行業(yè)維度下行業(yè)集聚與全要素生產(chǎn)率關(guān)系實(shí)證研究

■ 劉斯康 劉斯敖 副教授（、浙江經(jīng)濟(jì)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 杭州 3008 、浙江工業(yè)大學(xué)之江學(xué)院 杭州 3004）

引言

產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)地理空間分布的重要形式，對(duì)區(qū)域生產(chǎn)率的增長具有顯著的影響。集聚產(chǎn)生了集聚效應(yīng)，如信息與知識(shí)的外溢，勞動(dòng)力市場(chǎng)與基礎(chǔ)設(shè)施的共享等，從而成為影響生產(chǎn)率差異的重要因素，而產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的不平衡，必然導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率增長的不平衡。早在1890年馬歇爾就研究了地方產(chǎn)業(yè)集聚所形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長的影響，而后國內(nèi)外大量經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究了產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)率增長之間的關(guān)系（Jocabs，1969；Dogan,2001，Mukkala，2004；范劍勇，2006；薄文廣，2007；柴志賢、黃祖輝，2008，劉修巖，2009）。

長期以來，我國制造業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出區(qū)域和行業(yè)發(fā)展的不平衡現(xiàn)象，這既有地理區(qū)位、社會(huì)文化制度等因素，同時(shí)也與行業(yè)特征高度相關(guān)。目前，我國大部分制造業(yè)都集聚在東部沿海地區(qū)，而部分資源依賴型的產(chǎn)業(yè)寄居在中西部地區(qū)，不同行業(yè)之間的集聚度水平相差很大。而改革開放的市場(chǎng)競(jìng)爭，導(dǎo)致不同行業(yè)沿著不同的路徑集聚變遷，并進(jìn)一步影響生產(chǎn)率水平的波動(dòng)。測(cè)度行業(yè)集聚度和行業(yè)的生產(chǎn)率變化，并分析兩者之間的關(guān)系，有利于進(jìn)一步分析我國行業(yè)集聚變遷路徑和生產(chǎn)率水平，提出相應(yīng)的區(qū)域和行業(yè)發(fā)展政策。

指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

本文以我國制造業(yè)為研究對(duì)象，樣本數(shù)據(jù)來自于1991-2009年歷年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分年度的工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒（1991、1995、1996和1998）缺失，2004年數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)普查年鑒2004》。

為了保持統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，統(tǒng)計(jì)口徑為“全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)”數(shù)據(jù)。為了保持地區(qū)數(shù)據(jù)的一致性，排除港、澳、臺(tái)地區(qū)，因西藏地區(qū)數(shù)據(jù)過小而忽略不計(jì)，并且將重慶合并到四川當(dāng)中去。這樣本文共選取了29個(gè)省市自治區(qū)。

為保持行業(yè)數(shù)據(jù)一致性，排除采掘業(yè)以及電力、煤氣、水的生產(chǎn)和供應(yīng)與建筑業(yè)，同時(shí)排除一些因前后無數(shù)據(jù)而無法延續(xù)的行業(yè)，并將食品加工業(yè)和食品制造業(yè)合并為食品加工與制造業(yè)，將普通設(shè)備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)合并為機(jī)械制造業(yè)。這樣選擇出的制造業(yè)共有17個(gè)，分別為食品加工及制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、機(jī)械制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)。

行業(yè)集聚度分析

產(chǎn)業(yè)集聚度研究可以分為地區(qū)維度和行業(yè)維度，相應(yīng)的產(chǎn)生了一系列測(cè)度方法。測(cè)度地區(qū)維度集聚度的常用方法有Theil指數(shù)、克魯格曼指數(shù)和區(qū)位熵等，測(cè)度行業(yè)維度集聚度的方法有集中率、赫芬達(dá)爾指數(shù)、空間基尼系數(shù)、EG指數(shù)等，各種方法各有利弊。

Ellision和Glaeser（1997）提出了新的集聚指數(shù)來測(cè)定產(chǎn)業(yè)空間集聚程度。假定國家或地區(qū)的某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)有N個(gè)企業(yè)，且將國家或地區(qū)劃分為M個(gè)地理區(qū)域，這N個(gè)企業(yè)分布于M個(gè)區(qū)域之中。Ellision和Glaeser建立的產(chǎn)業(yè)空間集聚指數(shù)計(jì)算公式為：

表1 1990-2008中國17個(gè)制造業(yè)的行業(yè)集聚度

表2 1990-2008年各行業(yè)生產(chǎn)率平均指數(shù)

表3 全要素生產(chǎn)率指數(shù)和產(chǎn)業(yè)集聚度的面板單位根檢驗(yàn)

其中，si表示區(qū)域i的某產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)或工業(yè)總產(chǎn)值占該產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)或全部工業(yè)總產(chǎn)值的比重，xi表示區(qū)域i全部就業(yè)人數(shù)或工業(yè)總產(chǎn)值占全部就業(yè)總?cè)藬?shù)或工業(yè)總產(chǎn)值的比重。赫芬達(dá)爾指數(shù)（Herfindahl Index）表示該產(chǎn)業(yè)中以就業(yè)人數(shù)或工業(yè)總產(chǎn)值為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的企業(yè)分布。由于無法獲取每個(gè)企業(yè)的規(guī)模，因此需要對(duì)EG指數(shù)中的行修正，修正為：

Qij表示地區(qū)i產(chǎn)業(yè)j的企業(yè)單位數(shù)，Yij表示地區(qū)i產(chǎn)業(yè)j的工業(yè)總產(chǎn)值，Yij/Qij表示地區(qū)i產(chǎn)業(yè)j的企業(yè)平均規(guī)模，Y是制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值。Ellision和Glaeser建立的產(chǎn)業(yè)空間集聚指數(shù)充分考慮了企業(yè)規(guī)模及區(qū)域差異帶來的影響，彌補(bǔ)了空間基尼系數(shù)的缺陷，使能夠進(jìn)行跨產(chǎn)業(yè)、跨時(shí)間、甚至跨國的比較。

利用EG指數(shù)公式，采用工業(yè)總產(chǎn)值指標(biāo)，對(duì)1990-2008年的行業(yè)集聚度計(jì)算，部分年份結(jié)果如表1所示。從結(jié)果來看，行業(yè)集聚度變遷呈以下特征：

第一，在1990-2008年間，我國17個(gè)制造業(yè)的行業(yè)集聚度有了大幅度提高，產(chǎn)業(yè)趨向于空間集聚。1990年產(chǎn)業(yè)集聚系數(shù)rj≥0.04行業(yè)只有煙草加工業(yè)，而2008年增加到了5個(gè)行業(yè)，為化學(xué)纖維制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、煙草加工業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)和紡織業(yè)；1990年產(chǎn)業(yè)集聚系數(shù)0.02≤rj<0.04只有3個(gè)，而到2008年增加到5個(gè)行業(yè)；同時(shí)低度集聚的行業(yè)則從13個(gè)減少到7個(gè)。

第二，從行業(yè)類型來看，集聚度較高的行業(yè)多為資本技術(shù)密集型、壟斷型和自然資源依賴型行業(yè)，如化學(xué)纖維、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)、煙草加工業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)等。這結(jié)論與羅勇和曹麗莉（2005）、路江涌和陶志剛（2006）、楊洪焦和孫林巖（2009）的研究結(jié)論基本一致。同時(shí)，高集聚度行業(yè)還包括兩個(gè)傳統(tǒng)制造業(yè)：食品加工及制造業(yè)與紡織業(yè)。這用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理理論難以解釋，楊洪焦、孫林巖和高杰（2008）等認(rèn)為可以從新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中找到一些理論依據(jù)，如一個(gè)地區(qū)的企業(yè)數(shù)量、人力資本、消費(fèi)者購買力及交通運(yùn)輸條件等都可以導(dǎo)致制造業(yè)在該地區(qū)的集聚。

第三，從行業(yè)集聚度變化的趨勢(shì)來看，兩種類型的行業(yè)集聚度上升較快，一是傳統(tǒng)行業(yè)，如食品加工與制造、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)；二是資本密集型和技術(shù)密集型的行業(yè)，如造紙及紙制品、醫(yī)藥制造、化學(xué)纖維制造、電氣機(jī)械及器材制造、電子及通信設(shè)備制造、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造。而壟斷型的煙草制造和資源型的石油加工及煉焦以及交通運(yùn)輸設(shè)備制造的行業(yè)集聚度變化則不大。這也說明市場(chǎng)競(jìng)爭的結(jié)果是企業(yè)更趨向于空間集聚，以獲取集群競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)；而壟斷則延緩了這一結(jié)果。

全要素生產(chǎn)率分析

Battese和Coelli對(duì)生產(chǎn)率的測(cè)度方法進(jìn)行了總結(jié)，認(rèn)為主要有四種：回歸生產(chǎn)函數(shù)模型、隨機(jī)前沿法（SFA）、指數(shù)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），前兩種為參數(shù)方法，需要事先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)形式，后兩種為非參數(shù)方法，不需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)模型。以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析為基礎(chǔ)的Malmquist指數(shù)方法，可以將生產(chǎn)率拆分為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率變化和規(guī)模效率的改善，從而被廣泛使用。Fare等（1994）提出了基于產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，其基本公式為：

方括號(hào)外的比值表示時(shí)期t到t+1的相對(duì)效率指數(shù)(TE)變化，方括號(hào)內(nèi)的兩個(gè)比值測(cè)度了技術(shù)邊界從時(shí)期t到t+1的移動(dòng)，即技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)(TP)變化。因此，全要素生產(chǎn)率的變化可以分解為技術(shù)效率的改善和技術(shù)進(jìn)步率的變化。效率變化指數(shù)又可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)(PE)和規(guī)模效率變化指數(shù)(SC)。

根據(jù)Malmquist指數(shù)計(jì)算方法，運(yùn)用DEAP2.1，本文計(jì)算了17個(gè)制造業(yè)的Malmquist指數(shù)。限于篇幅，本文只給出了1990-2008年各行業(yè)生產(chǎn)率平均指數(shù)，如表2所示。

從表1中可以看出，1990-2008年間，17個(gè)制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率都有較大幅度的提高，其中增長最快的兩個(gè)行業(yè)是石油加工及煉焦業(yè)（1.166）和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（1.114），平均增長速度超過了10%，其技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率都得到了較大的提高；生產(chǎn)率平均指數(shù)介于1.05-1.1之間的行業(yè)有化學(xué)纖維制造業(yè)（1.086）、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（1.083）、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)（1.075）、化學(xué)原料及化學(xué)制品業(yè)（1.073）、電子及通信設(shè)備制造業(yè)（1.065）、飲料制造業(yè)（1.064）、煙草加工業(yè)（1.059）、機(jī)械制造業(yè)（1.058）和電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（1.05），這些行業(yè)的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率均大于1，但增速相對(duì)較小；而低于1.05的行業(yè)為食品加工及制造業(yè)（1.048）、紡織業(yè)（1.017）、造紙及紙制品業(yè)（1.032）、醫(yī)藥制造業(yè)（1.019）、非金屬礦物制品業(yè)（1.04）、金屬制品業(yè)（1.037），這些行業(yè)技術(shù)效率相對(duì)較低甚至倒退，技術(shù)進(jìn)步率也相對(duì)較低。

表4 模型回歸結(jié)果

從技術(shù)效率分解來看，純效率指數(shù)提高相對(duì)較差，石油加工及煉焦業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)三個(gè)行業(yè)的純效率指數(shù)大于1，煙草加工業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、機(jī)械制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)純效率指數(shù)等于1，其它行業(yè)的純效率指數(shù)小于1。相反，絕大部分行業(yè)的規(guī)模效率指數(shù)提高較快，除電子及通信設(shè)備制造業(yè)外均大于1，這也反映了這個(gè)行業(yè)增長主要依賴于技術(shù)進(jìn)步，其它行業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚度提高產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)。

行業(yè)集聚度對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響分析

根據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚度和全要素生產(chǎn)率的計(jì)算結(jié)果，建立全要素生產(chǎn)率與制造業(yè)集聚度之間的行業(yè)面板數(shù)據(jù)模型：

j代表行業(yè)，i=1，2，3，4，5，分別代表技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、純效率指數(shù)、規(guī)模效率指數(shù)和全要素生產(chǎn)率指數(shù)。β0是常數(shù)項(xiàng)，β1為系數(shù)，ηj代表行業(yè)的個(gè)體固定效應(yīng)， ε是誤差項(xiàng)。

為保證面板數(shù)據(jù)時(shí)間變量的平穩(wěn)性，首先對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。結(jié)果表明各種生產(chǎn)率指數(shù)和產(chǎn)業(yè)集聚度均具有很好的平穩(wěn)性。

分別對(duì)各種生產(chǎn)率指數(shù)和產(chǎn)業(yè)集聚度的面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)，模型估計(jì)結(jié)果如表4所示。從模型估計(jì)結(jié)果來看，各生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚度均具有正向的彈性系數(shù)，也即行業(yè)集聚程度的提高促進(jìn)了生產(chǎn)率的提高。從具體影響分析來看，行業(yè)集聚度的提高對(duì)技術(shù)效率的改善影響較為明顯，其彈性系數(shù)達(dá)到0.020，從對(duì)技術(shù)效率指數(shù)分解來看，對(duì)純效率提高的彈性系數(shù)為0.011，對(duì)規(guī)模效率的提高為0.009。這也驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)集群形成了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，共享的勞動(dòng)力和商品市場(chǎng)、信息資源和基礎(chǔ)設(shè)施等為企業(yè)帶來了競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)；而集群內(nèi)的專業(yè)化分工協(xié)作體系促進(jìn)了純效率的提高，從而提升了技術(shù)效率。同時(shí)，集群內(nèi)部市場(chǎng)競(jìng)爭引發(fā)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，刺激企業(yè)加強(qiáng)R&D投入、引入新技術(shù)、改變生產(chǎn)組織方式等，以及集群內(nèi)的勞動(dòng)力流動(dòng)和知識(shí)溢出為企業(yè)模仿和創(chuàng)新提供了機(jī)會(huì)，促進(jìn)了整個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，形成了規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)，驗(yàn)證MAR溢出效應(yīng)的存在。

結(jié)論

本文通過行業(yè)維度對(duì)我國17個(gè)制造業(yè)的1990-2008年間EG指數(shù)的計(jì)算分析，發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)集聚變遷差異很大。

總體上來說，我國各行業(yè)集聚度總體呈上升趨勢(shì)，壟斷型、自然資源依賴型和技術(shù)密集型行業(yè)集聚度相對(duì)較高，傳統(tǒng)行業(yè)如食品加工與制造、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)及資本密集型和技術(shù)密集型行業(yè)的集聚度上升較快，產(chǎn)業(yè)集聚分布空間來看，絕大部分行業(yè)分布前幾位地區(qū)都集中在東部地區(qū)。與產(chǎn)業(yè)集聚度相似，各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢(shì)，但存在行業(yè)差異，全要素生產(chǎn)率的提高主要依賴于技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率的提高，純效率的提高則相對(duì)較弱。

產(chǎn)業(yè)集聚度的提高促進(jìn)了各行業(yè)生產(chǎn)率的提高，尤其是提升了技術(shù)效率，同時(shí)促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，但行業(yè)差異也非常明顯。因此，要提高行業(yè)生產(chǎn)率，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，應(yīng)該制定更為合理的產(chǎn)業(yè)政策，本文認(rèn)為應(yīng)：

一是調(diào)整區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。行業(yè)集聚度的變遷不僅與行業(yè)特點(diǎn)有關(guān)，也與地理區(qū)位、社會(huì)文化制度、區(qū)域人力資本存量等緊密相連，因此需要遵循行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和區(qū)域發(fā)展特點(diǎn)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)集聚的合理分布，形成規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)。

二是加強(qiáng)集群組織制度創(chuàng)新。行業(yè)集聚有效地改善了技術(shù)效率，但這主要是眾多企業(yè)的集聚形成了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，部分行業(yè)純效率的提高則不明顯甚至倒退。因此需要加強(qiáng)集群內(nèi)部的組織制度創(chuàng)新，形成更為合理地專業(yè)化分工合作體系，減少惡性競(jìng)爭，提升行業(yè)組織的制度績效。

三是加強(qiáng)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入。行業(yè)集聚促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，一是源于集聚體內(nèi)R&D投入增加，二是源于集群知識(shí)溢出效應(yīng)。加大行業(yè)的R&D投入與創(chuàng)新，形成合理的集群R&D合作體系，加強(qiáng)專利保護(hù)的同時(shí)共享R&D創(chuàng)新與知識(shí)溢出效應(yīng)，促進(jìn)行業(yè)集聚的技術(shù)進(jìn)步，提高行業(yè)的生產(chǎn)率水平，提升整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭力。

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