現(xiàn)美國政府資助政策提高了高技術就業(yè)人口的比重［16］。Koski(2011)進一步發(fā)現(xiàn)芬蘭政府資助在企業(yè)接受資助后一年增加了就業(yè)［17］。但是，Kangasharju and Venetoklis(2002)和 Koski(2010)分別基于芬蘭1995-1998和1993-2003的數(shù)據(jù)則發(fā)現(xiàn)接受政府資助并沒有顯著促進就業(yè)增長［18-19］。Wallsten(2000)［20］也發(fā)現(xiàn)美國政府資助并沒有增加就業(yè)。

上述迥然不同的結論一定程度上也與政府高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資影響就業(yè)的機理有關。大體而言，專項投資不僅會直接增加高技術產(chǎn)業(yè)化企業(yè)就業(yè)(包括投資項目建設期間創(chuàng)造的就業(yè)崗位和項目建成后吸納的就業(yè)崗位)，而且還可能通過加速企業(yè)技術創(chuàng)新或商業(yè)化的進程間接影響高技術企業(yè)就業(yè)。就其通過技術創(chuàng)新影響高技術企業(yè)的間接作用機制而言，一直存在著兩種對立的觀點:(1)高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會引起“技術性失業(yè)”或“結構性失業(yè)”。高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必然促進生產(chǎn)自動化的發(fā)展，從而提高勞動生產(chǎn)率，出現(xiàn)馬克思所說的“機器排擠工人”的現(xiàn)象②參見馬克思，《資本論》(第一卷)［M］.北京:人民出版社，1963，第484頁。;同時，也會引起勞動力在地區(qū)、產(chǎn)業(yè)和部門之間的轉(zhuǎn)移，由于地域、技能的不匹配而出現(xiàn)“結構性失業(yè)”現(xiàn)象。(2)高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會增加就業(yè)，因為借助于技術創(chuàng)新本身所誘致的市場補償機制一定程度上會抵消技術性失業(yè)，即存在著一種間接的增加社會就業(yè)的補償機制［21］。盡管存在上述分歧，技術創(chuàng)新與就業(yè)的關系也錯綜復雜，但更多的學者還是達成了如下兩點共識:首先，技術創(chuàng)新的就業(yè)效應要視各國、各地區(qū)具體情況而定，必須綜合考慮技術創(chuàng)新類型、市場結構和產(chǎn)品需求(結構)等多方面的因素③就技術創(chuàng)新類型而言，研究多圍繞產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝(過程)創(chuàng)新之間進行討論，并且意見不一。多數(shù)學者認為，產(chǎn)品創(chuàng)新增加就業(yè)量或就業(yè)機會(Freeman，Clark and Soete，1982;Piva and Vivarelli;2005)，而工藝創(chuàng)新的就業(yè)創(chuàng)造效應并不明顯，甚至引起失業(yè)(Peters，2004;Harrison et al. ，2008;Hall et al. ，2008)。;其次，技術創(chuàng)新勢必引起勞動力在產(chǎn)業(yè)、部門間及內(nèi)部的流動，這一勞動力的再配置就表現(xiàn)為就業(yè)結構的變化［22］。

另有文獻表明，政府資助通過加速企業(yè)的商業(yè)化進度影響就業(yè)是另一種間接機制。有學者發(fā)現(xiàn)，政府資助加速了商業(yè)化進度，可以為企業(yè)開辟新市場，提高其勞動生產(chǎn)率［23-25］。Bérubé and Mohnen(2009)發(fā)現(xiàn)，相對于只獲得稅收減免的企業(yè)，既獲得政府資助又獲得了稅收激勵的企業(yè)獲益更大，創(chuàng)新能力更強，創(chuàng)新的商業(yè)化方面也更為成功［26］。梁萊歆等(2006)基于湖南和廣東高技術企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，他們發(fā)現(xiàn)R＆D投入通過新產(chǎn)品的出現(xiàn)擴大了企業(yè)的銷售規(guī)模，或通過R＆D活動使生產(chǎn)成本得以減少對企業(yè)盈利產(chǎn)生影響。因此，專項投資還可能通過技術水平提高、競爭力增強、生產(chǎn)和銷售擴大間接影響企業(yè)就業(yè)［27］。

2.研究假說

我們認為，高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資不僅項目本身可以直接創(chuàng)造就業(yè)機會，而且它還可以通過增加研發(fā)投入(技術創(chuàng)新)和加速科技成果轉(zhuǎn)化(商業(yè)化)提高企業(yè)競爭力，擴大生產(chǎn)規(guī)模、提高產(chǎn)量和拓展產(chǎn)品銷售市場，從而創(chuàng)造新的就業(yè)崗位。盡管技術創(chuàng)新對就業(yè)是一把“雙刃劍”，既可能增加就業(yè)，也會導致失業(yè)。但是，我們認為，我國高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新可能會增加高技術企業(yè)就業(yè)。這是由于如下幾點原因:(1)一些理論文獻認為，從短期來看，技術創(chuàng)新會對勞動力就業(yè)產(chǎn)生替代效應，也就是說出現(xiàn)“機器排擠工人”的現(xiàn)象。另一方面，從長期來看，技術創(chuàng)新通過對產(chǎn)業(yè)結構和消費結構影響進而改變勞動力的就業(yè)結構，通過對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的細化分工，擴大生產(chǎn)從而創(chuàng)造出大量新興的就業(yè)崗位，促進了勞動力的就業(yè)［28］。(2)在發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)的同時，我國政府堅持以高技術改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略，勞動密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，藉此不僅可以避免傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)衰落所引起的結構性失業(yè)，而且還可以進一步提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造更多的就業(yè)機會。(3)我國的高技術產(chǎn)業(yè)尤其是中小型高技術產(chǎn)業(yè)迄今仍然沒有擺脫低技術特征，以加工為主，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大更多地依靠制造和裝配環(huán)節(jié)的擴大［29］，技術創(chuàng)新對就業(yè)的影響主要表現(xiàn)為以擴大生產(chǎn)能力為主，因此對就業(yè)的影響是正向的［30］。因此，專項投資通過技術創(chuàng)新對就業(yè)的間接影響可能也是正向的。有鑒于此，我們提出假說1:高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資會增加企業(yè)就業(yè)。

國外許多文獻探討了技術進步對勞動力在產(chǎn)業(yè)、部門間及內(nèi)部的再配置效應(就業(yè)結構)的影響［31-32］。國內(nèi)一些文獻討論了就業(yè)與技術進步、資本深化之間的關系［33-34］。我們認為，高技術的發(fā)展一方面使我國的生產(chǎn)的自動化程度不斷提高，從而需要的體力勞動型工作崗位不斷減少;另一方面，高技術具有高智力的特點，高技術的開發(fā)、應用需要具備較高的專業(yè)技術水平、智力水平的勞動者，所以技術型、腦力勞動型的工作崗位會大幅增加［35-36］。因此，高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會影響企業(yè)就業(yè)結構。但是，這并不意味著專項投資一定會改善我國高技術企業(yè)的就業(yè)結構。這是因為:(1)高技術產(chǎn)業(yè)在我國起步較晚，起點較低，高技術所需要的高智力、復合型和專才型人才相對缺乏;(2)高技術產(chǎn)業(yè)化投資注重高技術的商業(yè)化和規(guī)?；h(huán)節(jié)，對已有技術或?qū)＠霓D(zhuǎn)化，更多地體現(xiàn)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而研發(fā)環(huán)節(jié)投入時間較長，就業(yè)結構調(diào)整相對緩慢。(3)戶籍壁壘、勞動管制法案等也阻礙了高技術人才在不同勞動力市場間的流動和重新配置影響［37］。(4)我國政府堅持以高技術改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，這也勢必影響就業(yè)結構的調(diào)整。因此，我們提出假說2:專項投資不會對高技術產(chǎn)業(yè)化企業(yè)的就業(yè)結構產(chǎn)生正面影響。

許多文獻討論了我國不同所有制企業(yè)的就業(yè)吸納能力和就業(yè)結構的差異［38-39］。其中，孫蚌珠(2001)指出，1997年以后非公有制經(jīng)濟就業(yè)增長速度要快于公有制經(jīng)濟增長速度;方明月等(2010)也發(fā)現(xiàn)，我國的非國有企業(yè)(私營企業(yè)和外資企業(yè))比國有企業(yè)在吸納就業(yè)方面具有明顯的優(yōu)勢?？傮w而言，相對于國有企業(yè)，非國有企業(yè)就業(yè)吸納能力較強，就業(yè)增長更加迅速。這是由于:(1)就業(yè)目標也許是國家技術創(chuàng)新和推動產(chǎn)業(yè)化的一個政策目標(European Commission，2004)。相對于非國有企業(yè)，國有企業(yè)肩負著就業(yè)、穩(wěn)定等社會目標，企業(yè)規(guī)模較大，自1995年國有經(jīng)濟吸納就業(yè)能力逐漸減弱［40］;(2)由于治理結構和激勵機制的差異，非國有企業(yè)的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效率比國有企業(yè)更好，企業(yè)成長更為迅速［41］。同時，相對于受到政府資助的大企業(yè)，機制靈活的高技術中小企業(yè)更容易擺脫資金瓶頸的束縛，企業(yè)成長更為迅速，因而表現(xiàn)出更好的就業(yè)吸納能力和更快的就業(yè)增長率［42］。并且，一般來說，規(guī)模大的國有企業(yè)資本密集度更高，國有企業(yè)的資本勞動比高于集體企業(yè)、私營企業(yè)等非國有企業(yè)［43］。因此，我們提出假說3:高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資對規(guī)模較小的非國有企業(yè)的就業(yè)效應大于規(guī)模較大的國有企業(yè)。

基于上面的文獻回顧，結合我們現(xiàn)有的數(shù)據(jù)和中國高科技產(chǎn)業(yè)化的情況，本文聚焦于我國高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資對高技術企業(yè)就業(yè)數(shù)量和就業(yè)結構的影響，并檢驗上述3個假說。

三、數(shù)據(jù)、模型和描述性統(tǒng)計

1.高技術產(chǎn)業(yè)化實施概況

“十五”時期，根據(jù)高技術專項公告條件，高技術企業(yè)可自主申請專項資助，地方和主管部門把專項項目資金申請報告和有關附件①資金申請報告附件主要包括投資來源(銀行承貸、地方、部門配套資金及其它資金來源)和項目法人近三年的經(jīng)營狀況(包括損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表)和項目法人自籌資金保證落實文件等證明材料。、項目簡介等材料報送中央政府，中央政府再組織專家擇優(yōu)支持具有產(chǎn)業(yè)化前景的項目。項目批復后，中央政府將項目資金劃撥到地方政府，然后是地方政府組織項目實施，并負責監(jiān)管。在這一時期，高技術產(chǎn)業(yè)化專項涉及全國37個省、區(qū)、市和計劃單列市以及63個行業(yè)主管部門和中央直屬企業(yè)，涵蓋信息、生物、新材料、航空航天等九大領域，項目覆蓋了產(chǎn)業(yè)化領域指南130個方向中的101個，覆蓋面近80%。為了更加細致、全面地了解“十五”高技術產(chǎn)業(yè)化工作的實施情況和具體成效，2007年，中央政府會同有關地方、部門，對“十五”期間實施的產(chǎn)業(yè)化項目進行了問卷調(diào)查。調(diào)查對象是“十五”時期中央批復的全部高技術產(chǎn)業(yè)化項目。共計發(fā)放調(diào)查問卷1544份，回收調(diào)查問卷1251份。調(diào)查問卷為我們研究政府推動高技術產(chǎn)業(yè)化專項的就業(yè)效應提供了豐富的信息，包括產(chǎn)業(yè)化專項投資數(shù)量與構成、企業(yè)技術創(chuàng)新、就業(yè)人員(不包括離退休人員)和就業(yè)結構(研發(fā)人員比重和研發(fā)人員中高學歷人員的比重)、企業(yè)財務及其所在行業(yè)和區(qū)域等信息。

2.數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)主要來源于“十五”高技術產(chǎn)業(yè)化專項調(diào)查問卷數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫中包括了高技術產(chǎn)業(yè)化專項實施前后2000年和2006年企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)庫中共有1251家在“十五”期間獲得政府高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資的企業(yè)樣本，這些企業(yè)樣本分別來自全國31個省、直轄市和自治區(qū)的九大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域。其中，我們在數(shù)據(jù)處理過程中，對無效樣本進行了剔除。在本文中使用的主要變量的統(tǒng)計性描述見表1。

3.主要變量說明

(1)衡量高技術產(chǎn)業(yè)化專項實施前后就業(yè)變化的變量

(2)核心變量

為衡量中國“十五”高技術產(chǎn)業(yè)化專項政策，我們利用高技術產(chǎn)業(yè)化專項實際投資總額(Ltinvest)來捕捉產(chǎn)業(yè)化專項政策，高技術企業(yè)可以向政府申請產(chǎn)業(yè)化專項，政府根據(jù)企業(yè)所申報項目的產(chǎn)業(yè)化前景等指標來決定哪些企業(yè)可以實施專項，并根據(jù)項目申請書決定中央和地方政府的補助投資金額，因此，這個變量可以有效衡量高技術產(chǎn)業(yè)化專項政策。同時，由于高技術企業(yè)獲得政府資助后，不僅專項投資自身會對企業(yè)績效產(chǎn)生影響，企業(yè)獲得資助這個信息或信號也會提高企業(yè)經(jīng)營自信心和聲譽，專項實施越長可能這種外部性就越強，因此，我們利用項目執(zhí)行年限來衡量企業(yè)實施產(chǎn)業(yè)化專項的時間趨勢(Eyear)。另外，在考察不同所有制政府資助就業(yè)效應的差異時，我們關注在高技術企業(yè)中政府專項投資國有企業(yè)是否存在預算軟約束問題，為此選擇中央政府和地方政府投資占專項總投資的比重來捕捉這一效應。

(3)其他變量

企業(yè)規(guī)模和年齡可能影響就業(yè)水平或增長速度。本文的主要控制變量包括兩個層面，一方面是企業(yè)層面控制變量，主要包括企業(yè)規(guī)模(Size1-4)、所有制形式(Ownship1-3)和企業(yè)年齡(Lfirmage);另一方面是行業(yè)層面的控制變量，高技術產(chǎn)業(yè)包括信息、生物等9大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)①具體包括信息領域、生物領域、航空航天領域、新材料領域、能源領域、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領域、先進制造領域、環(huán)保資源領域和海洋領域。限于篇幅，行業(yè)的描述性統(tǒng)計沒有給出，可以參見鄭世林等(2013)論文［44］。。對于以上變量的詳細統(tǒng)計描述請見表1。

4.模型

為驗證第二部分所提出來的研究假說，本文使用以下的實證模型，檢驗政府推動高技術產(chǎn)業(yè)化政策的影響:

上式中，Lnem(Emrate)和Empop變量表示企業(yè)在2006年企業(yè)就業(yè)水平值(專項投資實施前后的就業(yè)增長率)和就業(yè)結構的變化，用來衡量政府推動高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資的就業(yè)效應。主要涵蓋就業(yè)數(shù)量和就業(yè)結構這二類指標。其中，就業(yè)數(shù)量用2006年的全體就業(yè)人員的水平值和項目實施前后各類就業(yè)人員的增長率來衡量①就業(yè)增長率=(2006年的就業(yè)人員/2000年的就業(yè)人數(shù))-1。;就業(yè)結構用2006年就業(yè)人員中研發(fā)人員的比重(Emppop06)和研發(fā)人員中高學歷人員的比重(Rdhempop06)來衡量。Ltinvest為核心變量，代表政府高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資，主要衡量指標包括企業(yè)在申請到高技術產(chǎn)業(yè)化專項后所實際執(zhí)行的項目投資總額。Eyear為項目執(zhí)行年限，指從項目開工截止到2006年底的時間長度，來衡量高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資實施的時間趨勢。并且，控制企業(yè)期初的就業(yè)水平(Lnemploee0、Lnrdemp0)或期初的就業(yè)結構(Emppop0、Rdhempop0)。同時，由于在一定時期或一定經(jīng)濟發(fā)展階段內(nèi)，政府資助的政策效應可能會依地區(qū)(Lerner，1998)、行業(yè)(Nadiri，1980)、企業(yè)規(guī)模(Birch，1979)等因素的不同而不同。因此，其余控制變量包括企業(yè)所屬省份(Prov)、企業(yè)所屬行業(yè)(Indus)、企業(yè)所有制類型(Ownship)、企業(yè)規(guī)模(Size)和企業(yè)年齡(Lfirmage)。

表1 變量統(tǒng)計描述

在模型(1)中，當觀察結果是就業(yè)效應時，專項資助的內(nèi)生性問題就出現(xiàn)了，進而使得本文研究結果并不可靠，需要尋找合適的工具變量。為克服政府在選擇上所產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，我們利用專項實施前主要產(chǎn)品銷售額和在全國市場的市場占有率，以及企業(yè)在向政府申請高技術產(chǎn)業(yè)化專項時，所列出來的項目主要產(chǎn)品銷售額和在全國市場的占有率，作為高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資總額的工具變量①內(nèi)生性問題的說明和工具變量的選擇可以參照鄭世林等(2013)論文。。

5.描述性統(tǒng)計

根據(jù)1251個樣本項目的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)分析，已建成投產(chǎn)的947個產(chǎn)業(yè)化項目承擔企業(yè)，2006年擁有職工133萬人，60%以上的項目創(chuàng)造了社會就業(yè)②中國國際工程咨詢公司，《“十五”高技術產(chǎn)業(yè)化工作總結總報告》，2008年。。描述性統(tǒng)計結果也初步顯示，政府推動高技術產(chǎn)業(yè)的專項投資具有良好的就業(yè)創(chuàng)造效應。十五時期，企業(yè)就業(yè)人數(shù)(不含退休人員)總數(shù)平均增加了162人，增長了79%;其中，研發(fā)人員和研發(fā)人員中的高學歷人員分別增加了67人和17人，各增長了109%和161%。

調(diào)查結果還顯示，項目實施前建立研發(fā)機構的比例為50%，截至2006年，建立研發(fā)機構的比例達到70%以上，其中，國家或省級研發(fā)機構的數(shù)量增長了一倍;研發(fā)人員的數(shù)量從14萬人增長到23萬人，其中，碩博士人員的數(shù)量從2.7萬人增長到5.4萬人，增加了一倍。但專項投資對企業(yè)就業(yè)結構的影響則不太明顯，自2000年到2006年，研發(fā)人員的比重從27.9%增加到29.54%;研發(fā)人員中高學歷人員的比重從24.36%增加到28.33%。

專項投資及其就業(yè)效應也存在明顯的所有制結構差異。就企業(yè)獲得的專項投資水平值來看，三資企業(yè)最高，對數(shù)值達8.69，而國有企業(yè)和民營企業(yè)都在8.5左右，與全部樣本均值相當。從就業(yè)增加值和增長率來看，就業(yè)增長率、研發(fā)人員的增長率和研究人員中高學歷人員的增長率按增長快慢排序依次是三資企業(yè)、民營企業(yè)和國有企業(yè)，見表2。

表2 專項投資及其就業(yè)增長的所有制差異

四、政府推動高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資的就業(yè)效應分析

1.專項投資的就業(yè)創(chuàng)造效應

從表3的回歸結果可以得出如下結論:專項投資促進了高技術企業(yè)的就業(yè)，驗證了我們的第一個假說。無論是對就業(yè)的水平值還是其增長率而言，專項投資都顯著增加了高技術企業(yè)中的就業(yè):不僅增加了就業(yè)總量，同時，也增加了研發(fā)人員和研發(fā)人員中高學歷人數(shù)，盡管顯著性水平和增加程度略有差別。就其影響程度而言，在就業(yè)水平和就業(yè)增長速度方面，專項投資對總體就業(yè)人數(shù)增加的影響程度最大，其次是研發(fā)人員，增幅最小的是研發(fā)人員中高學歷的人員。就其時間趨勢而言，高技術企業(yè)在獲得高技術產(chǎn)業(yè)化專項資助后，企業(yè)的就業(yè)、研發(fā)人員和研發(fā)人員中的高學歷人員的水平值和增長率都隨著時間推移不斷增加，并且在5%水平上是顯著的。因此，專項資助具有明顯的就業(yè)創(chuàng)造效應。

表3 專項投資對就業(yè)數(shù)量的影響

控制內(nèi)生性以后(見表4)②Hausman檢驗在多數(shù)情況下(除就業(yè)增長率Empgrate之外)拒絕了外生性假設，說明OLS+IV結果更可靠。，專項投資與企業(yè)的就業(yè)總量和研發(fā)中高學歷人員增長率在10%水平上是顯著的正相關關系，專項投資與研發(fā)人數(shù)是正相關關系，但在10%水平上是不顯著的。這進一步驗證了我們的第一個假說，即專項投資顯著地增加了高技術企業(yè)的就業(yè)數(shù)量。

對專項資助的就業(yè)創(chuàng)造效應我們給出的解釋是:(1)專項投資不僅項目本身可以直接創(chuàng)造就業(yè)崗位，而且還可能通過研發(fā)投入和銷售增長間接影響高技術企業(yè)的就業(yè)。專項投資對高技術企業(yè)研發(fā)資助力度較大。截至2006年，調(diào)查的樣本中平均每個企業(yè)每年的研發(fā)資金投入超過500萬元，是項目實施前的167%;引進國外技術的支出由項目實施前的14億元上升至近20億元，增長了40%，而購買國內(nèi)技術的支出由項目實施前的近6億元上升至16億元，增長了170%;技術轉(zhuǎn)讓收入由項目實施前的不足5億元上升至近10億元，增長了近一倍。實施效果比較明顯:1251個調(diào)查樣本中，有超過80%的企業(yè)認為通過產(chǎn)業(yè)化項目的實施實現(xiàn)了技術突破;71%的企業(yè)認為通過產(chǎn)業(yè)化項目的實施滿足了市場需求;近一半的企業(yè)認為通過產(chǎn)業(yè)化項目的實施填補了市場空白。同時，分別有40%左右的企業(yè)認為項目實施后在提高生產(chǎn)效率、改進生產(chǎn)工藝、改進產(chǎn)品性能方面的效果比較顯著;有近三分之一的企業(yè)認為項目在改進產(chǎn)品質(zhì)量方面的效果較為顯著［45］。由此也不難判斷，這在一定程度上也說明政府資助推動了高技術研發(fā)投入及其成果商業(yè)化和規(guī)模化生產(chǎn)，進而促進了企業(yè)就業(yè)，這與 Harrison et al.(2008)和 Koski(2010)等文獻研究結論是一致的。(2)我國政府推動高技術產(chǎn)業(yè)化的過程中，堅持以高技術改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，不像發(fā)達國家那樣，產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整表現(xiàn)為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的衰落和新興產(chǎn)業(yè)比重的上升，而是表現(xiàn)為傳統(tǒng)工業(yè)的發(fā)展、技術改造的步伐加快以及新興工業(yè)有重點地發(fā)展，傳統(tǒng)工業(yè)多為勞動密集型，因而不但可以避免發(fā)達國家所出現(xiàn)的結構性失業(yè)，而且還可以創(chuàng)造許多就業(yè)機會。

此外，我們還可以發(fā)現(xiàn)，不同規(guī)模的企業(yè)就業(yè)效應存在顯著差異。政府專項投資與大企業(yè)的交互項(Inter_ltinvsize)為負，并且，在多數(shù)情形下，在10%水平上是顯著的。這表明同政府資助大企業(yè)相比，政府資助中小企業(yè)無論在就業(yè)水平值還是增長率方面的就業(yè)創(chuàng)造效應更大。對此一個可能的解釋是，相對于受到政府資助的大企業(yè)，機制靈活的高技術中小企業(yè)更容易擺脫技術、信息、市場、尤其是資金瓶頸的約束，企業(yè)成長更為迅速①例如，在資助期間，平均說來，中小企業(yè)與大企業(yè)的資產(chǎn)增長率、利潤增長率和銷售增長率分別是1.03與0.4、49.95與1.45和28.36與1.04。，因而表現(xiàn)了更好的就業(yè)吸納能力和更快的就業(yè)增長率。我們的發(fā)現(xiàn)也一定程度上佐證了Birch(1979)的觀點，他對美國1969-1976年工作創(chuàng)造情況進行實證研究發(fā)現(xiàn)，新增工作中的81.5%是由雇員人數(shù)少于100人的企業(yè)創(chuàng)造的，而其中的66%是由雇員少于20人的小企業(yè)創(chuàng)造。也與 Acquisti ＆Lehmann(1999)［46］對俄羅 斯的1997年不同行業(yè)工作創(chuàng)造的情況進行了研究結論一致，他發(fā)現(xiàn)在俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中，中小企業(yè)是工作的主要創(chuàng)造者，而多數(shù)大型企業(yè)的工作職位在縮減。

表4 內(nèi)生性檢驗

2.專項投資對就業(yè)結構的影響

從表5的回歸結果來看，我們可以發(fā)現(xiàn)專項投資并沒有顯著改善各類企業(yè)的就業(yè)結構。就表5列(1)來看，專項投資與就業(yè)人員中研發(fā)人員的比重之間在1%的水平上存在顯著的負相關關系。就表5列(2)來看，專項投資與研發(fā)人員中高學歷人員的比重是負相關的，盡管在10%水平上是不顯著的。專項資助為什么沒有顯著改善各類企業(yè)的就業(yè)結構呢?我們認為有以下兩點原因:(1)高技術產(chǎn)業(yè)化投資注重高技術的商業(yè)化和規(guī)?；h(huán)節(jié)，是對于已有技術或?qū)＠霓D(zhuǎn)化，更多地體現(xiàn)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而對于研發(fā)環(huán)節(jié)來說，一是投入時間較長，二是科研人員不是一下子就能從市場上挖來的。(2)高技術行業(yè)的人才要求高技能、高智力、復合型的人才或特色專才，而在我國高技術人才總體上數(shù)量有限，并且地區(qū)分布不均，而現(xiàn)行的勞動人事政策(與人才進入和退出有關規(guī)定)、人才市場和技術市場的不完備又一定程度上妨礙了人才流動和優(yōu)化配置。另外，由于高技術企業(yè)家也難以找到合適的人選，并且，維持穩(wěn)定的科研人員隊伍也存在一些困難(Luker and Lyons，1997)，因此，專項資助并不沒有顯著提高就業(yè)結構。高技術專項調(diào)查問卷也證實了上述判斷，例如，許多企業(yè)尤其是非國有中小型企業(yè)都反映國內(nèi)現(xiàn)有的專業(yè)人才原有基礎面不夠?qū)?，高技術人才、有豐富工作經(jīng)歷和專業(yè)技術人背景的人才緊缺;本地人才有限，引進人才難;即便引進了，也存在人才引進的落戶和如何穩(wěn)住人才的問題，等等。因此，專項資助對高技術企業(yè)的就業(yè)結構影響并不太顯著。(3)高技術產(chǎn)業(yè)化資助的一個重要方面是以高技術來改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)多是勞動密集型產(chǎn)業(yè)。例如，電子信息技術是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關鍵技術，又是高技術的主導技術，由此帶來傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)獲得了巨大的發(fā)展。因此，高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不會引起中國就業(yè)結構的變化。

3.專項投資對不同所有制企業(yè)的就業(yè)效應的差異

下面，我們要探討不同的所有制企業(yè)的就業(yè)效應是否存在差異。我們發(fā)現(xiàn)，在不同的所有制企業(yè)，就業(yè)增長效應也存在明顯的差異。從表6的回歸結果來看，盡管專項投資都增加了各類企業(yè)就業(yè)總量、研發(fā)人員和高學歷人員數(shù)量，但是，相對于國有企業(yè)，非國有企業(yè)增加的就業(yè)人數(shù)和研發(fā)人數(shù)增加的幅度更大，并且在10%水平上是顯著的。這可能是因為相對于國有企業(yè)而言，非國有高技術的勞動效率、產(chǎn)出效率和盈利水平企業(yè)相對較高，因而就業(yè)增長更為迅速②“十五”期間，高技術產(chǎn)業(yè)化工作共支持民營企業(yè)實施的高技術產(chǎn)業(yè)化項目583項，項目總投資近450億，其中國家投入資金近40億，占全部國家支持項目數(shù)量和投資的40%以上。通過對已建成的947個項目調(diào)查分析，民營企業(yè)的職工人數(shù)和總資產(chǎn)占全部項目實施企業(yè)的三分之一左右，而利潤額、出口額、上繳稅金的比例則占到了國家支持全部的高技術產(chǎn)業(yè)化項目的一半以上。。我們的研究結論與孫蚌珠(2001)的結論一致，她的研究也表明非公有制經(jīng)濟就業(yè)增長速度要快于公有制經(jīng)濟增長速度。方明月等(2010)有關工業(yè)企業(yè)就業(yè)彈性的研究一定程度上也為此提供了支持③他們發(fā)現(xiàn)，不同所有制企業(yè)的就業(yè)彈性在短期和長期不同:在短期就業(yè)彈性方面，港澳臺和外資企業(yè)的就業(yè)和彈性最高，私營和集體企業(yè)居中，國有和其他企業(yè)最低;在長期就業(yè)彈性方面，港澳臺、外資和私營企業(yè)仍然高于國有和集體企業(yè)。。

分子樣本回歸情況(表5列(3)和(4))來看，專項投資都在1%和5%水平上降低了國有企業(yè)和非國有企業(yè)研發(fā)人員的比重，但國有企業(yè)降幅略大。我們所選擇的政府資助的比例(Govpop)與企業(yè)總體就業(yè)人數(shù)在5%水平上顯著負相關。換言之，政府資助顯著地降低了國有企業(yè)中的研發(fā)比例，這可能是由于國有企業(yè)肩負著政府的政治和社會責任，其中包括維持社會穩(wěn)定和增加社會就業(yè)，即便對于高技術產(chǎn)業(yè)也是如此。

表5 專項投資對就業(yè)結構的影響

就研發(fā)人員中高學歷人員的比重而言，總體上說，專項投資并沒有提高不同所有制類型的企業(yè)中高學歷人員的比重，盡管非國有企業(yè)的就業(yè)人員中的研發(fā)人員的比重也降低了，而國有企業(yè)的比重卻略有增加，但兩者都是不顯著的。

從專項投資實施有效期來看，實施期限越長，非國有企業(yè)增加的就業(yè)總數(shù)略多，而國有企業(yè)研發(fā)人員和高學歷人數(shù)增加更多;對此的解釋是非國有高技術產(chǎn)業(yè)處于生產(chǎn)能力擴展階段，就業(yè)創(chuàng)造效應略大。國有企業(yè)研發(fā)和高學歷人數(shù)增加更多可能是因為高技術國有企業(yè)起點好、規(guī)模大，更為穩(wěn)定，福利待遇更好，外加各級政府的支持，因而更容易吸收研發(fā)人員和高學歷人員。

表6 不同所有制企業(yè)的就業(yè)效應比較

五、結論和政策建議

就業(yè)問題是當前中國的頭等難題?！笆濉逼陂g，為貫徹科教興國戰(zhàn)略，中國政府緊緊圍繞國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求，大力推進高技術產(chǎn)業(yè)化專項工作。高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資在實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的同時，對我國的就業(yè)產(chǎn)生了怎樣的影響呢?本文以十五時期高技術產(chǎn)業(yè)化專項企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫為樣本，估算了政府推動下的高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資對企業(yè)就業(yè)數(shù)量和就業(yè)結構的影響，研究發(fā)現(xiàn):(1)專項投資顯著增加了高技術企業(yè)各類人員的就業(yè)數(shù)量，并且，政府資助規(guī)模較小的非國有企業(yè)比資助規(guī)模較大的國有企業(yè)就業(yè)創(chuàng)造效應更大;(2)專項投資并沒有顯著改善高技術企業(yè)的就業(yè)結構，但是，非國有企業(yè)比國有企業(yè)的就業(yè)結構降幅稍小。

本文的研究結論對于中國當前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新、實現(xiàn)高技術人才的優(yōu)化配置和增加社會就業(yè)具有重要的政策含義。(1)研究技術創(chuàng)新的就業(yè)效應，關鍵的問題是如何既能促進技術創(chuàng)新，又能更好地解決社會就業(yè)問題，以高技術改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展與擴大就業(yè)相協(xié)調(diào)的一項重要舉措。本文的研究結論表明，政府推動的高技術產(chǎn)業(yè)化專項投資具有良好的就業(yè)創(chuàng)造效應。因此，我們認為，政府高技術專項投資具有“四兩撥千斤”之功效，創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟效益和社會效益。從解決就業(yè)和實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的目標出發(fā)，政府的專項投資應該更多地投向中小型企業(yè)尤其是民營企業(yè)，因為在同等條件下，它們表現(xiàn)出了更好的就業(yè)吸納能力。同時，要發(fā)揮高技術的滲透作用，加快高技術產(chǎn)業(yè)化在推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的重要作用。(2)在“十二五”期間，中國應以進一步實施高技術產(chǎn)業(yè)化專項為契機，突出關鍵技術領域和符合國家戰(zhàn)略需求的重要技術方向，培育形成一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。(3)進一步完善人才發(fā)展機制。堅持尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的重大方針，積極創(chuàng)造條件，吸引國內(nèi)外高科技人才和企業(yè)家到高技術企業(yè)創(chuàng)業(yè)，鼓勵人才流動尤其是向欠發(fā)達地區(qū)和民營企業(yè)尤其是中小企業(yè)的流動，建立完善的人才激勵機制，統(tǒng)籌各類人才發(fā)展，建設一支規(guī)模宏大、結構合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新人才隊伍。

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The Employment Effects of Government's Special Investment to High-tech Industrialization Reflected in Firms

LIU He-wang1，ZHENG Shi-lin2

(1.Business School of Hubei University，Wuhan430062，China;2.Institute of Quantitative＆Technical Economics，CASS，Beijing100732，China)

To promote the high-tech industry and full-employment is not only a strategy task but also demanding one in China，especially under the situation of economic and financial crisis since 2007.Using the survey data from high-tech industries，we estimate empirically the impact of high-tech industrialization on the firm employment.We find that this policy not only increases the total employment of high-tech firms，but also increases the employee of R＆D and graduate.Moreover，compared with subsided big firms，the growth of employment in medium-small ones is higher.This，however，the policy reduces the proportion of R＆D employee in the firm and the proportion of Graduate in the R＆D employee significantly.In addition，the employment effects of the policy differ from ownership firm，which means that compared with the SOEs(State-Owned Enterprises)，Non-SOEs cherish a higher growth rate of employment and a slower reducing magnitude of proportion of R＆D employee in the firm significantly.Our result suggests the policy doesn＇t improve the structure of the firm while it creates many jobs and as a result there are many policies for improving the structure of the high-tech firms.

high-tech;industrialization;special funds;employment effects

F204

A

1002-9753(2013)07-0047-14

2012-12-07

2013-02-28

國家社科基金項目“我國地區(qū)發(fā)展差異對企業(yè)技術創(chuàng)新和績效影響的研究”(批準號:12BJL040);教育部重大攻關項目“資本論及其手稿再研究”(批準號:11JZD004);中國社會科學院哲學社會科學創(chuàng)新工程項目“科技政策和科技戰(zhàn)略”資助。

劉和旺(1972-)，男，安徽安慶人，湖北大學商學院副教授，研究方向:制度與技術創(chuàng)新。

(本文責編:瑞 源)