吳忠濤，張 丹，龔 艷

（1．西安交通大學 經(jīng)濟與金融學院，陜西 西安710061；2．陜西省環(huán)境保護廳，陜西 西安710006；3．西安理工大學 經(jīng)濟與管理學院，陜西 西安710054）

一、引 言

近年來，中國經(jīng)濟保持高速增長，人民生活水平大幅度提高。但由于工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展初期技術(shù)水平低，主要依靠高投入、高消耗、高污染粗放模式增長，導致中國經(jīng)濟發(fā)展面臨著規(guī)模擴張與資源、環(huán)境、技術(shù)等方面的矛盾與壓力，傳統(tǒng)的發(fā)展模式迫切需要轉(zhuǎn)變。在全球經(jīng)濟格局面臨重大調(diào)整、中國經(jīng)濟發(fā)展需要戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，中國做出了加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重大戰(zhàn)略決策。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)指的是對本國、本地區(qū)有重大及長遠影響，能夠帶動本國、本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)，它具有戰(zhàn)略性、成長性和創(chuàng)新性［1］。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展本身就是技術(shù)不斷深化與創(chuàng)新的結(jié)果，依靠科技創(chuàng)新培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，激發(fā)經(jīng)濟增長的內(nèi)生動力，是走出危機、實現(xiàn)新一輪經(jīng)濟繁榮的根本途徑。西安高新區(qū)始終把自主科技創(chuàng)新作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力，依托于西安高校密集，研究機構(gòu)較多，在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上具有強大的研發(fā)實力和豐富的研發(fā)人才優(yōu)勢，培育了一大批在軟件開發(fā)、集成電路設(shè)計、電子元器件、新材料、光伏與LED等特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有較強產(chǎn)業(yè)化能力的“特、精、?！毙托【奕似髽I(yè)。然而，由于具體七大產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力各不相同，政府在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策時應(yīng)將產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力作為重要的參考指標。因此，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價的研究具有重要的理論與實踐意義。

創(chuàng)新能力根據(jù)研究對象不同可分為宏觀層面的國家創(chuàng)新能力、中觀層面的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和微觀層面的企業(yè)創(chuàng)新能力。本文研究的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力屬于中觀層次范疇的創(chuàng)新能力，對于產(chǎn)業(yè)層面的研究有助于更好地實現(xiàn)宏觀創(chuàng)新目標與微觀創(chuàng)新目標的相互融合。本文是對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進行研究，并且細化地對產(chǎn)業(yè)旗下所屬行業(yè)的創(chuàng)新能力進行研究，對于細分行業(yè)創(chuàng)新能力的研究更有助于把握產(chǎn)業(yè)內(nèi)在發(fā)展的規(guī)律?；诖吮疚臉?gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價研究指標體系，并結(jié)合具體數(shù)據(jù)進行實證檢驗。

二、文獻回顧

對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究，國外學者對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)沒有明確的定義，而是基于新興產(chǎn)業(yè)的定義對新興產(chǎn)業(yè)進行了不同的研究。Low和Abrahamson等從產(chǎn)業(yè)生命周期的角度，將新興產(chǎn)業(yè)界定為出于自身生命周期最早的形成階段的產(chǎn)業(yè)［2－3］。

對于創(chuàng)新的研究源于熊彼特創(chuàng)立的創(chuàng)新經(jīng)濟學。熊彼特第一個賦予“創(chuàng)新”概念經(jīng)濟學內(nèi)涵，即指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。包括5種情況：創(chuàng)造一種新的產(chǎn)品、采用一種新的生產(chǎn)方法、開辟一個新市場、取得或控制原材料或半制成品的一種新的供給來源、實現(xiàn)任何一種新的產(chǎn)業(yè)組織方式或企業(yè)重組。

對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價體系的研究，國內(nèi)外已經(jīng)相當成熟。目前世界最具權(quán)威性創(chuàng)新能力評價指標體系是世界經(jīng)濟論壇從1979開始發(fā)布的《世界競爭力報告》。Scherer認為創(chuàng)新能力的最終實現(xiàn)范圍很廣，并提出了根據(jù)不同類型的創(chuàng)新而采用不同的評價指標。國內(nèi)學者吳友軍從創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新制造能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新決策能力六個方面來評價產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力［4］。胡海波認為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，并提出用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的投入和產(chǎn)出來衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與管理能力來衡量產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新能力［5］。段婕、劉勇從技術(shù)創(chuàng)新保障能力、創(chuàng)新資源投入能力、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化吸收能力和創(chuàng)新資源產(chǎn)出能力四個方面構(gòu)建中國裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系，并用因子分析法對其進行了實證檢驗［6］。周霞等系統(tǒng)性的提出新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價體系，即從技術(shù)創(chuàng)新行為維度、技術(shù)創(chuàng)新效益維度和技術(shù)創(chuàng)新支撐維度三個方面全面地構(gòu)建了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價體系，但其并沒有進行實證檢驗［7］。本文就是在其提出的具體評價體系上結(jié)合西安高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際情況進行了實證檢驗。

對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價方法的研究，綜合國內(nèi)外學者的研究，共有七種方法。李金蘭、鄭淑蓉用主成分分析法（PCA）對泉州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各行業(yè)大類的技術(shù)創(chuàng)新能力進行分析［8］。羅媛、常向陽用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，以江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2004年相關(guān)數(shù)據(jù)為研究對象，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況進行了實證研究［9］。胡恩華運用集合、權(quán)重和模糊數(shù)學方法，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標體系［10］。胡樹華等從科技創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力和管理創(chuàng)新能力三個維度，用模糊綜合評價模型對武漢市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進行了評價［11］。李美娟等運用灰色關(guān)聯(lián)度對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價研究［12］。范柏乃等運用專家篩選法、相關(guān)分析法和評價指標的辨別力分析對城市技術(shù)創(chuàng)新能力的理論評價模型進行了實證分析和檢驗［13］。段婕等用因子分析法建立評價模型［6］。張軍濤等運用因子分析和聚類分析方法，對中國30個省級行政區(qū)域的自主創(chuàng)新能力進行了綜合評價［14］。具體評價方法匯總表見表1。綜合比較各個方法的優(yōu)缺點，本文決定采用因子分析結(jié)合聚類分析來進行實證研究。

表1 創(chuàng)新能力評價方法研究概括表

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價研究

（一）評價指標體系構(gòu)建

對于技術(shù)創(chuàng)新能力評價，國內(nèi)外學者分別從國家層面、產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面進行了研究，但對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價，大多數(shù)學者只是提出了評價指標體系并沒有進行實證檢驗。本文結(jié)合國內(nèi)外研究已成熟的評價指標體系，對七大產(chǎn)業(yè)所對應(yīng)的細分行業(yè)進行創(chuàng)新能力評價。對產(chǎn)業(yè)下分行業(yè)創(chuàng)新能力評價，能更好地反映出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力強弱的根源，并從行業(yè)進行突破，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。

在具體指標選取上，根據(jù)科學性、可比性、成長性、定性與定量相結(jié)合的原則，考慮到指標之間必須具有獨立性和邏輯性，參照段婕等采用產(chǎn)業(yè)內(nèi)每萬人科學家、工程師人數(shù)、科技合作項目和研發(fā)投入強度指標來衡量技術(shù)創(chuàng)新能力［6］，胡樹華等用研發(fā)從業(yè)人數(shù)和技術(shù)合同成交總額來衡量高新區(qū)創(chuàng)新能力［11］。并具體結(jié)合西安高新區(qū)實際情況，采用與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的新產(chǎn)品利稅率、科技活動成果數(shù)量和科技服務(wù)機構(gòu)數(shù)來對反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，從創(chuàng)新能力的投入、創(chuàng)新能力的產(chǎn)出與創(chuàng)新能力的支撐三個方面進行指標設(shè)定。具體評價指標體系見表2。

表2 西安高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價指標表

（二）數(shù)據(jù)來源及產(chǎn)業(yè)細分標準

本文所涉及數(shù)據(jù)主要來源于國內(nèi)公開出版的統(tǒng)計年鑒、報告以及相關(guān)部門的官方網(wǎng)站。主要有陜西省統(tǒng)計年鑒《2012》、《西安統(tǒng)計年鑒2012》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2012年）和西安高新區(qū)火炬計劃相關(guān)資料。

產(chǎn)業(yè)細分標準的依據(jù)為國務(wù)院2010年9月審議通過的《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行的七大分類，即：節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料以及新能源汽車；陜西省人民政府2011年7月發(fā)布的《陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》對七大產(chǎn)業(yè)以及細分行業(yè)的劃分；曾昭寧在《西安市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究研究報告》中指出的西安市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)小行業(yè)的劃分。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合西安高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的具體情況，將這七大產(chǎn)業(yè)細分為24個細分行業(yè)。具體產(chǎn)業(yè)細分標準見表3所示。

表3 西安高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類表

四、實證檢驗

（一）因子分析

本文采用SPSS18．0進行數(shù)據(jù)標準化，在此基礎(chǔ)上對高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)24個細分行業(yè)進行創(chuàng)新能力評價?？煽啃詸z驗結(jié)果：KMO檢驗的值為0．666，表示適合進行因子分析。在Bartlett球體檢驗中，學者們將Sig值是否顯著作為是否適合因素分析的標準，本文Sig值為0．000小于顯著水平0．05，因此拒絕“相關(guān)系數(shù)矩陣為單位陣”的原假設(shè)，表示變量之間存在相關(guān)關(guān)系，適合做因子分析。

利用主成分分析方法，對因子進行萃取，提取出特征值大于1的因子共三個。三個主因子對模型的總解釋力為74．683%，說明提取的公因子能較好的反映原數(shù)據(jù)的大部分信息。為了使公因子的命名和解釋能更清晰，對模型進行Kaiser標準化的正交旋轉(zhuǎn)。從表4可以看出主因子F1在研發(fā)從業(yè)人數(shù)、科技合作項目數(shù)、技術(shù)合同成交總額和科技活動成果數(shù)量方面具有較大載荷，代表的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力；主因子F2在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)每萬人科學家人數(shù)、研發(fā)投入強度和政府財政支出和科技服務(wù)機構(gòu)數(shù)方面具有較大載荷，代表的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新保障能力；主因子F3在新產(chǎn)品銷售收入占總收入比重和新產(chǎn)品利稅率方面具有較大載荷，代表的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實現(xiàn)能力。

表4 旋轉(zhuǎn)成份矩陣表

經(jīng)過正交旋轉(zhuǎn)后，各因子解釋力更加清晰。同時，根據(jù)表4可以得出總得分的函數(shù)表達式。即：F＝0．501F1＋0．329F2＋0．17F3。根據(jù)此公式，可計算出綜合得分。

1．細分行業(yè)評價結(jié)果。（1）新型功能材料創(chuàng)新能力領(lǐng)先。該行業(yè)得分最高為1．36，這取決于它的高研發(fā)投入強度和高新區(qū)新建新材料產(chǎn)業(yè)園的帶動作用。2011年陜西省研發(fā)投入強度為1．987%，全國研發(fā)投入強度為1．84%，而新型功能材料的研發(fā)投入強度為5．14%，遠高于陜西省和國家水平。但相較于國外對新興產(chǎn)業(yè)15%的研發(fā)投入強度，高新區(qū)研發(fā)投入強度還不夠。關(guān)鍵總成制造行業(yè)的研發(fā)投入強度雖高達7．88%，但創(chuàng)新能力卻處于中等水平，說明該行業(yè)的投入與產(chǎn)出不成正比，創(chuàng)新效果不理想，也說明了在對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的扶持中不能只進行研發(fā)的投入，還要考慮產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化和科技成果產(chǎn)出能力。（2）海洋工程裝備制造行業(yè)創(chuàng)新能力不足。主要原因是新產(chǎn)品利稅率過高。陜西省高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)品利稅率標準為20%，高的利稅率代表企業(yè)高經(jīng)濟效益和對國家做的高貢獻，但過高的利稅率卻會對企業(yè)的發(fā)展形成障礙。海洋工程裝備制造行業(yè)的新產(chǎn)品利稅率為78．83%。該行業(yè)營業(yè)外收入過高，是主營業(yè)務(wù)收入的8．89倍，說明了該行業(yè)持續(xù)經(jīng)營存在問題。此外，該行業(yè)營業(yè)外收入主要是來源于技術(shù)轉(zhuǎn)讓，反映了該行業(yè)具有研發(fā)實力，但是卻并未應(yīng)用于生產(chǎn)中，大規(guī)模的技術(shù)轉(zhuǎn)讓將會導致其創(chuàng)新能力不斷下降。

表5 綜合得分排名表

2．三大因子實證結(jié)果含義。（1）主因子F1代表創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力。創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力即是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的效益，指的是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)新技術(shù)、新工藝的產(chǎn)出量及轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力。這是連接研究開發(fā)與市場需求的橋梁?？梢苑从持R、技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的程度?？萍紕?chuàng)新成果經(jīng)過開發(fā)、調(diào)試、規(guī)模化生產(chǎn)出最終產(chǎn)品，并成功進入和占領(lǐng)市場，形成現(xiàn)實生產(chǎn)力，是科技創(chuàng)新的根本目的所在，是衡量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的重點。（2）主因子F2代表創(chuàng)新保障能力。創(chuàng)新保障能力不僅代表戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的實際水平，也反映出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)未來創(chuàng)新能力的變化趨勢，成為最根本的影響因素。因此創(chuàng)新保障能力與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。創(chuàng)新保障主要分為人員保障和資金保障，其中資金保障所占份額更大。在人員保障方面，西安高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)行業(yè)研發(fā)人員比重為23．3%，遠高于陜西省規(guī)上企業(yè)的水平。在資金保障方面，2011年陜西省政府對科技投人不論是總量還是占地區(qū)GDP的比重都很靠前，排名全國第2位，其中有很大一部分是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持。高新區(qū)設(shè)立了每年7億元戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專項資金和重大項目資助都成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的助推力。2012年高新區(qū)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目共65個，單個項目最高支持300萬元。（3）主因子F3代表創(chuàng)新實現(xiàn)能力。F3主要由新產(chǎn)品銷售收入占總收入比重和新產(chǎn)品利稅率組成，前者與F3成正相關(guān)關(guān)系，后者與F3成負相關(guān)關(guān)系。新產(chǎn)品銷售收入占全部產(chǎn)品銷售收入的比重可以衡量產(chǎn)品創(chuàng)新對整個銷售收入的貢獻，也可反映新產(chǎn)品創(chuàng)新周期、更新?lián)Q代頻率和市場競爭能力等指標的優(yōu)劣。與陜西省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收人占銷售收人比重8．02%相比，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新能力就具有很大的優(yōu)勢。2011陜西省企業(yè)制造和生產(chǎn)能力排名列全國第15位，新產(chǎn)品銷售收人綜合指標處于全國下游水平，企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力較弱，與研發(fā)投入不成正比。因此要加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)和創(chuàng)新，提升產(chǎn)品整體性能，帶動陜西省整體企業(yè)的發(fā)展。新產(chǎn)品利稅率＝（新產(chǎn)品利潤＋新產(chǎn)品繳稅金額）／新產(chǎn)品銷售額，高新技術(shù)企業(yè)認定的利稅率標準為20%。而七大產(chǎn)業(yè)利稅率均高于20%，尤以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)最高。銷售收入增加不僅帶來利潤的增加，同時帶來了稅收的增加，因此政府應(yīng)擴大稅收覆蓋面，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供全面的稅收保護政策以支持其發(fā)展。

3．綜合得分經(jīng)濟意義。綜合得分F＝0．501F1＋0．329F2＋0．17F3的經(jīng)濟意義是F1、F2與F3的權(quán)重比為0．501∶0．329∶0．17。由此可知，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力比創(chuàng)新保障和創(chuàng)新實現(xiàn)能力更能帶來西安高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力的大幅提升。創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力可以作為產(chǎn)業(yè)是否具有創(chuàng)新能力的重點衡量指標之一。因此在今后不僅要注重研發(fā)，更要注重科技成果的轉(zhuǎn)化，促進產(chǎn)業(yè)科技成果的市場化。在綜合得分中排名前三的行業(yè)有兩個行業(yè)是屬于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)。該產(chǎn)業(yè)是高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中規(guī)模最大產(chǎn)業(yè)板塊，2012年總收入達到361．95億元，占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模的33．6%。因此綜合得分創(chuàng)新能力很強。2011年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占西安高新區(qū)產(chǎn)值的28%，七大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升對高新區(qū)整體經(jīng)濟的發(fā)展具有很強的拉動作用。

（二）聚類分析

本文選取系統(tǒng)聚類作為研究方法。在因子分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，運用聚類分析找出這24個行業(yè)之間的聯(lián)系，對24個行業(yè)進行分類統(tǒng)計。

通過聚類分析結(jié)果可以看出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所對應(yīng)的24個細分行業(yè)被聚類成了三大產(chǎn)業(yè)梯度。第一梯度共4個行業(yè)，為領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)；第二梯度有2個行業(yè)，為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)；第三梯度有16個行業(yè)，為潛力產(chǎn)業(yè)。具體分類結(jié)果見表6。

表6 聚類分析結(jié)果表

1．領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新綜合實力強勁，在創(chuàng)新能力各構(gòu)成要素上表現(xiàn)突出但也存在一定差異，特別是創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力和創(chuàng)新實現(xiàn)能力差異顯著。這類產(chǎn)業(yè)的絕對優(yōu)勢體現(xiàn)在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力上。屬于該產(chǎn)業(yè)的行業(yè)分別是電子核心基礎(chǔ)、高端軟件和新型信息服務(wù)、新型功能材料和新能源汽車研發(fā)服務(wù)行業(yè)，是在綜合評價中排名位于前四的行業(yè)，其中屬于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的有兩個行業(yè)。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)是高新區(qū)最大的產(chǎn)業(yè)集群，擁有三星電子、中興通訊、華為、美光等企業(yè)900余家，2012年總收入占七大產(chǎn)業(yè)的33．6%。這四個行業(yè)綜合具有明顯的發(fā)展優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿?，必須作為全市的龍頭行業(yè)大力發(fā)展。對于領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)，應(yīng)大力發(fā)展其創(chuàng)新能力，進一步發(fā)揮其帶動性和導向性，提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響力，以期形成創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群。

2．優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新綜合實力較強，處于中上游水平，在創(chuàng)新能力各構(gòu)成要素上表現(xiàn)不盡相同。該類產(chǎn)業(yè)包括資源循環(huán)利用和智能電網(wǎng)行業(yè)，二者創(chuàng)新能力評價得分相同，但構(gòu)成要素優(yōu)勢不同。資源循環(huán)利用行業(yè)的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力上，該行業(yè)2011年科技合作項目數(shù)達到1 066項，技術(shù)合同成交總額約9億元，位于行業(yè)前列。表明該行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化力強，市場化程度高。智能電網(wǎng)行業(yè)在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力上動力不足，但在創(chuàng)新保障和實現(xiàn)能力上優(yōu)勢明顯，研發(fā)投入強度為5%，新產(chǎn)品銷售收入占總收入比重為46．01%，二者分別在24個行業(yè)中位居第三和第四。優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具有相當規(guī)模，但在創(chuàng)新能力各要素協(xié)調(diào)上還存在問題，應(yīng)重點突破，使之盡快成為領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)，打造戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長極，形成對潛力產(chǎn)業(yè)聯(lián)合輻射能力。

3．潛力產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新綜合實力稍顯不足，創(chuàng)新能力綜合得分和各構(gòu)成要素大多低于產(chǎn)業(yè)整體水平。該產(chǎn)業(yè)包括16個行業(yè)，且都位于中下游水平，大部分行業(yè)屬于七大產(chǎn)業(yè)中的節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造和生物產(chǎn)業(yè)。高新區(qū)先后被列為國家級醫(yī)藥出口基地、國家火炬計劃生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)基地和國家生物產(chǎn)業(yè)基地，擁有陜藥、金花、力邦等為代表的企業(yè)200余家，其中GMP認證企業(yè)43家，生物產(chǎn)業(yè)2012年總收入達到307．88億元，占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模的28．6%，今后有很大的上升空間。此外，節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)目前處于發(fā)展的初期階段但其市場前景廣闊，因此政府應(yīng)加大資金傾斜力度，推動科技成果轉(zhuǎn)化，對新產(chǎn)品提供更多保護措施。對于潛力產(chǎn)業(yè)，應(yīng)將自身比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢“雙重優(yōu)勢”進行戰(zhàn)略組合，加大與領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)合作，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，提高創(chuàng)新綜合實力。

五、結(jié)論及政策建議

上述研究表明，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的主要體現(xiàn)為創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新保障能力和創(chuàng)新實現(xiàn)能力，其中創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力影響因子最大，對產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力的作用最強。因此在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的過程中，應(yīng)首先考慮產(chǎn)品轉(zhuǎn)化能力，同時提供人員和資金保障，縮短新產(chǎn)品研發(fā)周期。在此基礎(chǔ)上進一步把高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)劃分為領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和潛力產(chǎn)業(yè)。三類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新綜合實力雖有差異但總體差距不大，應(yīng)按照潛力產(chǎn)業(yè)→優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)→領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)的路徑進行轉(zhuǎn)化，從而提升西安高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體創(chuàng)新能力，帶動西安乃至陜西經(jīng)濟增長。

本文以24個行業(yè)反映出的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價結(jié)果為依據(jù)，從3個主因子角度提出相應(yīng)的戰(zhàn)略對策，以期提升高新區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。

1．以市場為導向，注重科技成果轉(zhuǎn)化，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力。西安高新區(qū)應(yīng)繼續(xù)秉承“專業(yè)化聚集、園區(qū)化承載、集群化推進”理念，進一步發(fā)揮重大科技計劃杠桿作用，加速大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化。提升西安高新區(qū)經(jīng)濟體系的分工協(xié)作程度，增強戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與分工在該高新區(qū)經(jīng)濟體系中的收益。為此從三方面入手：第一，發(fā)揮市場化科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)的中介作用，為科技成果市場供需雙方搭建一個公共平臺。發(fā)揮新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)龍頭帶動作用，促進上下游配套企業(yè)的進入，形成產(chǎn)業(yè)集聚，為高新區(qū)聚集高端資源提供產(chǎn)業(yè)平臺。第二，強化技術(shù)孵化、信息咨詢、人員培訓、資金融通和法律保障等中介機構(gòu)的建設(shè)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)機構(gòu)集聚平臺。第三，鼓勵專利、論文、注冊商標、集成電路圖等科技成果應(yīng)用于市場，增加戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果的經(jīng)濟效益。

2．以政策為導向，注重人員與資金雙層面的保障，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新保障能力。在人員保障方面，一要重視本土化人才培養(yǎng)，充分利用西安高校資源豐富優(yōu)勢，培養(yǎng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面專業(yè)儲備人才，加強與高校合作；二要以院士專家工作站、博士工作站為依托，創(chuàng)造條件吸引、集聚全國、全球高端人才，提升新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)競爭力。在資金保障方面，充分發(fā)揮政府作用，提供財政專項資金。在財政預(yù)算中增加用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)投入的專項資金，支持研發(fā)基礎(chǔ)好、在技術(shù)上具備重要性和前瞻性的研發(fā)創(chuàng)新平臺。在重大項目資金扶持上，完善獎勵條例，支持自主創(chuàng)新與新興產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)改造項目，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提升整體創(chuàng)新能力提供堅實基礎(chǔ)。

3．以產(chǎn)品為導向，縮短研發(fā)周期，減輕稅負，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實現(xiàn)能力。首先，在七大產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，運用并行工程、流程管理等先進制造思想和方法，減緩“資源擁塞”，縮短新產(chǎn)品研發(fā)和設(shè)計周期，加快新產(chǎn)品更新?lián)Q代速度。鼓勵企業(yè)建立自主研發(fā)平臺，增強自主創(chuàng)新能力。其次，發(fā)揮稅收的杠桿效應(yīng)。落實現(xiàn)有稅收優(yōu)惠政策，減少新興產(chǎn)業(yè)的稅務(wù)負擔。在所得稅方面，對經(jīng)過認定的戰(zhàn)略性新興企業(yè)按照優(yōu)惠稅率征收企業(yè)所得稅。在營業(yè)稅方面，對戰(zhàn)略性新興企業(yè)因技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)業(yè)務(wù)和相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)而取得的收入免征營業(yè)稅。在房產(chǎn)稅方面，對符合規(guī)定的生物、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的房產(chǎn)稅納稅人進行減免。

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