潘 石,王子林
(吉林大學 中國國有經(jīng)濟研究中心,吉林 長春 130012)
我國的私營企業(yè)經(jīng)過改革開放30年來的不斷發(fā)展,已經(jīng)以其極具活力的姿態(tài)成為發(fā)展社會生產(chǎn)、增加財政收入、活躍商品市場、廣開就業(yè)門路、方便群眾生活、維護社會穩(wěn)定的重要力量。從2002到2012年的10年間,我國私營企業(yè)年均增長率達15.5%,個體工商戶年均增長率穩(wěn)定在4.4%。根據(jù)國家工商行政管理總局統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明,到2012年6月為止,我國私營企業(yè)數(shù)量達到1 025.93萬戶,注冊資本(金)28.48億元;個體工商戶數(shù)量達到3 896.07萬戶,資金數(shù)額1.78萬億元,從業(yè)人員8 292.06萬人。從目前來看,我國企業(yè)總數(shù)的70%以上是私營企業(yè),國內(nèi)生產(chǎn)總值的60%以上也由私營企業(yè)和個體工商戶所貢獻,私營企業(yè)和個體工商戶的從業(yè)人員占全國從業(yè)人口的80%,私營企業(yè)和個體工商戶所提供的新增就業(yè)崗位占全國新增就業(yè)崗位的90%以上,我國流動人口大多數(shù)在個體工商戶和私營企業(yè)就業(yè)[1]。
然而近些年,我們在看到私營企業(yè)成長的同時也看到了一些企業(yè)表現(xiàn)出來的鈍化甚至滅亡的現(xiàn)象,特別是在中國如今這個正在經(jīng)歷蛻變的時代:體制改革、經(jīng)濟騰飛,各種現(xiàn)實的挑戰(zhàn)與機遇交融在一起,在這種環(huán)境中,一些企業(yè)曾經(jīng)以令人嘆為觀止的速度崛起,但在經(jīng)歷短暫的三五年繁華之后又很快衰亡。據(jù)2003年經(jīng)理世界年會提供的數(shù)據(jù),中國私營企業(yè)平均壽命為8年,中小企業(yè)平均壽命僅有2.9年,這個觸目驚心的數(shù)據(jù)不得不引人深思。
傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟學者認為企業(yè)是完全理性人,可以抽象成一個生產(chǎn)函數(shù),追求的是邊際成本等于邊際收益的短期及長期的最優(yōu)規(guī)模與產(chǎn)量,所以在其他條件一定的情況下,技術(shù)進步可以擴展生產(chǎn)可能性曲線,并以此來增加邊際收益或減少邊際成本,進而企業(yè)規(guī)模得到擴展而實現(xiàn)之成長。然而,新制度經(jīng)濟學者對此進行了嚴厲的批判,它們認為在現(xiàn)實的經(jīng)濟生活中企業(yè)的成長并非如傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論勾勒得如此簡單:僅依靠技術(shù)支撐與技術(shù)創(chuàng)新即可。在脫離主流經(jīng)濟學理論完全信息、交易成本為零等假設(shè)的現(xiàn)實生活中,一個企業(yè)的健康成長同樣需要如搜尋客戶信息、進行企業(yè)間的合作、企業(yè)內(nèi)部管理等等制度上的支持。由此可見,企業(yè)制度也是影響企業(yè)成長的關(guān)鍵因素,新制度經(jīng)濟學所強調(diào)的制度功能主義和分析方法對中國經(jīng)濟制度的改革特別是對中國私營企業(yè)制度的創(chuàng)新具有重要的啟示意義[2]。
與發(fā)達資本主義社會中的企業(yè)不同,從古至今中國私營企業(yè)經(jīng)歷了特殊的歷史洗禮,在備受壓力的環(huán)境中以頑強的生命力反復出現(xiàn)。隨著新中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的不斷深入,私營企業(yè)由意識形態(tài)引起的政治約束也逐漸被解除,私營企業(yè)的社會經(jīng)濟地位也得到了逐步提升,人民群眾對私營企業(yè)的認識得到了扭轉(zhuǎn),由原來的排斥逐漸轉(zhuǎn)為接受與認可。正是中國私營企業(yè)特有的發(fā)展背景與發(fā)展歷程導致了其具有鮮明的制度特征,集中表現(xiàn)為“三緣性”與家族化。
1.血緣性
中國私營企業(yè)制度安排的血緣性特征主要集中體現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)制度上。在當代中國,大多數(shù)私營企業(yè)在原始資本積累階段,企業(yè)資本所有者多為以家庭血緣關(guān)系為紐帶結(jié)成的家族成員,親子、夫妻、兄弟姐妹等家庭關(guān)系貫穿于企業(yè)產(chǎn)權(quán)形態(tài)之中。盡管隨著企業(yè)的發(fā)展,產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)漸漸多樣化,甚至采用現(xiàn)代的股份有限公司形式,但在本質(zhì)上仍保留著家族化的產(chǎn)權(quán)模式。
2.親緣性
中國私營企業(yè)制度安排的親緣性特征,在企業(yè)的管理制度與產(chǎn)權(quán)制度方面都有所體現(xiàn)。一方面,相當一部分私營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體集中在以家族血親關(guān)系為基礎(chǔ)的所有者手中,他們掌握企業(yè)權(quán)利砝碼的多少除去其各自對企業(yè)的貢獻之外,還受其在家族中地位的影響,確切地說受其與企業(yè)核心創(chuàng)始人物的血親關(guān)系的影響。另一方面,在企業(yè)管理上也采取的是親緣式管理。主要體現(xiàn)在:首先,企業(yè)決策機制缺乏科學民主性,由于影響企業(yè)成長的重大決策通常由企業(yè)主也就是所謂“大家長”決定,導致其往往帶有隨意性、主觀限制性、易變更性、透明度不高等特點。其次,在企業(yè)人力資源管理方面,多數(shù)私營企業(yè)用親緣來連接人與人的關(guān)系,傾向于從以親緣關(guān)系為紐帶的小團體中選拔管理層,致使該群體呈現(xiàn)出近親繁殖的復雜人際網(wǎng)絡(luò)狀態(tài),缺乏現(xiàn)代企業(yè)應有的良性人力資源結(jié)構(gòu)。最后,關(guān)于企業(yè)的治理形式,即便是采取現(xiàn)代公司制度的私營企業(yè),其董事會、管理層、監(jiān)事會的設(shè)置也不盡系統(tǒng)科學,相互制衡效果由于混入親緣因素不盡明顯。
3.地緣性
中國私營企業(yè)制度安排的地緣性特征體現(xiàn)在企業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織形式上。地緣,指的是企業(yè)的創(chuàng)業(yè)具有“離土不離鄉(xiāng)”或“離鄉(xiāng)不離地”的特征。企業(yè)是借助了本鄉(xiāng)本土的社會關(guān)系,尋找到的適合發(fā)展機會,以至企業(yè)在成長發(fā)展后也脫離不開本區(qū)市省等地方性的社會網(wǎng)絡(luò)。
中國私營企業(yè)制度安排的家族化與三緣性特征呈現(xiàn)出一種水乳交融的狀態(tài),家族化的理念在三緣性特征中都有所體現(xiàn),具體可以總結(jié)為:(1)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)基本為家族或家族中某一家庭所有,具有封閉性與非經(jīng)濟化性;(2)企業(yè)中的所有權(quán)與管理權(quán)及決策權(quán)結(jié)合緊密,“董事長兼總經(jīng)理”職位非常常見,企業(yè)成員以家族成員為主,并且往往在企業(yè)中身居要職。在經(jīng)營決策方面,權(quán)利往往掌握在“族長”手中,具有家長式的個人傾向(具體情況參見表1);(3)企業(yè)文化以家族式的道德文化為基礎(chǔ),市場經(jīng)濟行為邏輯淡化。
表1 私營企業(yè)管理決策的產(chǎn)生方式[3](單位:%)
對其成長的辯證影響
1.降低交易成本
由于私營企業(yè)的制度安排中具有三緣性與家族化的顯著特征,這使企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期借助親緣、血緣、地緣的關(guān)系發(fā)展成長,提高了融入當?shù)厣鐣?jīng)濟環(huán)境的效率,減少了企業(yè)的內(nèi)部交易成本與外部交易成本。
首先,中國的私營企業(yè)由于受時代經(jīng)濟環(huán)境的影響,在發(fā)展初期往往規(guī)模較小,所需資源不多,此時企業(yè)制度安排中的三緣性與家族化特征能夠優(yōu)化企業(yè)資源的組織配置,使其能夠在較小范圍內(nèi)更好地進行,提高了企業(yè)成本的運行效率。
其次,我國私營企業(yè)與地方政府一直有著微妙的關(guān)系,因其在夾縫中產(chǎn)生并成長的歷史背景,使得私營企業(yè)的政治彈性較高——即私營企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營對政府政策的變化非常敏感,而企業(yè)制度安排特征中的地緣性因素使企業(yè)依托政府創(chuàng)建并發(fā)展起來,這在一定程度上可以減少政府政策導向性的經(jīng)濟風險。
2.提高企業(yè)管理效率
家族倫理規(guī)則在社會組織中有著先天的良性影響,主要體現(xiàn)在規(guī)模性、凝聚力、組織性與較強的自我調(diào)節(jié)能力上。而這些影響作用于經(jīng)濟單位時突出地表現(xiàn)為所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)合二為一、勞動和管理合二為一以及消費和生產(chǎn)合二為一,這些本該分離的粘連因素在創(chuàng)業(yè)初期可以在一定程度上提高組織內(nèi)部的管理效率。
第一,家族中的核心人物具有很高威望,奠定了深厚的“人治”基礎(chǔ),創(chuàng)造了良好的“人緣”氛圍,受“家庭”化潛在意識的影響,可以降低企業(yè)中成員可能發(fā)生的道德風險,員工往往會自覺服從企業(yè)主的權(quán)威,提高生產(chǎn)與組織管理的控制效率。
第二,在企業(yè)成長的初期也就是企業(yè)原始資本積累階段,基于家庭規(guī)模維度的企業(yè)管理幅度對企業(yè)成長有推動作用,這種管理邊界的確立可以使員工與管理者之間信息傳遞效率高、信息對稱、管理層次分明,能夠有利于提高決策的執(zhí)行效率,體現(xiàn)決策的正確性。
第三,家族中與生俱來的血緣關(guān)系能夠產(chǎn)生強大的凝聚力,同時也能夠使企業(yè)激勵措施中的正效應最大化。一方面企業(yè)的成員受“家族”化的影響,通過長期的共同生活形成了共同的價值觀,他們相互了解,在企業(yè)成長初期便能夠在消耗較低成本的基礎(chǔ)上達成共同目標,彼此信任且摩擦較少;另一方面,家族成員在生產(chǎn)經(jīng)營過程中完成其共同目標的向心力會被家族天然的血緣性無限放大,這在無形當中就能夠增強企業(yè)的凝聚力。
1.產(chǎn)權(quán)制度方面
(1)企業(yè)掌握產(chǎn)權(quán)的主體過于單一
私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體的單一性主要是由于產(chǎn)權(quán)制度家族化與親緣性的特征所決定的,通常情況下,在私營企業(yè)建立與成長初期產(chǎn)權(quán)關(guān)系是以血親脈絡(luò)為基礎(chǔ),基本集中于某一家族或家庭中,由家族核心人物掌握。產(chǎn)權(quán)主體的單一性容易導致企業(yè)管理的集權(quán)化,當然這種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)在企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期對企業(yè)的成長能夠釋放一定程度上的正效用。但伴隨著外部市場環(huán)境的不斷變化以及企業(yè)自身規(guī)模的不斷擴張,它終將成為企業(yè)可持續(xù)成長的桎梏性因素。
(2)企業(yè)封閉化的產(chǎn)權(quán)制度不利于其與社會產(chǎn)權(quán)市場交易
私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度安排所具有的三緣性與家庭化特征,使得其產(chǎn)權(quán)的界定有著天然的封閉性,界區(qū)排他性。這不僅增加了私營企業(yè)的融資成本,還提高了私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)進入社會交易市場的門檻。當企業(yè)的成長需要更多的資金注入時,這種以家庭為中心構(gòu)筑的封閉系統(tǒng)就難以提供企業(yè)進一步發(fā)展所需的巨額財源[4],此時私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)過于封閉化的缺陷就顯現(xiàn)出來了。
(3)企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定的不清晰性不利于產(chǎn)權(quán)制度的高效運行
產(chǎn)權(quán)界定的不清晰使產(chǎn)權(quán)的激勵與約束功能隨之減弱或消失,進而使企業(yè)管理者不能自覺降低資源使用成本,促進無效率的經(jīng)濟活動增加。私營企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定的不清晰性主要可以概括為:第一,在“紅帽”企業(yè)中,由于其表面名為集體企業(yè)實質(zhì)為私營企業(yè)的特殊性,導致了其產(chǎn)權(quán)界定的混亂即實際產(chǎn)權(quán)私有與法律上產(chǎn)權(quán)集體所有的矛盾不可調(diào)和,這就為企業(yè)后期發(fā)展的利益糾紛埋下了隱患。第二,在私營企業(yè)中,由于創(chuàng)業(yè)初期并沒有明晰資本產(chǎn)權(quán)在企業(yè)成員(通常為家族成員)間的界限,這種產(chǎn)權(quán)界限的模糊性直接導致了當企業(yè)規(guī)模擴大、資產(chǎn)愈加豐厚時的利益分割矛盾,不利于企業(yè)的可持續(xù)成長。第三,人力資本產(chǎn)權(quán)沒有科學化的制度保障,人力資本運行的效率不高。
2.組織制度方面
伴隨著國內(nèi)市場競爭的不斷加劇以及中國市場與國際市場的日益接軌,私營企業(yè)組織制度的詬病在其成長的過程中漸漸凸顯,具體表現(xiàn)為:企業(yè)組織機構(gòu)權(quán)責劃分不科學,權(quán)力與責任條件性缺失、權(quán)責不對等的現(xiàn)象時有發(fā)生;企業(yè)監(jiān)督機構(gòu)傀儡化,沒有體現(xiàn)出監(jiān)督價值;權(quán)力過于集中,基本歸于上層所有,下屬參與決策的程度低,幾乎喪失自主性,不利于釋放創(chuàng)造潛能,領(lǐng)導層和非家族員工的天然屏障導致其交流、溝通不暢;企業(yè)沒有搭建出科學的組織結(jié)構(gòu),導致信息在傳遞過程中難以保真。
3.管理制度方面
中國私營企業(yè)獨有的制度特征對現(xiàn)代企業(yè)管理制度的建立起到了阻礙作用,家族化與三緣性的經(jīng)營理念滲透在管理制度中使其漸漸走向了集權(quán)化的管理模式。不能否認,在企業(yè)成立初期,集權(quán)化管理的正效用大于負效用,可以提高企業(yè)決策和管理效率。但隨著企業(yè)的成長,其不適應性就漸漸呈現(xiàn)出來:首先,集權(quán)會增加決策過程中非理性化的可能性,在這種模式下,企業(yè)決策的成功幾率往往受企業(yè)業(yè)主個人資質(zhì)與理性的限制,缺失科學性。在一些創(chuàng)業(yè)初期成長比較快的企業(yè)里面,企業(yè)主在所取得的輝煌成績面前往往自信心不斷膨脹,從而在決策上容易陷入“經(jīng)驗主義”與“心智模式”等不科學的誤區(qū)。其次,與企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)相似,當企業(yè)的權(quán)利過分集中在業(yè)主手中時,難以建立起科學高效的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),由于責任與權(quán)利的失衡,管理層的決策管理行為易于“失控”。再次,企業(yè)個人化。在企業(yè)的經(jīng)營管理過程中,人是最不穩(wěn)定的因素,如果一個企業(yè)只依靠領(lǐng)導者或者幾個核心管理者來完成日常生產(chǎn)經(jīng)營活動,這就是使企業(yè)對其中個別個體產(chǎn)生強烈的依賴性,也就無形中提高了企業(yè)經(jīng)營管理的潛在風險,此時企業(yè)經(jīng)營管理的成敗往往過于依賴企業(yè)家的素質(zhì)和性格。
4.中國私營企業(yè)依賴性強
當今中國的私營企業(yè)在制度安排上存在三緣性與家族化的特征,這致使它們對環(huán)境及政策有著很強的依賴性。具體體現(xiàn)在:第一,私營企業(yè)對宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化敏感度要比其他類型的企業(yè)要高。在我國,如果大經(jīng)濟環(huán)境步入低迷期,會相應引致多數(shù)私營企業(yè)陷入生存囹圄。第二,我國私營企業(yè)對地方政府支持需求彈性較大,即多數(shù)私營企業(yè)在發(fā)展過程中都一定程度上接受了地方政府的支持與保護,所以一旦在成長道路上失去了地方政府的扶持,就會表現(xiàn)出無所適從的狀態(tài)。
我們知道當以“三緣性”與家庭化為特征的企業(yè)制度與企業(yè)自身發(fā)展相適應時,此時的私營企業(yè)是有效率的經(jīng)濟組織。但是,隨著外部市場環(huán)境的變遷與私營企業(yè)自身不斷的成長,當企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模所必須的資源得不到滿足,以三緣性與家庭化為特征的企業(yè)制度安排之弊端便顯現(xiàn)出來。此時,私營企業(yè)的原有制度會突破其適應性邊界,產(chǎn)生企業(yè)制度創(chuàng)新的需求。認識到制度缺失或制度競爭力弱是阻礙私營企業(yè)進一步成長的根本原因,因此以制度創(chuàng)新促進私營經(jīng)濟的健康發(fā)展成為一種必然[5]。
首先,在私營企業(yè)內(nèi)部成員之間重新界定產(chǎn)權(quán)邊界并重新合理分配股權(quán),一來可以消除由產(chǎn)權(quán)界定不清產(chǎn)生成員間的利益矛盾,降低企業(yè)內(nèi)耗;二來可以通過高級管理人員、技術(shù)人才等企業(yè)核心員工持股,進行股權(quán)激勵,增強主人翁意識,進而增加企業(yè)的凝聚力與向心力。
其次,利用外部資本構(gòu)建現(xiàn)代公司產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu),提升企業(yè)活力。私營企業(yè)從創(chuàng)建到發(fā)展壯大,無疑需要大量生產(chǎn)經(jīng)營資金的支持,產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的單一性在企業(yè)創(chuàng)建初期的確能夠產(chǎn)生明晰產(chǎn)權(quán)的作用,但是這種正效用只是暫時的,隨著企業(yè)的成長,企業(yè)的生產(chǎn)管理日益復雜專業(yè)化,企業(yè)內(nèi)部的資源難以滿足其成長的需求,此時就需要企業(yè)開放產(chǎn)權(quán),實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的流動,這樣不僅可以優(yōu)化企業(yè)資源配置,克服企業(yè)資本社會化程度低的缺陷,還可以通過產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化來進行資本經(jīng)營,豐富企業(yè)資本累積方式,保證企業(yè)可持續(xù)成長。私營企業(yè)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)建主要可以通過以下途徑實現(xiàn):(1)引入外部投資入股為企業(yè)股東;(2)合并、兼并其他企業(yè)或通過與其他企業(yè)合資合作的形式實現(xiàn)資本社會化;(3)業(yè)績好的私營企業(yè)可以充分利用社會資本公開上市。
1.合理壓縮縱深型企業(yè)的組織結(jié)構(gòu),實現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)的橫向轉(zhuǎn)型:這樣可以減少管理層次和管理人員,從而減少人力成本;削減中間層次,提高信息傳遞的速度,提高領(lǐng)導決策的效率,促進上下級之間的溝通;加大管理跨度,有利于開發(fā)員工潛能和發(fā)揮員工的創(chuàng)造性。
2.充分利用信息時代的科技工具,構(gòu)建科學的企業(yè)內(nèi)部組織網(wǎng)絡(luò)平臺,使企業(yè)組織變成一個由許多結(jié)點所組織成的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)。電子網(wǎng)絡(luò)化組織可以在提高組織效率的基礎(chǔ)上,既保證員工及時獲取外部有效信息又縮短了信息與知識在企業(yè)組織內(nèi)部傳遞的路徑,增進了信息和知識的橫向與縱向交流,使工作能夠順利完成。
3.合理發(fā)展企業(yè)集團化。在當今市場競爭日趨激烈的大環(huán)境下,單個企業(yè)很容易淹沒在歷史的洪流中,而集團型企業(yè)在綜合實力上更能經(jīng)起考驗。所以中國的私營企業(yè)應進一步發(fā)展壯大走集團化道路,增加在與國內(nèi)外企業(yè)競爭對抗中獲勝的砝碼。
1.引進職業(yè)經(jīng)理人,貫徹企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的科學宏觀架構(gòu)。私營企業(yè)對于引進的管理人才,應該給予高度的信任與空間以使人力資本實現(xiàn)其產(chǎn)出最大化。同時建立良好的人事管理制度,設(shè)計科學的激勵與約束機制,通過合理的薪金結(jié)構(gòu)的獎勵安排,激發(fā)員工的工作熱情,與此同時,這也能夠完善職業(yè)經(jīng)理人的職業(yè)評價體系,使經(jīng)理人的素質(zhì)與能力適應企業(yè)發(fā)展的需要,另一方面也潛在促進了職業(yè)經(jīng)理人市場的建設(shè),讓飛速成長的私營經(jīng)濟板塊催生出更多優(yōu)質(zhì)的職業(yè)經(jīng)理人。
2.設(shè)置科學的公司內(nèi)部權(quán)力制衡結(jié)構(gòu)。制衡與效率之間存在著一種微妙的關(guān)系,或許制衡機制在一定程度上會影響行為效率,但在另一方面,企業(yè)的制衡機制會避免由于“獨裁化”所衍生的更大損失,因此建立一套系統(tǒng)的制衡組織機構(gòu)可以在企業(yè)面臨重大決策時在一定程度上同時遵循盈利原則與避免風險原則,從而保證企業(yè)的健康、可持續(xù)成長。所以私營企業(yè)要本著以上原則以科學的方法合理組織董事會與監(jiān)事會,劃分好董事會、管理層、監(jiān)事會的權(quán)利與責任。
3.注意構(gòu)建企業(yè)文化,企業(yè)文化的建設(shè)是從更高層次上來潛移默化地提升管理效率的途徑。曾良才說過:“企業(yè)文化就是管理文化”,企業(yè)管理一旦融入了企業(yè)文化就會在一定程度上補充管理制度的剛性缺陷,提高員工對企業(yè)的認同感與歸屬感。因此,私營企業(yè)應該注重對企業(yè)文化的建設(shè),根據(jù)企業(yè)本身的行業(yè)特點、產(chǎn)品特點等因素找準定位,塑造高水平的企業(yè)價值觀,為企業(yè)的可持續(xù)成長提供優(yōu)質(zhì)的軟環(huán)境建設(shè)。
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