國兆亮

（北京航空航天大學 高等教育研究所，北京 100191）

高等教育機構(gòu)分類是世界各國都需要面對的問題，也是一個公認的難題。美國高等教育系統(tǒng)龐大，高校類型和數(shù)量眾多，所以其分類的難度也非常大。美國高等教育機構(gòu)的分類的理論和實踐一直走在世界前沿，為其他國家所研究和學習。美國高等教育機構(gòu)的分類主要包括卡內(nèi)基高等教育機構(gòu)分類法、大學排行榜對高校的分類、美國聯(lián)邦政府的分類、美國各州對高校的分類等。

一、卡內(nèi)基高等教育機構(gòu)分類

卡內(nèi)基高等教育機構(gòu)分類是美國最主要的、影響最大的分類法。20世紀70年代，卡內(nèi)基依據(jù)高校頒發(fā)學位的層次進行聚類，把高校分為博士學位高校、碩士學位高校、本科文理學院、二年制學院四個層次，每個層次有具體的二級類別。此外，將各種專門性的高校單獨歸為一類。這個基本框架從1973年開始到2000年修訂時基本沒變?？▋?nèi)基分類的初衷是對美國復雜的高等教育系統(tǒng)進行簡化和梳理，為研究高等教育提供參考，分類并不表明質(zhì)量差異。但是，很多院校和公眾把分類曲解成為一種質(zhì)量評價，甚至是院校排名。另外，單一的分類標準也無法適應愈加復雜的教育系統(tǒng)。2005年卡內(nèi)基分類做了較大的修訂。［1］

2005年卡內(nèi)基分類框架主要由三大部分組成：（1）始于1970年的基本分類框架；（2）新引入五個相互獨立的分類維度：本科教育、研究生教育、在校生結(jié)構(gòu)、本科生特征、學校規(guī)模和設施。兩者共同構(gòu)成分類體系中的綜合部分，即所有獲得認證的院校都參與的分類標準；（3）選擇性部分的分類標準，包括“社區(qū)參與”和提供“本科生教育問詢與支持”兩個維度，院校可自行決定是否參與。［2］

表1 美國卡內(nèi)基高等教育機構(gòu)分類框架

新版分類采用多維分析的同時，對基本分類框架也做了修訂：1.改變類目順序?；痉诸惏丛盒５恼猩藬?shù)排列類目順序，以弱化已有的學?！暗燃壊顒e”觀念。2.使用最近一年的數(shù)據(jù)。3.新分類允許用戶根據(jù)需要自定義類別，進一步降低了單一分類的局限性。4.對每個類別也進行了修訂。例如，首次對二年制副學士學位授予院校進行了細分，以便于體現(xiàn)兩年制學院的多樣性；將碩士學位授予院校按授予學位數(shù)的多少分為三類，并提高了碩士院校與本科院校的分界線；對學士學位授予院校的分類標準不變，但不再使用“博雅”作為子類的類名，而代之以“文理”；將專業(yè)高等教育機構(gòu)作了類名上的改變，由原來的“專業(yè)機構(gòu)”更名為“專門領城機構(gòu)”。

二、大學排行榜的分類

美國不少媒體和民間機構(gòu)每年會對大學進行排名，比如《普林斯頓評論》、《商業(yè)周刊》及《美國新聞與世界報道》等。他們在對大學排名時，一般會先把高校劃分到不同的類別和等級中，這樣的排名更有說服力。美國大學排行榜中最知名和最典型的是《美國新聞與世界報道》的最佳大學排行榜。

《美國新聞與世界報道》大學排行榜的評定對象主要是經(jīng)過全美委員會組成的權(quán)威性評估機構(gòu)鑒定的，提供本科和研究生教育的大學。它在排名之前，首先以卡內(nèi)基高等教育機構(gòu)分類為基礎對大學進行分類。2013《美國新聞與世界報道》最佳大學排行榜首先根據(jù)大學的使命把高校分為全國性大學（National Universities）、全國性文理學院（National Liberal Arts Colleges）、地方性大學（Regional Universities）和地方性學院（Regional Colleges）。然后對地方性大學和學院根據(jù)地區(qū)分為北部、南部、中西部和西部。所有院校再根據(jù)資金來源，是否盈利然后分為公立院校、私立院校和盈利性院校三大類。［3］

1.全國性大學：根據(jù)卡內(nèi)基教育促進基金會的分類，全國有281所全國性大學。此類大學可以提供學士、碩士和博士學位；主要側(cè)重研究。

2.全國性文理學院：全國性文理學院共有251所，主要側(cè)重本科教育，并且其授予的學士學位中至少50%是人文學科。

3.地區(qū)性大學：和全國性大學相似，主要提供全面的本科教育和一些碩士水平教育，幾乎不涉及博士水平教育。地區(qū)性大學分北部，南部，中西部和西部。

4.地區(qū)性學院：類似文理學院，主要提供本科教育，但其提供的人文社會學科少于總數(shù)的50%。地區(qū)性學院分北部，南部，中西部和西部。

表2 2013年《美新》大學排行榜高校分類

《美新》大學排行榜的分類主要依據(jù)卡內(nèi)基分類法，其突出變化就把同類院校做了區(qū)域分類。按區(qū)域分類并排行，既減少了高校分類數(shù)量，又消除了地區(qū)的差異，增加了同類院校的可比性。

三、美國政府的分類

（一）聯(lián)邦教育部的分類

眾所周知，美國憲法將管理教育的權(quán)利授予州政府，美國聯(lián)邦教育部的權(quán)力有限。所有，對高校的劃分，美國聯(lián)邦教育部也采取了較為簡單的粗線條的劃分方法。

教育部對高校的分類主要依據(jù)學制以及所授學位的類型和數(shù)量來進行。根據(jù)學制，教育部把高校分為兩大類：一類是兩年制的社區(qū)學院或初級學院；一類是四年制學院。二年制的社區(qū)學院或初級學院主要提供短期教育，學生完成學業(yè)授予副學士學位。社區(qū)學院也提供四年制本科教育的前兩年的預科課程；四年制學院主要提供四年制的本科教育，學生完成學業(yè)授予學士學位。［4］

另外，教育部還根據(jù)高等學校所授學位的數(shù)量和種類進行分類，把高等學校分為專門學院、博士院校、綜合院校、普通院校等。教育部這種對高校的大體劃分，只是為了工作統(tǒng)計方面的便利，其對高校撥款、評估或是管理并未嚴格按照學校整體類型進行，主要以具體項目為主。

表3 美國聯(lián)邦教育部的分類

（二）州高等教育系統(tǒng)分類

美國實行的是各州分權(quán)的高等教育體制，并以多元化著稱。各州對高等院校的管理主要分為公立和私立兩大類，并且基于院校歷史發(fā)展和現(xiàn)實管理需要，對本州高等教育系統(tǒng)有不同的分類。

1.加利福尼亞州高等教育系統(tǒng)分類

加州的高等教育系統(tǒng)是分類發(fā)展和分類管理的典范。1960年，克拉克·克爾主持的《加州高等教育總體規(guī)劃》設定了加州高等教育發(fā)展前景，以法律的力量來規(guī)范不同類型高等教育機構(gòu)的功能。該規(guī)劃根據(jù)任務對加州高等院校進行了明確的分工。加州高等教育系統(tǒng)從橫向上分為公立院校與私立院校兩個系統(tǒng)。其中，私立院校又分為私立學院和私立大學系統(tǒng)。私立高等教育系統(tǒng)的分層主要是通過私立院校相互之間在學術(shù)市場上的競爭來實現(xiàn)的。公立院校系統(tǒng)在縱向上又分為加州大學、加州立大學、社區(qū)學院和初級學院三個層次。［5］

表4 加利福尼亞州高等教育機構(gòu)分類

在《總體規(guī)劃》的規(guī)范下，公立高等教育機構(gòu)不能改變其類別，例如，社區(qū)學院不能升格為州立學院；州立學院因受到開設博士學位、專業(yè)領域的課程及研究方面的限制，無法成為加州大學的一員。同樣地，加州大學也必須擔負其特定任務，不能合并州立學院或社區(qū)學院。這樣人文的強制性的規(guī)定，在某種程度上、一定的歷史時期促進了加州的高等教育發(fā)展，但是在公平、發(fā)展等方面也受到了不少批評和指責。

2.佐治亞州高等教育系統(tǒng)分類

佐治亞州的州立大學系統(tǒng)由州內(nèi)的34所院校共同組成。該“大學系統(tǒng)”的最高領導機構(gòu)是系統(tǒng)的董事會，亦可稱為系統(tǒng)管理委員會。它將佐治亞州大學系統(tǒng)的34所院校分成四大類，分別是：研究型大學（包括研究型Ⅰ和Ⅱ類大學以及MGA部門的專業(yè)醫(yī)學院）、四年制地方性和州立大學（包括擁有博士學位授予權(quán)的Ⅰ和Ⅱ類大學以及綜合性Ⅰ和Ⅱ類大學）、州立學院（指擁有有限的學位授予權(quán)的公立學院）和兩年制學院（指兩年制公立學院）。各個層次的大學其辦學重點各不相同，研究型大學主要是承擔尖端科學技術(shù)及國防科研項目，培養(yǎng)高水平、高質(zhì)量的科技、管理人才；四年制大學或?qū)W院著重培養(yǎng)本州和本地區(qū)所需的各類人才；兩年制社區(qū)學院的重點是進行職業(yè)技術(shù)教育。［6］

表5 佐治亞州公立高等教育系統(tǒng)分類

3.德克薩斯州高等教育系統(tǒng)分類

德克薩斯高等教育系統(tǒng)由120所公立高校和私立高校組成，其中3/4為4年制大學，1/4為技術(shù)學院或社區(qū)學院。54%的學生就讀于4年制大學，46%的學生注冊于社區(qū)學院或技術(shù)學院。德州有90多所公立高等院校（其中35所大學，其它為社區(qū)學院），主要分為四類：6個大學“多校系統(tǒng)”、4所獨立的大學、州立技術(shù)學院和社區(qū)學院等。大學“多校系統(tǒng)”是其典型的特色，大多都是以一所研究性大學為主體，聯(lián)合一些規(guī)模較小、水平較低的大學組成。比如，以位于奧斯汀市的德州大學為主，聯(lián)合其它11所大學，組成“德州大學多校系統(tǒng)”；以位于大學車站城的德州農(nóng)工大學為主，聯(lián)合其它7所大學和8個州立研究和服務機構(gòu)，組成“德州農(nóng)工大學多校系統(tǒng)”；以休士頓大學為主，聯(lián)合其它3所大學，組成“休士頓大學多校系統(tǒng)”等。［7］

表6 德克薩斯州高等教育系統(tǒng)分類

四、美國高等教育機構(gòu)分類評價

通過梳理以上美國主要的高等教育機構(gòu)分類，我們能比較清晰地看到美國高校分類的一些特點，這些特點會對我國高校的分類有參考的價值和意義。下面主要從高等教育機構(gòu)分類的目的、分類的機構(gòu)、分類的范式、分類的維度等方面做簡要的論述。

（一）分類目的

高等教育機構(gòu)分類，首先要思考的問題是我們?yōu)槭裁匆獙Ω咝＿M行分類？也就是分類的目的是什么，對高校分類是否有意義。有人認為，沒必要對高校進行分類，這是個勞民傷財、費力不討好的事情。因為不管我們分或不分，高校仍然在那里存在。那么，分類到底是為了什么？從美國高校的分類可以看到，不同的分類機構(gòu)有不同的分類目的：卡耐基機構(gòu)的分類，主要是為了研究的方便；大學排行榜的分類，主要是為更加合理的排序；聯(lián)邦政府的分類，主要為了統(tǒng)計的方便；州政府的分類，主要為了管理。也就是不同的機構(gòu)進行分類，都有各自不同的目的和期望，所以分類會千差萬別，彼此交錯。這些分類的目的都有合理的價值，但是我們認為對高校分類的終極目的是為了高校的發(fā)展。現(xiàn)在高校系統(tǒng)分外復雜，種類繁多，高校特別容易發(fā)生同質(zhì)化發(fā)展，對高校進行分類，便于高校找到自己的合理定位，在同類高校中努力做到最優(yōu)?？茖W合理的高校分類，會使一個國家的教育系統(tǒng)有序和諧的發(fā)展。

很多國家熱衷于高校分類，還有一個目的是想避免高校的分層，抑制高校盲目升格，互相攀比。那么，高校的分類是否可以弭銷高校的分層呢？我們認為，從根本上說，分類是無法避免分層的。因為高校的發(fā)展、高校的辦學水平勢必會有優(yōu)劣、高低之分?；孟胪ㄟ^分類來解決分層的弊端是不現(xiàn)實的。只能說，分類會在一定程度上緩解高校的盲目升格、惡性競爭。高校類型多，定位就更加明顯。高校更容易找到自己的發(fā)展方向，從而在各種類里爭做最優(yōu)。

（二）分類機構(gòu)

從美國的分類情況來看，對高校進行分類的機構(gòu)，也就是分類的主體主要有民間機構(gòu)、政府機構(gòu)、新聞媒體還有學者等。這幾類主體在世界不同國家都普通存在，只不過由于各個國家的教育體制不同，分類機構(gòu)的地位和影響有所不同。對于美國來說，目前影響最大的、作用最強的分類機構(gòu)是卡內(nèi)基機構(gòu)和州政府的分類。一是因為卡內(nèi)基機構(gòu)的分類歷史最悠久，其分類更加清晰。二是因為美國的教育管理體制，聯(lián)邦政府其實并沒有太多的管理權(quán)限，對高校的管理權(quán)基本在州政府和區(qū)政府層面。另外，媒體對高校的評價和分類也有重要的作用，美國高校對媒體的評價也是非常注重的，因為媒體在很大程度上影響到美國公眾對高校的認識和評價。所以，可以說美國這三種主要機構(gòu)的分類，對美國的高校都有不同程度的影響和意義。

對于我國，從教育管理體制來說，對高校的分類應該在國家政府層面，也就是教育部對高校的分類起決定性的作用。目前，我國對高校的分類還不十分完善和合理。需要一些民間研究機構(gòu)積極從事分類研究，對我國高校的分類提出科學合理的建議，促進我國高校的有序發(fā)展。

（三）分類范式

對高校的分類，總體上來說主要有兩種分類范式：一種是描述性分類，一種是規(guī)定性分類。［7］所謂描述性分類主要是根據(jù)高校的發(fā)展歷史、使命、組織機構(gòu)、學位授予層次和類型、學科種類、學生規(guī)模等高校自身的特征進行描述，根據(jù)不同的高校特點進行歸類。這種分類方式占絕大多數(shù)，比較典型的如卡內(nèi)基分類。規(guī)定性分類是指一個國家的權(quán)力部門對高校的總體規(guī)劃以及學校的發(fā)展定位做出強制性的規(guī)定，使得高校按照規(guī)范發(fā)展。最為典型的是美國加州的高等教育系統(tǒng)總體規(guī)劃。它為公立高等教育系統(tǒng)樹立起“規(guī)劃型分類”的典型。這種分類通過法律約束或政府推動，建立起了對不同高等教育機構(gòu)功能分化有指導性和約束力的規(guī)則與秩序。［8］

描述性分類和規(guī)范性分類在目的、作用、方法等方面都是不同的，可以說各有利弊。描述性分類客觀細致，但是較為復雜，實際效果往往比較弱。規(guī)范性分類高效可行，但是往往有失客觀和公平。對于一個國家和地區(qū)來說，這兩種分類方法應該協(xié)調(diào)運用，取長補短，共同促進高校系統(tǒng)的健康快速發(fā)展。

（四）分類維度

高校分類的關鍵是分類的維度，縱觀美國的分類，最常用的維度有：學位授予類型和數(shù)量、學科種類、資金來源、隸屬關系、盈利與否、地區(qū)、學生規(guī)模等。對高校的分類從最初的單維度開始走向多維度分類。這點表現(xiàn)最明顯的是卡耐基分類法。2005年版的分類新引入了5個分類維度，5個維度之下又有多個二級指標，高?？梢愿鶕?jù)不同維度以及其組合確定類型。從理論上講，這樣組合的總體可能性組合高達186624種。所以卡內(nèi)基分類在從單一維度的一個極端又走向了另一極端，遭到了批評和質(zhì)疑。

那么應該如何選取分類維度以及幾個維度合適？好像沒有明確的科學的解釋和依據(jù)。不過，分類維度的選擇主要依據(jù)分類機構(gòu)的分類目的來決定。不同的機構(gòu)分類目的不一樣，所以選取的維度自然不一樣，很難說哪種維度更科學更合理。對維度數(shù)量的選擇，從目前高等教育機構(gòu)來看，單一維度顯然無法滿足，但是維度過多，會使得分類過于復雜，分類的作用和意義就大打折扣。我們認為，從數(shù)量統(tǒng)計和現(xiàn)實需要的角度看，維度應該在3—5個比較適合。

高校分類不是目的，目的是通過分類更好地促進高校系統(tǒng)的健康和諧的發(fā)展。美國高校的分類在理論和實踐層面都走在世界的前列，當然也存在很多問題。相信美國的分類研究和實踐會對世界其他國家有很好的借鑒和參考價值。

［1］Alexander C McCormick.The 2005Revision of the Carnegie Classification System［R］.Washington，DC：Washington Higher Education Secretariat，2005.

［2］The Carnegie Classification of Institutions of Higher Education［EB/OL］.http：//www.carnegiefound.org/classification/index.htm/Undergraduate program.

［3］Robert Morse.Methodology：Best Colleges Ranking Category Definitions［EB/OL］.http：//www.usnews.com/education/best－colleges/articles/2012/09/10/methodology－bestcolleges－ranking－category－definitions－2？page＝2.

［4］張寶蓉.美國高等教育機構(gòu)分類類型的分析及思考［J］.理工高教研究，2005（3）.

［5］李政云.美國加州教育總體規(guī)劃演進分析［J］.高等教育研究，2005（11）.

［6］何振海，楊桂梅.美國州級公立高等教育結(jié)構(gòu)類型探析［J］.比較教育研究，2011（11）.

［7］THECB.Texas Higher education Accountabilty System［EB/OL］.http：//www.txhighereddata.org/interactive/Accountability.

［8］趙婷婷，汪樂樂.高等學校為什么要分類以及怎樣分類？——加州高等教育規(guī)劃分類體系與卡內(nèi)基高等教育機構(gòu)分類的比較［J］.北京大學教育評論，2008（4）.

［9］顧秉林.國外大學的管理改革及其啟示［J］.中國高教研究，2007（3）.