文章編號：1001-2397（2013）03-0095-10

收稿日期：2013-03-08

基金項目：中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目“氣候變化政策與國際經(jīng)濟法的協(xié)調(diào)”（2012-2013年度浙江大學(xué)社會科學(xué)學(xué)部科研培育項目）；2011年教育部留學(xué)回國人員科研啟動基金資助項目“關(guān)于中國海外投資中相應(yīng)法律制度的研究與建言”（第43批）；2011年光華教育基金會光華學(xué)者崗項目“國際法治與中國法治良性互動之研究”

作者簡介：趙駿（1978-），男，浙江杭州人，浙江大學(xué)光華法學(xué)院副教授，博士生導(dǎo)師，法律博士；呂成龍（1988-），男，山東淄博人，浙江大學(xué)光華法學(xué)院法學(xué)理論專業(yè)博士生。

摘 要：通過從經(jīng)濟與財政可能性、政治倫理可行性、技術(shù)和行政操作可行性三個方面將諸多零散的碳稅和碳排放交易的利弊分析進行梳理和系統(tǒng)化，碳排放交易的現(xiàn)實可行性和優(yōu)勢得以顯現(xiàn)。同時，通過對歐盟和美國碳排放市場建設(shè)歷史經(jīng)驗的縱向分析和現(xiàn)狀的橫向比較，強制性碳排放市場的重要意義和碳排放市場建設(shè)漸進主義的優(yōu)勢得以體現(xiàn)。藉此，結(jié)合我國排污交易的歷史經(jīng)驗與最新的政策法律導(dǎo)向，構(gòu)建漸進主義原則下碳排放市場發(fā)展的法律主線和具體制度方案值得嘗試。中國應(yīng)在循序漸進地擴大碳排放交易主體和范圍的基礎(chǔ)上，通過不斷修正市場激勵、交易和輔助機制，逐步完善碳排放市場的內(nèi)在交易機理并實現(xiàn)與國際氣候治理機制的銜接，成為未來氣候治理的領(lǐng)導(dǎo)者。

關(guān)鍵詞：氣候變化；碳排放交易；漸進主義

中圖分類號：DF468 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2013.03.09

一、氣候應(yīng)對的挑戰(zhàn)與治理制度的構(gòu)建

面對日益嚴峻的氣候變化問題，雖然短期內(nèi)各國的成本收益并不一致[1]，有些地區(qū)甚至可能會因為寒冬減少、農(nóng)業(yè)發(fā)展或航運航線而獲得收益。但是，從長遠來看，所有的國家都將面臨適應(yīng)氣候快速變化的重大挑戰(zhàn)，短期內(nèi)獲得補償性收益的國家也將付出中短期的重大調(diào)整成本，最終導(dǎo)致無可預(yù)期的世界巨變[2]。在缺乏有效全球秩序與協(xié)議的情況下，各國溫室氣體排放的外部性影響將不可避免地影響到全球氣候與其他國家的經(jīng)濟社會發(fā)展，如何破解氣候變化應(yīng)對的困局和避免“公地悲劇”（tragedy of the commons）“公地悲劇”由哈丁提出：在一個公共開放的牧場中，每一個理性的人都會盡可能多地放牧以獲得收益而不顧節(jié)制性，最終導(dǎo)致公用牧場的毀滅。（參見：Garrett Hardin.The Tragedy of the Commons[J].Science，1968，162（3859）： 1243-1248.） ，理應(yīng)成為各國切實關(guān)注的重點。

從目前的情況來看，氣候變化的應(yīng)對和治理已經(jīng)成為全球的共識。由于氣候問題的極端復(fù)雜性和不確定性，在氣候變化治理的過程中，有三條主線需要認真把握：第一，“漸進主義”（incrementalism）的路徑，即采用連續(xù)有限比較的方法，從現(xiàn)狀出發(fā)逐步地、小幅度地實現(xiàn)目標，以逐漸實現(xiàn)目標的達致[3]，藉此克服完全理性困境和不確定性背景下的氣候問題。第二，國內(nèi)外雙層次博弈（two-level games）下的路徑改變，通過增加國內(nèi)民眾或各種力量的共識以最終擴大獲勝集合 （win-sets）所謂的“獲勝集合”就是國內(nèi)選民所批準的國際協(xié)定可能的集合。也就是說，某項國際行動，如果在各國能夠獲得的選民支持越多，其在各國的獲勝集合也就越大，而各國獲勝集合所重合的范圍就越大，國際協(xié)議達致的程度就越高。（參見：R. D. Putnam.Diplomacy and Domestic Politics： The Logic of Two-Level Games[J].International Organization， 1988，42（3）：427-460.） ，為實現(xiàn)國際層面的合作減少阻力，最終推進國際協(xié)議的切實深入和完善。第三，路徑依賴（path dependence）的把握與警惕，在存在報酬遞增情況時，制度往往會確定經(jīng)濟的長期路線，因此，如果能夠在一種工具的起始階段逐漸使得報酬遞增，將對未來經(jīng)濟社會產(chǎn)生重要影響，我們也可以藉此來引導(dǎo)全球治理的發(fā)展。相反，需要警惕的是，在存在報酬遞增的情況下，如果市場是不完全的，信息的反饋又是分割的，且交易成本也十分顯著，那么在路徑的分叉中，利益集團等形成將可能使得不良的績效居于支配地位[4]，反而影響全球氣候的治理，需要審慎把握。

二、治理制度的工具選擇與權(quán)衡比較

現(xiàn) 代 法 學(xué) 趙 駿，呂成龍：氣候變化治理技術(shù)方案之中國路徑氣候變化的全球治理在初步共識已經(jīng)達致的情況下，繼而需要考慮的問題便是如何構(gòu)建科學(xué)有效的具體治理工具以漸進地實現(xiàn)目標，既包括國際層面的共同努力，亦包括各國國內(nèi)具體制度的選擇與銜接。正如前文所述，溫室氣體排放的外部性效應(yīng)和公地悲劇是導(dǎo)致氣候問題的重要原因，而解決外部性問題往往依賴兩種工具——基于庇古稅原理的征稅制度和基于科斯交易成本理論的市場交易制度。庇古認為當存在負外部性時，應(yīng)向外部性的制造者征稅，單位稅額就是邊際外部成本?？扑沽肀脔鑿剑J為在產(chǎn)權(quán)得到明晰且交易費用足夠低的前提下，自愿協(xié)商和市場交易同樣能夠?qū)崿F(xiàn)外部性的內(nèi)部化。（參見：沈滿洪，吳文博，魏楚.近二十年低碳經(jīng)濟研究進展及未來趨勢[J].浙江大學(xué)學(xué)報：人文社會科學(xué)版，2011，41（3）：29-30.） 戴爾斯 （J. H. Dales）進而提出了通過創(chuàng)建可交易的產(chǎn)權(quán)來進行污染物處理的建議，其認為政府可以通過自己簽發(fā)的排污權(quán)的數(shù)量來選擇一定的污染水平[5]。同時，面對公地悲劇的難題，包括哈丁在內(nèi)的學(xué)者提出需要建立一個有強大制約性權(quán)力的政府，而另一種思路則認為，公地悲劇的解決應(yīng)以“私有化為惟一方案”；此外，奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）主張一種“有私有特征”和“有公有特征”的混合制度[6]。

僅僅至此，我們可以看到，正如理性綜合視角下的難題一樣，氣候變化的不確定性和各種不同理論的相互交織，使得政策方案和解決策略更加難以捉摸。具體到氣候變化的治理問題，關(guān)于選擇碳稅還是碳交易排放作為治理工具的討論仍舊如火如荼，以威廉·諾德豪斯為代表的碳稅派和以大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家、歐盟等為主要陣營的碳排放交易派各執(zhí)己見[7]。 但是，我們認為，在不同層面和地區(qū)的氣候治理中，所采取的治理工具理應(yīng)是多樣的，應(yīng)該在充分展現(xiàn)各種工具利弊的基礎(chǔ)上，因地制宜地選擇相應(yīng)的治理工具。具體來說，根據(jù)政策評估的多元標準，我們應(yīng)該從經(jīng)濟與財政可能性、政治可行性、技術(shù)可行性和行政操作可行性四個方面進行考量。為簡便起見，我們將技術(shù)可行性和行政可操作性兩個方面合并進行討論。（參見：卡爾·帕頓，大衛(wèi)·沙維奇.公共政策分析和規(guī)劃的初步方法[J].孫蘭芝，譯.北京：華夏出版社，2002：205-216.）

第一，從經(jīng)濟與財政可能性來看，成本與收益分析是其核心因素，碳排放交易具有諸多優(yōu)勢。盡管氣候變化的成本收益分析存在大量的不確定性和偏頗性正如在喬納森·馬舒爾（Jonathan S. Masur）和埃里克·波斯納（Eric A. Posner）對美國諸多已有的涉及應(yīng)對氣候變化的行政法規(guī)的考察和分析那樣，氣候問題成本收益的不確定性和國際性非常突出，在對美國國內(nèi)很多規(guī)章進行成本收益分析時，仰賴的跨部門小組報告（Interagency Working Group’s Report）便存在相當?shù)牟淮_定性和內(nèi)在矛盾，更遑論忽視對政治因素影響的考量。（參見：Jonathan S. Masur & Eric A. Posner.Climate Regulation and the Limits of Cost-Benefit Analysis[J].California Law Review，2011，99（6）： 1557-1599.） ，但是，即便如此，倘若我們只對碳稅和碳排放交易的成本收益確定性及福利損失進行考量，還是能夠為治理工具的選擇提供有益的指導(dǎo)。在我國有關(guān)碳排放對經(jīng)濟發(fā)展的研究中，有學(xué)者通過對2006年農(nóng)業(yè)、礦業(yè)、能源、制造和服務(wù)業(yè)在碳稅和排放權(quán)交易機制假設(shè)前提下的模擬計算，認為在碳稅施行的假設(shè)前提下，2006年的GDP將降低0.23%，但假如引入碳交易機制的話，GDP降幅將減少為0.17%。由此，我們甚至可以看到進一步明確碳排放交易成本收益的可能性。（參見：張健，廖胡，梁欽鋒，周志杰，于廣鎖.碳稅與碳排放權(quán)交易對中國各行業(yè)的影響[J].現(xiàn)代化工，2009，29（6）：82.） 從理論上來看，在邊際減排成本和收益均衡的情況下，無論對數(shù)量進行控制還是對價格進行控制，效果都是一樣的。也正因為如此，在碳排放交易還是碳稅的選擇問題上，一個非常重要的方面也就是成本收益的確定性，藉此來判斷其對社會福利的損失。

一般來說， 溫室氣體減排的邊際收益曲線比較平穩(wěn)，而邊際成本曲線則相對陡峭，在這樣的情況下，社會總體的碳稅福利損失變化程度小于碳排放交易，似乎更有利于作為政策工具。從氣候應(yīng)對的成本和收益來看，由于溫室氣體在大氣內(nèi)的停留、影響時間久且減排效果具有不確定性，減排的實際收益難以確定，可能十分有限，其收益曲線相對平緩。但是，減排所付出的成本（如開發(fā)新的技術(shù)、制定新的規(guī)則等）卻非常巨大，因而其成本曲線相對陡峭。（參見：George Milunovich， Alison Stegman， Deborah Cotton.A Review of Carbon Trading Theory and Practice [EB/OL].（2007-05-28） [2012-08-18].http：//papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm？abstract_id=989271.） 同時，從實施收益來看，碳稅不僅能夠帶來財政上的收益以支持進一步的減排行動，更能給企業(yè)帶來穩(wěn)定的預(yù)期并提供明確的市場信號[8]。但是，我們應(yīng)該看到，面對諸如征收主體范圍、對何種行業(yè)應(yīng)安排何種稅率、如何實現(xiàn)有效的市場信號激勵等難題，碳稅也存在著諸多繁復(fù)性與不確定性，與碳交易相比，亦未具有足夠的優(yōu)勢。從碳交易來看，在碳交易市場治理經(jīng)驗不斷增加的同時，諸多規(guī)則得以不斷修正和完善，飄忽不定的價格也會逐漸有章可循。更為重要的是，碳排放交易最為明顯的優(yōu)勢便是其相對可以明確碳排放的總額，實現(xiàn)一定程度上的收益明確[2]127。也就是說，碳排放交易總額的確定性能夠讓我們有效把握溫室氣體減排的總體目標，實現(xiàn)總量控制，進而對氣候變化的整體進程有所把握。因此，在經(jīng)過一定時間的實驗以及經(jīng)驗積累的基礎(chǔ)上，碳排放交易能夠在一定程度上獲得碳稅的成本收益確定優(yōu)勢，成為氣候治理的有效工具。

第二，從政治倫理的可行性來看，碳排放交易相較碳稅而言更具有可接受性。正如前文所述，為了應(yīng)對氣候變化問題，無論是在國際層面還是在國內(nèi)層面，都已經(jīng)達成了顯著的共識并采取了積極的行動。但是，從國際層面來看，由于不具備中央權(quán)威對稅收進行合法的再分配和使用，再加之各國經(jīng)濟情況迥異，在國際層面開征碳稅，顯然難以實現(xiàn)有效的政治合作，而碳排放交易政策則可以使得各國碳排放市場逐漸連接，完成全球減排目標的共同協(xié)作[9]，減少搭便車與外部性影響。從各國國內(nèi)層面來說，以歐盟為例，可以看到，其最終還是選擇了碳排放交易作為實現(xiàn)2020年減排20%目標的核心工具，涵蓋了歐盟大約一半的二氧化碳（CO2），排放和40%的總體溫室氣體排放。在其實施的過程中，歐盟允許成員國自行按照《京都議定書》所規(guī)定的減排目標客觀透明地制定本國分配方案（national allocation plan），減少各國的實行阻力。同時，在2013年之前的兩個階段，配額主要以免費而不是拍賣的形式發(fā)放Directive 2003/87/EC of the European Parliament and of the Council-establishing a scheme for greenhouse gas emission allowance trading within the Community and amending Council Directive 96/61/EC， Article 10. ，之后拍賣的比例逐漸提高EU： The EU Emissions Trading Scheme： EU Action against Climate Change， Office for Official Publications of the European Communities （2009）. ，這些靈活而有效的措施都為提高碳排放交易的政治可行性提供了有益的保障。事實上，在初始階段，企業(yè)免費獲得碳排放交易的配額并可以在碳市場交易，有利于實現(xiàn)對各利益相關(guān)者的激勵：一方面，對于減排有利的企業(yè)和碳金融機構(gòu)而言，其可以在配額市場交易中獲取利潤；另一方面，對于短期內(nèi)存在減排困難的企業(yè)來說，其亦可以通過購買配額而不需在短期內(nèi)進行重大的生產(chǎn)經(jīng)營變革，有利于提高其可接受度，因此，碳排放交易具有相當程度的政治可接受性。反觀碳稅政策，可以看到，不管其初始范圍和稅率如何，在其最初實施階段，都將不可避免地增加企業(yè)的負擔(dān)，該負擔(dān)最終亦會直接、完全地轉(zhuǎn)嫁到消費者身上，難以得到其支持。從我國的情況來看，在目前中小企業(yè)生存已經(jīng)面臨諸多挑戰(zhàn)的情況下，倘若再增加碳稅負擔(dān)，恐怕對其來說更是雪上加霜，可能影響社會穩(wěn)定與經(jīng)濟發(fā)展。因此，從政治和倫理可行性的維度來看，我們認為，碳交易排放因其靈活的配額分配手段更易得到國內(nèi)利益相關(guān)者的支持，亦有利于逐漸擴大國內(nèi)的“獲勝集合”，并逐漸推動與國際氣候治理行動、協(xié)議的接軌。

第三，從行政和技術(shù)可行性來看，碳排放交易已經(jīng)有了諸多可借鑒之經(jīng)驗，具備足夠的可行性?！毒┒甲h定書》乃基于配額為基礎(chǔ)的國際排放貿(mào)易機制（International Emission Trading，IET）和基于項目為基礎(chǔ)的聯(lián)合履行施機制（Joint Implementation，JI）與清潔發(fā)展機制（Clean Development Mechanism，CDM）The UN： Kyoto Protocol to the United Nations Framework Convention on Climate Change （1998）. ，已經(jīng)有了一定的經(jīng)驗積累。1997年《京都議定書》通過之后，為實現(xiàn)《京都議定書》的減排承諾，一些發(fā)達國家也紛紛效仿建起溫室氣體排放權(quán)交易機制體系。我們還是以歐盟為例，其2003年通過的《建立歐盟溫室氣體排放配額交易機制的指令》乃碳排放交易的基礎(chǔ)所在，隨著排放交易機制實施過程中經(jīng)驗的積累及歐盟氣候變化政策的調(diào)整，歐盟不斷修訂減排目標、范圍、行業(yè)與靈活機制銜接程度等諸多方面的內(nèi)容Directive 2009/29/EC of the European Parliament and of the Council-amending Directive 2003/87/EC so as to improve and extend the greenhouse gas emission allowance trading scheme of the Community. ，第三階段的內(nèi)容也將在2013年開始實施。

即便從我國的情況來看，目前也已經(jīng)有7個省市成為試點地區(qū)，計劃于2013年各自建成碳市場，2015年逐步拓展到全國范圍，也預(yù)示著“十二五”期間我國會逐步展開碳市場的建設(shè)工作，使其成為未來控制溫室氣體排放、促進低碳發(fā)展的重要政策工具[10]。2012年6月頒布的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》更是進一步明確了溫室氣體自愿減排交易的交易產(chǎn)品、交易場所、新方法學(xué)申請程序以及審定和核證機構(gòu)資質(zhì)的認定程序《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，發(fā)改氣候[2012]1668號。 ，之后上海零碳中心購買了龍源碳資產(chǎn)管理技術(shù)有限公司的黑龍江樺南橫岱山西風(fēng)電項目2 000噸自愿減排碳減排量，更是完成了該辦法實施后的首例碳排放交易[11]，這無疑有力地增加了行政技術(shù)上的可操作性。從地方的實施層面來看，我國也有了一定的排污權(quán)交易經(jīng)驗。例如，2007年10月23日，嘉興市嘉名染整有限公司花了5 500元，向“嘉興市排污權(quán)儲備交易中心”購入每年0.275噸二氧化硫（SO2）的排放權(quán)，準備日后投入使用。2007年，嘉興市還頒布《嘉興市主要污染物排放交易辦法（試行）》。浙江杭州也于2006年頒布了《杭州市主要污染物排放權(quán)交易管理辦法》，等等。（參見：杭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)杭州市主要污染物排放權(quán)交易管理辦法的通知（杭政辦[2006]34號）；佚名.嘉興率先嘗試排污權(quán)交易 污染權(quán)可轉(zhuǎn)讓買賣[N].今日早報，2007-11-11.） 不僅如此，在碳排放交易具體市場規(guī)則建設(shè)層面，以北京為例，目前其碳交易規(guī)則的設(shè)定已經(jīng)完成了初稿的起草，大致涵蓋了交易規(guī)則的設(shè)定、交易系統(tǒng)的設(shè)計和建設(shè)并配套編制了10余個交易細則[12]。反觀碳稅政策，且不說在國際間如何達成協(xié)議、如何防止偷漏稅、如何在不同經(jīng)濟發(fā)達程度的國家間公平地分攤負擔(dān)等極難解決的問題，僅是確定稅率的原則就沒有一條可以遵循的理論[13]。即便其具有征收體制上的諸多便利，但是，由于上文所述碳排放成本收益的復(fù)雜性和不確定性，估計碳稅的實際收益和效應(yīng)也極其困難。因此，即便從行政和技術(shù)可行性上來看，碳排放交易市場同樣更具有可行性。

三、碳排放交易制度的不同種類及其權(quán)衡

從目前碳排放交易的制度來看，主要是國際層面《京都議定書》中的三種履約機制和各國國內(nèi)的碳排放交易機制。事實上，正如前文所述，由于氣候問題的極端復(fù)雜性，全球性的碳排放市場還存在諸多困難和不確定性。由于各國在后京都時代的諸多分歧，被寄予厚望的哥本哈根會議亦未能達致具有法律約束力的協(xié)議[14]。構(gòu)建理性綜合視角下的全球碳排放市場，現(xiàn)在尚不具備足夠的共識基礎(chǔ)和具體的步驟、配額分配標準、合作機制與實踐經(jīng)驗等諸多方面的可行性，因此各國對此態(tài)度不一。在這樣的情況下，我們應(yīng)該更多寄予厚望的是通過各國碳排放市場的建立和完善，在不斷擴大各國國內(nèi)共識和實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐漸消弭分歧并確定更加具有共識性的減排目標。也就是說，各國可以通過直接的碳市場連接或者通過如CDM機制這樣的間接市場連接，逐漸降低全球應(yīng)對氣候變化的成本、提高市場的流動性和降低市場力量的集中度[15]，最終為全球治理協(xié)議的達成提供墊腳石。

從目前的情況來看，主要存在以歐盟為代表的強制碳排放市場和以美國芝加哥氣候交易所（CCX）為代表的自愿市場。

從歐盟的情況來看，其從上世紀90年代開始便已經(jīng)關(guān)注氣候變化問題，而《京都議定書》之后，其更是通過了諸多碳排放交易的法令并不斷修正[16]。歐盟2003年法案設(shè)置了溫室氣體排放許可證及申請制度，排放配額總量設(shè)定的規(guī)則及分配制度（如國家分配方案），配額交易、上繳和刪除規(guī)則、排放量的監(jiān)測、報告核實規(guī)則，懲罰措施以及與其他排放交易市場的銜接制度等。Directive 2003/87/EC of the European Parliament and of the Council-establishing a scheme for greenhouse gas emission allowance trading within the Community and amending Council Directive 96/61/EC. 2004年，歐盟進一步通過了與《京都議定書》靈活機制（JI和CDM）的銜接指令，明確了相關(guān)項目的審查和操作方式。Directive 2004/101/EC of the European Parliament and of the Council-amending Directive 2003/87/EC establishing a scheme for greenhouse gas emission allowance trading within the Community， in respect of the Kyoto Protocol’s project mechanisms. 2008年，歐盟將航空業(yè)也納入交易系統(tǒng)，對原有指令進行補充和修改，為減排目標的實現(xiàn)作出了進一步的努力。Directive 2008/101/EC of the European Parliament and of the Council-amending Directive 2003/87/EC so as to include aviation activities in the scheme for greenhouse gas emission allowance trading within the Community. 但是，值得注意的是，這一體系存在很大問題，由各國確定的國家排放方案使得配額數(shù)量過多并導(dǎo)致超量配額，免費的配額帶來嚴重的市場扭曲，給企業(yè)帶來了很多意外收益，“祖父規(guī)則”則導(dǎo)致嚴重的市場不公平，新入和退出規(guī)則導(dǎo)致市場無效率，等等[17]。但是，其通過2009年的修改，進一步明確了未來減排目標，修改了溫室氣體的范圍，調(diào)整了交易的使用范圍和行業(yè)，逐漸增加了拍賣方式的配額分配，還涉及到了新進入者配額分配、未來與靈活機制銜接程度等諸多方面的內(nèi)容。Directive 2009/29/EC of the European Parliament and of the Council-amending Directive 2003/87/EC so as to improve and extend the greenhouse gas emission allowance trading scheme of the Community. 因此，不管是從實體性還是程序性的角度來看，歐盟的碳排放交易機制已經(jīng)比較完善。

從美國的情況來看，CCX是全球第一個自愿參與溫室氣體減排量交易并對減排量承擔(dān)法律約束力的市場交易平臺，其所制定的《芝加哥協(xié)定》詳細規(guī)定了建立芝加哥氣候交易所的目標、覆蓋范圍、投資回收期、注冊和監(jiān)測程序、交易方案和細則等內(nèi)容[18]。但是，2010年的觀察表明，擁有400個參與者的CCX，其連續(xù)幾個月沒有任何交易，而且碳金融工具的價格僅僅在10美分左右，由于美國政府對氣候問題的政策具有不確定性，市場需求大降，自愿市場的交易收益微薄。再加之很多監(jiān)控和驗證的困難，自愿市場面臨諸多挑戰(zhàn)，人們對強制市場的呼聲十分強烈[19]。一般來說，自愿參與碳市場交易的企業(yè)往往是具有一定社會責(zé)任感的企業(yè)，但同時，這些企業(yè)也往往達到了一定的規(guī)模，擁有足夠的能力與減排意愿，其自身的減排行動很有可能使其不需要購買過多碳排量并從碳市場牟利，這就需要比較大的碳需求市場。且不論目前美國政府的氣候決心和立法行動，但就這段觀察來看，可以明顯地看到：缺乏強制性的碳交易市場會導(dǎo)致市場需求不足，給有限的參與者帶來的利潤非常微薄，進一步也可能使其喪失參與自愿市場的積極性。即便作出了有法律約束力的承諾，但在缺乏政府有效監(jiān)控和驗證的情況下，亦容易得以規(guī)避。

因此，從歐盟和美國的經(jīng)驗來看，其碳排放市場的經(jīng)驗各不相同，但最重大的區(qū)別之一，就在于強制性與自愿性的選擇。雖然在自愿市場的建設(shè)中，能夠有效提高企業(yè)的認同感和發(fā)揮其本身的積極性，但是較少的市場需求可能使得這些具有自覺性的企業(yè)難以獲得預(yù)期的利潤，最終，不僅難以實現(xiàn)總體減排目標，亦會給碳交易市場的建立帶來諸多消極暗示和影響。當然，無論是自愿還是強制，如何提高合理的激勵是很重要的，在自愿的情形下，如果激勵提高了，就會有更多的企業(yè)加入到這個體系中來；在強制的情形下，如果是激勵兼容的（人們有激勵去遵守規(guī)定），那么這種強制的規(guī)定就會有效用，但如果激勵不兼容（比如上有政策、下有對策），這種規(guī)定就沒有效用。因此，我們認為，強制性的碳排放交易市場更具可行性和持續(xù)性，但如何設(shè)置科學(xué)有效的激勵機制，則是其成敗的關(guān)鍵因素。

此外，成功的排放交易制度中往往存在一套有效的拍賣機制。參見：Timothy N. Cason.An Experimental Investigation of the Seller Incentives in the EPA’s Emission Trading Auction[J].The American Economic Review，1995，85（4）：905-922； Charles Holt， William Shobe， et al. Auction Design for Selling CO2 Emission Allowances under the Regional Greenhouse Gas Initiative[EB/OL].（2007-10-26）[2012-12-10]. http：//www.rggi.org/docs/rggi_auction_final.pdf； Rong-Gang Cong， Yi-Ming Wei.Auction Design for the Allocation of Carbon Emission Allowances： Uniform or Discriminatory Price？[J]. International Journal of Energy and Environment，2010，1（3）：533-546. 常見的拍賣方式按照價格是否公開可以分成兩大類（俗稱暗標或明標）：第一類是公開喊價方式（明標），第二類就是密封式拍賣（暗標）。公開喊價方式按照喊價的高低順序又可以分為英式拍賣（價格往上喊）和荷氏拍賣（價格往下喊）。在密封式拍賣中，按照成交價的不同，又可分為第一價格拍賣（又稱歧視性價格拍賣）和第二價格拍賣（又稱統(tǒng)一價格拍賣或者維克里拍賣）。一個有效的拍賣機制應(yīng)該使得稀缺的許可證資源與愿意支付最高價格以維持排放的需求方向相匹配，并且最大限度地抑制共謀行為和其他市場操縱行為的滋生。此外，有效的拍賣機制還應(yīng)該具有突出的價格發(fā)現(xiàn)功能和足以增強市場參與者信心的公平與透明度[20]。

四、構(gòu)建適合中國國情的碳排放交易制度

從目前來看，無論是碳稅還是碳排放制度，在現(xiàn)階段的經(jīng)濟發(fā)展模式下，如果要大幅削減CO排放，勢必會影響經(jīng)濟發(fā)展[21]。自上世紀90年代以來，我國開始建設(shè)市場經(jīng)濟，時至今日早已躍居世界第二大經(jīng)濟體。GDP Ranking from the World Bank[EB/OL].（2011-07-01）[2012-08-21].http：//data.worldbank.org.cn/data-catalog/GDP-ranking-table. 仔細研究后可以發(fā)現(xiàn)，改革開放至今，中國潛在經(jīng)濟的增長速度平均為9.5%，然而，其中大約1.3個百分點是環(huán)境的代價。進入新世紀以來，環(huán)境消耗拉動經(jīng)濟增長平均更達到2個百分點[22]。需要注意的是，在幾十年經(jīng)濟的迅速發(fā)展中，相當一段時期我國地方政府政績和GDP數(shù)據(jù)緊密相連一方面，這與我國1949年以來的經(jīng)濟指導(dǎo)思想緊密相關(guān)，即“以經(jīng)濟建設(shè)為中心”思想被簡化為“以經(jīng)濟指標的增長為中心”，后又被簡化為“以GDP數(shù)值增長為中心”，不斷導(dǎo)致了扭曲的政績觀。另一方面，回顧之前的幾個五年計劃，經(jīng)濟規(guī)模與速度一直是經(jīng)濟發(fā)展的重要追求。（參見：廖中武，陳必修.執(zhí)政思維的轉(zhuǎn)變：從生產(chǎn)方式到生活方式——由“十二五”規(guī)劃GDP考核指標的取消看發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變[J].天府新論，2011，（3）：19.） ，再加上分稅制改革導(dǎo)致地方財政面臨諸多挑戰(zhàn)[23]，都造成了地方政府往往更重視經(jīng)濟發(fā)展總量的增加而忽視經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整和環(huán)境保護的狀況。即便從我國最新的《十二五規(guī)劃》來看，雖然其將GDP的年均增幅降低到了7%并要求加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式參見：《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年（2011-2015）規(guī)劃綱要》。 ，但是，我們還是可以看到，GDP的增長依舊是我國未來的重要目標，這自然給氣候變化的治理帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)。也就是說，我們既要實現(xiàn)GDP的增長，又要履行2020年單位GDP碳排放強度從2005年的基礎(chǔ)上降低40%-45%的承諾，既要平衡我國東西部經(jīng)濟發(fā)展的步伐，又要合理分擔(dān)各地減排目標，既要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和政績評價方式，又要保證地方經(jīng)濟財政和社會發(fā)展，可謂困難重重。

但是，通過進一步的研究可以看到，我國未來8%的發(fā)展速度也是尚可容忍的，而這個速度的內(nèi)涵本質(zhì)上意味著增長質(zhì)量提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型[23]88。在經(jīng)濟發(fā)展方式變化的各構(gòu)成因素中， 生產(chǎn)部門能源強度的降低是導(dǎo)致中國碳排放強度下降的最主要因素，其影響為-90.65%[24]。同時，國家信息中心經(jīng)濟預(yù)測部的研究表明，我國電力部門對碳價格的反應(yīng)最敏感，除此之外，鋼鐵、煤炭開采、化工等高能耗部門也較為敏感，這些部門應(yīng)當是進入碳市場的首選[10]139，也就是說，我們可以藉此就碳交易對經(jīng)濟的影響有所把握。同樣，在地區(qū)層面上，胡鞍鋼的研究表明，浙江、遼寧、廣東、江蘇這四個省的凈碳源占全球凈碳源總量的21.42%， 并已屬于高人類發(fā)展水平地區(qū)，屬于無條件減排地區(qū)；北京、上海、天津三個直轄市的凈碳源占全國凈碳源總量的5.78%，亦屬于高人類發(fā)展水平地區(qū)，也應(yīng)無條件減排，我們可以依此類推來確定各地減排的進程和目標任務(wù)[25]。因此，通過如此類似的諸多研究，都可以為我國未來如何實現(xiàn)氣候治理與經(jīng)濟發(fā)展的平衡提供有益的幫助。

那么，在這種情況下，我國又應(yīng)該選擇何種治理工具呢？在經(jīng)過上述討論之后，我們可以看到，碳排放制度雖然其初始的成本略高，而且其成本具有一定的不確定性，但是，其總量控制的方法能夠有效控制未來的減排目標，實現(xiàn)收益控制。同時，其政治的可接受性和操作的靈活性，能夠有效促使各利益相關(guān)者達成共識，再加之市場經(jīng)驗和操作技術(shù)的增加，理應(yīng)成為我國未來氣候治理的有效工具，也能夠藉此與全球減排體系銜接，實現(xiàn)多重收益?；仡櫸覈暗脑圏c與實驗，可以發(fā)現(xiàn)，近年來我國對排污交易予以了更多的關(guān)注。2006年《杭州市主要污染物排放權(quán)交易管理辦法》、2007年《嘉興市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》、2008年《杭州市主要污染物排放權(quán)交易實施細則（試行）》《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)杭州市主要污染物排放權(quán)交易實施細則（試行）的通知》，杭政辦函（2008）433號。 和《江蘇省二氧化硫排放指標有償使用收費管理辦法（試行）》《關(guān)于印發(fā)《江蘇省二氧化硫排放指標有償使用收費管理辦法（試行）》的通知》，蘇價費（2008）22號。 等，都涉及到了污染氣體排放的交易市場建設(shè)問題。同時，正如前文所述，我國已有了部分溫室氣體交易的案例，這都為我們提供了有益的經(jīng)驗和借鑒。從國家政策層面來說，由國家發(fā)改委、科技部等21個部門制定的《“十二五”國家應(yīng)對氣候變化科技發(fā)展專項規(guī)劃》認為，應(yīng)該“研究建立我國碳排放權(quán)交易市場的技術(shù)支撐體系”。科技部等：《關(guān)于印發(fā)‘十二五’國家應(yīng)對氣候變化科技發(fā)展專項規(guī)劃的通知》，國科發(fā)計（2012）700號。 較早之前的《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》也明確表示，“為落實‘十二五’規(guī)劃關(guān)于逐步建立國內(nèi)碳排放交易市場的要求，推動運用市場機制以較低成本實現(xiàn)2020年我國控制溫室氣體排放行動目標，同意北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳排放權(quán)交易試點?！眹野l(fā)改委：《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》，發(fā)改辦氣候（2011）2601號。 因此，我們認為，碳排放制度應(yīng)該是未來的主要治理工具。在具體構(gòu)建我國的碳排放交易市場時，總體來看，應(yīng)該把握以下幾個方面：

（一）建立的步驟和時空順序

碳交易市場的自愿性與強制性相結(jié)合，通過逐步的行業(yè)、地區(qū)試點推動市場交易主體和范圍擴大，尋求適合我國國情的碳交易市場建設(shè)路徑。正如上文所述，碳交易市場的強制性對于擴大市場需求和提高企業(yè)節(jié)能減排的積極性具有重要作用，在此基礎(chǔ)之上，亦應(yīng)鼓勵非強制范圍的企業(yè)自愿參加碳排放交易，藉此來更有效地實現(xiàn)氣候治理目標。目前，我國已經(jīng)頒布了《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，許多單位已經(jīng)成為自愿減排交易的主體并規(guī)定了自愿交易的條件，而北京、上海等地也開展了強制性的市場建設(shè)，這都有利于循序漸進地實現(xiàn)我國碳市場的發(fā)展。從碳排放權(quán)交易試點的具體情況來看，屬“第一梯隊”的北京市、上海市、天津市、深圳市將約2 000家企業(yè)列入試點交易的范圍，如北京將轄區(qū)內(nèi)2009-2011年年均直接或間接CO2排放總量1萬噸以上的固定設(shè)施排放企業(yè)納入了強制碳排放交易體系[26]，上海則將2010-2011年中任何一年CO2排放量1萬噸及以上的重點排放企業(yè)納入了試點范圍。其涵蓋了鋼鐵、石化、化工、有色、電力、建材、紡織以及航空、機場、鐵路等工業(yè)和非工業(yè)行業(yè)。（參見：《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放交易試點工作的實施意見》，滬府發(fā)（2012）64號。） 可以相信，通過一定時間的試點，我們能夠在作出科學(xué)研究和統(tǒng)計計算的基礎(chǔ)上，確定強制性的碳排放交易市場主體，并且根據(jù)減排目標的調(diào)整和市場經(jīng)驗的成熟，逐步擴展溫室氣體的范圍和市場主體的范圍，不斷擴大市場需求和供給，促進全國市場的形成和整體環(huán)境經(jīng)濟效益的改善。特別需要注意的是，在碳市場建設(shè)初期，尚需以合理的激勵來提高各主體的積極性。正如上文所述，環(huán)境因素應(yīng)該更多地被納入政府政績的考核范圍，碳排放總量可以由各省自行設(shè)計，中央財政也可以提供一定的碳市場建設(shè)補貼，減少各省的財政壓力。對企業(yè)來說，初期的配額應(yīng)該免費發(fā)放，政府同時應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)加入碳市場，如提供統(tǒng)一的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，藉此摸清各重點行業(yè)碳排放的實際情況（碳強度、總量等），為以后科學(xué)規(guī)制碳價格、制定碳排放總量、分配配額等提供有益的經(jīng)驗。當然，如果企業(yè)有違反碳市場規(guī)則的行為，也要及時嚴肅地處理，威懾其違規(guī)行為。總而言之，在碳市場的初期階段，各方應(yīng)以積累經(jīng)驗和了解情況為主，逐漸將碳排放交易的理念進行傳播，提高各主體的心理認同度，逐漸走向更為規(guī)范、統(tǒng)一的碳市場。

（二）碳市場內(nèi)部的運行機理

以目標碳強度為依據(jù)制定配額總量，逐步明確碳市場的交易標的、操作規(guī)則和交易服務(wù)機構(gòu)、碳金融等，積累碳交易市場建設(shè)經(jīng)驗。我國關(guān)于2020年單位GDP碳排放強度在2005年的基礎(chǔ)上降低40%-45%的承諾具有政治約束力按照巴厘路線圖的要求，發(fā)達國家要大幅度減排，而且這個行動是強制性的，發(fā)展中國家在發(fā)達國家資金和技術(shù)的支持下，根據(jù)各國的國情采取應(yīng)對氣候變化的行動和措施。發(fā)展改革委副主任解振華曾表示，“這個行動是自主行動，是我們自己自愿采取的措施，這個措施在國內(nèi)來說是有約束力的”，代表了中國政府堅定的政治態(tài)度。（參見：佚名.單位GDP碳強度降低40%-45%是我國自愿、自主的行動[EB/OL].（2009-11-26）[2012-09-01].http：//news.xinhuanet.com/video/2009-11/26/content_12546090.htm； Li Xianzhi.China Announces Targets on Carbon Emission Cuts[EB/OL].（2009-11-26）[2013-03-28].http：//news.xinhuanet.com/english/2009-11/26/content_12544181.htm.） ，理應(yīng)成為我國碳排放交易的目標。借助經(jīng)濟學(xué)及相關(guān)學(xué)科的研究，可以以此為約束條件，計算為達成該指標我國未來需要減排的CO2排放量，如有學(xué)者通過計算預(yù)測得出：2020年碳排放強度為1.996 966噸CO2/萬元，碳排放量為1 103.83百萬噸CO2，也就是說，需要減排CO2排放量121.04百萬噸-202.84百萬噸CO2[27]，藉此，我們可以確定各試點地區(qū)的碳排放總量，分擔(dān)國家總體的減排目標。具體到市場規(guī)則的建構(gòu)，應(yīng)把握以下幾個主要問題：首先，從交易標的來看，碳排放強制市場的配額自然是交易的標的之一。同時，目前我國參與CDM機制產(chǎn)生的CERs（Certified Emission Reductions）廣受關(guān)注，其價格偏低的重要原因便是我國碳交易市場的不成熟而喪失定價權(quán)和二級市場的參與權(quán)目前中國出售的碳排放權(quán)都是在一級初級產(chǎn)品市場實現(xiàn)的，由于沒有自己的碳交易市場，從而無法在二級市場上從事碳產(chǎn)品的買賣活動，只能直接賣給歐美公司，再通過包裝成高價的金融產(chǎn)品、衍生品和金融產(chǎn)品等賣到歐美市場，損失巨大。（參見：周曉唯，張金燦.關(guān)于中國碳交易市場發(fā)展路徑的思考[J].經(jīng)濟與管理，2011，（3）：85.） ，故其理應(yīng)成為交易的考慮對象。其次，從交易的操作規(guī)則來看，應(yīng)該循序漸進，如歐盟那樣具體的配額交易、上繳和刪除規(guī)則、排放量的監(jiān)測、報告核實規(guī)則、懲罰措施、與其他排放交易市場的銜接制度等，需要通過更為細致的工作和研究來完善我國的相關(guān)規(guī)則，并通過總結(jié)試點單位的經(jīng)驗和教訓(xùn)來不斷完善。再次，在碳市場的建設(shè)中，相關(guān)的服務(wù)和認證機構(gòu)非常重要，如碳資產(chǎn)管理公司、碳信用評級機構(gòu)、碳審計服務(wù)機構(gòu)、碳交易法律服務(wù)機構(gòu)、碳金融信息服務(wù)機構(gòu)、碳交易保險服務(wù)機構(gòu)等市場中介服務(wù)機構(gòu)[28]。最后，碳交易市場的發(fā)展和壯大離不開配套工具，特別是金融工具的支持，把碳排放權(quán)作為一般的財產(chǎn)權(quán)利予以對待，繼而推行相應(yīng)的金融創(chuàng)新制度，如碳排放權(quán)質(zhì)押、碳交易保險和碳主題基金等[29]。

（三）碳排放的外部監(jiān)管與國際合作

應(yīng)該重視碳市場的交易監(jiān)管，減少法律不完備性的影響，繼而在不斷發(fā)展的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)與全球氣候行動的銜接與合作。一方面，在碳交易市場的建設(shè)中，作為一種虛擬財政的碳配額，在一定程度上類似于證券市場的交易，各個交易主體的市場準入、交易規(guī)則的調(diào)整、交易登記結(jié)算等，都需要有效的政府監(jiān)管。同時，如何設(shè)置監(jiān)管機構(gòu)、如何合理分配各政府監(jiān)管機構(gòu)與碳交易所的職權(quán)等工作都十分重要，或可以從證券及期貨市場獲得有益的啟發(fā)。另一方面，正如治理制度選擇部分所論，全球氣候治理行動是漸進主義的，是在擴大各國“獲勝集合”的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展的。因此，在我國碳排放交易市場的建設(shè)中，亦應(yīng)該在經(jīng)驗有所積累的基礎(chǔ)上，結(jié)合國際氣候行動的程度與最新機制，逐漸實現(xiàn)與國外碳排放交易體制的連接與合作[30]。在相互認可的情況下，其既可以促進我國碳市場及相關(guān)衍生產(chǎn)品的完善，又可以通過碳配額的全球交易獲得新的經(jīng)濟增長點，還可以在不斷完善碳市場的基礎(chǔ)上獲得更多的碳定價話語權(quán)。藉此，不斷促進我國低碳經(jīng)濟的發(fā)展和環(huán)境的改善，最終為全球氣候治理作出應(yīng)有的貢獻。

綜上所述，筆者認為，中國碳排放交易市場的建設(shè)應(yīng)該借鑒歐盟經(jīng)驗，循序漸進地發(fā)展，即在平衡行業(yè)部門、地區(qū)排放、經(jīng)濟發(fā)展的前提下，逐漸由重點行業(yè)轉(zhuǎn)向一般行業(yè)，由經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)向欠發(fā)達地區(qū)，由試點交易轉(zhuǎn)向全面交易的漸進過程。在碳市場建設(shè)的初期，應(yīng)當為各試點地方和行業(yè)提供足夠的激勵，通過財政補貼或免費發(fā)放配額等措施，幫助企業(yè)低成本地適應(yīng)碳交易市場及其規(guī)則，在厘清各地、各行業(yè)碳排放情況及經(jīng)驗積累的基礎(chǔ)上，由國家制定全國性的碳市場發(fā)展政策和更為具體的交易規(guī)則，并在有條件的情況下與國外碳交易市場接軌，促進市場的流動性與降低全球氣候減排的成本，提高我國在全球碳市場的話語權(quán)，最終促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型并成為全球綠色經(jīng)濟的領(lǐng)導(dǎo)者。ML

參考文獻：

[1] Cass R. Sunstein.The World vs. the United States and China？ The Complex Climate Change Incentives of the Leading Greenhouse Gas Emitters[J].UCLA Law Review，2008，55（6）： 1682-1684.

[2] 尼古拉斯·斯特恩.地球安全愿景：治理氣候變化，創(chuàng)造繁榮進步新時代[M].武錫申，譯.北京：社會科學(xué)文獻出版社，2011：38.

[3] C. E. Lindblom.The Science of Muddling through[J].Public Administration Review，1959，19（2）：79-88.

[4] 道格拉斯·諾斯.制度、制度變遷和經(jīng)濟績效[M].劉守英，譯.上海：上海三聯(lián)書店，1994：127-134.

[5] David M. Winch.Pollution， Property and Prices[J].The Canadian Journal of Economics，1969， 2（2）： 322-324.

[6] 王詩宗.公共政策：理論與方法[M].杭州：浙江大學(xué)出版社，2003：131-135.

[7] Aviel Verbruggen.Preparing the Design of Robust Climate Policy Architectures[J].Springer Science+Business Media B.V Int Environ Agreements，2011，11（4）：283 .

[8] Reuven S. Avi-Yonah， David M. Uhlmann.Combating Global Climate Change： Why a Carbon Tax Is a Better Response to Global Warming Than Cap and Trade[J].Stanford Environmental Law Journal，2009，28（1）：37-45.

[9] Nathaniel O. Keohane.Cap and Trade， Rehabilitated： Using Tradable Permits to Control U.S. Greenhouse Gases[J].Review of Environmental Economics and Policy，2009，3（1）： 42-62.

[10] 李繼峰，張亞雄.我國"十二五"時期建立碳交易市場的政策思考[J].氣候變化研究進展，2012，8（2）：137.

[11] 張高清.我國首例溫室氣體自愿減排碳交易在上海完成[N].建筑時報，2012-07-12.

[12] 張璐.北京試點碳交易方案已完成 配套編制10余個交易細則[N].北京晨報，2012-08-08.

[13] 茅于軾.美國政府的環(huán)境保護政策[J].美國研究，1990，（2）：107.

[14] Jacob Werksman， Kirk Herbertson. The Aftermath of Copenhagen： Does International Law Have a Role to Play in a Global Response to Climate Change？[J].Maryland Journal of International Law，2010，（25）：114-116.

[15] Matthew Ranson and Robert N. Stavins. Post-Durban Climate Policy Architecture Based on Linkage of Cap-and-Trade Systems[EB/OL].（2012-04-28）[2012-09-05]. http：//www.law. uchicago.edu/files/files/ Stavins%20 paper.pdf.

[16] 王曦.論歐盟溫室氣體控制法律和政策的方法論意義[J].西南政法大學(xué)學(xué)報，2008，（5）：40-43.

[17] 熊靈，齊紹洲.歐盟碳排放交易體系的結(jié)構(gòu)缺陷制度變革及其影響[J].歐洲研究，2012，（1）：52-56.

[18] 鄒亞生，孫佳.論我國的碳排放權(quán)交易市場機制選擇[J].國際貿(mào)易問題，2011，（7）：127-128.

[19] 謝艷梅.芝加哥氣候交易所的啟示[J].資源與人居環(huán)境，2010，（24）：51-52.

[20] Giuseppe Lopomo， Leslie M. Marx et al.. Carbon Allowance Auction Design： An Assessment of Options for the United States[J].Review of Environmental Economics and Policy，2011， 5（1）： 25-43.

[21] 王鋒，吳麗華，楊超.中國經(jīng)濟發(fā)展中碳排放增長的驅(qū)動因素研究[J].經(jīng)濟研究，2010，（2）：134.

[22] 袁富華.低碳經(jīng)濟約束下的中國潛在經(jīng)濟增長[J].經(jīng)濟研究，2010，（8）：79.

[23] Zhongxiang Zhang. Copenhagen and Beyond： Reflections on China’s Stance and Response[EB/OL].（2010-03-01）[2012-08-21]. http： // papers. ssrn. com/sol3/papers.cfm？abstract_id=1586058.

[24] 張友國.經(jīng)濟發(fā)展方式變化對中國碳排放強度的影響[J].經(jīng)濟研究，2010，（4）：131.

[25] 胡鞍鋼.通向哥本哈根之路的全球減排路線圖[J].當代亞太，2008，（6）：33-35.

[26] 李梅影.北上天深碳交易方案擬出近2000家企業(yè)被納入[EB/OL].（2012-08-07）[2012-08-19].http：// ideacarbon. org/carbonnews/ carbonnewschina/ 2012051510921. html.

[27] 劉婧.基于強度減排的我國碳交易市場機制研究[D].上海：復(fù)旦大學(xué)，2010：64.

[28] 王瑤.碳金融：全球視野與中國布局[M].北京：中國經(jīng)濟出版社，2010：92-129.

[29] 于楊曜，潘高翔.中國開展碳交易亟須解決的基本問題[J].東方法學(xué)，2009，（6）：84-85.

[30] 何智慧，孫南翔.追溯與尋明：國際法視角下的碳排放權(quán)單位研究[J].西南政法大學(xué)學(xué)報，2012，（3）：45-51.

Chinese Approach to Technical Scheme of

Governance in Addressing Climate Change

ZHAO Jun， LV Chenglong

（Guanghua Law School of Zhejiang University， Hangzhou 310008， China）

Abstract： The analysis of pros and cons of carbon tax and carbon emission trading is clarified and systemized by applying an analytical framework from three perspectives respectively： economic and fiscal feasibility， the feasibility of political ethics and technical and administrative operability. The feasibility and advantages of carbon emission trading mechanism are identified. In addition， through the longitudinal analysis of the historical experience of the EU and the U.S. in building carbon emission markets as well as the comparison of the status quo of various mechanisms， it affirms the significance of mandatory carbon emission market mechanism， and reveals the advantage of incrementalism in the construction of carbon emission markets. Combining the experience in emissions trading in China’s history with the latest guiding policy and legislation， building under the principle of incrementalism an overarching scheme in developing carbon market as well as a specific institutional plan is worth trying. Specifically， based on the progressive expansion of the subject and scope of carbon emission trading， by constantly revising market incentives， transaction mechanism as well as supporting institutions， China shall gradually improve the intrinsic transaction mechanism of the carbon emission market， and synchronize with the international climate governance mechanism and become the leader of the climate governance in the future.

Key Words： climate change； carbon emission trading； incrementalism

本文責(zé)任編輯：邵 海