潘建紅，祁由強

(武漢理工大學(xué) 政治與行政學(xué)院，湖北 武漢 430063)

黨的十八大提出要強化人民團體在社會管理和服務(wù)中的職責(zé)，充分發(fā)揮人民團體的橋梁紐帶作用。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》也提出，要“充分發(fā)揮科技社團在推動全社會創(chuàng)新活動中的作用”。當前，原創(chuàng)技術(shù)自給率低、科技配置行政化、科技成果轉(zhuǎn)化率低、科技評價導(dǎo)向不合理等已成為制約科技創(chuàng)新的重要因素。在理論層面如何科學(xué)定位科技社團，實踐中如何發(fā)揮科技社團在創(chuàng)新中的作用，事關(guān)我國綜合國力和國際競爭力的提升。

一、第三部門理論是科技社團參與創(chuàng)新活動的全新視角

(一)第三部門理論視角下科技社團參與創(chuàng)新活動的理論構(gòu)建

第三部門理論在系統(tǒng)構(gòu)建上對科技社團參與創(chuàng)新活動具有深遠影響。市民社會理論(The theory of civil socioty)是第三部門興起的理論基礎(chǔ)。在國家與社會的二元分離趨勢日益顯現(xiàn)，市民社會理論臻于完善的引導(dǎo)下，科技社團應(yīng)運而生，第三部門理論也日益彰顯其獨特影響力，在市民社會中扮演不容忽視的角色。美國著名學(xué)者萊維特率先提出“第三部門”的定義，指的是存在于傳統(tǒng)的公共部門和私人部門之間的、相對而言的 “中間部門”，與科技社團參與創(chuàng)新活動的定位天然契合。發(fā)達國家的第三部門理論是伴隨著經(jīng)濟市場化、社會民主化和克服政府失靈與市場失靈興起的；而發(fā)展中國家的第三部門理論是在市場經(jīng)濟體制改革的過程中逐漸形成的。亞當·斯密眼中的市場調(diào)節(jié)之手和凱恩斯命名的政府“看得見的手”，都是建立在有條件的特定市場機制之上，是資源配置和組織生產(chǎn)的途徑。美國學(xué)者薩拉蒙認為第三部門的興起有其必然的因素：一是人們的自愿集結(jié)的傳統(tǒng)；二是非營利組織將他們的資源集中以解決其共同需求，彌補市場缺陷時的不足；三是作為公共物品提供者的政府機制的局限性?？萍忌鐖F在創(chuàng)新活動中的興起和發(fā)展為解決政府機制的不足和市場缺陷提供第三部門理論指導(dǎo)下的解決途徑。

(二)第三部門理論視角下科技社團參與創(chuàng)新活動的科學(xué)實踐

科技社團的第三部門特征不僅體現(xiàn)在理論構(gòu)架中，而且體現(xiàn)在參與創(chuàng)新活動的廣泛的科學(xué)實踐中。科學(xué)有效的政府調(diào)控政策，理論上要準確的評估市場的運行狀況，然而在實踐中往往受到行政主體的機制性缺憾制約，亟須一個有非強制力量的組織出現(xiàn)，與之相對應(yīng)，科技社團等第三部門在組織體制和運行方式上具有勇于實踐的創(chuàng)新優(yōu)勢?？萍忌鐖F等第三部門沒有等級繁多的行政體系，具有天然的層級彈性和調(diào)整性強的優(yōu)勢，可以及時在實踐中對基層動態(tài)做出有效反應(yīng)，無縫隙地承擔政府轉(zhuǎn)移到社會的公共管理職能，并提供創(chuàng)新性的公共服務(wù)。在此基礎(chǔ)上由政府——第三部門(科技社團)——市場共同組成三維立體模型，構(gòu)建互為補充的“三方聯(lián)動”機制，使得科技社團等第三部門參與創(chuàng)新活動的優(yōu)勢和作用發(fā)揮的空間日益增大?？萍忌鐖F等第三部門組織正以前所未有的優(yōu)勢，在發(fā)達國家和發(fā)展中國家方興未艾。

(三)第三部門理論視角下科技社團參與創(chuàng)新活動的國情選擇

科技社團在參與創(chuàng)新活動中的第三部門定位在我國具有現(xiàn)實可行性和廣闊的前景。首先，改革開放后經(jīng)濟體制的調(diào)整為中國社會各個階層的巨大能量和多樣化需求提供了釋放與表達的平臺，新增加的創(chuàng)新性因素急劇增加，大量公共管理職能因而獲得從政府部門轉(zhuǎn)移出來的渠道，這為借助定位于第三部門的科技社團實現(xiàn)一種以自我管理、自我服務(wù)和自我監(jiān)督的多元治理模式奠定了管理基礎(chǔ)。其次，一方面，在經(jīng)濟市場化和階層多元化的發(fā)展進程中，弱勢群體往往容易受到忽視，其利益維護方面因缺乏創(chuàng)新性的社會幫扶容易出現(xiàn)不公，科技社團的發(fā)展必將有效處理這一問題；另一方面，公民參與社會管理的熱情越來越高，而創(chuàng)新措施的滯后現(xiàn)狀與公民意識的覺醒不匹配，這從文化層面形成社會自治轉(zhuǎn)型的科技社團第三部門治理模式。再次，未來中國第三部門的自愿性、自治性、自主性屬性將逐步增強，科技社團在組織上也將自上而下地逐漸與政府分離，在社會推力和制度拉力的雙重作用下，中國科技社團等第三部門的發(fā)展將就與政府合作模式展開前景探索，其創(chuàng)新理論在實踐探索中也會有很大發(fā)展空間。

二、第三部門理論視閾下我國科技社團參與創(chuàng)新活動的缺失與原因

(一)第三部門理論視閾下我國科技社團參與創(chuàng)新活動的缺失

1.科技社團在定位時出現(xiàn)屬性偏離

受轉(zhuǎn)型期社會整體發(fā)育缺陷的限制，我國科技社團在參與創(chuàng)新活動中還沒有表現(xiàn)出比較明顯的第三部門特征屬性，這種屬性的表達偏離體現(xiàn)在科技社團的理論和實踐中。理論上，我國科技社團定位于政府的附屬單位，掛靠于政府的形式必然造成獨立性缺失?？萍忌鐖F本應(yīng)定位于第一部門公權(quán)部門與第二部門私權(quán)部門之外的非政府、非民營、不以營利為目的提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的組織，代表著公、私領(lǐng)域二元建構(gòu)基礎(chǔ)上的一種社會中介機制。它是填補于政府和私營企業(yè)之間空間的“獨立部門”(independent sector)[1]。目前的定位使得科技社團在制定發(fā)展戰(zhàn)略時不得不受制于掛靠單位的限制，難免淪為貫徹掛靠單位意志從而對外宣傳的“私部門”。在實踐過程中，我國科技社團的性質(zhì)和功能屬性有偏離公益機制的傾向。尤其是在改革開放后，社會二元化趨勢不斷加強，科技社團的第三部門屬性偏離更加明顯，產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、獨立性喪失、志愿性不足以及效率低下的問題逐漸暴露。

2.科技社團在應(yīng)對現(xiàn)實問題時出現(xiàn)志愿失靈

我國科技社團也難免因局限性因素出現(xiàn)間歇性志愿失靈的現(xiàn)象。中國第三部門發(fā)展道路并不像歐洲式統(tǒng)合主義發(fā)展方式，是缺乏自主性地與政府合作，因此，在創(chuàng)新活動中一度出現(xiàn)志愿失靈現(xiàn)象也就不足為奇。在市場經(jīng)濟條件下，第三部門之所以得到廣泛發(fā)展，一個普遍認可的解釋是，出現(xiàn)了第二種市場失靈和政府失靈。[2]在雙重失靈的背景下，科技社團尋求政府支持的模式必然使第三部門本身難逃失靈厄運，更由于以往“全能政府”的慣性思維作怪，科技中介等原屬于科技社團等第三部門的職能工作被政府壟斷的情況已屢見不鮮。除此之外，科技社團獨立性資金不足、科技活動狹隘、主管單位家長作風(fēng)以及本身的業(yè)余性也不可避免地制約了科技社團第三部門優(yōu)勢的發(fā)揮，由此導(dǎo)致相應(yīng)服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率的停滯、志愿失靈的頻發(fā)也就在所難免。

3.科技社團在現(xiàn)代公民社會建設(shè)中的創(chuàng)新作用發(fā)揮不充分

科技社團提供的現(xiàn)代公民社會的第三部門組織基礎(chǔ)(包括自主機構(gòu)和各類社團)比較薄弱。在建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟體制的過程中，市場與政府的二元迅速分離拉大二者之間的真空地帶，而發(fā)育不全的第三部門還難以在建設(shè)現(xiàn)代公民社會、培育現(xiàn)代公民意識等領(lǐng)域起到足夠關(guān)鍵的作用。“小政府大社會”的政治進程的不斷加快，科技社團作為第三部門在參與公共管理和社會服務(wù)中發(fā)揮的創(chuàng)新作用與現(xiàn)代公民的認知要求存在嚴重偏差。公眾的現(xiàn)代公民意識薄弱，我國大眾不僅缺乏用第三部門對科技社團進行定位的傳統(tǒng)，公民的監(jiān)督意識、志愿意識和參與意識也普遍不強?？萍忌鐖F力量的增強并未真正形成成熟的構(gòu)建公民社會的第三方力量，第三領(lǐng)域的科技社團組織實體力量優(yōu)勢還不明顯。

(二)第三部門理論視閾下我國科技社團參與創(chuàng)新活動缺失的原因

1.政府維度

第一，培育和扶持力度不夠。科技社團的第三部門屬性扶持力度不夠、政策落后、落實乏力。另外，科技人員評價工作未納入國家人才評價體系[3]，科技社團依靠社會力量的獎勵體系與國家的科技獎勵體系缺乏有效銜接。我國的科技社團屬于非營利性社會組織，在發(fā)展初期具有自主性弱、經(jīng)濟獨立性低的特點，一旦外部扶持的資金鏈斷裂，科技社團就不能繼續(xù)發(fā)展?，F(xiàn)行的資金管理政策不利于科技社團的經(jīng)營發(fā)展?！渡鐣F體登記管理條例》中第四條明確規(guī)定社會團體不得從事任何營利性活動，限制了科技社團的獨立性發(fā)展。在稅收層面，我國科技社團目前所得稅率與企業(yè)的所得稅相同，這與眾多發(fā)達國家對非營利性組織的稅收政策迥然不同。在財政經(jīng)費層面，各類活動常常有其政治取向，經(jīng)費使用效果不佳，而且一些業(yè)務(wù)部門用科技社團的經(jīng)費補助來支出行業(yè)有關(guān)部門的其他的活動經(jīng)費，這加劇了資金的實質(zhì)性不足。政府應(yīng)全面把握我國科技社團作為第三部門的不利發(fā)展現(xiàn)狀，積極地進行政策培育與行動扶持。

第二，監(jiān)管上存在“條塊分割”?！肮倜駜芍匦浴钡幕咎匦栽谖覈^大多數(shù)科技社團的實際運作中表現(xiàn)突出?！肮俜襟w制”和“自我約束”在外部和內(nèi)部同時支配著科技社團的行為，因此科技社團往往既要接受“體制內(nèi)”的監(jiān)管，又要面臨“體制外”的新的壓力，正是通過官民兩重性這一制度安排，才達到了政府、科技社團和社團成員三方之間的正和穩(wěn)定狀態(tài)?？萍忌鐖F實行“登記管理機關(guān)”和“業(yè)務(wù)主管單位”雙重審核、雙重負責(zé)、雙重監(jiān)管的原則。[4]這種原則在強化監(jiān)管作用的同時也影響了科技社團的有效運行和穩(wěn)定發(fā)展。掛靠單位的意見往往成為科技社團上傳下達的指令，其自主性大大縮水，在全社會創(chuàng)新活動中的作用也極為有限，片面的非營利性指令限制其資金來源的多樣化?？萍忌鐖F基本是按照掛靠單位的管理模式和運行機制建立起來的，以“條塊分割”的監(jiān)管方式對科技社團進行管理與其獨立性的定位不符合。

2.科技社團維度

第一，組織運行機制不合理?？萍忌鐖F第三部門功能面向社會與會員；但是，目前我國科技社團與此職能定位還有一定的差距?？萍忌鐖F的組織構(gòu)成呈現(xiàn)畸形傾向，會員中老齡化、政府化、單一化、行政化等問題造成會員結(jié)構(gòu)性失衡，同時會員為主體的辦會理念沒有樹立，會員的服務(wù)意識與能力不強，致使相關(guān)服務(wù)遠不能滿足會員的多樣化需求。科技社團因凝聚力不強和經(jīng)營體制的不透明而飽受詬病，科技工作者對科技社團的認可度普遍較低?？萍忌鐖F沒有吸引力和凝聚力，另外經(jīng)費的短缺和周轉(zhuǎn)不靈問題使科技社團陷入惡性循環(huán)的泥淖。非營利組織內(nèi)部如何運作被視為非營利組織研究的“黑箱”。[5]

第二，資金來源不足。目前，我國科技社團經(jīng)費來源的渠道主要是掛靠單位的資助和補貼。我國科技社團現(xiàn)行財政支出政策存在嚴重缺陷，如缺乏專項財政預(yù)算資金的支持，自接財政資助力度較小且缺乏穩(wěn)定性?？萍忌鐖F承接政府轉(zhuǎn)移職能的法律地位尚未明確，政府購買渠道不暢通。[6]科技社團經(jīng)費來源單一的問題并沒有順應(yīng)科技體制改革而得到有效改善,科技社團經(jīng)費總量不足的弊端也未隨著改革的深入得到消除。另外，因為經(jīng)費來源渠道不同，經(jīng)費在分配中不平衡的情況也很嚴重。掛靠單位的組織形態(tài)不同，科技社團獲得的資源類型、數(shù)量和質(zhì)量就有較大的差別，這種分配不均衡也嚴重影響了科技社團功能的發(fā)揮和實現(xiàn)進一步的發(fā)展。

3.大眾維度

第一、科技社團的社會認知度低。第三部門的公信力被視為社團的第二生命，是科技社團在承接政府職能轉(zhuǎn)移中的突出問題。缺乏自治自理的觀念使大眾對科技社團的認知存在偏差，造成他們?nèi)狈χ鲃訁⑴c的積極性，大眾認識偏差不僅源于科技社團自身長期發(fā)展的緩慢，而且與公關(guān)對公共事務(wù)長期依賴于政府的慣性思維的認識誤區(qū)有必然聯(lián)系。同時，科技社團凝聚力不強，科技工作者對科技社團認可度較低。[7]我國正處在社會轉(zhuǎn)型時期，一方面，由于科技社團本身的社會形象和能力等原因，另一方面，由于全能政府的慣性作用，無論是政府還是社會都在不同程度上對科技社團存在偏見，嚴重的公信危機不容忽視。

第二、科技社團的支持活動薄弱?？萍忌鐖F的第三部門志愿性特征存在不容回避的脆弱性的一面。志愿性是科技社團的最大本質(zhì)特征之一，相對于科技工作者這一特殊群體而言，科技社團的重要性尤為凸顯，它能志愿性地滿足科技工作者集體或公共利益?？萍忌鐖F的志愿性包括組織的志愿性，服務(wù)的志愿性，活動的志愿性，具有廣泛動員參與的能量，能組織很大的一些公益活動。科技社團僅憑現(xiàn)有的自發(fā)機制難以實現(xiàn)其宗旨，收入來源的不穩(wěn)定使科技社團與政府或企業(yè)的合作困難重重，科技社團在志愿服務(wù)與志愿失靈之間出現(xiàn)波動性不穩(wěn)定。

三、第三部門理論視閾下我國科技社團參與創(chuàng)新活動的對策

(一)制度上支持保障科技社團的第三部門屬性的回歸

當前的大部分科技社團都是在政府選擇模式下運作，政府在支持科技社團橫向發(fā)展同時并未改變傳統(tǒng)的縱向依附觀念，忽略了科技社團作為第三部門的職能。

1.加強政策扶持與監(jiān)督

一是改善法律環(huán)境，凸顯第三部門屬性。從依法治國的大政方針和社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展需要出發(fā)，制定利于科技社團自主性發(fā)展的法律法規(guī)，要盡快改進現(xiàn)有的科技社團與其他社團組織混同管理的法規(guī)，放寬準入條件，從而為脫鉤后的科技社團參與創(chuàng)新活動提供獨立開展的法律保障。二是轉(zhuǎn)變管理模式，營造寬松環(huán)境。政府對科技社團的監(jiān)管政策應(yīng)該從直接管理、強化監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接管理、改善監(jiān)督。政府監(jiān)管固然重要，但也需要借助行業(yè)監(jiān)督、社會監(jiān)督的力量，才能夠形成對非政府組織的有效管理。[8]同時對于職能定位不符合時代發(fā)展潮流的科技社團也要堅決淘汰。三是出臺稅收政策，促進獨立發(fā)展。扶持科技社團的發(fā)展的優(yōu)惠稅收政策，主要是以增值稅為代表的商品稅和以企業(yè)所得稅為代表的所得稅，以扶持科技社團作為中間部門的發(fā)展。

2.促進權(quán)力回歸本位

首先，第三部門的定位要求在社會主義市場經(jīng)濟體制下，科技社團要有獨立的法人資格，國家只是通過法律手段對社團進行控制和監(jiān)督。強調(diào)通過完善立法環(huán)節(jié)和加強機制體制建設(shè)等途徑，進一步明確政府職能轉(zhuǎn)移的原則、內(nèi)容和客體，以此作為轉(zhuǎn)變政府與科技社團關(guān)系的重要舉措之一。將科技社團明確納入到政府職能轉(zhuǎn)移的對象當中在社會選擇模式下，政府的重要功能應(yīng)該是提供法制，制定普遍性的行為規(guī)范。其次，要改變政府單方面壟斷社會職能的現(xiàn)狀，社會資源的合理配置要發(fā)揮好政府和科技社團等民間團體的多重作用，實現(xiàn)多主體、多環(huán)節(jié)互動的整體最優(yōu)組合，并對這種創(chuàng)新型的積極機制以政策法規(guī)等形式予以支持和鼓勵。再次，政府職能的轉(zhuǎn)移要以合理合法為基本標尺，使向外的職能轉(zhuǎn)移落實到實處，謹防由于部門保護主義帶來的內(nèi)部轉(zhuǎn)移的失衡，更要警惕科技社團在承接政府職能轉(zhuǎn)移過程中權(quán)力尋租等對公平的侵蝕。

(二)機制上鞏固科技社團作為第三部門的運行基礎(chǔ)

在當前第三部門發(fā)展階段，科技社團要想在實質(zhì)上實現(xiàn)由“形式參與”到“有效參與”的轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮出作為第三部門參與創(chuàng)新活動中的作用，應(yīng)在內(nèi)部管理機制、經(jīng)費籌措管道等方面找突破點，全面提高自身的公信力。

1.完善第三部門內(nèi)部管理機制

第一，科技社團要從官辦機制回歸第三部門的民辦機制。實行民主管理制度，重要職位實行定期輪換制度，建立公開透明和有廣泛公眾參與的評估與社會監(jiān)督體制。積極探索建立面向社會公眾的問責(zé)機制，建立專職的評估機構(gòu)，建立信譽評價體系。[9]在此基礎(chǔ)上構(gòu)建科技社團創(chuàng)新活動評價指標體系，為科技社團在制度化過程中走向科學(xué)管理提供依據(jù)。第二，增強科技社團對會員的管理能力和服務(wù)意識。對科技社團的會員和非會員進行區(qū)別對待，給予會員明顯的優(yōu)惠政策，增加科技社團的吸引力和會員的歸屬感。對會員進行分類管理，綜合衡量會員的工作能力來確定會員類別，會員所享受到的服務(wù)程度和會員對科技社團所應(yīng)盡的義務(wù)也存在不同。

2.提高科技社團經(jīng)費自籌比例

一是建立和完善第三部門的會員定期繳納會費制度，使會費占據(jù)科技社團基本收入，以解決科技社團作為第三部門在參與創(chuàng)新活動的過程中經(jīng)費不足問題。二是提高科技社團開展活動的經(jīng)營收入比例。從拓寬學(xué)術(shù)交流經(jīng)營活動的深度和廣度等著手，加強科技社團自身能力建設(shè)，重視學(xué)術(shù)交流、科學(xué)普及、科技中介和科技決策咨詢等領(lǐng)域的建設(shè)，增加科技社團的靈活性收入，達到合理配置資源，加強資源集成的作用。三是面向社會多方募集資金，廣泛吸收針對第三部門的捐贈?？萍忌鐖F要提高服務(wù)社會的能力，一方面要積極謀求多方面經(jīng)費籌措渠道，逐漸擺脫科技社團的非獨立性現(xiàn)狀，另一方面要加快由單一學(xué)術(shù)研究型向綜合學(xué)術(shù)經(jīng)營型轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)科技社會的可持續(xù)性創(chuàng)新發(fā)展。

科技社團應(yīng)抓住機遇，準確把握政府職能轉(zhuǎn)移，銜接政府委托性職權(quán)，根據(jù)自身特點和職能優(yōu)勢增強科技社團的資金自籌能力。

(三)大眾在意識與行動上推動科技社團職能的發(fā)揮

科技社團作為參與創(chuàng)新活動的重要引領(lǐng)者，其第三部門職能定位與大眾期望值存在偏差?？萍忌鐖F等第三部門的鮮明特征在現(xiàn)代管理之父那里得到印證，Ducker尤其強調(diào)組織在教育與改變社會大眾中的作用。因此，要給予科技社團這一新興第三部門充分的尊重與信任，并在行動中依法監(jiān)督。

1.從意識上充分信任

公眾對科技社團政府工具性和脆弱性的偏見以及盲目批判抵制亟需價值理性的訴求回歸。科技社團作為第三部門，底子薄、基礎(chǔ)弱，在全社會創(chuàng)新活動中公信度不斷受到挑戰(zhàn)。在尊重認知領(lǐng)域，信任起著獨特的作用，在一個組織團體中，如果成員顯然具有可靠的特點，相較于缺乏公信力和信任的另一方，能夠施展比另一方更為廣泛的認同和支持?？萍忌鐖F基于不同于政府與一般民營組織的“第三部門”的職能定位，所起的作用也容易被社會大眾忽視或誤解。大眾要對科技社團進行全新的思想定位，正確認識針對公益腐敗事件的炒作行為，消除偏見，防止對科技社團公信危機的產(chǎn)生，同時要增加對科技社團的關(guān)注和關(guān)懷，在意識上形成對科技社團的支持和信任。

2.在行動中依法監(jiān)督

公眾要更加積極地參與科技社團監(jiān)督。要通過社會公眾輿論表達公眾價值取向，借助豐富而靈活的組織形式加強對科技社團的正面影響，引導(dǎo)科技社團對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品、克隆技術(shù)、環(huán)境危機、氣候反常等重大社會問題的理性關(guān)注和監(jiān)督，引領(lǐng)社會輿論和社會思潮，力免科技創(chuàng)新的不當使用；參與科技決策咨詢，以社會力量的形態(tài)來組織不同專業(yè)領(lǐng)域的科學(xué)家開展調(diào)查研究，積極建言獻策，推動建立健全科技社團決策咨詢制度；以監(jiān)督方的角色反映廣大民眾的利益訴求，維護合法權(quán)益，推動和諧社會建設(shè)，促進科技社團機制體制不斷完善，推動國家創(chuàng)新體系的改進，達到在參與創(chuàng)新活動中作用最大化的效果。只有社會大眾真正發(fā)揮監(jiān)督作用，才能保證科技社團作為“中間人”的工作不變質(zhì)，防止創(chuàng)新方向的偏離，使我國科技社團參與的全社會創(chuàng)新活動實現(xiàn)內(nèi)容與形式的雙贏。

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