■吳敬璉

1998年在紀(jì)念中國改革20周年的時候，我曾經(jīng)借用狄更斯在《雙城記》開篇的那段著名的話來描繪當(dāng)時“兩頭冒尖”的經(jīng)濟(jì)和社會景況：“這是最好的時代，也是最壞的時代；……這是光明的季節(jié)，也是黑暗的季節(jié)；這是希望的春天，也是失望的冬天；我們的前途無量，同時又感到希望渺茫；我們一齊奔向天堂，我們?nèi)甲呦蛄硪粋€方向?！?/p>

從那時到現(xiàn)在，十多年過去了，這種“兩頭冒尖”的狀況卻似乎愈演愈烈。

從一方面看，經(jīng)過30多年的持續(xù)高速增長，中國實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三級跳：從一個典型的低收入國家成長為低中等收入國家，再進(jìn)一步進(jìn)入高中等收入國家的行列。2010年，中國的經(jīng)濟(jì)總量超過了日本，成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。由于人口眾多，體量巨大，它在全球事務(wù)中的分量也變得舉足輕重，成為一顆冉冉上升的國際新星。

可是從另一方面看，圖景卻遠(yuǎn)不是那樣美妙亮麗。

實(shí)際上，中國的改革還只是走在半途。它在20世紀(jì)末初步建立起來的經(jīng)濟(jì)體制，仍然是一種半統(tǒng)制、半市場的混合體制，政府和國有經(jīng)濟(jì)雖然已經(jīng)不再囊括一切，但還是牢牢掌握國民經(jīng)濟(jì)的一切“制高點(diǎn)”，主宰著非國有經(jīng)濟(jì)的命運(yùn)。且不說現(xiàn)行的體制離“市場在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)作用”的要求還有很大的距離，即使已經(jīng)建立起來的市場，也呈現(xiàn)出一種缺乏規(guī)則和權(quán)力多方干預(yù)的“原始”狀態(tài)。

在這種體制下，中國在實(shí)現(xiàn)高速增長的同時，各種矛盾也逐漸積累。特別是在最近幾年來，多方面的改革出現(xiàn)停頓甚至倒退的情況下，不但資源短缺，環(huán)境破壞使經(jīng)濟(jì)活動和人類生存的基本條件受到威脅、愈來愈靠貨幣超發(fā)和信用膨脹來維持GDP的增長，促使資產(chǎn)泡沫形成和資產(chǎn)負(fù)債表杠桿化等舊的疾患未除，而且腐敗活動愈益猖獗，侵入社會機(jī)體的方方面面，貧富差別懸殊，使社會矛盾趨于激化，社會穩(wěn)定面臨破裂潰散的危險。

對于這種兩極共生現(xiàn)象的存在，多數(shù)人都是承認(rèn)的。但是，對于為什么發(fā)生這樣的現(xiàn)象以及出路何在，卻有著截然相反的看法。

一種先被叫做“北京共識”，后來以“中國模式論”聞名的觀點(diǎn)對這種現(xiàn)象的解讀是：中國能夠創(chuàng)造如此優(yōu)異成績，根本的原因在于中國具有一個以強(qiáng)勢政府和國有經(jīng)濟(jì)對社會的強(qiáng)力管控為基本特征的政治和經(jīng)濟(jì)制度。這種體制能夠“集中力量辦大事”，有力地貫徹國家意志，因而能夠創(chuàng)造北京奧運(yùn)、高鐵建設(shè)和一些地區(qū)GDP連續(xù)兩位數(shù)的增長等“奇跡”。而且由于它能夠在全球金融危機(jī)的狂潮中繼續(xù)保持GDP的高速度增長，為世界市場提供了支持，更當(dāng)之無愧地成為世界各國的楷模。

至于中國社會出現(xiàn)的種種亂象，在這種觀點(diǎn)看來，卻是政府的掌控還不夠全面有力，“舉國體制”的執(zhí)行還不夠堅決徹底，因而市場自發(fā)力量還能夠干擾國家意志的貫徹。由此得出的結(jié)論，自然就是應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步擴(kuò)大政府的權(quán)力，進(jìn)一步加強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)對國民經(jīng)濟(jì)的控制和進(jìn)一步強(qiáng)化這種強(qiáng)政府、大國企，用海量投資支持GDP高速度增長的發(fā)展模式。

我們的看法和上述觀點(diǎn)完全相反。

只要對人民共和國建立以來前30 年和后30 年的情況做一番比較，就可以清楚地看到，“中國模式論”對改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展獲得良好成績原因所作的解讀，是完全無法令人信服的。如果說強(qiáng)勢政府和國有經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)力管控是中國經(jīng)濟(jì)崛起的秘密，那么，在改革開放前的30 年中，中國擁有一個較之如今更為強(qiáng)勢的政府和一統(tǒng)天下的國有經(jīng)濟(jì)，為什么中國人得到的卻是無窮無盡的苦難，經(jīng)歷了一次大饑荒就奪去了成千萬人生命的人間慘??？相反，取得了巨大進(jìn)步的后30 年和始終未能改變貧困落后面貌的前30 年之間的最大區(qū)別，在于我們進(jìn)行了改革，在原有的所謂“榨取體制”（extractive institutions）之外，以開放市場為前提的所謂“包容性體制”（inclusiveinstitutions）也開始出現(xiàn)。

30多年來，雖然各個領(lǐng)域改革的推進(jìn)程度并不相同，而原有的政府和國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位還在一些重要領(lǐng)域保持未動，但這一輪改革畢竟使一個也對世界市場開放的市場經(jīng)濟(jì)制度局部地建立起來。

市場制度的建立解放了久為落后制度所束縛壓制的生產(chǎn)力，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速增長，這具體地表現(xiàn)為：第一，改革為民間創(chuàng)業(yè)開拓了活動空間，使中國民間長期被壓抑的企業(yè)家精神和創(chuàng)業(yè)積極性噴薄而出。到20世紀(jì)末，中國已經(jīng)涌現(xiàn)了3000多萬戶的民間企業(yè)。它們乃是中國出人意料的發(fā)展最基礎(chǔ)的推動力量。第二，市場的開放和民間創(chuàng)業(yè)活動的活躍，使大量原來無法流動的勞動、土地等生產(chǎn)要素能夠從效率較低的經(jīng)濟(jì)活動流向效率較高的經(jīng)濟(jì)活動。生產(chǎn)要素大量向相對高效部門的轉(zhuǎn)移所導(dǎo)致的全要素生產(chǎn)率（TFP）的提高，支持了中國經(jīng)濟(jì)的高速度增長。第三，對外開放政策的成功執(zhí)行，使中國能夠利用發(fā)達(dá)國家儲蓄率過低、投資缺口過大造成的機(jī)會，擴(kuò)大出口，用國際市場的需求彌補(bǔ)國內(nèi)需求的不足，從需求方面支持了產(chǎn)出的高速度增長。第四，實(shí)行對外開放的另一個重要作用，是在人力資本投資還沒有發(fā)揮作用、自主創(chuàng)新活動還沒有開展起來的條件下，通過引進(jìn)國外的先進(jìn)裝備和學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)技術(shù)，在應(yīng)用層面上迅速縮小了中國與先進(jìn)國家之間在過去幾百年積累起來的巨大技術(shù)水平差距，使高速度增長得到技術(shù)進(jìn)步的有力支撐。

從另一方面看，中國社會存在的種種問題，正是由于中國改革尚未取得完全的成功，20世紀(jì)末期初步建立起來的市場經(jīng)濟(jì)體制還很不完善造成的。

這種不完善性主要表現(xiàn)為國家部門（state sector，包括國有經(jīng)濟(jì)和國家黨政機(jī)構(gòu)）仍然在資源配置中起著主導(dǎo)的作用。具體說來，表現(xiàn)在以下方面：（1）雖然國有經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)活動總量中并不占有優(yōu)勢，但它仍然控制著國民經(jīng)濟(jì)的命脈（commanding heights），國有企業(yè)在石油、電信、鐵道、金融等重要行業(yè)中繼續(xù)處于壟斷地位；（2）各級政府握有支配土地、資金等重要經(jīng)濟(jì)資源的巨大權(quán)力；（3）現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)不可或缺的法治基礎(chǔ)尚未建立，各級政府和政府官員擁有很大的自由裁量權(quán)，他們通過直接審批投資項目、設(shè)置市場準(zhǔn)入的行政許可、管制價格等手段對企業(yè)的微觀經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行頻繁的干預(yù)。

制度缺陷造成了兩個嚴(yán)重的問題：第一，是中國迫切需要的經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型，或稱經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型遲遲不能實(shí)現(xiàn)，而資源短缺、環(huán)境破壞、勞動者生活水平提高緩慢等問題變得愈來愈嚴(yán)峻。第二，權(quán)力對于經(jīng)濟(jì)活動的廣泛干預(yù)造成了普遍的尋租環(huán)境，使腐敗活動不可扼制地蔓延開來，深入到黨政組織的肌體之中。

這一切足以說明，改革開放才是中國經(jīng)濟(jì)能夠保持30年高速度增長的真正秘密所在。改革和一切社會演變相同，正如逆水行舟，不進(jìn)則退。如果不能將市場化的改革繼續(xù)向前推進(jìn)，不但舊體制資源浪費(fèi)、效率低下、勞動者生活水平提高緩慢等痼疾得不到消除，在經(jīng)濟(jì)效率由于前面講到的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化和“適應(yīng)性創(chuàng)新”而有所提高以后，隨著城市化進(jìn)入后期和中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與外國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平之間落差的大幅度縮小，如果不能找到新的支持有效率增長的來源，原有的生產(chǎn)率提高的勢頭也無法保持。這樣，中國就會落入所謂“中等收入陷阱”而不能自拔。

特別嚴(yán)重的是，由于本世紀(jì)初期以來改革出現(xiàn)了停頓甚至倒退的傾向，這就使中國現(xiàn)行的“半統(tǒng)制、半市場”混合體制的消極方面更加強(qiáng)化。

事實(shí)上，這種“半統(tǒng)制、半市場”的經(jīng)濟(jì)體制一旦建立，就只可能有兩種發(fā)展前途：或者是政府逐漸淡出對微觀經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)，加強(qiáng)自己在市場失靈的領(lǐng)域進(jìn)行諸如市場監(jiān)管和提供公共產(chǎn)品等方面的職能，逐漸成長為在規(guī)則基礎(chǔ)上運(yùn)轉(zhuǎn)的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)，我把它稱為法治的市場經(jīng)濟(jì)；或者不斷強(qiáng)化政府對市場的控制和干預(yù)，不斷擴(kuò)大國有部門的壟斷力量和對經(jīng)濟(jì)的“控制力”，演變?yōu)檎刂普麄€經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的國家資本主義體制。而在中國的條件下，由于從尋租活動取得巨大利益的特殊既得利益者必然利用手中的權(quán)力和輿論工具竭力把社會拉向極“右”的方向。如果沒有力量阻斷這種進(jìn)程，國家資本主義十有八九就會演化為權(quán)貴資本主義，即官僚資本主義或所謂“封建的、買辦的國家壟斷資本主義”。

值得警惕的是：根據(jù)中國的歷史經(jīng)驗(yàn)，這種權(quán)貴資本主義的極“右”發(fā)展，也可能引發(fā)打著激進(jìn)革命旗幟的極“左”力量的興起。極“左”往往是對極“右”的懲罰。在當(dāng)今的中國，如果不能采取果斷的經(jīng)濟(jì)和政治改革措施來制止權(quán)貴對國庫和各階層人民的掠奪，紓緩社會矛盾，就有可能發(fā)生顧準(zhǔn)所說“進(jìn)化受到壅塞時的潰決”；而某些梟雄式的人物正好可以利用這種情勢，用“打土豪、分田地”一類+ 極端“革命”的口號，誤導(dǎo)深受權(quán)貴壓榨因而熱切希望獲得公平正義的大眾，把他們引向逆歷史潮流而動的歧途，使建設(shè)現(xiàn)代中國的進(jìn)程遭到中斷。

由以上的分析得出的結(jié)論是：中國正站在新的歷史十字路口上。為了避免社會危機(jī)的發(fā)生，必須當(dāng)機(jī)立斷，痛下決心，真實(shí)地而非口頭上推進(jìn)市場化、法治化的改革，建立包容性的經(jīng)濟(jì)體制和政治體制，實(shí)現(xiàn)從威權(quán)發(fā)展模式（authoritarian developmentalism）到民主法治模式（democratic developmentalism）的轉(zhuǎn)型。在我們看來，這是中國唯一可能的出路。

“善未易明，理未易察”。面對錯綜復(fù)雜的形勢，需要一切關(guān)心中國命運(yùn)和前途的人們共同切磋，探求對“中國向何處去”問題的解答。我們希望在本書中通過兩人之間的對話，展現(xiàn)我們對中國經(jīng)濟(jì)和社會現(xiàn)實(shí)的觀察結(jié)論，陳述我們探求中國如何平穩(wěn)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的道路所得到的答案。