官產(chǎn)學(xué)一體化的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策研究

惠曉麗+姜越

摘 要：官產(chǎn)學(xué)一體化進(jìn)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括官產(chǎn)學(xué)各方性質(zhì)差異風(fēng)險(xiǎn)、誠(chéng)信危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)、科技研發(fā)與應(yīng)用過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。文章在對(duì)官產(chǎn)學(xué)各類風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)上，提出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，包括制定相互協(xié)調(diào)的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)目標(biāo)，建立相互信任的有效溝通機(jī)制，加強(qiáng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移和商品化的持續(xù)運(yùn)作，完善官產(chǎn)學(xué)一體化管理和運(yùn)行模式，突出政府在官產(chǎn)學(xué)一體化中的政策支持作用，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的縱深發(fā)展。

關(guān)鍵詞：官產(chǎn)學(xué)一體化；風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)策

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-4107（2014）02-0065-02

收稿日期：2012-09-07

作者簡(jiǎn)介：惠曉麗（1962—），女，遼寧丹東人，大連理工大學(xué)軟件學(xué)院研究員，主要從事高等教育與管理研究。

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究“工程科技人才培養(yǎng)研究”專項(xiàng)課題（11JDGC017）；遼寧省教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃2010年度立項(xiàng)課題“構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)一體化的軟件產(chǎn)業(yè)高端人才培養(yǎng)機(jī)制研究”（JG10DB096）

官產(chǎn)學(xué)一體化是指在市場(chǎng)需求的主導(dǎo)下，政府以政策引導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)調(diào)為手段，大學(xué)以技術(shù)創(chuàng)新及智力支持為基礎(chǔ)，由產(chǎn)業(yè)部門吸納先進(jìn)的科研技術(shù)和人才，并將先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)行商品化，以促進(jìn)企業(yè)提升可持續(xù)發(fā)展能力，從而促使企業(yè)和高校在政府的支持下能更好地整合資源，各取所需，各展所長(zhǎng)，使官、產(chǎn)、學(xué)形成一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一體的過(guò)程。然而，任何一項(xiàng)活動(dòng)都可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，官產(chǎn)學(xué)一體化也不例外。因此，分析其風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及產(chǎn)生原因，對(duì)于官產(chǎn)學(xué)一體化的平穩(wěn)發(fā)展是十分必要的。

一、官產(chǎn)學(xué)一體化風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與特征

官產(chǎn)學(xué)一體化風(fēng)險(xiǎn)是指政府、企業(yè)和高校在基于為了實(shí)現(xiàn)各自特定目的的前提下而進(jìn)行一體化協(xié)作的過(guò)程中，所導(dǎo)致的各方在社會(huì)分工、角色定位、資源投入、利益方面有了不同的理解與索求，并且隨著官產(chǎn)學(xué)一體化過(guò)程而不斷發(fā)生改變[1]，使官產(chǎn)學(xué)一體化的實(shí)際情況與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生的偏離。官產(chǎn)學(xué)一體化風(fēng)險(xiǎn)具體可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由某種全局性因素引起的預(yù)期目標(biāo)偏離的可能變動(dòng)，且無(wú)法通過(guò)管理進(jìn)行分散和規(guī)避，主要指政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由個(gè)別的、具體的因素引起的預(yù)期目標(biāo)偏離的可能變動(dòng)，主要指內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)、教學(xué)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等，可以通過(guò)系統(tǒng)的、全面的、科學(xué)的管理進(jìn)行分散、轉(zhuǎn)移和消除[2]。

概括來(lái)說(shuō)，官產(chǎn)學(xué)一體化風(fēng)險(xiǎn)具有以下特征。

（一）客觀性

官產(chǎn)學(xué)各方必須承認(rèn)一體化過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，采取風(fēng)險(xiǎn)管理辦法以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和損失程度，并在此基礎(chǔ)上分析可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因和對(duì)策，但是難以徹底消除風(fēng)險(xiǎn)。

（二）普遍性

在官產(chǎn)學(xué)一體化過(guò)程中，各式各樣的風(fēng)險(xiǎn)普遍存在，并且隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和生產(chǎn)力的提高，新的風(fēng)險(xiǎn)又必將不斷產(chǎn)生。

（三）不確定性

源于官產(chǎn)學(xué)一體化過(guò)程中某個(gè)事件的發(fā)生具有可能性，且該事件會(huì)影響官產(chǎn)學(xué)一體化的成效，這種影響既可能是積極的，也可能是消極的，也可能二者兼具。

（四）對(duì)稱性

對(duì)政府、高校、企業(yè)各風(fēng)險(xiǎn)主體而言，風(fēng)險(xiǎn)和收益并存，且二者一般呈正相關(guān)，即風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就越大。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲得收益的必要代價(jià)，所得收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

二、風(fēng)險(xiǎn)的主要類型及成因分析

（一）官產(chǎn)學(xué)各方性質(zhì)差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

官產(chǎn)學(xué)各方由于自身性質(zhì)不同，導(dǎo)致三方對(duì)官產(chǎn)學(xué)一體化聯(lián)盟的目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)過(guò)程存在差異，從而對(duì)官產(chǎn)學(xué)一體化的實(shí)施和成效產(chǎn)生影響。企業(yè)屬于營(yíng)利性組織，以逐利為根本目的，在官產(chǎn)學(xué)一體化過(guò)程中通過(guò)尋求新技術(shù)和智力資源的支持，以提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，期望縮短新技術(shù)的研發(fā)周期并力求快速將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為企業(yè)利潤(rùn)，從而最大化地獲得經(jīng)濟(jì)利益。高校的主要職能是培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)，因此，高校在官產(chǎn)學(xué)一體化過(guò)程中，更注重實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)利益的雙重目的，如名譽(yù)、聲望等[3]。政府在官產(chǎn)學(xué)一體化進(jìn)程中通過(guò)制定相關(guān)政策、法規(guī)，主要起到監(jiān)督、引導(dǎo)、協(xié)調(diào)的作用，關(guān)注整體效益的最大化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)、快速發(fā)展。正是由于這些差異，官產(chǎn)學(xué)各方在一體化進(jìn)程中對(duì)利益的追求產(chǎn)生偏差，高校相對(duì)更關(guān)心新發(fā)明和新技術(shù)、專利等對(duì)自身名譽(yù)和社會(huì)地位的影響，企業(yè)則更注重新技術(shù)進(jìn)行商品化為其帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的速度和力度。因此，高校和企業(yè)在資源投入、技術(shù)研發(fā)進(jìn)度，尤其是研發(fā)人員的工作效率和新技術(shù)研發(fā)周期方面會(huì)產(chǎn)生一定分歧，從而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）誠(chéng)信危機(jī)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

誠(chéng)信危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指，若官產(chǎn)學(xué)其中一方未能履約或信用質(zhì)量發(fā)生變化，使得官產(chǎn)學(xué)一體化成效下降或使其他兩方蒙受損失的可能性。由于政府、企業(yè)與高校三方合作狀況及特征的約束，在一體化過(guò)程中各方難免就合作基礎(chǔ)、資源占有、利益分配、矛盾協(xié)調(diào)等方面出現(xiàn)諸多分歧。加之尚未進(jìn)行有效、通暢的資源及信息等的溝通，使各方之間缺乏理解與信任。在這種情況下，各方為了保護(hù)自身的利益，就會(huì)違約或不履行最初的承諾等，損害了彼此的合作信任與積極性，導(dǎo)致誠(chéng)信危機(jī)的出現(xiàn)，進(jìn)而阻礙官產(chǎn)學(xué)一體化的進(jìn)程。

（三）科技研發(fā)與應(yīng)用過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

在官產(chǎn)學(xué)一體化協(xié)作的過(guò)程中，政府、企業(yè)、高校都承擔(dān)各自的任務(wù)。政府主要是根據(jù)社會(huì)發(fā)展的需要，通過(guò)制定相關(guān)政策、法規(guī)，對(duì)高校與企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、引導(dǎo)、協(xié)調(diào)與支撐，營(yíng)造健康、和諧的外部環(huán)境，以實(shí)現(xiàn)官產(chǎn)學(xué)整體效益的最大化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)、快速發(fā)展。但是由于社會(huì)環(huán)境的復(fù)雜性，政府制定的政策與法規(guī)難免會(huì)出現(xiàn)偏頗，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。高校在一體化過(guò)程中主要擔(dān)負(fù)著科技研發(fā)的工作，科技研發(fā)不是人的主觀意志所能夠控制的，是存在一定風(fēng)險(xiǎn)的，有時(shí)即使投入了大量的人力、物力與財(cái)力，也未必產(chǎn)生具有應(yīng)用價(jià)值的研發(fā)成果，所以應(yīng)在研發(fā)投入前期預(yù)算時(shí)考慮相關(guān)沉沒成本。即使科技研發(fā)獲得成功，但是其應(yīng)用成功與否仍是潛在的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在科技應(yīng)用階段起著重要的作用，企業(yè)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移，將科技轉(zhuǎn)化為應(yīng)用成果，在這個(gè)過(guò)程中，也會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

三、應(yīng)對(duì)官產(chǎn)學(xué)一體化風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

（一）制定相互協(xié)調(diào)的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)目標(biāo)

目標(biāo)是行動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，政府、企業(yè)與高校由于各自具有不同的性質(zhì)，因此追求的目標(biāo)不盡一致。但是在官產(chǎn)學(xué)一體化進(jìn)程中，為了使各方行動(dòng)能夠形成合力，就必須制定政府、企業(yè)與高校的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)目標(biāo)，作為官產(chǎn)學(xué)各方的行動(dòng)綱領(lǐng)，以促進(jìn)官產(chǎn)學(xué)一體化的有效進(jìn)展。

實(shí)際上，政府、企業(yè)和高校在一體化中的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)目標(biāo)的本質(zhì)是一樣的，都是以科技創(chuàng)新推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，校企合作研發(fā)新技術(shù)是為了協(xié)同創(chuàng)新，政府出臺(tái)的相關(guān)政策也是為了維護(hù)、支持這種協(xié)同創(chuàng)新。然而，由于官產(chǎn)學(xué)各方性質(zhì)方面的差異，三者各自的具體的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)目標(biāo)并不一致。政府以構(gòu)建和諧社會(huì)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為驅(qū)動(dòng)目標(biāo)，應(yīng)對(duì)企業(yè)與高校的一體化合作加以扶持，制定相關(guān)法律法規(guī)、財(cái)政稅收等政策。對(duì)于企業(yè)和高校而言，高校以科技研發(fā)服務(wù)于社會(huì)為驅(qū)動(dòng)目標(biāo)，企業(yè)以獲得新的科技，并且迅速投入應(yīng)用從而得到經(jīng)濟(jì)收益為驅(qū)動(dòng)目標(biāo)。因此，在協(xié)作過(guò)程中就應(yīng)該妥善處理由這些差異而引起的風(fēng)險(xiǎn)，制定相互協(xié)調(diào)的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)目標(biāo)，保證官產(chǎn)學(xué)一體化的順利進(jìn)行。

（二）建立相互信任的有效溝通機(jī)制

官產(chǎn)學(xué)一體化的多元化合作方?jīng)Q定了協(xié)作的復(fù)雜性。政府、企業(yè)與高校是性質(zhì)不同的個(gè)體，彼此缺少有效溝通，因此難免缺乏信任感，往往導(dǎo)致合作各方僅從自身利益考慮而忽視整體效益，最終導(dǎo)致官產(chǎn)學(xué)一體化的失敗。在官產(chǎn)學(xué)一體化進(jìn)程中，努力形成“信任合作，溝通理解，資源共用，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的機(jī)制，營(yíng)造和諧的協(xié)作氛圍，對(duì)降低官產(chǎn)學(xué)一體化過(guò)程中的信任風(fēng)險(xiǎn)具有不可替代的作用。企業(yè)在與高校協(xié)同創(chuàng)新的合作中，應(yīng)始終與高校保持良好的溝通，保證信息的雙向流動(dòng)，企業(yè)將對(duì)新產(chǎn)品、新產(chǎn)品具體需求的信息輸入高校，高校也及時(shí)將研發(fā)進(jìn)度、資金調(diào)用明晰回饋給企業(yè)，以消除由信息不對(duì)稱帶來(lái)的誤解，由溝通而相互理解，因理解而彼此信任。

（三）加強(qiáng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移和商品化的持續(xù)運(yùn)作

高校將研發(fā)成功的新技術(shù)轉(zhuǎn)移給企業(yè)后，如果企業(yè)未能利用新技術(shù)為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，造成研發(fā)成果的閑置，則相當(dāng)于對(duì)前期研發(fā)投入的人力、財(cái)力的浪費(fèi)，產(chǎn)生巨大的沉沒成本風(fēng)險(xiǎn)。為防范這種現(xiàn)象的發(fā)生，在官產(chǎn)學(xué)一體化進(jìn)程中要格外關(guān)注對(duì)新技術(shù)的后期應(yīng)用。由于新技術(shù)是由高校為主體研發(fā)的，因此在轉(zhuǎn)移技術(shù)的過(guò)程中必須相應(yīng)配備技術(shù)研發(fā)人員。在一體化合作中，只有將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為企業(yè)利潤(rùn)，新技術(shù)的研發(fā)工作才具有價(jià)值。因此，所配備的技術(shù)研發(fā)人員必須保證全方位投入新技術(shù)的商品化和應(yīng)用化工作，與企業(yè)的技術(shù)人員緊密配合，直至使新技術(shù)在商品化和應(yīng)用化生產(chǎn)中達(dá)到預(yù)先的要求并能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，也可以為后續(xù)官產(chǎn)學(xué)合作打下基礎(chǔ)。

（四）完善官產(chǎn)學(xué)一體化管理和運(yùn)行模式

在政府積極引導(dǎo)與支持下，企業(yè)與高校應(yīng)根據(jù)社會(huì)市場(chǎng)的形勢(shì)與需求，做出戰(zhàn)略性的規(guī)劃并整合組織結(jié)構(gòu)，形成有利于官產(chǎn)學(xué)一體化的科技研發(fā)與應(yīng)用的有效管理機(jī)制與運(yùn)行模式，明確官產(chǎn)學(xué)各方的責(zé)任、權(quán)利與利益，營(yíng)造和諧融洽、分工明確、密切合作的協(xié)作氛圍，建立新的協(xié)作格局。

（五）突出政府在官產(chǎn)學(xué)一體化中的政策支持作用

政府在官產(chǎn)學(xué)一體化的進(jìn)程過(guò)程中起著引導(dǎo)和扶持的作用，而作為向?qū)Ш驼咧贫ㄕ咭獪?zhǔn)確把握發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)官產(chǎn)學(xué)一體化起引領(lǐng)作用。在制定相關(guān)政策時(shí)，政府應(yīng)在具有行業(yè)共性和癥結(jié)性問(wèn)題上給予引導(dǎo)，滿足不同層次的官產(chǎn)學(xué)一體化的合作需要，充分發(fā)揮政府在官產(chǎn)學(xué)一體化合作過(guò)程中的統(tǒng)籌全局、協(xié)調(diào)引導(dǎo)、支持服務(wù)的積極作用。此外，政府還應(yīng)完善政策法規(guī)體系的建設(shè)，規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)，保證官產(chǎn)學(xué)一體化長(zhǎng)期、平穩(wěn)發(fā)展。

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