■ 丁云霞（黃河水利職業(yè)技術(shù)學(xué)院外語系 河南開封 475004）

引言

伴隨著開放型經(jīng)濟發(fā)展水平的日趨提升，我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識逐漸加強，尤其是加入WTO之后，隨著專利制度體系逐步完善，國內(nèi)各種專利的申請量和授權(quán)量都保持空前的增長率。2001年以來，我國發(fā)明專利和實用新型專利的申請量均達到有記錄以來的90%以上。由于專利文獻蘊含著大量的科技、情報等信息，同時專利的引用過程又是一種潛在的知識演進活動，近年來對專利展開的相關(guān)研究便成為學(xué)界的熱點之一。在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域，專利主要是被看作一種類似于論文的文獻信息進行可視化研究。實際上，目前對專利研究最多的主要集中在經(jīng)濟領(lǐng)域：專利的申請量和授權(quán)量的變化可以反映出一個國家和科技進步程度，尤其是中國專利的爆炸式增長被引起了廣泛的關(guān)注，當(dāng)然對發(fā)達國家和地區(qū)的研究或許更具有代表性。

經(jīng)濟長期增長的關(guān)鍵是在技術(shù)創(chuàng)新條件下生產(chǎn)率的持續(xù)提高，因為生產(chǎn)率體現(xiàn)了要素投入的產(chǎn)出效果，不僅影響要素的邊際報酬，而且在很大程度上標(biāo)志著生產(chǎn)力水平提高，從而對經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮重要作用。對于企業(yè)來說，生產(chǎn)率是決定短期經(jīng)營與長期發(fā)展的重要因素，因為在短期內(nèi)，高生產(chǎn)率可以降低生產(chǎn)成本，提高利潤率；在長期內(nèi)，高生產(chǎn)率可以帶動自身競爭力的提升，從而更加有利于企業(yè)進一步發(fā)展。

因此，無論是宏觀層面還是微觀視角，生產(chǎn)率的發(fā)展都被看作科技進步的象征，而專利又是創(chuàng)新活動的重要標(biāo)志，所以學(xué)者們可以根據(jù)各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)很方便地研究專利與經(jīng)濟增長的關(guān)系?？萍歼M步對經(jīng)濟增長的作用最直接的表現(xiàn)就是對勞動生產(chǎn)率的推動作用上，和其它因素相比，如內(nèi)部需求、外部市場、融資來源、產(chǎn)業(yè)集聚等，創(chuàng)新驅(qū)動作用是否更加顯著是一個值得研究的問題。創(chuàng)新是生產(chǎn)率進步的主要推動力和持久源泉，生產(chǎn)率的提高又是經(jīng)濟增長的核心，而整個過程作為一個復(fù)雜的系統(tǒng)，包含研發(fā)、技術(shù)、生產(chǎn)、市場等一系列相互聯(lián)系的經(jīng)濟節(jié)點。

當(dāng)然，與經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)的任何因素的變化都會對生產(chǎn)率產(chǎn)生不同的影響，學(xué)者們由于樣本數(shù)據(jù)選取的差異、研究方法的不同會得出不太一致甚至截然相反的結(jié)論。之前眾多的研究都習(xí)慣把專利看作變量之一，直接納入模型進行實證研究，得出了許多富有政策含義和理論研究價值的結(jié)論，這一做法確實能揭示一定的問題，但是由于不同專利類型對生產(chǎn)力的作用力度和時間有較大差別，所以如何將不同專利有機聯(lián)系起來而又能有區(qū)別地進行研究很有必要。本文將在現(xiàn)有文獻的基礎(chǔ)上，以發(fā)明專利和實用新型專利為基礎(chǔ)構(gòu)造創(chuàng)新產(chǎn)出變量，結(jié)合資本存量、市場化水平、出口規(guī)模等因素考察對勞動生產(chǎn)率的影響情況。雖然申請的專利最后不一定被授權(quán)，但是申請量可以直接反應(yīng)一個地區(qū)的創(chuàng)新程度，所以本文采用專利的申請量而非授權(quán)量。

為了更加全面研究創(chuàng)新產(chǎn)出對勞動生產(chǎn)率的影響，本文在全國層面的基礎(chǔ)上，分別從三大經(jīng)濟區(qū)的角度來詳細(xì)研究二者之間的關(guān)系，具體劃分情況是：

東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南11個省、直轄市；中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個省、自治區(qū)；西部地區(qū)包括四川、重慶、貴州、廣西、云南、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆10個省、自治區(qū)、直轄市。由于西藏專利太少，因此將之除外。本文采用王賢文的做法，將廣西歸入西部而非東部，主要是由于該自治區(qū)與東部其它發(fā)達省份經(jīng)濟差距較大，而與西部省份相近。

研究設(shè)計與數(shù)據(jù)說明

（一）研究設(shè)計

本文擬采用省級面板數(shù)據(jù)計量分析創(chuàng)新產(chǎn)出等因素對勞動生產(chǎn)率的影響?？紤]到滯后期對自身的影響之大，本文把生產(chǎn)率的滯后一期納入自變量的范疇；由于資本積累對經(jīng)濟增長的過程中始終有著不可替代的作用，所以本文把資本深化納入模型。本文用Y表示區(qū)域國內(nèi)生產(chǎn)總值，L表示區(qū)域就業(yè)人員數(shù)，K 表示區(qū)域資本存量（這里用固定資產(chǎn)投資代替），則y=Y/L就表示區(qū)域勞動生產(chǎn)率，k=K/L 表示區(qū)域人均資本投入（也即資本深化）。為了便于對比，對于創(chuàng)新產(chǎn)出變量，本文對發(fā)明專利和實用新型專利分開進行考察?？紤]到分析結(jié)果的穩(wěn)健性，除了所重點關(guān)注的創(chuàng)新產(chǎn)出這一因素外，在模型中還引入地區(qū)工業(yè)化水平（industr）和出口規(guī)模（export）兩個控制變量。在實際操作過程中，首先給所有變量取對數(shù)以最大限度地減少異方差，模型具體設(shè)置如下：

其中，下標(biāo)i表示省份，t表示年份，上標(biāo)-1表示變量的滯后一期，μ為隨機誤差，對其它變量進行說明：

地區(qū)工業(yè)化水平，考慮到目前中國正處于轉(zhuǎn)型期，而對于從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟體來說，工業(yè)化對經(jīng)濟增長起著關(guān)鍵的作用，因此本文納入該變量，在實際操作過程中采用區(qū)域工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重來代替。

出口規(guī)模，經(jīng)濟全球化能使國外先進技術(shù)和管理經(jīng)驗更快地滲透到本國經(jīng)濟中來，從而影響生產(chǎn)率的發(fā)展，由于對外貿(mào)易是國際化的一個重要途徑，是影響生產(chǎn)率變化的重要因素之一，因此，為了客觀地對生產(chǎn)率進行考察，本文將納入出口規(guī)模作為控制變量，用出口占對外貿(mào)易額的比重來表示。

創(chuàng)新產(chǎn)出水平，發(fā)明專利和實用新型專利的“技術(shù)含量”有很大差別，受保護的期限不同，那么即使在經(jīng)濟發(fā)展的同一階段它們在經(jīng)濟發(fā)展過程中發(fā)揮的作用應(yīng)該有比較大的差別。為此，二者被分開建模，分別用innov 和utility 表示兩者所占份額。

（二）數(shù)據(jù)說明

限于統(tǒng)計部門統(tǒng)計口徑的變化，為了保持所采集數(shù)據(jù)的一致性，本文選取的時間區(qū)間為2004-2011年，各省市自治區(qū)的GDP、就業(yè)人數(shù)、工業(yè)和進出口數(shù)據(jù)均來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》，固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)檢索自國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)庫，其中地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值和固定資產(chǎn)投資均以2004年為基期進行了調(diào)整。

專利數(shù)據(jù)檢索自我國專利信息服務(wù)平臺（CNIPR）。CNIPR是在原中外專利數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺的基礎(chǔ)上，吸收國內(nèi)外先進專利檢索系統(tǒng)的優(yōu)點，采用國內(nèi)先進的全文檢索引擎開發(fā)完成的。該平臺主要提供對中國專利和國外（美國、日本、英國、德國、法國、加拿大、EPO、WIPO、瑞士等98個國家和組織）專利的檢索。檢索功能包括中外專利混合檢索（在原平臺基礎(chǔ)上，檢索功能新增跨語言檢索、語義檢索、相似性檢索、公司代碼檢索、相關(guān)概念推薦等）、行業(yè)分類導(dǎo)航檢索、IPC分類導(dǎo)航檢索、中國專利法律狀態(tài)檢索、中國藥物專利檢索。檢索方式除了表格檢索、邏輯檢索外，還提供二次檢索、過濾檢索、同義詞檢索等輔助檢索手段，使用該平臺檢索出的專利數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確、更全面。

實證結(jié)果及分析

考慮到本文采用的為短期面板數(shù)據(jù)，因此采用靜態(tài)面板分析法對上述模型分別進行回歸。本文利用stata12.0軟件首先對面板數(shù)據(jù)進行設(shè)定形式的Hausman檢驗，結(jié)果顯示，無論是從全國層面還是三大經(jīng)濟區(qū)的角度，兩個模型均推翻原假設(shè)，因此應(yīng)該建立個體固定效應(yīng)模型，接著采用普通最小二乘法（OLS）對兩個方程分別進行估計。

（一）以發(fā)明專利為創(chuàng)新產(chǎn)出變量的估計結(jié)果

全國層面的以發(fā)明專利為創(chuàng)新產(chǎn)出變量的估計結(jié)果如表1所示，滯后期、人均資本均對我國勞動生產(chǎn)率有顯著的正向影響。其中滯后期的影響彈性系數(shù)高達0.7以上，人均資本的影響達到0.38以上。地區(qū)工業(yè)化水平雖然沒有通過顯著性檢驗，但系數(shù)為正，這說明工業(yè)化對勞動生產(chǎn)率還是有正向作用的，只是不太顯著而已。而出口規(guī)模的影響雖然沒有通過檢驗，但系數(shù)為負(fù)，這說明出口對勞動生產(chǎn)率有不太顯著的反向作用。然而創(chuàng)新產(chǎn)出變量的估計結(jié)果在5%顯著水平下通過了檢驗，但系數(shù)為負(fù)，這說明我國現(xiàn)階段以發(fā)明專利為代表的創(chuàng)新產(chǎn)出對勞動生產(chǎn)率有較為顯著的反作用。

分區(qū)域回歸結(jié)果表明：我國三大經(jīng)濟區(qū)域勞動生產(chǎn)率受自身滯后期的影響非常顯著，東部地區(qū)最高系數(shù)達到0.8以上，最低的西部地區(qū)在也在0.5以上，并且呈現(xiàn)出經(jīng)濟越發(fā)達的地區(qū)生產(chǎn)率滯后期的影響越大的規(guī)律；三個區(qū)域人均資本對勞動生產(chǎn)率的推動作用也非常明顯，東部最低為0.25，西部最高為0.6，說明經(jīng)濟越是落后地區(qū)對資本的依賴程度越強；所有地區(qū)工業(yè)化水平的影響均沒有通過顯著性檢驗，東部和中部系數(shù)為正，西部為負(fù)，這說明工業(yè)化對西部影響是反作用的。出口規(guī)模僅東部通過了檢驗但系數(shù)為負(fù)，另外中部系數(shù)為正，西部為負(fù)；創(chuàng)新產(chǎn)出變量東部、中部和西部的系數(shù)均為負(fù)，僅西部在5%顯著水平下通過了檢驗，也就是說，該變量對勞動生產(chǎn)率的影響作用均是負(fù)的，且西部更加顯著?？v向來看，東部地區(qū)資本的影響僅在10%顯著水平下通過了檢驗，說明資本的影響不僅彈性較小而且顯著性也不太強，出口規(guī)模也在10%顯著水平下通過了檢驗，這說明出口的負(fù)作用較為明顯，創(chuàng)新產(chǎn)出有不太顯著的負(fù)作用；中部地區(qū)除滯后期和資本之外，其它變量均沒有通過顯著性檢驗，這說明中部地區(qū)工業(yè)化和出口規(guī)模的正向影響及創(chuàng)新產(chǎn)出的負(fù)作用都不顯著，該地區(qū)的勞動生產(chǎn)率處在資本推動階段；西部地區(qū)除了滯后期、資本兩變量顯著為正外，工業(yè)化和出口規(guī)模都表現(xiàn)出不顯著的負(fù)作用，而創(chuàng)新產(chǎn)出在5%顯著水平下通過了檢驗，但系數(shù)為負(fù)，這說明西部地區(qū)以發(fā)明專利為代表創(chuàng)新產(chǎn)出變量對勞動生產(chǎn)率反作用還是相當(dāng)明顯的。

表1 以發(fā)明專利為創(chuàng)新產(chǎn)出變量的OLS 估計結(jié)果

表2 以實用新型專利為創(chuàng)新產(chǎn)出變量的OLS 估計結(jié)果

（二）以實用新型專利為創(chuàng)新產(chǎn)出變量的估計結(jié)果

全國層面的以實用新型專利為創(chuàng)新產(chǎn)出變量的回歸結(jié)果如表2所示，依然是滯后期與人均資本對勞動生產(chǎn)率有非常顯著的正向影響，工業(yè)化水平有不顯著的正影響，出口有不顯著的負(fù)作用。但與發(fā)明專利回歸結(jié)果不同的是，此處的創(chuàng)新產(chǎn)出水平卻在5%顯著水平下通過了檢驗且系數(shù)為正，這說明實用新型專利對全國的勞動生產(chǎn)率有積極的推動作用。

分區(qū)域回歸的結(jié)果顯示：三大經(jīng)濟區(qū)的生產(chǎn)率滯后期和人均資本均有非常顯著的正向影響，工業(yè)化水平均有不顯著的影響（其中西部為負(fù)，其它地區(qū)為正），出口規(guī)模均有著負(fù)作用（除東部在10%水平下顯著外，其它均未通過檢驗）。而創(chuàng)新產(chǎn)出變量卻相反，此處的符號均為正，盡管沒有通過顯著性檢驗，這說明實用新型專利都能在一定程度上推動了當(dāng)?shù)貏趧由a(chǎn)率的發(fā)展?？v向分析情況除了創(chuàng)新產(chǎn)出變量的符號外，均與發(fā)明專利情況相同：對全國層面的分析情況來看，除出口規(guī)模外的所有變量對勞動生產(chǎn)率都表現(xiàn)出比較積極的影響，而且實用新型專利的影響系數(shù)在0.1以上；東部、中部和西部地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出變量均沒有通過顯著性檢驗，東部地區(qū)除了滯后期外，資本深化和出口規(guī)模均在10%顯著水平下通過了檢驗，且二者符號相反，這說明對于該地區(qū)來說，資本的作用不如其它地區(qū)明顯，而出口的反向作用卻比其它地區(qū)都要顯著；中部地區(qū)所有變量的符號都為正，說明本文所涉及到的因素對現(xiàn)階段中部省份的勞動生產(chǎn)率都表現(xiàn)出積極的作用；西部地區(qū)除了滯后期和資本深化表現(xiàn)出非常顯著的正向作用外，其它變量均沒有通過檢驗，與前文分析相同的是工業(yè)化和出口規(guī)模依然表現(xiàn)出反向作用，而創(chuàng)新產(chǎn)出變量的系數(shù)在三大區(qū)域中是系數(shù)最大，盡管沒有通過顯著性檢驗，說明實用新型專利對該地區(qū)勞動生產(chǎn)率的影響較大。

結(jié)論

近年來，我國經(jīng)濟保持了強勁的增長勢頭，針對中國勞動生產(chǎn)率影響因素的分析已經(jīng)成為學(xué)者們研究的熱點。本文利用我國2004-2011年省級面板數(shù)據(jù)，分區(qū)域進行了靜態(tài)面板OLS分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

第一，滯后期和資本對勞動生產(chǎn)率有著極其顯著的推動作用，彈性系數(shù)都非常高，而且表現(xiàn)越是經(jīng)濟不發(fā)達地區(qū)二者的影響就越大的規(guī)律，從這一點來說，我國經(jīng)濟的增長可能在以后相當(dāng)長的時間內(nèi)依然主要依靠投資的拉動。

第二，工業(yè)化的影響不太顯著，對于東部和中部地區(qū)來說，工業(yè)化都能在一定程度促進了當(dāng)?shù)厣a(chǎn)率的提高，但對于落后的西部來講，盲目推動工業(yè)化的效果可能適得其反。

第三，出口規(guī)模除中部地區(qū)外都有負(fù)作用，也即是擴大出口雖然在一定時期內(nèi)能刺激經(jīng)濟發(fā)展，但我國現(xiàn)階段出口對生產(chǎn)力的影響已不如預(yù)期。

第四，發(fā)明專利的影響都是負(fù)的，而且越是落后地區(qū)，其負(fù)作用越顯著，專利是技術(shù)的法律保護，是賦予專利權(quán)人一定時期的壟斷權(quán)限，而壟斷不利于經(jīng)濟發(fā)展，尤其是發(fā)明專利的壟斷時間長達20年，從這一意義上來說很不利于生產(chǎn)率的提高，這也許正是本文實證結(jié)果的原因所在。

第五，實用新型專利的影響是正的，而且越是落后地區(qū)，其作用越大，實用新型專利是就產(chǎn)品形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案，在“技術(shù)含量”上不如發(fā)明專利，保護期限較短，所以能在短期內(nèi)就能對勞動生產(chǎn)率表現(xiàn)出積極的影響。

相關(guān)啟示

本文的研究結(jié)論不僅有助于深化認(rèn)識加快中國工業(yè)轉(zhuǎn)型和通過出口刺激經(jīng)濟增長的認(rèn)識，對我國走創(chuàng)新驅(qū)動之路更同樣有重要的政策含義：十八大報告特別強調(diào)要增強創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新動力，并把實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略作為新時期的一項重要工作。在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚不夠優(yōu)化的先決條件下，鼓勵專利申請，加強知識產(chǎn)權(quán)保護是很有必要的，但短期內(nèi)這種做法未必有利于經(jīng)濟發(fā)展，而走創(chuàng)新驅(qū)動之路又不能不重視知識產(chǎn)權(quán)的保護，所以，如何在二者之間做到平衡至關(guān)重要。那么要解決這個問題需要在經(jīng)濟增長的動力上下功夫。雖然增加資本能對勞動生產(chǎn)率有非常明顯的推動作用，但在勞動力成本日益增加的趨勢下，資本的邊際產(chǎn)出會逐漸減小，經(jīng)濟增長不會長期停留在資本推動階段。目前我國工業(yè)化水平對經(jīng)濟增長的貢獻尚沒有充分發(fā)揮出來，至于采取怎樣的措施利用自身條件及各地潛在優(yōu)勢，將現(xiàn)有資源更好地轉(zhuǎn)化為推動勞動生產(chǎn)率發(fā)展的動力，是一個值得深入研究的課題，進一步的探討已經(jīng)超出本文的研究范圍，也是本文后續(xù)的努力方向。

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