王 娟

（塔里木大學(xué) 計(jì)財(cái)處，新疆 阿拉爾 843300）

價(jià)格違法與價(jià)格壟斷的界定研究

王 娟

（塔里木大學(xué) 計(jì)財(cái)處，新疆 阿拉爾 843300）

通過辨析價(jià)格違法和價(jià)格壟斷之間的區(qū)別，解讀價(jià)格違法和價(jià)格壟斷的內(nèi)涵和外延。更明晰地界定它們的概念，以供價(jià)格主管部門判定價(jià)格壟斷時(shí)參考。

界定；價(jià)格違法；價(jià)格壟斷行為

為適應(yīng)我國(guó)迅猛發(fā)展的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，為防止價(jià)格的壟斷行為的形成，為主管價(jià)格的相關(guān)部門的執(zhí)法行為提供法律依據(jù)，我國(guó)在2008年8月1日頒布和實(shí)施了《反壟斷法》。在一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的西方國(guó)家中，同樣性質(zhì)的法律被視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本法典。在維護(hù)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)秩序，保障公平競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源的合理配置發(fā)揮著不可替代的作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初步確立的時(shí)期，價(jià)格監(jiān)管部門執(zhí)法的主要根據(jù)的是《價(jià)格法》和《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，形勢(shì)的日趨復(fù)雜，不可避免地出現(xiàn)各種各樣的價(jià)格不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，手段層出不窮，尤其是價(jià)格壟斷的行為，嚴(yán)重妨礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，擾亂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，傳統(tǒng)的法律法規(guī)、偵查方式、處罰標(biāo)準(zhǔn)等已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)地落后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，不能很好的為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)，在這種情況下，《反壟斷法》應(yīng)運(yùn)而生。

《反壟斷法》是專門應(yīng)對(duì)行業(yè)壟斷的法律，它和《價(jià)格法》一起作為價(jià)格監(jiān)管部門展開工作的重要法律根據(jù)，為眾多的企業(yè)營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展保駕護(hù)航。要界定價(jià)格違法和價(jià)格壟斷，首先需要了解這兩個(gè)基本的概念。

一、價(jià)格壟斷行為

依據(jù)法律規(guī)定，我國(guó)在現(xiàn)階段，具有對(duì)壟斷行為裁定和制止權(quán)力的部門有國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家工商行政管理總局和商務(wù)部?？梢哉f，目前我國(guó)的反對(duì)企業(yè)壟斷方面存在多個(gè)部門共同執(zhí)法，相互合作的現(xiàn)象。所以，厘清各個(gè)行政執(zhí)法單位的權(quán)利和義務(wù)，避免出現(xiàn)“權(quán)利一擁而上，責(zé)任無人承擔(dān)”或者職能重復(fù)，執(zhí)法混亂的現(xiàn)象。當(dāng)然，關(guān)于壟斷的概念，各個(gè)壟斷行政執(zhí)法部門的界定是具有延續(xù)性和統(tǒng)一性的。2013年，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)制定的《制止價(jià)格壟斷行為暫行規(guī)定》明確提出“價(jià)格壟斷行為，是指經(jīng)營(yíng)者通過相互串通或者濫用市場(chǎng)支配地位，操縱市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)，擾亂正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費(fèi)者合法權(quán)益，或者危害社會(huì)公共利益的行為”。[1]根據(jù)這種提法，價(jià)格壟斷可以理解為：企業(yè)間簽訂的價(jià)格壟斷協(xié)議，或者推而廣之，價(jià)格壟斷可以解釋為《反壟斷法》所規(guī)定的各種與價(jià)格有關(guān)的各種問題。然而，從這種提法來看，價(jià)格壟斷就缺乏法律的可操作性，所以，只能說，《《反壟斷法》、《價(jià)格法》、《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》和《制止價(jià)格壟斷行為暫行規(guī)定》等羅列的所有關(guān)于價(jià)格壟斷的法律條文都是價(jià)格壟斷執(zhí)法部門的執(zhí)法對(duì)象。

這幾年，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，價(jià)格壟斷行為的提法不斷見諸于廣播電視、報(bào)紙、學(xué)術(shù)刊物等媒體、和法律法規(guī)。作為一個(gè)新鮮事物，價(jià)格壟斷無疑走進(jìn)了人們的生活，為人們所接受和認(rèn)可。

在《反壟斷法》中，界定壟斷概念的同時(shí)，羅列了許多的壟斷行為，其中與價(jià)格壟斷有關(guān)的就有多種形式。那么，價(jià)格壟斷具體表現(xiàn)為那些形式呢？?jī)r(jià)格行政執(zhí)法部門應(yīng)該依據(jù)全國(guó)人民代表大會(huì)和國(guó)務(wù)院的有關(guān)法律法規(guī)，特別是《反壟斷法》、《價(jià)格法》、《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》和《制止價(jià)格壟斷行為暫行規(guī)定》等的相關(guān)規(guī)定來裁定和制止將價(jià)格壟斷行為。價(jià)格壟斷主要有以下幾種：

一是壟斷價(jià)格的協(xié)議。主要有以下方面: 同一行業(yè)的個(gè)體或生產(chǎn)或銷售企業(yè)固定或者統(tǒng)一提高或降低商品價(jià)格的壟斷協(xié)議; 同一行業(yè)的個(gè)體或生產(chǎn)或銷售企業(yè)通過控制商品的生產(chǎn)以及銷售的數(shù)量，達(dá)到間接控制價(jià)格目的的行業(yè)壟斷協(xié)議;還有在招標(biāo)過程中投招標(biāo)雙方商定投標(biāo)價(jià)格也屬于價(jià)格壟斷協(xié)議。當(dāng)然在現(xiàn)實(shí)中還有其他方式的價(jià)格壟斷協(xié)議。

二是利用市場(chǎng)支配地位實(shí)施價(jià)格壟斷行為。主要有以下方面：在莫名其妙的情況下，以低于成本價(jià)格傾銷商品；在莫名其妙的情況下，對(duì)于同等條件的客商實(shí)行不同的交易價(jià)格。

三是利用行政權(quán)力促成不公平競(jìng)爭(zhēng)的行為。主要有以下方面:對(duì)于外地商品設(shè)定差異性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)施差異性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);對(duì)外地商品規(guī)定差異性價(jià)格。

四是利用行業(yè)協(xié)會(huì)等組織實(shí)施限制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為。主要有以下方面:利用行業(yè)協(xié)會(huì)要求協(xié)會(huì)的會(huì)員商討并形成各種形式的等有關(guān)價(jià)格的決議、通知等;約定行業(yè)的規(guī)范、規(guī)則、自律價(jià)格等。

二、《反壟斷法》和《價(jià)格法》的區(qū)分

《反壟斷法》和《價(jià)格法》都是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控和管理的法律依據(jù)，是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的有力的法律武器，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)協(xié)調(diào)發(fā)展的保障。《價(jià)格法》是規(guī)范個(gè)體和企業(yè)制定價(jià)格的重要法律依據(jù)，《反壟斷法》是維護(hù)市場(chǎng)公平的交易和競(jìng)爭(zhēng)秩序的重要法律法規(guī)。兩者既有區(qū)別又有著千絲萬縷的聯(lián)系。《價(jià)格法》是個(gè)體和生產(chǎn)或者銷售企業(yè)在價(jià)格方面進(jìn)行全方位的規(guī)定，對(duì)行業(yè)價(jià)格的總體水平進(jìn)行調(diào)整和控制，對(duì)于價(jià)格的違規(guī)和違法進(jìn)行規(guī)范和管理。而《反壟斷法》主要的目的是維護(hù)正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，保障經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)的合法權(quán)益，掃清市場(chǎng)運(yùn)行中的阻礙，尤其是預(yù)防和查處價(jià)格壟斷。《價(jià)格法》和反壟斷法》對(duì)價(jià)格行為進(jìn)行的作用是各有側(cè)重的，有顯著的差異。當(dāng)然，兩者之間是相互協(xié)調(diào)、互為補(bǔ)充的，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

首先，在針對(duì)的對(duì)象方面《價(jià)格法》和《反壟斷法》是存在差異之處的。《價(jià)格法》主要是為價(jià)格的宏觀調(diào)控服務(wù)，其主要的任務(wù)是規(guī)范行業(yè)價(jià)格，平穩(wěn)市場(chǎng)價(jià)格的總體的水平，防止和制止價(jià)格方面的違法活動(dòng)；《反壟斷法》的主要職責(zé)是保障形成公平自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，打擊壟斷行為是其重點(diǎn)，價(jià)格壟斷的行為是其關(guān)注的一個(gè)方面?！秲r(jià)格法》和《反壟斷法》兩者之間雖有差別卻是互為補(bǔ)充、相成相輔，共同為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)有序發(fā)展保駕護(hù)航的。由于《價(jià)格法》是以宏觀調(diào)控的法律形式出現(xiàn)的，所以，在手段上，主要是間接的調(diào)控方式，對(duì)于價(jià)格方面的違法活動(dòng)的查處偏重于維護(hù)消費(fèi)者的合法的權(quán)利；《反壟斷法》的制定目的是為了維護(hù)正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，打擊不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為，尤其是價(jià)格的壟斷行為，從根本上保證經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)利。

其次，《價(jià)格法》于反壟斷法》在整治方式上也是存在差異之處的。對(duì)于價(jià)格方面的違法行為的查處，《價(jià)格法》主要是本著行為不違背法律本身的各項(xiàng)規(guī)定。而《反壟斷法》對(duì)價(jià)格壟斷行為的制止，則注重考慮對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的后果，也就是更加重視是行為的成效。也就是說，對(duì)于價(jià)格壟斷行為，《反壟斷法》更具有宏觀性和著針對(duì)性。就影響來說，《反壟斷法》查處的價(jià)格壟斷行為，和一般違反《價(jià)格法》的行為比較，前者具有更惡略的社會(huì)影響，所以，一般來說，對(duì)于價(jià)格壟斷行為的懲處《反壟斷法》較為嚴(yán)厲。實(shí)際上，一般能夠進(jìn)行價(jià)格壟斷行為的經(jīng)營(yíng)者都是規(guī)模很大的，所以，這樣的懲處力度也是相當(dāng)大的[2]。

再次，在整治范圍上《價(jià)格法》和《反壟斷法》也是存在差異之處的。和《價(jià)格法》比較而言，《反壟斷法》查處的價(jià)格違法行為的范圍相對(duì)狹窄一些。并且，對(duì)相同類型的價(jià)格違法行為進(jìn)行查處時(shí)，《價(jià)格法》懲處的范圍更加廣泛一些。比如說，對(duì)于價(jià)格歧視行為的懲處，《反壟斷法》只負(fù)責(zé)查處那些對(duì)于市場(chǎng)有著支配權(quán)利的違法經(jīng)營(yíng)者，而一般的價(jià)格歧視行為和經(jīng)營(yíng)者則是《價(jià)格法》的適用對(duì)象。所以說，《反壟斷法》所整治的價(jià)格違法的行為范圍比較狹窄?！秲r(jià)格法》的整治范圍要寬泛一些。然而，雖然《反壟斷法》和《價(jià)格法》制定的目的不同，各有側(cè)重點(diǎn)，但是兩者之間卻是相互補(bǔ)充相互協(xié)調(diào)的。

三、價(jià)格違法和價(jià)格壟斷行為的認(rèn)定

對(duì)于價(jià)格違法行為和價(jià)格壟斷行為的界定，《價(jià)格法》和《反壟斷法》在分類上具有相同的方面。這些相同的行為有價(jià)格歧視、低價(jià)傾銷、串通操縱價(jià)格等。這些行為在《價(jià)格法》中為價(jià)格違法行為，同樣也是《反壟斷法》中的重要壟斷行為。如何分辨一般價(jià)格違法行為和價(jià)格壟斷行為呢？下面從三個(gè)方面加以闡述

第一，從價(jià)格違法行為產(chǎn)生的效果分析?！斗磯艛喾ā泛汀秲r(jià)格法》所制定的制度目標(biāo)是不相同的，《反壟斷法》注重維護(hù)有效合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于那些影響市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格壟斷行為加以限制，《反壟斷法》不但注重了經(jīng)營(yíng)者的價(jià)格行為，對(duì)價(jià)格行為產(chǎn)生的效果也進(jìn)行了關(guān)注。而《價(jià)格法》中對(duì)于一般的而價(jià)格違法行為，更關(guān)注于價(jià)格行為本身，對(duì)于這個(gè)行為產(chǎn)生的效果較為忽略。由此可知，判斷一個(gè)具體的價(jià)格違法行為是一般的價(jià)格違法行為還是價(jià)格壟斷行為，取決于這個(gè)行為本身是否具有排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效果

第二，從實(shí)施價(jià)格違法行為的主體入手分析?！斗磯艛喾ā匪P(guān)注的主體是具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，這些經(jīng)營(yíng)者對(duì)市場(chǎng)具有較大的影響作用，其市場(chǎng)價(jià)格行為，往往會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)產(chǎn)生一定的影響。他們會(huì)在這些價(jià)格影響中獲利?！斗磯艛喾ā分兴?guī)定的那些濫用市場(chǎng)支配地位的價(jià)格壟斷行為，是針對(duì)那些特定的經(jīng)營(yíng)主體來說的。例如，法規(guī)中所規(guī)定的低價(jià)買進(jìn)，高價(jià)賣出行為，即以小公平的低價(jià)買進(jìn)和小公平的高價(jià)賣出行為，以及價(jià)格歧視、低價(jià)銷售等行為。以上這些行為，如果實(shí)施主體是具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，則這種行為就構(gòu)成了價(jià)格壟斷，如果不具備這個(gè)主體條件則是一般的價(jià)格違法行為。所以，價(jià)格違法行為的實(shí)施主體，就成為了區(qū)分價(jià)格壟斷行為和一般價(jià)格違法行為的主要條件，不能僅從價(jià)格違法行為本身進(jìn)行判斷。

第三，從價(jià)格違法行為的社會(huì)影響分析。價(jià)格違法行為都會(huì)產(chǎn)生一定的社會(huì)影響，但是一般將價(jià)格違法行為產(chǎn)生的社會(huì)影響范圍較小，僅僅損害相關(guān)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的部分利益。一般價(jià)格違法行為受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，較難長(zhǎng)時(shí)間存續(xù)[3]。例如，某一商品的經(jīng)營(yíng)者串通在一起，把某種商品的價(jià)格提高，形成小的價(jià)格壟斷行為，市場(chǎng)調(diào)控就難以在短時(shí)間內(nèi)對(duì)此種行為加以控制。價(jià)格壟斷行為嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)制，影響著相關(guān)市場(chǎng)的整體競(jìng)爭(zhēng)，僅產(chǎn)生較小利益，如果不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并規(guī)范這種行為，價(jià)格壟斷將會(huì)長(zhǎng)時(shí)間存續(xù)，進(jìn)而對(duì)大多數(shù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的利益產(chǎn)生侵害。

正因如此，在執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員要嚴(yán)格區(qū)分價(jià)格壟斷行為和價(jià)格違法行為，尤其是那些《反壟斷法》和《價(jià)格法》中同時(shí)規(guī)定的違法行為。如果符合價(jià)格壟斷行為，就需要按照《反壟斷法》中的條款進(jìn)行處罰，沒有構(gòu)成價(jià)格壟斷行為的一般價(jià)格違法行為，則按照《價(jià)格法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理[4]。

四、全面貫徹落實(shí)《反壟斷法》的幾點(diǎn)建議

《反壟斷法》的制定，成為了價(jià)格主管部門工作重心的指揮棒，是價(jià)格主管部門的重要參照。綜合各地的執(zhí)法實(shí)踐可以看出，當(dāng)前的反價(jià)格壟斷執(zhí)法行為的開展還存在一定的地域性，存在不平衡性，重大案件數(shù)量較少，案件發(fā)現(xiàn)和處理情況單一，調(diào)查取證的能力較低，對(duì)于反價(jià)格壟斷執(zhí)法工作的認(rèn)識(shí)程度不高，工作方法較少，執(zhí)法人員素質(zhì)較薄弱，這些情況依然存在，因此需要執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)真做好一下工作：

1.提高認(rèn)識(shí)，更新執(zhí)法觀念?！斗磯艛喾ā烦袚?dān)著調(diào)節(jié)國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要作用，在其實(shí)施的過程中，應(yīng)該根據(jù)工作實(shí)踐不斷補(bǔ)充、更新、修正實(shí)施細(xì)則，完善《反壟斷法》的條款。在執(zhí)法過程中，對(duì)于價(jià)格壟斷行為的判定和處罰應(yīng)該多方面考慮，綜合各種因素，不斷完善和規(guī)范執(zhí)法行為，以維護(hù)公眾的最大利益?！斗磯艛喾ā肪哂袕?qiáng)烈的政策取向，需要相關(guān)工作人員認(rèn)真領(lǐng)會(huì)學(xué)習(xí)，并靈活運(yùn)用到工作實(shí)踐中去。

2.完善價(jià)格立法工作，關(guān)注法律法規(guī)之間的銜接。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)中，《反壟斷法》與《價(jià)格法》相互補(bǔ)充，同時(shí)作用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)?！秲r(jià)格法》注重市場(chǎng)價(jià)格的宏觀調(diào)控，穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格的整體水平；《反壟斷法》注重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是否是一個(gè)有序競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)，市場(chǎng)價(jià)格是不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由調(diào)控的結(jié)果。當(dāng)然，價(jià)格法律也不能機(jī)械的套用于反價(jià)格壟斷上，需要不斷完善相關(guān)的法律的法規(guī)，使這些法律法規(guī)相互融合銜接[5]。

3.靈活運(yùn)用多種方法，克服執(zhí)法難題。反壟斷法的工作性質(zhì)屬于行政執(zhí)法，因此在執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員不具備逮捕、搜查等強(qiáng)制手段，這就使得在執(zhí)法工作中會(huì)遇到違法人員的百般阻撓，和非暴力抗法現(xiàn)象。那么，如何在不違反工作紀(jì)律的前提下，提高反壟斷工作的執(zhí)法效率，就需要工作人員不斷學(xué)習(xí)提高理論水平，在執(zhí)法實(shí)踐中不斷總結(jié)、反思積累成功經(jīng)驗(yàn)，提高反價(jià)格壟斷執(zhí)法能力。

[1] 黃 勇.反價(jià)格壟斷幾個(gè)基本問題的探討[J]. 價(jià)格理論與實(shí)踐，2010,(1):29-30.

[2] 董 玲.論我國(guó)反壟斷法禁止的價(jià)格壟斷協(xié)議[J]. 價(jià)格理論與實(shí)踐，2011,(5):51-52.

[3] 葉衛(wèi)平.價(jià)格壟斷協(xié)議的認(rèn)定及其疑難問題[J]. 價(jià)格理論與實(shí)踐，2011,(4):35-36.

[4] 陳 達(dá),趙 琨.價(jià)格壟斷行為違法所得計(jì)算模型探討[J]. 物流技術(shù)，2011,(10):67-69.

[5] 熊 聃.我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格卡特爾行為的分析與規(guī)制[J].中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2009,3(4):75-78.

A Study of the Def i nition of Illegal Price and Price Monopoly

WANG Juan
(Financial Planning Of fi ce, Tarim University, Alaer 843300, Xinjiang, China)

By differentiating illegal price and price monopoly, the paper interprets the connotation and extension of illegal price and price monopoly. More clearly def i ning their concepts provides reference for the department in charge of price to determine price monopoly.

def i nition; the illegal acts of price monopoly; price

D922.294

A

1673-9272(2014)05-0114-03

2014-06-16

王 娟（1971-），女，江蘇沭陽(yáng)人，會(huì)計(jì)師，研究方向：事業(yè)單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)方向。

[本文編校：羅 列]