翟亞柳

(本文作者 中共中央黨史研究室科研管理部副研究館員 北京 100080)

2013年是中國(guó)改革開(kāi)放35周年，也是中共十八大后新一屆領(lǐng)導(dǎo)集體執(zhí)政的第一年。中國(guó)高揚(yáng)實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的旗幟，繼續(xù)在世界舞臺(tái)發(fā)揮著重要作用。為更好地認(rèn)識(shí)當(dāng)今中國(guó)改革進(jìn)程、策略選擇、決策過(guò)程、未來(lái)發(fā)展等諸多問(wèn)題，國(guó)外學(xué)者愈發(fā)重視聯(lián)系中國(guó)近代以來(lái)歷史，包括中共黨史，研究中國(guó)的現(xiàn)實(shí)發(fā)展和未來(lái)走向。

一、新民主主義革命時(shí)期黨史研究

新民主主義革命時(shí)期的歷史雖然離今天越來(lái)越遠(yuǎn)，但其留給當(dāng)代中國(guó)的革命遺產(chǎn)仍然呈現(xiàn)在國(guó)外學(xué)者的縱向考察中。英國(guó)軍事史專(zhuān)家菲利浦·杰維特的《中國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng):喚醒巨龍1894—1949》①Philip Jowett，China’s Wars:Rousing the Dragon 1894—1949，Osprey Publishing，2013．追蹤了從中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)到1949年新中國(guó)成立期間的中國(guó)軍事史，描述了戰(zhàn)爭(zhēng)的歷史細(xì)節(jié)。美國(guó)伯克利加州大學(xué)新聞學(xué)院前院長(zhǎng)夏偉和歷史學(xué)家魯樂(lè)漢的《富強(qiáng):中國(guó)通向21世紀(jì)的長(zhǎng)征》②Orville Schell and John DeLury，Wealth and Power:China’s Long March to the Twenty-first Century，Random House，2013．一書(shū)從中國(guó)百余年救亡圖存民族復(fù)興的歷程中，選取分析了魏源、馮桂芬、梁?jiǎn)⒊?、孫中山、蔣介石、毛澤東、鄧小平等11位中國(guó)風(fēng)云人物的心路歷程，展示了中國(guó)從民族覺(jué)醒、民族救亡，到最終走上社會(huì)主義和改革開(kāi)放的歷史道路。德國(guó)學(xué)者文樹(shù)德的《中國(guó)興衰史:醫(yī)治歷史的創(chuàng)傷》③Paul U．Unschuld，The Fall and Rise of China:Healing the Trauma of History，Reaktion Books，2013．一書(shū)，從中國(guó)歷史，特別是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)的歷史中解釋今天中國(guó)的內(nèi)政外交等方面的發(fā)展和特性。

關(guān)于第一次國(guó)內(nèi)革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期研究。這一時(shí)期專(zhuān)題研究的論著數(shù)量不多④有的屬于專(zhuān)著中的章節(jié)性文章，如《紅軍:一支新的軍事力量》收入《中國(guó):革命與反革命》 (第二版)(Brian Becker and Gloria La Riva，China:Revolution and Counterrevolution，PSL Publications，2013)一書(shū)第四章“革命遺產(chǎn)”。因篇幅所限，這類(lèi)文章本文不再介紹。，題目也不算新穎，但相關(guān)論著探求新的研究方法的努力值得肯定。美軍上校威爾伯·許所著《適者生存:中國(guó)紅軍與圍剿戰(zhàn)1927—1936》⑤Wilbur W．Hsu，Survival Through Adaptation:The Chinese Red Army and The Extermination Campaigns，1927—1936(Art of War Papers)，CreateSpace Independent Publishing Platform，2013．一書(shū)，是美軍指揮和參謀學(xué)院推出的“戰(zhàn)爭(zhēng)藝術(shù)學(xué)術(shù)項(xiàng)目”重點(diǎn)教材。該書(shū)介紹了中國(guó)工農(nóng)紅軍的創(chuàng)建、井岡山根據(jù)地的開(kāi)辟、中央蘇區(qū)的五次反“圍剿”等紅軍建立發(fā)展歷史，回答了“1927—1936年中國(guó)紅軍如何在外部不斷受到攻擊和內(nèi)部充滿(mǎn)危機(jī)的條件下生存和發(fā)展”的問(wèn)題。作者從軍事學(xué)角度，采用“戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、組織、訓(xùn)練”四主題分析框架，重點(diǎn)分析紅軍在1927年至1930年、1930年至1931年、1932年至1934年三個(gè)時(shí)期根據(jù)自身實(shí)際狀況和外部環(huán)境，在戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、組織發(fā)展和人員訓(xùn)練四個(gè)方面的變化及階段性特征。作者認(rèn)為，中共領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況確定尋求長(zhǎng)期勝利和保存有生力量的戰(zhàn)略，通過(guò)政策制定和調(diào)整贏得當(dāng)?shù)孛癖娭С?，不斷改進(jìn)征兵、練兵和指揮人員培養(yǎng)等加強(qiáng)戰(zhàn)斗力的方法，從而使紅軍在嚴(yán)酷的內(nèi)外危機(jī)中得以生存和發(fā)展。作者強(qiáng)調(diào)，紅軍的上述特點(diǎn)并非來(lái)自其先天優(yōu)勢(shì)，而恰恰是中共領(lǐng)導(dǎo)人針對(duì)自身的弱勢(shì)、局限乃至危機(jī)所作出的創(chuàng)新與突破、調(diào)整與適應(yīng)。作者同時(shí)指出，對(duì)紅軍的這種創(chuàng)新與變革應(yīng)給以客觀分析，要看到這種創(chuàng)新與變革帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)具有相對(duì)性，因?yàn)榧t軍第五次反“圍剿”的失利及其后的長(zhǎng)征說(shuō)明，在國(guó)民黨兵力占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)并能改進(jìn)自身戰(zhàn)略時(shí)，留給紅軍的應(yīng)變空間依然有限。該書(shū)的四主題分析框架是研究方法創(chuàng)新方面的有益嘗試，豐富和細(xì)化了相關(guān)專(zhuān)題研究，值得注意。

關(guān)于抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究。本年度關(guān)于中國(guó)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究方面的新成果，是近年來(lái)國(guó)外學(xué)者抗戰(zhàn)史研究新動(dòng)向的具體反映:一是突破西方學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)中國(guó)抗戰(zhàn)在整個(gè)世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)中作用研究的不足和局限，強(qiáng)調(diào)中國(guó)抗戰(zhàn)的重要性和意義;二是對(duì)中共抗日根據(jù)地的研究更加細(xì)化;三是繼續(xù)深化抗戰(zhàn)時(shí)期社會(huì)文化方面的研究。

在反映中國(guó)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)歷史地位研究方面，2013年最值得關(guān)注同時(shí)也引起較大反響的圖書(shū)，當(dāng)屬英國(guó)牛津大學(xué)現(xiàn)代中國(guó)政治與歷史學(xué)教授拉納·米特所著的《中日戰(zhàn)爭(zhēng)，1937—1945:為生存而戰(zhàn)》①該書(shū)首先在英國(guó)出版，書(shū)名為《中日戰(zhàn)爭(zhēng)，1937—1945:為生存而戰(zhàn)》(Rana Mitter，China’s War with Japan，1937—1945:The Struggle for Survival，Allen Lane，2013)。后該書(shū)在美國(guó)出版時(shí)更名為《被遺忘的同盟:中國(guó)的第二次世界大戰(zhàn)1937—1945》(Rana Mitter，F(xiàn)orgotten Ally:China’s World War II，1937—1945，Houghton Mifflin Harcourt，2013)。該書(shū)中譯版《中國(guó)，被遺忘的盟友:西方人眼中的抗日戰(zhàn)爭(zhēng)全史》2014年7月由新世界出版社出版。。作者從第二次世界大戰(zhàn)的廣闊視野俯瞰當(dāng)時(shí)的中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)，通過(guò)仔細(xì)考察中國(guó)與同盟國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)中的角色、中國(guó)人民在抗日斗爭(zhēng)中所付出的巨大代價(jià)，以及戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)傷對(duì)戰(zhàn)后發(fā)展的影響等一系列重大問(wèn)題，力圖客觀評(píng)價(jià)中國(guó)抗戰(zhàn)在世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)中的歷史地位。作者指出，第二次世界大戰(zhàn)不是始于歐洲平原，而是發(fā)生在1937年北京西南的盧溝橋。當(dāng)時(shí)中國(guó)剛剛在現(xiàn)代化的道路上起步，軍事力量比日本弱很多，在面臨亡國(guó)的危難之際，中國(guó)一直沒(méi)有放棄抵抗。中國(guó)人民的抗戰(zhàn)對(duì)戰(zhàn)勝軸心國(guó)至關(guān)重要，他們鉗制了日本軍隊(duì)，使其陷在所謂的“中國(guó)泥潭”中無(wú)法脫身，為盟國(guó)“先歐后亞”戰(zhàn)略作出巨大貢獻(xiàn)。該書(shū)突破了長(zhǎng)期以來(lái)西方社會(huì)忽視中國(guó)抗戰(zhàn)作用并以西方視角看待中國(guó)抗戰(zhàn)的局限，它的出版不僅有學(xué)術(shù)意義而且具有政治和社會(huì)影響。

俄羅斯《遠(yuǎn)東問(wèn)題》雜志副主編克魯申斯基在《蘇聯(lián)、共產(chǎn)國(guó)際和二戰(zhàn)中的中國(guó)因素》②?。猝濮戋讧擐悃堙讧?，СССР，Коминтерн и 《китайский фактор 》 Второй мировой войны， Проблемы Дальнего Востока，2013г．№3．一文中認(rèn)為，在以往的中國(guó)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究中，關(guān)于中國(guó)成為世界反法西斯聯(lián)盟主要成員國(guó)時(shí)的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境及中國(guó)對(duì)世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)勝利作出的巨大貢獻(xiàn)的研究還很不充分?？唆斏晁够敿?xì)敘述了在中國(guó)抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的建立，特別是西安事變和平解決過(guò)程中蘇聯(lián)、共產(chǎn)國(guó)際發(fā)揮的重要作用，同時(shí)對(duì)中國(guó)如何戰(zhàn)勝日本侵略者從而使日本入侵蘇聯(lián)計(jì)劃破產(chǎn)的過(guò)程和意義也作了較為充分的闡述。

法新社記者何銘生所著《上海1937:揚(yáng)子江畔的斯大林格勒》③Peter Harmsen，Shanghai 1937:Stalingrad on the Yangtze，Casemate，2013．一書(shū)，采用中方、日方和上海租界多個(gè)視點(diǎn)交錯(cuò)的方式，較為全面地描寫(xiě)了淞滬會(huì)戰(zhàn)。作者認(rèn)為，淞滬會(huì)戰(zhàn)是第二次世界大戰(zhàn)的預(yù)演，是現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)史上第一次大規(guī)模的城市戰(zhàn)，堪比五年后的斯大林格勒戰(zhàn)役。這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)的慘烈雖然被世人看在眼里，但當(dāng)時(shí)國(guó)際上特別是西方國(guó)家普遍存在綏靖自保情緒，并沒(méi)有對(duì)中國(guó)伸出援手。中國(guó)苦苦支撐兩年，直到1939年德國(guó)入侵波蘭，情況才有所改變。許多評(píng)論者認(rèn)為該書(shū)為西方社會(huì)重新了解中國(guó)在第二次世界大戰(zhàn)中的歷史作用填補(bǔ)了研究的空白。

在中共抗日根據(jù)地研究方面，悉尼大學(xué)中國(guó)政治學(xué)教授戴維·古德曼撰寫(xiě)的論文《中日戰(zhàn)爭(zhēng)再解釋:1939—1940，農(nóng)民動(dòng)員及走向中華人民共和國(guó)的道路》④David S．G．Goodman，“Reinterpreting the Sino-Japanese War:1930—1940，Peasant Mobilization，and the Road to the PRC”，Journal of Contemporary China，Vol．22，No．79，January，2013．，以太行根據(jù)地山西的 武鄉(xiāng)、黎城和遼縣 (左權(quán)縣)為考察對(duì)象，研究中共力量在當(dāng)?shù)匕l(fā)展鞏固的過(guò)程。作者研究認(rèn)為，1937年日軍侵略山西后至1939年9月期間，中共力量在當(dāng)?shù)卣?quán)力量對(duì)比中并未占優(yōu)勢(shì)。但1939年9月至1940年3月，中共開(kāi)始在上述三縣采取了奪取政權(quán)的行動(dòng)，包括任命自己的成員，鼓勵(lì)農(nóng)村階級(jí)斗爭(zhēng)，推行激進(jìn)的土地改革和財(cái)富再分配，加強(qiáng)干部隊(duì)伍的無(wú)產(chǎn)階級(jí)化等做法，迅速擴(kuò)大和鞏固了自己的勢(shì)力。1940年3月后，中共中央華北局決定停止一些激進(jìn)做法并最終采取了較為緩和的動(dòng)員政策。中共在敵后抗日根據(jù)地發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)了過(guò)左的過(guò)激行為，學(xué)術(shù)界對(duì)此已有研究。但作者從地方史資料研究著手，而且注意分析三縣不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)帶來(lái)的政權(quán)活動(dòng)內(nèi)容方式的差異，這種關(guān)注細(xì)節(jié)的研究方法和態(tài)度有助于推動(dòng)中共抗日根據(jù)地研究的深化。

日本學(xué)者丸田孝志的《革命之儀禮:中國(guó)共產(chǎn)黨根據(jù)地的政治動(dòng)員與民俗》①丸田孝志:《革命の儀禮:中國(guó)共産黨根拠地の政治動(dòng)員と民俗》，汲古書(shū)院，2013年8月。，從文化角度對(duì)中共抗日根據(jù)地包括后來(lái)的解放區(qū)進(jìn)行了研究。全書(shū)分為三大部分:第一部分“時(shí)間和紀(jì)念日”，主要講述陜甘寧邊區(qū)、華北日偽政權(quán)、晉察冀邊區(qū)的紀(jì)念日及相關(guān)活動(dòng);第二部分“象征和儀禮”，主要講述抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期和解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期根據(jù)地的象征——國(guó)旗與領(lǐng)導(dǎo)人畫(huà)像、根據(jù)地的權(quán)力與毛澤東畫(huà)像、根據(jù)地的追悼?jī)x式與土地改革時(shí)期的民俗;第三部分“組織和動(dòng)員”主要講述抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期和解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期冀魯豫邊區(qū)黨的組織情況以及解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期冀魯豫邊區(qū)群眾動(dòng)員與政治等級(jí)區(qū)分。作者認(rèn)為，在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)和解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，中共認(rèn)識(shí)到民間各種習(xí)俗和信仰以及會(huì)道門(mén)組織力量之大與影響之深，通過(guò)舊歷向新歷的轉(zhuǎn)換和設(shè)定紀(jì)念日等構(gòu)建動(dòng)員體制，同時(shí)利用國(guó)旗、毛澤東等領(lǐng)導(dǎo)人畫(huà)像的普及實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)合。作者研究視角獨(dú)特，利用資料豐富多樣，得出的結(jié)論有一定的說(shuō)服力和合理性。

在抗戰(zhàn)時(shí)期社會(huì)文化研究方面也有一些新的論著。美國(guó)學(xué)者露易斯·愛(ài)德華茲的《繪出戰(zhàn)時(shí)中國(guó)的性暴力:反日宣傳漫畫(huà)》②Lorise Edwrads，“Drawing Sexual Violence in Wartime China:Anti-Japanese Propaganda Cartoons”，The Journal of Asian Studies，Vol．72，No．3，2013．通過(guò)對(duì)抗戰(zhàn)時(shí)期中國(guó)國(guó)內(nèi)《救亡漫畫(huà)》和《抗戰(zhàn)漫畫(huà)》兩種漫畫(huà)期刊的研究，考察了中國(guó)漫畫(huà)家以漫畫(huà)揭露日軍暴行激發(fā)國(guó)民同仇敵愾精神的創(chuàng)作實(shí)踐，分析了這種抗戰(zhàn)文化宣傳方式的特點(diǎn)和影響。由98歲的加拿大人伊莎白·柯魯克與其他三位美國(guó)學(xué)者編著的反映1940年至1941年四川農(nóng)村調(diào)查的專(zhuān)著《興隆場(chǎng)的困惑:戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期中國(guó)農(nóng)村的特性、變革和抵抗》③Isabel Brown Crook et al．，Prosperity’s Predicament:Identity，Reform，and Resistance in Rural Wartime China，Rowman ＆ Littlefield Publishers，2013．，收錄了70年前伊莎白·柯魯克在四川省一個(gè)名為興隆場(chǎng)的村子中走街串巷所獲得的第一手采訪資料，涉及抗戰(zhàn)時(shí)期當(dāng)?shù)剞r(nóng)村的經(jīng)濟(jì)、教育、性別關(guān)系、鄉(xiāng)村建設(shè)實(shí)驗(yàn)等問(wèn)題。美國(guó)瓦薩學(xué)院教授丘培培與上海師范大學(xué)蘇智良、陳麗菲教授合作完成的新著《中國(guó)慰安婦:來(lái)自日本帝國(guó)性奴隸的證詞》④Peipei Qiu et al．，Chinese Comfort Women:Testimonies from Imperial Japan’s Sex Slaves(Contemporary Chinese Studies)，University of Washington Press，2013．是一部以日軍慰安婦制度下中國(guó)大陸受害者經(jīng)歷為主題的英文專(zhuān)著。該書(shū)的出版填補(bǔ)了亞洲尤其是中國(guó)大陸地區(qū)慰安婦問(wèn)題英文資料的空缺，對(duì)研究慰安婦歷史和戰(zhàn)時(shí)亞洲婦女的慘痛經(jīng)歷具有推動(dòng)意義，是一項(xiàng)有益的基礎(chǔ)性工作。

此外，英國(guó)曼徹斯特大學(xué)講師穆?tīng)柕摹队涗洃?zhàn)爭(zhēng):士兵筆下的日本帝國(guó)》⑤Aaron William Moore，Writing War:Soldiers Record the Japanese Empire，Harvard University Press，2013．一書(shū)，運(yùn)用中國(guó)、日本、美國(guó)士兵的日記、書(shū)信、明信片和回憶錄，分析了國(guó)家話語(yǔ)、大眾傳媒和軍隊(duì)對(duì)士兵認(rèn)識(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)的影響。美國(guó)查爾斯頓學(xué)院歷史學(xué)副教授高北 (音譯)的《上海避難所:二戰(zhàn)時(shí)中國(guó)和日本對(duì)歐洲猶太難民的政策》⑥Gao Bei，Shanghai Sanctuary:Chinese and Japanese Policy toward European Jewish Refugees during World War II，Oxford University Press，2013．介紹了中國(guó)和日本對(duì)上海保護(hù)區(qū)中歐洲猶太難民的政策及其變化情況。俄羅斯西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)教授達(dá)齊舍的《1931—1945年蘇、日、中關(guān)系史中的滿(mǎn)洲國(guó)駐蘇領(lǐng)事館》①В． Дацышен，Консульства Маньчжоу-го в России．Из истории советско-японско-китайских отношений в 1931—1945 гг．Проблемы Дальнего Востока，2013г．№ 5．一文，以偽滿(mǎn)洲國(guó)駐布拉戈維申斯克和赤塔的領(lǐng)事館為例介紹了“滿(mǎn)洲國(guó)”駐蘇聯(lián)領(lǐng)事機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其作用，反映了20世紀(jì)30年代到40年代上半期蘇聯(lián)、日本和中國(guó)關(guān)系的復(fù)雜和矛盾。

關(guān)于解放戰(zhàn)爭(zhēng)研究。美國(guó)北德州大學(xué)歷史學(xué)教授、軍事史中心研究員哈羅德·坦納所著《東北之戰(zhàn)與中國(guó)的命運(yùn):四平1946》②Harold M．Tanner，The Battle for Manchuria and the Fate of China:Siping，1946，Indiana University Press，2013．一書(shū)，在大量利用中文文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，全面描寫(xiě)了1946年中共和國(guó)民黨軍隊(duì)的四平之戰(zhàn)。作者從1945年8月至9月的東北形勢(shì)講起，按照時(shí)間順序分階段記述了四平戰(zhàn)役發(fā)生發(fā)展的過(guò)程。針對(duì)蔣介石認(rèn)為四平之戰(zhàn)后馬歇爾提出的東北?；饏f(xié)定拯救了瀕于失敗的中共的說(shuō)法，作者研究指出，蘇聯(lián)的支持和馬歇爾的調(diào)停雖然有利于中共軍隊(duì)在東北的生存，但四平之戰(zhàn)結(jié)束后，東北的共產(chǎn)黨軍隊(duì)仍然保有較多戰(zhàn)斗力，而國(guó)民黨部隊(duì)太過(guò)分散，實(shí)際力量比預(yù)計(jì)少。另外國(guó)民黨在內(nèi)戰(zhàn)中顯示出極大的政治和軍事弱點(diǎn)，而中共出色的將領(lǐng)、政治動(dòng)員和許多其他明顯的優(yōu)勢(shì)因素最終決定了戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)果?！睹绹?guó)歷史評(píng)論》認(rèn)為，該書(shū)從作戰(zhàn)雙方角度來(lái)解讀這場(chǎng)戰(zhàn)役，把對(duì)這場(chǎng)發(fā)生在1946年中國(guó)東北的戰(zhàn)役的軍事和政治史研究提升到一個(gè)新水平，有助于理解中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)的復(fù)雜性和戰(zhàn)場(chǎng)內(nèi)外的云譎波詭。

二、社會(huì)主義革命和建設(shè)時(shí)期黨史研究

本年度出版的相關(guān)論著，既有這一時(shí)期中共黨史研究的通史或?qū)ｉT(mén)史類(lèi)著作或工具書(shū)，也不乏抗美援朝、新中國(guó)社會(huì)建設(shè)、“文化大革命”等專(zhuān)題研究。

關(guān)于抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)研究。2013年恰逢《朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)停戰(zhàn)協(xié)定》簽署60周年，國(guó)外涌現(xiàn)了一批有分量的研究成果。日本東京大學(xué)名譽(yù)教授和田春樹(shù)所著《朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng):國(guó)際史》③Wada Haruki，The Korean War:An International History(Asia/Pacific/Perspectives)，Rowman＆ Littlefield Publishers，2013．(英文版)，擺脫單一國(guó)家史角度，從國(guó)際沖突視角研究朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始至停戰(zhàn)協(xié)定簽訂的歷史。該書(shū)廣泛運(yùn)用中、俄、美、朝、日等多國(guó)檔案和研究資料，追蹤戰(zhàn)爭(zhēng)的歷史細(xì)節(jié)，不僅分析了斯大林、毛澤東、杜魯門(mén)、金日成和李承晚等戰(zhàn)爭(zhēng)相關(guān)國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者的行為，還研究了包括東歐國(guó)家在內(nèi)的其他國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人及外交官們的行為。美國(guó)學(xué)者對(duì)此書(shū)評(píng)價(jià)頗高，認(rèn)為該書(shū)能全面反映戰(zhàn)時(shí)朝鮮與中國(guó)、蘇聯(lián)和美國(guó)的關(guān)系，不僅史料豐富，而且對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)和相關(guān)的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論有獨(dú)到見(jiàn)解，突破了多年來(lái)西方學(xué)界往往從美國(guó)視角描述朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的局限。

美國(guó)奧伯林學(xué)院東亞研究所副教授希拉·三芳·賈格爾的《同室操戈:朝鮮半島的持久沖突》④Sheila Miyoshi Jager，Brothers at War:The Unending Contlict in Korea，W．W．Norton ＆ Company，2013．一書(shū)，全面回顧了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)及其對(duì)當(dāng)今朝鮮半島和國(guó)際政治的影響。該書(shū)分熱戰(zhàn)(1945—1953)、冷戰(zhàn) (1954—1966)、地方戰(zhàn)(1967—1989)和冷戰(zhàn)后 (1990—2011)四個(gè)歷史時(shí)期來(lái)敘述。在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)“熱戰(zhàn)”部分，作者分析各方高層的軍事戰(zhàn)略，描述了杜魯門(mén)、麥克阿瑟、毛澤東、斯大林、金日成等多個(gè)政治人物形象，揭示了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的復(fù)雜性以及這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)于政治家、士兵和普通人的影響。作者介紹中國(guó)出兵策略時(shí)指出，抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)中共鞏固其在新中國(guó)政治地位有重大作用。這種把發(fā)生在上世紀(jì)50年代初的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)縱向延伸60多年的觀察方法，使得對(duì)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)影響的評(píng)價(jià)兼具現(xiàn)代眼光和歷史關(guān)照。

此外，日本防衛(wèi)研究所編寫(xiě)的《朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)和日本》⑤日本防衛(wèi)省防衛(wèi)研究所戦史研究中心編:《朝鮮戦爭(zhēng)と日本》，防衛(wèi)省防衛(wèi)研究所出版，2013年9月。一書(shū)，分“日本的貢獻(xiàn)”“重整軍備”“對(duì)日本的影響”三個(gè)部分，從過(guò)去關(guān)于朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的大量研究成果中，精選了和日本有關(guān)的部分論文。美國(guó)華盛頓大學(xué)教授喬納森·默瑟在國(guó)際知名刊物《國(guó)際組織》上發(fā)表的《朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)中的感情與戰(zhàn)略》⑥Jonathan Mercer，“Emotion and Strategy in the Korean War”，International Organization，Vol．67，Issue 2，April，2013．，是一篇以朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)為案例的政治心理學(xué)研究論文。這篇文章提供了新的認(rèn)知角度，但案例部分依然側(cè)重于美國(guó)和蘇聯(lián)。

關(guān)于新中國(guó)成立初期社會(huì)管理研究。美國(guó)密歇根州立大學(xué)歷史系助理教授阿曼達(dá)·史密斯近年來(lái)致力于中華人民共和國(guó)早期的社會(huì)治理及收容教養(yǎng)政策研究，不僅出版了專(zhuān)著《思想改造與中國(guó)的危險(xiǎn)階級(jí)》①Aminda M．Smith，Thought Reform and China’s Dangerous Classes:Reeducation，Resistance，and the People，Rowman＆ Littlefield，2013．，而且刊發(fā)了相關(guān)的兩篇學(xué)術(shù)論文—— 《思想改造的困境:北京教養(yǎng)機(jī)構(gòu)與勞動(dòng)教養(yǎng)的源起1949—1957》②Aminda M．Smith，“The Dilemma of Thought Reform:Beijing Reformatories and the Origins of Reeducation Through Labor，1949—1957”，Modern China，39(2)，2013．和《思想改造與不可改造:中華人民共和國(guó)初期的教養(yǎng)院與抗拒改造的辭說(shuō)》③Aminda M．Smith，“Thought Reform and the Unreformable:Reeducation Centers and the Rhetoric of Opposition in the Early People’s Republic of China”，The Journal of Asian Studies，Vol．72，No．4，2013．。在上述研究成果中，作者以北京地方檔案及相關(guān)當(dāng)事人的采訪和回憶資料為基礎(chǔ)，重點(diǎn)研究20世紀(jì)50年代初期北京市對(duì)包括妓女、乞丐、小偷等人群的收容與改造工作的實(shí)踐，以及中共收容改造政策的形成和變化過(guò)程，探討了收容改造工作與中國(guó)勞教制度的關(guān)系。研究中作者大量使用當(dāng)年北京教養(yǎng)機(jī)構(gòu)管理人員、北京市民政局、北京市公安局、中共北京市委的各類(lèi)報(bào)告檔案，并能注意吸收中外學(xué)者的相關(guān)研究成果，研究深入細(xì)致。需要指出的是，作者在利用各種報(bào)告類(lèi)資料時(shí)，有時(shí)有先入為主的判斷，個(gè)別結(jié)論難免失之偏頗。

關(guān)于“大躍進(jìn)”研究的史料運(yùn)用問(wèn)題。近年來(lái)，西方陸續(xù)出版了一些利用“大躍進(jìn)”時(shí)期各種中方檔案和統(tǒng)計(jì)資料研究“大躍進(jìn)”時(shí)期歷史的論著。在一般讀者看來(lái)，這些據(jù)說(shuō)來(lái)源于中國(guó)各級(jí)地方檔案館的內(nèi)部調(diào)查報(bào)告、典型材料，一定程度上提升了相關(guān)論著的可信度。但遺憾的是一些學(xué)者在研究中未能令人信服地利用相關(guān)材料。英國(guó)牛津大學(xué)中國(guó)中心的學(xué)者安東尼·葛納特在《中國(guó)信息》雜志第2期發(fā)表書(shū)評(píng)文章《事實(shí)與半真半假:中國(guó)大饑荒的新檔案史》④Anthony Garnaut，“Hard Facts and Half-truths:The New Archival History of China’s Great Famine”，China Information，27(2)，2013．，對(duì)荷蘭裔學(xué)者馮客2010年的專(zhuān)著《中國(guó)大饑荒》使用的資料及使用資料的方法，以及馮客的長(zhǎng)期合作者周詢(xún)2012年翻譯的關(guān)于“大躍進(jìn)”的檔案匯編等，提出質(zhì)疑和批評(píng)。安東尼·葛納特指出，馮客在利用檔案時(shí)存在利用個(gè)別檔案數(shù)據(jù)輕易得出普遍性結(jié)論，對(duì)檔案內(nèi)容及其背景附加過(guò)多主觀認(rèn)識(shí)，不加鑒別地使用翻譯不準(zhǔn)確的檔案材料等問(wèn)題，所以得出的結(jié)論往往有失客觀和嚴(yán)謹(jǐn)，甚至帶有預(yù)設(shè)的偏見(jiàn)。同時(shí)作者指出，近年來(lái)廣受研究者青睞的“典型材料” “調(diào)查報(bào)告”一類(lèi)檔案材料，雖然是第一手資料，但有其形成的特點(diǎn)和時(shí)代局限，提醒研究者在使用這類(lèi)資料時(shí)要注意鑒別。隨后，馮客在《中國(guó)信息》第3期發(fā)文作了回應(yīng)⑤Frank Dik?tter，“Response to ‘Hard Facts and Halftruths:The New Archival History of China’s Great Famine’”，China Information，27(3)，2013．，但從回應(yīng)的內(nèi)容來(lái)看，其對(duì)前文指出的一些關(guān)鍵性史料及史料利用方法的質(zhì)疑，沒(méi)有進(jìn)一步厘清，也沒(méi)有提供解釋的佐證。

關(guān)于“文化大革命”研究。日本學(xué)者日吉秀松的《關(guān)于“文化大革命”時(shí)期“二月逆流”的考察》⑥日吉秀松:《文化大革命期における 「二月逆流」に関する一考察》，日本大學(xué)文理學(xué)部人文科學(xué)研究所編:《研究紀(jì)要》，2013年。，分為毛澤東關(guān)于“奪權(quán)”的考慮、上海的“奪權(quán)”、軍委擴(kuò)大會(huì)議、毛澤東批判中央文革小組、“二月逆流”的經(jīng)過(guò)等五個(gè)部分，回顧了“二月逆流”的來(lái)龍去脈。作者認(rèn)為“二月逆流”發(fā)生的原因是政府及軍隊(duì)老同志與中央文革小組的對(duì)立，但結(jié)果是將批判的對(duì)象由中央文革小組轉(zhuǎn)向毛澤東。而“二月逆流”的誘因則源于毛澤東對(duì)陳伯達(dá)、江青的批評(píng)令老同志們產(chǎn)生錯(cuò)覺(jué)，認(rèn)為過(guò)去的“左”傾政策會(huì)有變化，從而開(kāi)始批評(píng)中央文革小組。其結(jié)果是引發(fā)了毛澤東的反擊以及國(guó)務(wù)院的工作陷入癱瘓。作者最后認(rèn)為，毛澤東批判陳伯達(dá)和江青的目的是要揪出隱藏在黨內(nèi)對(duì)“文化大革命”不滿(mǎn)的反對(duì)力量。事實(shí)上， “二月逆流”事件之后，中央文革小組的政治地位進(jìn)一步得到加強(qiáng)。作者對(duì)“二月逆流”的研究沒(méi)有僅停留在對(duì)事件過(guò)程的介紹，而是結(jié)合“文化大革命”發(fā)動(dòng)的大背景，并兼顧一些心理層面的分析，體現(xiàn)了相關(guān)研究領(lǐng)域和方法的深化。

意大利博洛尼亞大學(xué)亞歷山德羅·魯索的論文《“文化大革命”是怎樣結(jié)束的:1975年毛澤東與鄧小平最后的爭(zhēng)論》①Alessandro Russo，“How Did the Cultural Revolution End?The Last Dispute between Mao Zedong and Deng Xiaoping，1975”，Modern China，39(3)，May，2013．，認(rèn)為1975年至1976年，圍繞毛澤東提出的反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)法權(quán)以及后來(lái)對(duì)“文化大革命”評(píng)價(jià)問(wèn)題，毛澤東與鄧小平發(fā)生了沖突，并分析了爭(zhēng)論的起因、爭(zhēng)論發(fā)展過(guò)程以及爭(zhēng)論的結(jié)果。作者指出，1974年底毛澤東重提資產(chǎn)階級(jí)法權(quán)的理論話題后，鄧小平并沒(méi)有對(duì)1975年初開(kāi)始的“學(xué)習(xí)無(wú)產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)政理論”運(yùn)動(dòng)以相應(yīng)的重視和關(guān)注，反而開(kāi)始重點(diǎn)推進(jìn)整頓。為盡快恢復(fù)國(guó)家秩序，鄧小平采取了自己的應(yīng)對(duì)措施:第一步，防止以各種方式討論甚至提及毛澤東關(guān)于理論學(xué)習(xí)的提議;第二步，鑒于情勢(shì)的發(fā)展，他不再回避提到毛澤東的論題，并且指示把這些理論納入整頓之中，最突出的就是提出“三項(xiàng)指示為綱”;第三步，他不斷恢復(fù)的幾乎是他自己的路線，并且拒絕了毛澤東明確要他對(duì)“文化大革命”作評(píng)價(jià)的要求。這就導(dǎo)致毛澤東與鄧小平之間的分歧最終無(wú)法調(diào)和。作者認(rèn)為，鄧小平的最后選擇雖然令他在政治上再度失勢(shì)，卻鞏固了他強(qiáng)大的地位，并且使他取得最終的勝利。比起一些西方學(xué)者將“文化大革命”簡(jiǎn)單地描摹成“專(zhuān)制體制”下的“權(quán)力斗爭(zhēng)”，作者更傾向于從理論上來(lái)分析毛澤東和鄧小平兩個(gè)“偉大對(duì)手”間的“最后戰(zhàn)斗”。

日本學(xué)者內(nèi)智惠美的《“文化大革命”時(shí)期中國(guó)的服飾變遷》②山內(nèi)智恵美:《中國(guó)文化大革命期の服飾変遷》，《北海道文教大學(xué)論集》，2013年2月，第25—34頁(yè)。，研究了“文化大革命”時(shí)期中國(guó)傳統(tǒng)服飾的變化，認(rèn)為這種變化與“文化大革命”時(shí)期社會(huì)變化及意識(shí)形態(tài)密切相關(guān)。從某種意義上講，“文化大革命”也是對(duì)服飾文化的一次革命。該研究屬于“文化大革命”社會(huì)文化史研究，揭示了政治變動(dòng)對(duì)社會(huì)文化現(xiàn)象的影響，反映國(guó)外“文化大革命”史研究的進(jìn)一步多元化。

關(guān)于中外關(guān)系研究。喬治·華盛頓大學(xué)艾略特國(guó)際關(guān)系學(xué)院教授羅伯特·薩特在《中華人民共和國(guó)對(duì)外關(guān)系:1949年以來(lái)中國(guó)國(guó)際政治的遺產(chǎn)和局限》③Robert G．Sutter，F(xiàn)oreign Relations of the PRC:The Legacies and Constraints of China’s International Politics since 1949，Rowman＆ Littlefield Publishers，2013．一書(shū)中研究了中華人民共和國(guó)自1949年成立以來(lái)的國(guó)際關(guān)系。其中詳細(xì)分析了中國(guó)對(duì)外政策從“毛時(shí)代”的1949年至1969年到中美關(guān)系恢復(fù)時(shí)期 (1969—1989)再到后冷戰(zhàn)時(shí)代的變化過(guò)程。通過(guò)回顧歷史，作者指出，中國(guó)想在亞洲占據(jù)主導(dǎo)地位還有很長(zhǎng)的路要走。

日本知名學(xué)者國(guó)分良成、添谷芳秀、高原明生和川島真合作完成的《日中關(guān)系史》④?chē)?guó)分良成、添谷芳秀、高原明生、川島真:《日中関係史》，有斐閣，2013年12月。一書(shū)，全面闡述了日中關(guān)系的發(fā)展歷程和特點(diǎn)。該書(shū)分競(jìng)爭(zhēng)與對(duì)立 (1949年之前)、 “兩個(gè)中國(guó)”關(guān)系的形成 (20世紀(jì)50年代)、“兩個(gè)中國(guó)”的夾縫中 (20世紀(jì)60年代)、國(guó)際政治與日中關(guān)系的重建 (20世紀(jì)70年代)、巨大發(fā)展與問(wèn)題的出現(xiàn) (20世紀(jì)80年代)、中國(guó)崛起與摩擦增大 (20世紀(jì)90年代)、走向戰(zhàn)略互惠關(guān)系的險(xiǎn)峻道路 (21世紀(jì)初)七個(gè)部分，材料豐富，既有兩國(guó)關(guān)系的發(fā)展脈絡(luò)，也有歷史細(xì)節(jié)的描述，并對(duì)日中關(guān)系的未來(lái)走向作了解讀。

此外，美國(guó)得克薩斯技術(shù)大學(xué)歷史學(xué)副教授勞拉·卡爾金斯所著《中國(guó)與第一次越南戰(zhàn)爭(zhēng)1947—1954》⑤Laura M．Calkins，China and the First Vietnam War，1947—54(Routledge Studies in the Modern History of Asia)，Routledge，2013．，分析了越共與中共間的關(guān)系怎樣對(duì)越南共產(chǎn)黨與法國(guó)殖民者間的第一次越南戰(zhàn)爭(zhēng)產(chǎn)生影響。韓國(guó)學(xué)者鄭在浩等的《不確定的同盟還是令人不安的鄰居?中朝關(guān)系60年》⑥Jae Ho Chung and Myung-hae Choi，“Uncertain Allies or Uncomfortable Neighbors?Making Sense of China-North Korea Relations，1949—2010”，The Pacific Review，Vol．26，No．3，2013．則研究了1949年至2010年60年來(lái)中朝交往過(guò)程中雙方的行為方式及其后果。

三、改革開(kāi)放新時(shí)期黨史研究

本年度涉及改革開(kāi)放新時(shí)期的中國(guó)和中國(guó)共產(chǎn)黨研究的著述數(shù)量巨大①例如《中國(guó)威脅?中國(guó)崛起的挑戰(zhàn)、神話和現(xiàn)實(shí)》Lionel Vairon，China Threat?The Challenges，Myths，and Realities of China’s Rise，CN Times Books，2013;《走向全球的中國(guó):不完全大國(guó)》David Shambaugh，China Goes Global:The Partial Power，Oxford University Press，2013; 《躁動(dòng)的中國(guó)》Perry Link et al．eds．，Restless China，Rowman and Littlefield，2013;《龍的回歸:中國(guó)與地區(qū)安全》Denny Roy，Return of the Dragon:Rising China and Regional Security，Columbia University Press，2013;《擴(kuò)張的龍:走向全球的中國(guó)軍事力量》Larry M．Wortzel，The Dragon Extends its Reach:Chinese Military Power Goes Global，Potomac Books，2013;《中國(guó)的發(fā)展:打造經(jīng)濟(jì)超人》Yueh Linda，China’s Growth:The Making of an Economic Superpower，Oxford University Press，2013;《未來(lái)將是中國(guó)的世紀(jì)?一個(gè)懷疑論者的觀點(diǎn)》Mel Gurtov，Will This Be China’s Century?A Skeptic’s View，Lynne Rienner，2013;《缺失民主的中產(chǎn)階級(jí):經(jīng)濟(jì)發(fā)展與中國(guó)民主化的追求》Chen Jie，A Middle Class Without Democracy:Economic Growth and the Prospects for Democratization in China，Oxford University Press，2013;《治理轉(zhuǎn)變:中國(guó)共產(chǎn)黨、統(tǒng)戰(zhàn)工作、社團(tuán)主義和霸權(quán)主義》 Gerry Groot，Managing Transitions:The Chinese Communist Party，United Front Work，Corporatism and Hegemony，Routledge，2013; 《復(fù)興之路:中共鞏固執(zhí)政合法性的新舉措》Cong Xiaoping，“Road to Revival:A New Move in the Making of Legitimacy for the Ruling Party in China”，Journal of Contemporary China，Vol．22，No．83，September，2013;等等。，體現(xiàn)國(guó)外學(xué)者繼續(xù)對(duì)中國(guó)模式、中國(guó)道路以及中國(guó)新一代領(lǐng)導(dǎo)人提出的中國(guó)夢(mèng)的觀察、理解與思考。

專(zhuān)門(mén)論述中國(guó)改革開(kāi)放歷史的專(zhuān)著首推新加坡東亞研究所所長(zhǎng)鄭永年教授的《當(dāng)代中國(guó):1978年以來(lái)的中國(guó)歷史》②Yongnian Zheng ed．，Contemporary China:A History since 1978 (BlackwellHistory oftheContemporary World)，Wiley-Blackwell，2013．。該書(shū)以11章的篇幅，記述中國(guó)自70年代末改革開(kāi)放初期一直到2012年中共十八大召開(kāi)的歷史。涉及“毛主義”的遺產(chǎn)、精英政治、經(jīng)濟(jì)改革、全球化、公民社會(huì)、社會(huì)不滿(mǎn)、文化轉(zhuǎn)變、中央與地方、社會(huì)政策改革、官僚制度與國(guó)家治理、民主化等多個(gè)專(zhuān)題。該書(shū)既探討了改革開(kāi)放政策啟動(dòng)的時(shí)代背景，也論述了伴隨著全球化、市場(chǎng)化和民主化運(yùn)動(dòng)發(fā)展而發(fā)展的中國(guó)在各方面所取得的進(jìn)步。作者認(rèn)為中國(guó)的改革是在緊要關(guān)頭進(jìn)行的，這場(chǎng)鄧小平稱(chēng)為“第二次革命”的改革，不僅推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，也推動(dòng)了國(guó)家政治和社會(huì)制度的巨大發(fā)展。作者研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)雙重轉(zhuǎn)變的內(nèi)外部動(dòng)力，也力圖表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)多層面的發(fā)展如何成為影響中國(guó)精英政治的重要因素。因?yàn)樽髡呱钪O中共黨史，其研究分析與歷史緊密結(jié)合，體現(xiàn)出較強(qiáng)的歷史邏輯。

以下圍繞中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系研究和黨的經(jīng)濟(jì)、政治、文化改革政策幾個(gè)方面選取部分內(nèi)容加以介紹。

關(guān)于中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系研究。結(jié)合對(duì)中共十八大召開(kāi)的思考，俄羅斯科學(xué)院遠(yuǎn)東研究所所長(zhǎng)、俄羅斯科學(xué)院院士季塔連科在《中國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)象:關(guān)于中國(guó)社會(huì)主義與中共十八大討論的思考》③М．Титаренко，О феномене китайского социализма(Размышления по поводу дискуссий о китайском социализме и итогов XVIII съезда КПК)，Проблемы Дальнего Востока，2013г．№ 2．一文中，對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的提出給予高度評(píng)價(jià)。他認(rèn)為中國(guó)特色社會(huì)主義不僅是對(duì)社會(huì)主義概念的新解讀，也是對(duì)社會(huì)主義和資本主義關(guān)系的再思考。他在文章中指出，總結(jié)改革開(kāi)放30多年的經(jīng)驗(yàn)，中共領(lǐng)導(dǎo)人結(jié)合資本主義科技、管理成果，以建立公平、富裕的和諧社會(huì)為目標(biāo)，在中國(guó)建立一種新的多元的復(fù)合的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化結(jié)構(gòu)，這符合中國(guó)當(dāng)前的生產(chǎn)力發(fā)展水平和居民的文化水平。中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的提出和鞏固是在吸取蘇聯(lián)解體和社會(huì)主義建設(shè)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，開(kāi)創(chuàng)了一條嶄新的社會(huì)發(fā)展道路，形成了一種全球化背景下后工業(yè)時(shí)代的社會(huì)主義模式。他還特別強(qiáng)調(diào)，中國(guó)特色社會(huì)主義理論和實(shí)踐不僅是對(duì)一個(gè)民族，而且是對(duì)很多世紀(jì)以來(lái)世界范圍內(nèi)追求平等、富裕的人類(lèi)共同理想歷程的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和重新思考。中國(guó)特色社會(huì)主義是保持社會(huì)主義思想生命力的新嘗試，是中共凝聚全社會(huì)共識(shí)和團(tuán)結(jié)一切先進(jìn)力量共同解決復(fù)雜問(wèn)題的基礎(chǔ)。

需要指出的是，在關(guān)注中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系形成發(fā)展過(guò)程時(shí)，毛澤東思想與中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系一脈相承的關(guān)系不容回避。2013年恰逢毛澤東誕辰120周年，如何看待“毛的革命”與中國(guó)當(dāng)代社會(huì)的關(guān)系，體現(xiàn)在一些學(xué)者的研究成果中。齊慕實(shí)在《革命:作為歷史話題的重要性》①Timothy Cheek，“The Importance of Revolution as an Historical Topic”，Journal of Modern Chinese History，Vol．7，No．2，2013．一文中指出，在西方學(xué)者看來(lái)，中國(guó)革命就是指“毛的革命”，認(rèn)為從史學(xué)研究角度探討革命話題仍具有現(xiàn)實(shí)意義。作者從四個(gè)方面論證了“革命”話題與中國(guó)近現(xiàn)代史研究的密不可分:其一，革命是20世紀(jì)中國(guó)人所經(jīng)歷的歷史;其二，革命作為一個(gè)熱議的話題，有助于我們了解生活在那個(gè)時(shí)代的人，從而幫助我們理解當(dāng)今的現(xiàn)實(shí);其三，嚴(yán)肅而謹(jǐn)慎地運(yùn)用革命的思想、理想和實(shí)踐，開(kāi)拓了20世紀(jì)中國(guó)和當(dāng)代中國(guó)研究的領(lǐng)域和方法;其四，社會(huì)組織和精神文化上的革命印跡仍在今天的中國(guó)存在著。作者提出，要以嚴(yán)肅的態(tài)度對(duì)待作為歷史的“革命”。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革研究。澳大利亞悉尼大學(xué)泰偉斯與莫納什大學(xué)孫萬(wàn)國(guó)的論文《十一屆三中全會(huì)后中國(guó)經(jīng)濟(jì)重新定位:圍繞陳云的調(diào)整計(jì)劃產(chǎn)生的沖突》②Frederick C．Teiwes and Warren Sun，“China’s Economic Reorientation after the Third Plenum:Conflict surrounding‘Chen Yun’s’Readjustment Program，1979—80”，The China Journal，No．70，July，2013．，重點(diǎn)研究1978年中共十一屆三中全會(huì)后，由陳云提出的調(diào)整政策的出臺(tái)及其執(zhí)行和影響。文章指出:1979年1月至4月陳云針對(duì)1977年至1978年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)熱，即通稱(chēng)的“洋躍進(jìn)”提出調(diào)整政策;1979年9月至12月中央領(lǐng)導(dǎo)層間和中央與地方官員間圍繞著調(diào)整與改革出現(xiàn)意見(jiàn)分歧;1980年1月至8月由于真正意識(shí)到通貨膨脹及其對(duì)政治穩(wěn)定的威脅，“調(diào)整、改革、整頓、提高”的方針最終得到強(qiáng)力的確定與執(zhí)行。作者在文中以調(diào)整政策的提出、實(shí)施、爭(zhēng)論和最終推進(jìn)為研究線索，采用了近年來(lái)新出版的重要政治人物傳記資料如《鄧小平年譜》《李先念年譜》等，力圖反映歷史人物在決策過(guò)程中思想的演變和行為復(fù)雜性。但總體上說(shuō)，在分析改革開(kāi)放之初這段歷史時(shí)，作者仍存在沿襲黨內(nèi)斗爭(zhēng)分析方法的痕跡。

《近代中國(guó)》2013年第6期發(fā)表中外學(xué)者關(guān)于中國(guó)的“計(jì)劃編制”體系、過(guò)程和機(jī)制的對(duì)話專(zhuān)欄③Special Issue:Development“Planning”in Present-day China—System， Process， andMechanism:Dialogues among Western and Chinese Scholars，VI，Modern China，39(6)，November，2013．。針對(duì)近年來(lái)國(guó)外學(xué)者認(rèn)為中國(guó)由中央政府編制全面性和部門(mén)性規(guī)劃的做法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)和分散決策的影響下日趨減弱這種比較流行的看法，塞巴斯蒂安·海爾曼與奧列弗·梅爾頓在其文章《1993至2012中國(guó)發(fā)展計(jì)劃編制創(chuàng)新》④Sebastian Heilmann and Oliver Melton，“The Reinvention of DevelopmentPlanningin China， 1993—2012”，Modern China，39(6)，November，2013．中提出相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為中國(guó)的計(jì)劃編制體制已經(jīng)隨著經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型而轉(zhuǎn)變。至今保持的中央對(duì)所有公共政策決策和政治制度的主導(dǎo)地位，非常有助于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)和穩(wěn)定。特別是在新近規(guī)劃編制中引進(jìn)的規(guī)劃中期評(píng)估、上層檢查指導(dǎo)等，有助于中國(guó)規(guī)劃編制者在經(jīng)濟(jì)決策中發(fā)揮中心作用。此外，他們還研究了經(jīng)濟(jì)計(jì)劃周期是如何對(duì)繼任的官員們產(chǎn)生激勵(lì)作用并對(duì)其權(quán)限產(chǎn)生影響的問(wèn)題。巴里·諾頓對(duì)該文和胡鞍鋼同期發(fā)表的文章加以評(píng)論⑤Barry Naughton，“The Return of Planning in China:Comment on Heilmann-Melton and Hu Angang”，Modern China，39(6)，November，2013．，指出，海爾曼和梅爾頓在研究中國(guó)發(fā)展規(guī)劃編制工作中看到中國(guó)對(duì)規(guī)劃編制的重新重視和發(fā)展，并將發(fā)展規(guī)劃編制工作與中國(guó)政治體制相聯(lián)系，特別分析了規(guī)則制定、政策形成和干部評(píng)估等問(wèn)題，這是非常有突破的。同時(shí)諾頓也指出，雖然規(guī)劃制定者相信他們的計(jì)劃與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一致的，但一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能以市場(chǎng)的扭曲和效率的降低為代價(jià)。

關(guān)于政治體制改革研究。俄羅斯遠(yuǎn)東研究所學(xué)者貝爾格爾在《中共十八大:繼承與創(chuàng)新》⑥Я． Бергер， К итогам Ⅹ Ⅷ съезда КПК:преемственность и обновление курса， Проблемы Дальнего Востока，2013г．№ 1．一文中認(rèn)為，中共新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)集體正為鞏固自身權(quán)威，解決當(dāng)前面臨的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問(wèn)題而進(jìn)一步深化改革作著準(zhǔn)備。政治改革與改變社會(huì)不合理現(xiàn)象、改變收入分配制度、改革社會(huì)結(jié)構(gòu)同樣重要，且對(duì)未來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展意義重大。

美國(guó)波士頓大學(xué)國(guó)際關(guān)系與政治學(xué)教授傅士卓多年來(lái)一直研究中國(guó)的政治改革問(wèn)題，在西方學(xué)術(shù)界有一定的影響力。他的《中國(guó)政治改革的邏輯與局限》①Joseph Fewsmith，The Logic and Limits of Political Reform in China，Cambridge University Press，2013．一書(shū)，選取了浙江省溫州市的行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展、溫嶺市的參與式預(yù)算和民主懇談會(huì)，以及四川省步云鄉(xiāng)的公推直選等案例，分析了當(dāng)代中國(guó)政治改革的進(jìn)展與成效。在他看來(lái)，地方政府創(chuàng)新已經(jīng)成為地方治理中的重要現(xiàn)象。其中，如何解釋地方政府創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制，促進(jìn)地方政府創(chuàng)新的制度化，將是今后地方治理研究中的重點(diǎn)問(wèn)題。他認(rèn)為社會(huì)矛盾的壓力、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地方政府規(guī)模、城鄉(xiāng)區(qū)位以及地方干部間的關(guān)系都會(huì)成為影響地方政府創(chuàng)新行為的重要因素。此外，作者還就當(dāng)前中國(guó)政府促進(jìn)善治的治理機(jī)制展開(kāi)了討論，并研究了縱向問(wèn)責(zé)機(jī)制和橫向問(wèn)責(zé)機(jī)制在改善地方治理績(jī)效中的作用，對(duì)于那種希望中國(guó)將逐步“進(jìn)化”成西方式民主政治的看法提出不同意見(jiàn)。

瑞典烏普薩拉大學(xué)的奧斯卡·阿爾門(mén)在《黨管干部:中國(guó)地方人大監(jiān)督和改革的局限》②Oscar Almén，“Only the Party Manages Cadres:Limits of Local People’s Congress Supervision and Reform in China”，Journal of Contemporary China，Vol．22，Issue 80，2013．一文中，通過(guò)對(duì)浙江一個(gè)縣人大1998年至2009年十年的案例研究認(rèn)為，不斷加強(qiáng)的黨對(duì)人大的領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)引起地方人大責(zé)任水平降低，同時(shí)加強(qiáng)了協(xié)商的威權(quán)政治體制。

關(guān)于社會(huì)和文化建設(shè)研究。社會(huì)管理方面，《黨的先進(jìn)性:轉(zhuǎn)化或管控城市基層社會(huì)》③Patricia M．Thornton，“The Advance of the Party:Transformation or Takeover of Urban Grassroots Society?”，The China Quarterly，No．213，March，2013．《中國(guó)的戶(hù)口體制:市場(chǎng)、移民和制度轉(zhuǎn)變》④Jason Young，China’s Hukou System:Markets，Migrants and Institutional Change，Palgrave Macmillan，2013．《當(dāng)代中國(guó)維權(quán)運(yùn)動(dòng)》⑤Jonathan Benney，Defending Rights in Contemporary China，London and New York，Routledge，2013．等均緊緊圍繞近年中國(guó)社會(huì)建設(shè)中的一些熱點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展研究，分析中共在社會(huì)管理方面面臨的挑戰(zhàn)和政策選擇。如新加坡國(guó)立大學(xué)東亞研究所的喬納森·本尼在《當(dāng)代中國(guó)維權(quán)運(yùn)動(dòng)》一書(shū)中評(píng)論了中國(guó)維權(quán)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展和多發(fā)性。他通過(guò)與參與者交談、采訪該領(lǐng)域頗有聲望的學(xué)者，注意到這些運(yùn)動(dòng)最初因?yàn)橥苿?dòng)法制和保護(hù)弱勢(shì)群體而受到鼓勵(lì)，并且由于社會(huì)傳媒積極參與，以及維權(quán)律師經(jīng)驗(yàn)不斷增加，在中國(guó)已經(jīng)顯示了特殊的規(guī)模，并且超出政府所設(shè)想的框架。

美國(guó)學(xué)者唐韻 (音譯)的文章《圖書(shū)的開(kāi)放》⑥Yun Tang，“Open Doors for Books”，China Review International，Vol．18，No．3，2011(2013 年出版)．，視角獨(dú)特，通過(guò)回顧過(guò)去30多年間中國(guó)外文圖書(shū)引進(jìn)翻譯情況，認(rèn)為這些介紹了西方思想的圖書(shū)在經(jīng)濟(jì)、政治、思想文化方面對(duì)推動(dòng)中國(guó)社會(huì)進(jìn)步發(fā)揮了重要作用，“沒(méi)有國(guó)外圖書(shū)的影響，就不可能有中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功”。作者指出，改革開(kāi)放初期來(lái)源于西方的新知識(shí)和思想，沖擊著當(dāng)時(shí)中國(guó)人既有意識(shí)形態(tài)和思想模式，并且這些圖書(shū)所帶來(lái)的西方文化元素的影響并不僅僅限于知識(shí)分子和統(tǒng)治精英，而是已經(jīng)深入到所有中國(guó)社會(huì)階層，全面影響著人們?cè)谛叛觥⒌赖?、行為和?xí)慣上的轉(zhuǎn)變。作者將中國(guó)引進(jìn)翻譯外國(guó)圖書(shū)作為中國(guó)改革開(kāi)放的產(chǎn)物，認(rèn)為這些外來(lái)圖書(shū)對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放思想潮流產(chǎn)生了一定的影響，是改革開(kāi)放政策下中國(guó)社會(huì)進(jìn)步的源泉。由此可見(jiàn)，國(guó)外學(xué)者研究中國(guó)改革開(kāi)放歷程的視角已越來(lái)越多樣化，研究選題也越來(lái)越細(xì)化。

此外，《中國(guó)的“民國(guó)熱”與中共合法性的隱喻》⑦Zhang Qiang and Robert Weatherley，“The Rise of‘Republican Fever’in the PRC and the Implications for CCP Legitimacy”，China Information，27(3)，2013．一文對(duì)近年來(lái)在中國(guó)內(nèi)地興起的“民國(guó)熱”現(xiàn)象進(jìn)行研究，分析其文化意義與政治含義?！栋迅锩匦掳嵘衔枧_(tái):政治的記憶與記憶的政治》⑧Rong Cai，“Restaging the Revolution in Contemporary China:Memory of Politics and Politics of Memory”，The China Quarterly，No．215，September，2013．以近年來(lái)被重新改編的紅色經(jīng)典作品《林海雪原》為例，說(shuō)明這些原本極具革命符號(hào)意義的作品在當(dāng)前社會(huì)文化環(huán)境中的變化。

回顧本年度國(guó)外中共黨史研究成果，可以看出國(guó)外中共黨史研究方面有一些值得繼續(xù)關(guān)注的動(dòng)向。一是相關(guān)學(xué)術(shù)研究在及時(shí)反映現(xiàn)實(shí)政治的同時(shí)，有意識(shí)地加強(qiáng)對(duì)歷史的關(guān)照。如2013年對(duì)中國(guó)夢(mèng)和對(duì)十八屆三中全會(huì)的報(bào)道研究中，都離不開(kāi)與中國(guó)歷史的勾連，體現(xiàn)國(guó)外學(xué)者站在中國(guó)的視角審視中國(guó)這一意識(shí)日益增強(qiáng)。二是研究的結(jié)論差別很大。以中國(guó)國(guó)際地位研究的成果為例，俄羅斯學(xué)者波爾加科夫在《中國(guó):一個(gè)負(fù)責(zé)任世界強(qiáng)國(guó)的形成》①В． Я． Портяков， 《 Становление Китая как ответственной глобальной державы》-М．，Институт Дальнего Востока РАН，2013． -240 с．一書(shū)中指出，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國(guó)對(duì)內(nèi)、對(duì)外政策變得更負(fù)責(zé)任——雖然還明顯存在尚需完善之處。這與美國(guó)外交官羅伯特·杰里科提出的北京將在國(guó)際事務(wù)中成為“負(fù)責(zé)任的強(qiáng)國(guó)”觀點(diǎn)相一致。而沈大偉在對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)調(diào)研的基礎(chǔ)上出版的《走向全球的中國(guó):不完全大國(guó)》②David Shambaugh，China Goes Global:The Partial Power，Oxford University Press，2013．一書(shū)，則認(rèn)為盡管中國(guó)取得了不可否認(rèn)的成就，但它僅僅成功地成為全球事務(wù)的參與者，而不是全球大國(guó)。因此，只能說(shuō)中國(guó)是“不完全”大國(guó)。美國(guó)政治學(xué)教授梅爾·格托夫在《未來(lái)將是中國(guó)的世紀(jì)?一個(gè)懷疑論者的觀點(diǎn)》③Mel Gurtov，Will This Be China’s Century?A Skeptic’s View，Lynne Rienner，2013．中則明確指出，中國(guó)無(wú)法替代美國(guó)成為對(duì)世界具有絕對(duì)影響力的力量。三是關(guān)于中共國(guó)家治理問(wèn)題的研究不斷加強(qiáng)。近年來(lái)國(guó)外學(xué)者從中共領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)快速發(fā)展并依然牢固掌握政權(quán)的現(xiàn)實(shí)中，提出了中共的調(diào)適性這一描述概念。圍繞對(duì)中共調(diào)適性的深層原因探析，西方學(xué)者對(duì)中國(guó)國(guó)家治理體系和國(guó)家治理能力的研究不斷細(xì)化，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)治理和管理的每一個(gè)方面，研究成果數(shù)量很大，值得追蹤和關(guān)注。

由于國(guó)外學(xué)者研究關(guān)注點(diǎn)的泛化與研究成果數(shù)量的龐大和本文字?jǐn)?shù)所限，相關(guān)成果介紹以提供信息線索為主，相關(guān)論著中包含的觀點(diǎn)并不代表筆者的立場(chǎng)看法，對(duì)評(píng)論不周和介紹時(shí)掛一漏萬(wàn)的情況敬請(qǐng)批評(píng)指正。