陳兆源，傅曉華

（1.中國人民大學 國際關(guān)系學院，北京 100872；2.中南林業(yè)科技大學，湖南 長沙 410004）

淺析“巴西奇跡”中外資背后的國家能力邏輯

陳兆源1，傅曉華2

（1.中國人民大學 國際關(guān)系學院，北京 100872；2.中南林業(yè)科技大學，湖南 長沙 410004）

1964年，巴西軍政府開創(chuàng)了巴西史上長達21年的軍人獨裁政治。1968～1973年，在總體奉行的外向型進口替代戰(zhàn)略的推動下，催生了聞名于世的“巴西奇跡”。因此，在國家能力的視角下，對“巴西奇跡”的國家與外資策略進行了探析，提出了理論預(yù)期并進行了實踐檢驗。

巴西奇跡；國家能力；外資

1964年巴西軍人發(fā)動政變，推翻了古拉特執(zhí)政的合法政府，開始了巴西史上長達21年的軍人獨裁統(tǒng)治，催生了1968～1973年聞名于世的“巴西奇跡”。該奇跡的基本特征是國家與外資占據(jù)著重要位置。在政治上，軍政府對內(nèi)實行獨裁統(tǒng)治，對外引進外資，強化國家能力。在經(jīng)濟上，推行負債發(fā)展戰(zhàn)略，使國家陷入一種新型的依附關(guān)系，一定程度上削弱了國家能力。“巴西奇跡”中對外資策略的選擇，其歷史于邏輯及其后果都對我國今天的經(jīng)濟建設(shè)有著一定的借鑒價值。我們從“巴西奇跡”中的外資策略這一有待解決的問題出發(fā)，用國家主義（尤其是其中國家能力）的理論結(jié)合巴西的具體情況提出理論預(yù)期，并用經(jīng)驗事實對預(yù)期做一個史實檢驗。

一、“巴西奇跡”的外資策略

1.奇跡之前的外資戰(zhàn)略爭論

軍政之前，外資政策一直是巴西兩大主要政治勢力爭論的焦點。從表面上看，1964年的軍事政變是一場政治斗爭的結(jié)果，而實際上是兩種經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略思想斗爭的結(jié)果。[1]兩種戰(zhàn)略的目的都在于加速現(xiàn)代化進程，但現(xiàn)代化的發(fā)展模式和途徑有巨大差異。以時任總統(tǒng)古拉特為代表的民族主義者，主張依靠自身力量內(nèi)向發(fā)展，減少外國資本對巴西經(jīng)濟的干預(yù)。因而堅持實施進口替代發(fā)展戰(zhàn)略，推行實行土地改革，發(fā)展民族經(jīng)濟，限制外國資本；與之相對的經(jīng)濟學家代表認為，外資是改變巴西經(jīng)濟落后狀況的最重要的保證，主張大力吸引外資。1964年的軍事政變以及軍政府執(zhí)政，這兩種對外資態(tài)度迥然不同的經(jīng)濟發(fā)展思想的辯論也暫告一段落，巴西在此后的經(jīng)濟發(fā)展中采取了吸引外資的策略。

2.“巴西奇跡”的績效特征

20世紀70年代，“巴西奇跡”曾讓全球為之震驚。但輝煌之后的80年代， “惡性通脹”、“債務(wù)危機”、“失去的十年”又紛紛由這個南美大國傳來。30多年后的今天，“金磚國家”等金光閃爍的桂冠，又重新為巴西所擁有?；仡?968～1973年的巴西經(jīng)濟稱之為奇跡，表現(xiàn)出其下特征：（1）國內(nèi)生產(chǎn)總值增長速度快。在1968～1973年間，巴西GDP年均增長高達11.5%（表1）。這期間的GDP增長超過了1957～1961年庫比契克時期的年平均增長8.7%的歷史記錄。（2）通貨膨脹大幅度下降。通貨膨脹率由1964年的91.9%下降為1968年的25.4%，1973年的15.5%。（3） 進出口額成倍增長。巴西進口總額由1968年的18.55億美元，增長到1973年的61.92億美元，增長了223%；出口額由18.11億美元增長到61.99億美元，增長了330%。由于外貿(mào)的增長，特別是出口額的增長，巴西凈外債與出口總額之比由1968年的1.87，下降為1973年的0.99；（4）國際儲備迅速增加。由1968年的2.57億美元，上升到1973年的64.16億美元。（5）建立了現(xiàn)代化工業(yè)的基礎(chǔ)。1968～1974年間，鋼產(chǎn)量由443萬噸增加到750萬噸，增長了69%，汽車由26萬輛增加到90.5萬輛，增長了248%。1973年，重工業(yè)占52.8%，首次超過輕工業(yè)比重。此外，一批現(xiàn)代化工業(yè)部門興起，如石化工業(yè)、電子、核能、飛機制造、軍工生產(chǎn)等，進一步完善了巴西的工業(yè)體系。[2]

表1 1968～1973年巴西GDP增速表[3]

3．“巴西奇跡”的外資策略選擇

20世紀中葉，拉美與東亞[4]基本上處于同等發(fā)展水平，某些拉美國家的發(fā)展水平還略高于東亞。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，到了60～70年代一些拉美國家的經(jīng)濟增長率令人矚目，但總體上東亞的發(fā)展水平已高過拉美。這種發(fā)展業(yè)績方面的差異本質(zhì)上是這兩個地區(qū)奉行不同的發(fā)展模式的差異。

與韓國等東亞國家的凝聚性資本主義工業(yè)化不同，巴西1968～1973年發(fā)展模式中，采取的外資策略被視為其發(fā)展模式中取得成功的重要因素。由于對外資的高度依賴，巴西國家難以像韓國那樣動員整個國家去促進出口，這也成為了其后發(fā)展危機的伏筆（表2）。

表2 拉美和東亞國家（地區(qū)）的人均GDP或GNP（單位：美元）①

巴西奇跡開始前對外資的論爭，以及巴西奇跡所取得的巨大成就，再比較東亞模式，則可以得出，巴西外資政策在巴西奇跡中所處的重要位置和獨特地位。

二、國家能力的理論預(yù)期及巴西的策略選擇

1．國家能力的內(nèi)涵及功能

現(xiàn)有的國家能力學說分兩類：（1）內(nèi)向能力。從國家—社會的互動出發(fā)定義國家能力的，包括滲入社會的能力、調(diào)節(jié)社會關(guān)系、提取資源、以及特定方式配置或運用資源四大能力。強國家是能夠完成這些任務(wù)的國家，而弱國家則處在能力光譜的低端。[4]（2）外向能力，即國際體系維度出發(fā)的國家能力觀。國際體系維度的國家能力是與他國相比較的相對能力，國家根據(jù)相對能力大小在國際體系中占據(jù)不同位置，體現(xiàn)為國際權(quán)力。從這種觀點中可以看到結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義以及新自由制度主義的影子。②江時學 等著. 拉美與東亞發(fā)展模式比較研究[M]. 北京：世界知識出版社，2001：5，有刪減。其中1965年和1980年的數(shù)據(jù)為人均GDP，引自T. Fukuchi and M. Kagami (eds): Perspective on the Pacif i c Basin Economy: A Comparison of Asia and Latin America, The Asia Club Foundation and Institute of Developing Economies, 1990, pp. 26-27.1997年數(shù)據(jù)為人均GNP，引自世界銀行. 1998/99年世界發(fā)展報告（中文版）[M]. 中國財經(jīng)出版社，1999:190-191.更廣義上的國家能力觀可參照王紹光、胡鞍鋼在《中國國家能力報告》中的界定：國家能力（state capacity）是國家將自己意志（preferences）、目標（goals）轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的能力。[5]

國家能力在國家與疆域內(nèi)社會關(guān)系中，在國際體系與個別國家相互作用的復(fù)合關(guān)系中，國家與國家的關(guān)系中，其發(fā)揮的作用明顯不同但又相互影響。因此，不區(qū)分國家與社會維度和國際體系維度的討論國家能力，就是沒有借鑒意義，而孤立地從國家與社會維度或國際體系維度探討國家能力，則失去比較意義。換言之，研究國家能力，需要從國家與社會關(guān)系維度和國際體系維度及其聯(lián)系的綜合把握中尋求邏輯起點。[6]

2．巴西國家能力的戰(zhàn)略選擇及預(yù)期

（1）國家—社會層面

首先，統(tǒng)治結(jié)構(gòu)層面。巴西存在一個小范圍的統(tǒng)治聯(lián)盟（ruling coalition），具有基本相同的發(fā)展取向的巴西領(lǐng)導(dǎo)人與經(jīng)濟精英結(jié)成了這個聯(lián)盟。在很大程度上，政策目標是由統(tǒng)治聯(lián)盟的意識形態(tài)框架和物質(zhì)利益所塑造的，③新現(xiàn)實主義代表認為肯尼斯·沃爾茲在其《國際政治理論》一書中暗示國家能力在現(xiàn)實形態(tài)上體現(xiàn)為國家間的相對權(quán)力.而新自由制度主義代表羅伯特·吉爾平在其《霸權(quán)之后》一書中說到：擁有強大權(quán)力的國家可以通過領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建國家機制，確立對其有利的國際規(guī)則和行動框架，使國家權(quán)力得以延伸、轉(zhuǎn)化，從而在更高層次達成權(quán)力與財富的相互補充.這是巴西能夠促進工業(yè)化的政治因素。從這點來看，巴西國家就接近于凝聚性資本主義國家。[7]此外，巴西逐步把分權(quán)政體轉(zhuǎn)變成為中央集權(quán)政體。巴西的政治精英不是從民眾那里獲得身份認同，而更多的是從英美政治精英那里獲得身份認同，這導(dǎo)致他們的“公共”觀念是很狹隘的，這對原本對社會滲透不足和對國家主權(quán)認同低下的巴西而言，使得問題變得更為嚴重。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，巴西階級政治開始出現(xiàn)，其領(lǐng)導(dǎo)人偶爾會采取平民主義的經(jīng)濟方案以團結(jié)各個階級，這也一定程度上帶來了政治分散化和多階級政治的問題。從而限制了巴西的國家能力，難以為經(jīng)濟發(fā)展而動員國內(nèi)資源，所以不得不一再地依賴于外國資源。當外資投向巴西的時候，巴西發(fā)展就好；而當外資撤離巴西的時候，巴西發(fā)展就煙消云散。巴西與外資所結(jié)成的聯(lián)盟，成了巴西經(jīng)濟成敗的命脈。

預(yù)期1：被一小部分精英集團統(tǒng)治的巴西，統(tǒng)治集團內(nèi)部達成了基本共識，國家為資本提供了安全可靠的投資環(huán)境，尤其是外國資本。外資在巴西能夠盈利，與此同時也將帶動巴西工業(yè)的增長。

其次，國家對社會的滲透層面。國家權(quán)力分散，階級政治的合法性問題，中央政府部門和廣大地區(qū)的世襲主義，廣大農(nóng)村的政治邊緣化等問題，嚴重制約著國家對社會的滲透能力。軍政繼承了巴西社會的政治傳統(tǒng)，國家也沒有能夠有效地滲透到鄉(xiāng)村地區(qū)。應(yīng)該投資于基礎(chǔ)設(shè)施以及其他支持性的領(lǐng)域，國家既沒有意愿，也沒有能力這么做。財政汲取能力是國家動員吸取全社會資源的能力，是國家能力的核心，是國家實現(xiàn)其他能力的基礎(chǔ)。[8]而包括巴西在內(nèi)的拉丁美洲地區(qū)的稅制特點，是以間接稅為中心的發(fā)展中國家類型的稅制。[9]巴西的金融資源很少，公共權(quán)威沒有能力對精英的收入直接征稅。因此，巴西有限的公共收入大部分來自對外貿(mào)等征集的稅收。這筆錢只夠在巴西維持最小規(guī)模的軍隊和官僚系統(tǒng)，同時用來償付外債。

預(yù)期2：在巴西，國家對社會的滲透能力有限集中反映在其用于建設(shè)的資金的短缺上。為了彌補這一國家能力的缺口，巴西的統(tǒng)治精英們有倒向外國資本尋求財源的動機，并會用自身對內(nèi)的國家能力進行一定程度上的限制。

再次，國家的合法化能力層面。合法性能贏得社會對國家的忠誠與支持，并強化國家能力。合法政權(quán)是那些能夠成功地主張和維護自己的真實可靠性、法律地位和有效性的政體，這些政體到處千方百計地提高自身的合法性權(quán)力，這并不值得奇怪。[10]各類政權(quán)都試圖通過程序、績效等一系列措施，以鞏固以與加強自身的合法性。然而，當時巴西的民族主義思潮并不十分流行，民主制名存實亡或一再被顛覆，絕大多數(shù)民眾并沒有參與政治的機會、能力甚至是意愿。國家合法化能力主要體現(xiàn)在精英集團內(nèi)部的團結(jié)一致上。這在經(jīng)濟形勢順風順水時似乎已經(jīng)足夠，而當國家績效出現(xiàn)問題時卻會帶來麻煩。

預(yù)期3：由于軍人政權(quán)沒有程序上的合法性，軍政府總是要以經(jīng)濟績效為基礎(chǔ)來建立合法性。為了增強自身的合法化能力，在外資政策上將可能表現(xiàn)為巴西軍政府不顧當前國內(nèi)國際形勢，盲目從海外大筆借債以保持經(jīng)濟的快速增長。

（2）國家—國際層面

當時，巴西與投資國相比，權(quán)力相對較弱，國家能力有限，屬于國際體系中的外圍國家。在此背景下，為提升巴西在國際體系中國家能力地位，被譽為巴西“經(jīng)濟奇跡之父”的德里芬·內(nèi)托①德里芬·內(nèi)托與1967～1974年擔任巴西財政部長，他率領(lǐng)圣保羅大學經(jīng)濟學系的同事一起進入政府服務(wù)，共同“策劃”了巴西的“經(jīng)濟奇跡”。采取了被后人歸納為“蛋糕理論”和“節(jié)理論”?！暗案饫碚摗本褪峭ㄟ^經(jīng)濟的快速增長，先將經(jīng)濟的大蛋糕做大，然后再分配?！肮?jié)理論”就是指國內(nèi)資金不足，吸引外資補充不足。[11]二者簡而言之即為“生產(chǎn)主義”和“負債發(fā)展理論”。原本試圖通過外資加速工業(yè)化，從而擺脫中心國家對巴西的剝削，卻這恰恰形成了另一種新型依附，使更深層意義上的國家能力受到消極影響。

預(yù)期4：為增強巴西在國際體系中國家能力，軍政府對外將采用負債發(fā)展以及進口替代的方式進行快速工業(yè)化。大規(guī)模舉債以及進口替代下的出口乏力將導(dǎo)致巨額的外債，還債壓力導(dǎo)致通貨膨脹率高居不下，外資策略不可持續(xù)。

三、“巴西奇跡”國家能力邏輯的實踐檢驗

1964年軍政府掌權(quán)，經(jīng)過三年多的調(diào)整，巴西經(jīng)濟得以恢復(fù)。巴西的外貿(mào)也取得了重大的進展，從1965年到1967年，連續(xù)三年出超，外貿(mào)盈余13億美元，國際收支結(jié)余5億美元。[12]巴西與國際貨幣基金組織、世界銀行等國際機構(gòu)的關(guān)系大為改善，巴西在國際信貸機構(gòu)中的信譽有了改觀，提高了國際私人和金融機構(gòu)對巴西的信心，為后來外資大量進入巴西作了很好的鋪墊。如果說三年的經(jīng)濟穩(wěn)定工作是“助跑”的話，1968年巴西經(jīng)濟開始起飛。國家代表了小范圍的政治與經(jīng)濟精英的聯(lián)盟，認同凝聚性資本主義的發(fā)展模式。把工業(yè)增長擺在優(yōu)先考慮的位置。巴西的經(jīng)濟依賴于能干的技術(shù)化的官僚，國家授權(quán)他們來執(zhí)行國家的意愿。巴西的發(fā)展聯(lián)盟利用他們所能用的所有的方法來推動巴西進行快速的工業(yè)化。這個發(fā)展聯(lián)盟包括外資（最主要的）、國企、本土企業(yè)家，為巴西提供了良好的國內(nèi)政策環(huán)境。同時，國際經(jīng)濟走勢看好，大批外國資本涌入巴西進行投資。流入巴西的外資從1968年的18.5億美元激增到1973年的45.7億美元。當時國際貨幣市場的利率非常低，巴西政府為了解決經(jīng)濟發(fā)展資金不足的問題，允許地方政府和企業(yè)直接從國外獲得貸款。大量外資解決了經(jīng)濟發(fā)展中資本短缺的燃眉之急，這些外資被用于電力、能源、交通等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和建立新興工業(yè)上，對巴西的經(jīng)濟起飛有一定的經(jīng)濟作用（預(yù)期1）。

巴西的民族主義是流于表面的、三心二意的，[13]其現(xiàn)代化嚴重依賴國際直接投資。民族主義情結(jié)的缺乏，一定程度上影響了巴西提取社會資源的能力。國家征收直接稅的能力有限，20世紀60年代，巴西開征了豐富的新稅種，但是大部分卻仍然是間接稅。[14]所以，巴西不得已，只能反其道而行之，采用免收部分個人所得稅等減免稅收以鼓勵外國資本。[15]同時，由于受到保護的巴西本土市場是外國投資者的首要利益，因此出于對外資的限制，外資的產(chǎn)品主要在巴西本土市場銷售。這必然導(dǎo)致巴西產(chǎn)品的出口遠遠跟不上進口，進而導(dǎo)致嚴重的國際收支不平衡。通貨膨脹、政府借貸和財政赤字也就自然產(chǎn)生。巴西的外債從1968年的37.8億美元躥升至1973年的125.7億美元（預(yù)期2）。

軍政權(quán)是沒有程序上的合法性，以經(jīng)濟績效為基礎(chǔ)來顯示其合法性是最直接的途徑。軍政府為了實現(xiàn)經(jīng)濟大國目標，奉行“負債發(fā)展戰(zhàn)略和通貨膨脹無害論”，一直不愿意控制投資規(guī)模，即便在1973和1979年兩次能源危機的沖擊下，仍然不愿意進行切實的經(jīng)濟調(diào)整，1974～1979年投資率仍高達25%以上，企圖再現(xiàn)“經(jīng)濟奇跡”。20世紀70年代末80年代初，在資本主義世界性經(jīng)濟危機和國際利率攀升的雙重打擊下，1981年、1982年、1983年，國內(nèi)生產(chǎn)總值分別下降1.9%、1.2%和3.3%；通貨膨脹率從2位跳到3位數(shù)；外債由1979年的539億美元升至1984年的1052.65億美元?！斑M口替代”模式已經(jīng)走到盡頭，巴西經(jīng)濟陷入全面衰退之中。[16]有學者這樣描述巴西軍政權(quán)的政治沖動：軍政府從海外大筆借債以保持經(jīng)濟的快速增長，寄希望于出口不斷增長，以出口的收入用以來還債，以此來保持建立在經(jīng)濟績效基礎(chǔ)上的執(zhí)政合法性（預(yù)期3）。

毫無疑問，這是違背經(jīng)濟規(guī)律的軍政府，其大膽的、冒險的賭博，能贏得一時的“奇跡”，帶不來永久的繁榮。20世紀80年代，拉美經(jīng)濟危機已現(xiàn)端倪，大量資金回流到美國等發(fā)達國家。此時的巴西，工人們一領(lǐng)到工資就急于花光。如果不這么做，工資就會急劇貶值，月末時的大米、大豆或者雞蛋等基本主食的價格都可能輕易地翻番。有人甚至將購買電視機或者空調(diào)等耐用品當做一種投資，因為這些東西即使在儲蓄賬戶急劇縮水時都會漲價。[17]1940-1995年，巴西采用了8種不同的貨幣，但是都形成了一種慣性通貨膨脹，導(dǎo)致民眾生活艱辛。隨著一浪高過一浪的反對聲，軍政府也最終走下舞臺，巴西又開始了新一波的民主化（預(yù)期4）。

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[14] 巴西理論上的間接稅缺口分析及數(shù)據(jù)可見：鄭秉文. 社會凝聚：拉丁美洲的啟示[M]. 北京：當代世界出版社，2010：141.

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Brief Analyses of the State Capacity Logic behind the Foreign Capital in“Brazil Miracle”

CHEN Zhao-yuan1, FU Xiao-hua2
(1. School of Internatonal Studies, Remin Univetsity of China, Beijing 100872, China; 2. Central South University of Forestry and Technology, Changsha 410004, Hunan, China)

The military coup in Brazil of 1964 started the military dictatorship for up to 21 years in Brazilian history. From 1968 to 1973, the export-oriented import substitution strategy gave birth to the world-famous “Brazilian economic miracle”, in which the state itself and foreign capital occupy an important position. This paper focuses on the point of the national capacity, gives a simple analysis of its foreign capital strategy and puts forward the theoretical expectations, verifying with historical facts.

Brazil Miracle; state capacity; foreign capital

D751.2

A

1673-9272(2013)03-0047-04

2013-04-11

陳兆源（1991-），男，湖南株洲人，中國人民大學國際關(guān)系學院，研究方向：國際政治經(jīng)濟學。

傅曉華（1972-），男，湖南桂陽人，中南林業(yè)科技大學副教授，博士。研究方向：思想政治教育。

① 此處的東亞包括“東亞模式”中國家，如日本、韓國、東南亞國家及地區(qū).

[本文編校：羅 列]