科研人員接受開放獲取期刊出版的影響因素分析?——以知識共享為視角

(南京森林警察學(xué)院 江蘇南京 210023)

開放獲取期刊是一種由作者付費(fèi)出版、讀者免費(fèi)獲取的出版模式。科研人員參與OAJ出版可以視為是一種知識共享行為，通過在OAJ上發(fā)表論文，科研人員能夠及時將自己的最新成果免費(fèi)分享給他人。OAJ出版模式具有明顯的知識共享特征，因此可以借助傳統(tǒng)知識共享研究分析科研人員參與OAJ出版的行為。文章擬在系統(tǒng)回顧傳統(tǒng)知識共享研究成果的基礎(chǔ)上，以社會交換理論、社會認(rèn)知理論和社會資本理論為視角分析影響科研人員接受OAJ出版的因素，并有針對性地提出促進(jìn)科研人員接受OAJ出版的建議。

1 相關(guān)理論

知識共享研究起源于企業(yè)知識管理領(lǐng)域，為了避免人為制造的知識藩籬和因核心員工離職而帶來的知識損失，企業(yè)管理者意識到鼓勵員工貢獻(xiàn)知識比知識的獲取、保存和傳播更加重要?！?〕隨著知識經(jīng)濟(jì)的興起和共享渠道的增多，作為知識創(chuàng)新基礎(chǔ)的知識共享行為逐漸成為多個學(xué)科的研究重點(diǎn)，涉及商業(yè)管理、心理學(xué)、戰(zhàn)略管理和社會學(xué)等多個領(lǐng)域，研究范圍也從一開始的組織內(nèi)部的知識共享擴(kuò)展至地理上分散的學(xué)術(shù)團(tuán)體間的知識共享。知識共享研究中涉及的理論主要包括社會交換理論、社會認(rèn)知理論和社會資本理論。科研人員參與OAJ出版也是一種知識共享行為，因此上述理論也可以被借鑒應(yīng)用于分析科研人員參與OAJ出版時的動機(jī)和影響因素。

1．1 社會交換理論

社會交換理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)交換理論在社會學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科中的發(fā)展和應(yīng)用，主要研究交換過程中的風(fēng)險、人際間交換關(guān)系的形成和交換雙方間如何建立交換關(guān)系、人們?nèi)绾魏饬拷粨Q過程中的付出和收益等問題。Molm〔2〕總結(jié)了社會交換理論的研究領(lǐng)域，主要包括:交換中固有的風(fēng)險和不確定性、信任和遵從、連接交換雙方的紐帶如何形成、這些紐帶如何產(chǎn)生交換行為、特定網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的結(jié)構(gòu)如何影響人們的行為、多元價值觀下的交換關(guān)系等。

知識共享也可以視為一類社會交換行為，因此管理研究和組織研究領(lǐng)域的學(xué)者嘗試將社會交換理論應(yīng)用于知識共享和交換研究。Nahapiet和Ghoshal〔3〕將新知識的產(chǎn)生分為信息交換和信息融合兩個部分，指出前者是后者的基礎(chǔ)，將知識交換的先決條件概括如下:存在交換的機(jī)會、交換能夠創(chuàng)造價值、參與交換的個體認(rèn)為知識交換是值得的。Constant〔4〕將社會交換理論應(yīng)用于信息共享研究，以期了解鼓勵和阻礙組織內(nèi)共享信息的因素，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)組織文化和個體任務(wù)的獨(dú)立性會影響人們的共享行為。

社會交換理論將知識共享置于知識市場的大背景下加以研究，分析人們在知識共享過程中的付出和回報，以此確定影響人們參與知識共享的因素。Hall〔5〕將參與知識共享的回報分為硬回報和軟回報。硬回報包括參與知識共享能夠幫助科研人員獲得組織的經(jīng)濟(jì)獎勵;在貢獻(xiàn)自己知識的同時開放式地獲取他人貢獻(xiàn)的知識;共享知識能夠增加一個人的可信度、擴(kuò)張人脈、建立知識共享的弱關(guān)系;參與知識共享有利于個人的職業(yè)晉升。軟回報指員工以一種隱秘的方式獲得收益，如通過知識共享與學(xué)術(shù)社區(qū)建立聯(lián)系，獲得歸屬感上的滿足;知識共享能夠使人們獲得其他成員的認(rèn)可，贏得個人榮譽(yù)。此外，已有研究還表明，人們參與知識共享不僅能夠增長公共知識，也有利于增進(jìn)群體成員之間的信任。信任是人們合作的前提，相互間良好的信任會帶動更多的人愿意參與知識共享，貢獻(xiàn)更多的資源。

1．2 社會認(rèn)知理論

社會認(rèn)知理論認(rèn)為人類行為是個人因素、行為和社會因素三者之間相互作用、相互交互的結(jié)果，特定情境下的行為受個人因素的制約和社會環(huán)境的影響，而個人的行為反過來也可以反作用于社會環(huán)境。

社會認(rèn)知理論將影響人們行為的核心認(rèn)知因素歸結(jié)為自我效能(Self-efficacy)和結(jié)果期望。其中，自我效能是人們對自身擁有的技能能否順利完成某項(xiàng)任務(wù)的主觀判斷，自我效能感的高低直接決定人們是否愿意采取某項(xiàng)行為，以及愿意投入的時間和精力，人們只有在相信自己有能力實(shí)現(xiàn)某個目標(biāo)的情況下，才會愿意付出相應(yīng)的資源去實(shí)踐。結(jié)果期望指個體對自身行為的效果預(yù)期，分為物理效應(yīng)(如高興、痛苦、不舒服)、社會效應(yīng)(如社會認(rèn)知、金錢獎勵、權(quán)利)和自我評估效應(yīng)(如自我滿足、自我貶低)。在每種形式的效應(yīng)中，積極的期望能夠促進(jìn)個體的行為動機(jī)。

近年來，自我效能理念已廣泛應(yīng)用于信息科學(xué)研究之中，人們發(fā)現(xiàn)和定義了多種類型的自我效能，如反映網(wǎng)絡(luò)利用技能的計(jì)算機(jī)自我效能和網(wǎng)絡(luò)自我效能。在知識共享研究領(lǐng)域，人們提出了知識自我效能(Knowledge Self-Efficacy，簡稱KSE)的概念。KSE主要指人們相信自己的知識能夠幫助他人解決工作中遇到的問題、提高工作效率的程度。當(dāng)人們相信共享自己的知識有助于提高組織或他人的表現(xiàn)時，他們會對知識共享持積極的態(tài)度和意向。Lin〔6〕的研究發(fā)現(xiàn)KSE能顯著地影響人們的知識共享態(tài)度和意愿的強(qiáng)度。Constant、Hsu 和 Cho 等學(xué)者也有類似的發(fā)現(xiàn)，Cho〔7〕等證實(shí)KSE能夠促進(jìn)人們的知識共享意愿。

1．3 社會資本理論

社會資本是個體間、群體內(nèi)、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)或社區(qū)內(nèi)關(guān)系和資源的總和，它依賴于個體間的人際關(guān)系而存在，因此社會資本主要體現(xiàn)在個人和所屬群體的關(guān)系之中。

Nahapiet〔8〕等將社會資本定義為三個維度:結(jié)構(gòu)維度(行動者的總體關(guān)系模式)、關(guān)系維度(個體通過歷史上的交互所形成的人際關(guān)系類型)、認(rèn)知維度(在團(tuán)體內(nèi)提供共享的解釋、表達(dá)等)。結(jié)構(gòu)維度通過社會交互連結(jié)表現(xiàn)，關(guān)系維度通過信任、互惠和認(rèn)同體現(xiàn)，認(rèn)知維度通過共同的編碼體系體現(xiàn)。上述三個維度對用戶是否參與知識共享及共享的程度有著顯著影響，其具體關(guān)聯(lián)如下:

1．3．1 結(jié)構(gòu)性資本。社會資本理論認(rèn)為集體內(nèi)的行為除了受到個人動機(jī)影響之外，同時也受到個體間的關(guān)聯(lián)和不同個體在交互過程中產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性關(guān)系的影響?！?〕當(dāng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度高，大多數(shù)成員之間都有頻繁、直接的交流聯(lián)系時，集體行為比較容易發(fā)生。個體與他人接觸越多，就越容易養(yǎng)成合作的習(xí)慣?！?0〕組織內(nèi)個體的知識共享行為也與結(jié)構(gòu)性資本相關(guān)。在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，中心度越高、與他人的直接聯(lián)系越多的個人，越有可能形成合作習(xí)慣，這些個體也更愿意遵守組織規(guī)范，按照組織的期望行事?！?1〕在虛擬網(wǎng)絡(luò)中，個體的結(jié)構(gòu)性資本越高，就越愿意與他人分享知識。同理，在合作關(guān)系密集的學(xué)科或組織內(nèi)，人們共享知識的意愿程度也會相應(yīng)較高。

1．3．2 認(rèn)知性資本。認(rèn)知資本指那些能使組織內(nèi)成員就某一現(xiàn)象形成共同理解、達(dá)成共識的資源。參與知識交換的個體或群體必須擁有共同的話語體系，共享行為才有可能發(fā)生。認(rèn)知性資本是組織內(nèi)知識共享的前提，在通常情況下，即使人們有共享知識的意愿，如果缺乏必要的認(rèn)知資本，共享行為也很難發(fā)生。個體擁有的專業(yè)技能和專業(yè)知識能夠影響人們參與共享的意愿。Constant〔12〕等發(fā)現(xiàn)專業(yè)技能越高的個體，越有可能參與利他性的服務(wù)，當(dāng)個體感覺到個人技能尚不成熟的時候，他們不太可能貢獻(xiàn)知識，這一觀點(diǎn)與社會認(rèn)知理論中的自我效能因素一致。

1．3．3 關(guān)系性資本。除了結(jié)構(gòu)性資本和認(rèn)知性資本之外，知識共享還受關(guān)系性資本的影響。關(guān)系性資本高的群體，成員對集體有強(qiáng)烈的認(rèn)同感，成員之間的相互信任感也很強(qiáng)，人們感覺到有義務(wù)向其他成員貢獻(xiàn)資源。順從和互惠是關(guān)系型資本的主要表現(xiàn)。順從代表一種參與行動的責(zé)任和義務(wù)，對組織的順從，意味著有責(zé)任幫助組織內(nèi)的其他人。Wasko〔13〕對組織內(nèi)個體行為的研究發(fā)現(xiàn)，人們參與組織內(nèi)的奉獻(xiàn)行為是因?yàn)橛X得有義務(wù)回饋組織和專業(yè)群體?；セ菀彩谴龠M(jìn)集體行為持續(xù)存在的重要條件，互惠期望代表了組織成員間所追求的相互之間互不相欠的感覺?！?4〕已有的知識共享研究表明盡管在虛擬社區(qū)中，知識共享發(fā)生在僅具有弱關(guān)聯(lián)的陌生人之間，人們?nèi)匀黄诖@得回饋，強(qiáng)烈的互惠感有助于虛擬環(huán)境中的知識共享。此外，許多學(xué)者認(rèn)為信任也是關(guān)系性資本的重要維度。信任是一種責(zé)任感，Ridings〔15〕等的研究表明，對他人的信任與個人是否愿意提供和接受信息有直接關(guān)聯(lián)。

2 知識共享研究對分析科研人員參與OAJ出版行為的啟示

科研人員參與OAJ出版具有明顯的知識共享特征。社會交換理論啟示我們可以從付出與收益的角度分析人們在參與OAJ出版過程中所付出的努力和可能收獲的回報，從而了解影響人們接受OAJ出版的因素。社會認(rèn)知理論啟示我們，人們的行為是受個體因素和社會性因素共同作用的結(jié)果，應(yīng)該從個體自身的內(nèi)部因素和來自外部的社會性影響等多角度全面分析影響和制約人們接受OAJ出版的因素。社會資本理論則啟示可以從不同領(lǐng)域社會性資本差異的角度來分析OAJ用戶接受的學(xué)科差異等現(xiàn)象。當(dāng)應(yīng)用于分析科研人員接受OAJ出版的影響因素時，三種理論之間具有很強(qiáng)的邏輯關(guān)聯(lián)，社會認(rèn)知理論為我們研究科研人員參與OAJ出版的行為動機(jī)提供了分析視角和框架，在此框架下，我們可以分別從個體因素和社會因素兩個角度研究科研人員接受OAJ出版的問題。但社會認(rèn)知理論僅提供了一個宏觀性的理論框架，并未具體說明理論中的因素應(yīng)該包含哪些方面的內(nèi)容，因此需要其他理論來支撐和補(bǔ)充，具體化其個體因素和社會性因素變量，社會交換理論和社會資本理論能很好地勝任這一需求。社會交換理論啟示我們可以從知識交換的角度來看待科研人員參與OAJ出版的問題，從支付與收益的角度來分析人們參與OAJ出版的動機(jī)，了解人們參與OAJ出版的內(nèi)部影響因素。而社會資本理論能夠?yàn)槲覀兎治鰜碜越M織的影響等外部社會性因素如何影響人們參與OAJ出版意愿提供借鑒和參考，幫助我們了解組織的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、組織內(nèi)的關(guān)系密度、成員之間的人際關(guān)系和信任程度將如何影響人們參與OAJ出版的意愿。

具體而言，在知識共享的視角下，影響科研人員參與OAJ出版的因素可以歸結(jié)如下:

2．1 個體收益因素

社會交換理論認(rèn)為人們在參與知識共享時會權(quán)衡自身的付出和獲益情況，從而形成個體行為意向，社會認(rèn)知理論也證實(shí)正向、積極的結(jié)果期望有助于強(qiáng)化人們的行為意愿。科研人員通過OAJ共享知識時有一定的成本支出，需要將自己的隱性知識編碼為可以傳播和理解的顯性知識;由于分享知識，人們可能散失已有的知識優(yōu)勢。同時，在現(xiàn)行環(huán)境下，參與OAJ出版僅是一種自愿行為，許多國家或機(jī)構(gòu)并未制定強(qiáng)制性的OAJ出版政策，因此必須建立相應(yīng)的回饋和補(bǔ)償機(jī)制才能更好地增進(jìn)人們的參與意愿。

借鑒社會交換理論和已有的知識共享研究成果，科研人員在參與OAJ出版、與學(xué)術(shù)共同體分享知識過程中所獲得的收益可以分為外部收益和內(nèi)部收益。在傳統(tǒng)的知識共享行為研究中，外部收益被細(xì)化為經(jīng)濟(jì)收益和社會性收益，但在學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域，人們參與學(xué)術(shù)出版的目的更多的是期望獲得他人的學(xué)術(shù)認(rèn)可、提升自己的學(xué)術(shù)地位、擴(kuò)展學(xué)術(shù)合作關(guān)系等社會性回報;知識共享行為的內(nèi)部收益則主要體現(xiàn)在能夠提升知識自我效能、滿足利他動機(jī)和增進(jìn)組織內(nèi)成員間的相互信任感。上述因素也同樣適用于分析科研人員參與OAJ出版的動機(jī)。

2．1．1 個人聲譽(yù)因素。相關(guān)研究表明，提高個人聲譽(yù)是人們參與知識共享的主要動力?！?6〕Rowland對學(xué)術(shù)期刊功能的研究也發(fā)現(xiàn):對研究者而言，學(xué)術(shù)期刊最重要的價值在于幫助作者獲得社會承認(rèn)和認(rèn)可，〔17〕通過在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文、接受學(xué)術(shù)共同體的檢驗(yàn)和完善，研究者的科研成果能夠得到鑒定并廣泛傳播，從而為其在所從事的研究領(lǐng)域內(nèi)樹立學(xué)術(shù)地位和聲望積累資本。因此，無論是從知識共享的視角，還是從期刊功能的角度，是否有助于提高個人聲譽(yù)都將是影響科研人員參與OAJ出版意愿的重要因素。OAJ對于提升科研人員個人聲譽(yù)的優(yōu)勢在于其較快的出版速度和更加廣泛的傳播范圍。OAJ的免費(fèi)獲取政策能夠使科研人員的最新成果在更廣泛的范圍內(nèi)進(jìn)行傳播，提高成果的影響力。同時OAJ的快速出版優(yōu)勢也有助于科研人員更好地確立學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，提高其知名度和學(xué)術(shù)聲譽(yù)。相關(guān)調(diào)查也證實(shí)，影響力優(yōu)勢和傳播速度優(yōu)勢確實(shí)是促使人們選擇OAJ出版的重要因素。英國研究理事會調(diào)查報告顯示:快速傳播研究成果是人們選擇OAJ出版時最重要的影響因素?！?8〕Taylor＆Francis出版集團(tuán) 2013 年的作者調(diào)查也發(fā)現(xiàn):分別有71%和61%的作者認(rèn)為OAJ比訂閱型期刊的傳播范圍更廣、出版周期更快。〔19〕

2．1．2 社會連結(jié)因素。在大科學(xué)環(huán)境下，不同個體或?qū)W術(shù)團(tuán)體間的分工合作是科研的基本特征。人們通過學(xué)術(shù)期刊和會議等多種渠道獲得最新的學(xué)術(shù)信息，發(fā)現(xiàn)可能的潛在合作者，進(jìn)而建立合作關(guān)系。傳統(tǒng)印刷型期刊有建設(shè)學(xué)術(shù)群體的功能，電子期刊則使這一功能得到進(jìn)一步拓展，為支持學(xué)術(shù)團(tuán)體的建立提供了新的方式和可能。通過超鏈接功能，電子期刊可以方便地將與論文相關(guān)的資料、研究團(tuán)體和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的信息整合在一起，讀者可以據(jù)此發(fā)現(xiàn)和加入擁有共同研究方向或研究興趣的學(xué)術(shù)團(tuán)體?！?0〕Rowlands等與英國民意測驗(yàn)組織(NOP)聯(lián)合開展的“大型用戶期刊出版意識和經(jīng)驗(yàn)”調(diào)查證實(shí)期刊能夠構(gòu)建特殊學(xué)術(shù)群體，將科研人員聯(lián)系起來?！?1〕作為學(xué)術(shù)期刊中的一員，OAJ也具有促進(jìn)學(xué)術(shù)團(tuán)體形成的功能，一方面OAJ有利于實(shí)現(xiàn)科研成果傳播效果的最大化，因此有利于國內(nèi)外同行廣泛了解各自的研究領(lǐng)域和研究進(jìn)展，另一方面，OAJ以網(wǎng)絡(luò)出版為主的特征和開放性使得作者和讀者之間的交流和反饋更加方便快捷，為人們建立學(xué)術(shù)合作關(guān)系提供了更好的機(jī)遇。

2．1．3 利他動機(jī)因素。利他動機(jī)是指人們參與某項(xiàng)貢獻(xiàn)行為只因能從幫助他人的過程中獲得樂趣。Organ將利他行為定義為在不期待有任何回報的情況下，幫助他人完成組織所指派任務(wù)的行為。已有研究表明利他動機(jī)是引導(dǎo)人們參與知識共享的關(guān)鍵動力因素，與知識貢獻(xiàn)之間有正向聯(lián)系。Kankanhalli〔22〕等發(fā)現(xiàn)利他動機(jī)顯著影響數(shù)字知識庫中的貢獻(xiàn)行為。He〔23〕等人的研究進(jìn)一步證實(shí)了這一觀點(diǎn)，他們發(fā)現(xiàn)人們在知識管理系統(tǒng)中共享自己的知識是因?yàn)橄矚g幫助他人。Kim對某知名研究型大學(xué)的67名教授參與向機(jī)構(gòu)知識庫貢獻(xiàn)資源的行為研究發(fā)現(xiàn)，人們選擇參與的主要動機(jī)是為了保證資源的可獲取性和公共性，這些教員有強(qiáng)烈的利他動機(jī)，希望可以公開獲取自己的研究作品，而那些表示自己的自存檔決策受機(jī)構(gòu)獎勵政策影響的教員則不太愿意向機(jī)構(gòu)知識庫貢獻(xiàn)資源?！?4〕OAJ出版行為也具有利他特征，由于在絕大部分國家的主流學(xué)術(shù)評價政策中對OAJ的認(rèn)可還十分有限，人們在參與OAJ出版、分享知識時，并沒有太多的獲得回報的期待，OA資源的利用者也沒有明確的回饋義務(wù)。因此，科研人員參與OAJ出版可以視作是一種利他行為?？茖W(xué)具有公共性、普遍性和無私利性的精神氣質(zhì)。個人知識只有通過學(xué)術(shù)出版轉(zhuǎn)化為公有知識，才能更好地為他人所用，避免無效和重復(fù)勞動，從而提高科研效率、最大化地發(fā)揮科學(xué)研究的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。

2．1．4 知識自我效能因素。社會認(rèn)知理論認(rèn)為人們的行為同時受到個體因素和社會因素的影響與制約。其中在個體因素中，自我效能因素對人們的行為決策影響很大，其反映了個體對自身能力的評估。研究發(fā)現(xiàn)，良好的知識自我效能(KSE)能夠有效激勵人們分享知識的意愿，缺乏知識自我效能是數(shù)字環(huán)境下羈絆人們參與共享的重要因素。Constant〔25〕的研究發(fā)現(xiàn)，對自己能提供有價值知識的自信度較高的人，往往能夠更好地完成任務(wù)。Bock〔26〕的研究也發(fā)現(xiàn)KSE是影響知識共享的主要內(nèi)部動機(jī)，個體對自己所貢獻(xiàn)知識的價值判斷，對其知識共享行為有積極影響。

作為一種知識共享行為，科研人員是否贊成通過OAJ出版學(xué)術(shù)成果也受到KSE因素的影響。只有在對自身學(xué)術(shù)成果的價值有一定程度自信的基礎(chǔ)上，人們才會將其公之于眾、與他人分享。同時，如果OAJ的發(fā)文要求過高，稿件錄用率低，將毫無疑問地會影響人們投稿的自信心，從而降低人們的知識自我效能，影響人們參與 OAJ出版的意愿。Bjork〔27〕、Gibler〔28〕等人的調(diào)查研究表明，稿件錄用率或者出版的可能性是人們在選擇投稿期刊時會重點(diǎn)考慮的因素。

2．1．5 信任因素。社會資本理論認(rèn)為人際間的信任度越高，人們參與組織內(nèi)利他性行為的意愿也就越強(qiáng)，相互間良好的信任感是人們相互奉獻(xiàn)、共享知識的前提。Dyer〔29〕證實(shí)如果信息提供者相信使用者，那么他們將愿意分享更多的信息。Tsai〔30〕等提供的證據(jù)也表明成員間的信任影響資源交換和整合。信任因素同時從知識接受者和知識傳播者兩個維度影響知識共享，〔31〕良好的信任感有助于人們建立信賴平等的關(guān)系，穩(wěn)固知識共享社區(qū)內(nèi)的成員關(guān)系，從而有利于高效的知識創(chuàng)造和共享?！?2〕

科研人員對OAJ的信任是促使其參與OAJ出版的必要前提。如果科研人員覺得OAJ的質(zhì)量、同行評議過程的客觀性、期刊的版權(quán)保護(hù)措施等不值得相信，將會極大地影響其參與OAJ出版的意愿。傳統(tǒng)訂閱型期刊經(jīng)過較長時間的發(fā)展，已經(jīng)在作者心目中形成品牌優(yōu)勢，建立起了信任感，而OAJ由于出現(xiàn)時間較短，許多期刊的質(zhì)量還無法證實(shí)，建立起科研人員對OAJ的信任將是一個漫長的過程。

科研人員對OAJ的信任主要體現(xiàn)在對資源的信任和對人的信任兩個方面。已有研究表明由于OAJ采取作者付費(fèi)出版的商業(yè)模式，且出現(xiàn)時間相對較短，人們對OAJ的學(xué)術(shù)質(zhì)量充滿疑慮，擔(dān)心為了維持發(fā)展，OAJ會降低同行評議標(biāo)準(zhǔn)，其同行評議過程的獨(dú)立性和公正性難以保證。Taylor＆Francis出版集團(tuán)2013年的作者調(diào)查表明:在作者列舉出的OAJ劣勢中，排名第一位的便是質(zhì)量問題，34%的被調(diào)查者擔(dān)心OAJ的質(zhì)量不如訂閱型期刊?！?3〕在質(zhì)疑期刊質(zhì)量的同時，人們對OAJ資源是否會被不正當(dāng)使用也存在憂慮。Pickton在英國拉夫堡大學(xué)開展的OA出版用戶接受研究發(fā)現(xiàn)，人們采納OA出版的最大障礙在于對版權(quán)問題和剽竊問題的擔(dān)憂?！?4〕

2．2 主觀規(guī)范因素

主觀規(guī)范反映了來自他人或機(jī)構(gòu)的外部社會性規(guī)范對人們行為的約束。Malhotra等指出個體在決定采納某種行為之前，總是會以他人的行為為參照，遵守組織規(guī)范，盡量與他人的行為保持一致，以獲得社會的認(rèn)可和正面評價。〔35〕主觀規(guī)范會通過個人信念系統(tǒng)內(nèi)化為人們的行為準(zhǔn)則或處事原則，直接影響其行為意向。人們會根據(jù)主觀規(guī)范的要求調(diào)整自己的行為態(tài)度，以便符合主流的社會價值觀體系、更好地建立并維持與其他社會成員的關(guān)系。

在接受OAJ出版的問題上，科研人員感受到的主觀規(guī)范主要來自人際影響和機(jī)構(gòu)影響兩個方面。

2．2．1 人際影響因素。科學(xué)在發(fā)展過程中逐步形成了自己的社會建制——學(xué)術(shù)共同體和無形學(xué)院，科研人員要想廣泛與他人建立合作關(guān)系，更好地獲得研究資源，就必須加入特定的學(xué)術(shù)共同體，接受共同體內(nèi)部規(guī)范的制約。人們的學(xué)術(shù)出版行為也會受到學(xué)術(shù)共同體的影響，在出版方式的選擇上會盡量與共同體內(nèi)的成員保持一致。Warlick等的調(diào)查發(fā)現(xiàn)部門同事間對OAJ的關(guān)注有利于提高整個部門的參與程度，有正面OAJ出版經(jīng)驗(yàn)的科研人員能夠消除人們對OA出版模式的疑慮?！?6〕

2．2．2 機(jī)構(gòu)影響因素?？蒲腥藛T在選擇是否參與OAJ出版時除了受到人際影響之外，還不可避免地受到機(jī)構(gòu)科研評價政策等因素的制約?，F(xiàn)行的評價制度以科研產(chǎn)出為核心，將學(xué)術(shù)成果與科研資助和職稱評定掛鉤。為了達(dá)到學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或資助組織的評價要求，科研人員必須在現(xiàn)行評價體系所認(rèn)可的刊物上發(fā)表文章，才能順利地獲得各類資助和學(xué)術(shù)獎勵。因此，人們的OAJ出版意愿無疑會受到上述機(jī)構(gòu)科研評價政策的影響，這些政策無形之中控制著科研人員的學(xué)術(shù)出版行為。Watson調(diào)查英國Cranfield大學(xué)科研人員參與機(jī)構(gòu)知識庫的行為研究表明，英國高等教育基金委員會的研究評估考核是影響科研人員分享研究成果、選擇出版途徑的重要因素。〔37〕Kim的研究也發(fā)現(xiàn)來自資助機(jī)構(gòu)的壓力減弱了人們向機(jī)構(gòu)知識庫貢獻(xiàn)的動機(jī)?！?8〕

3 啟示

3．1 完善OAJ的質(zhì)量控制和版權(quán)保護(hù)措施

信任因素影響科研人員接受OAJ出版的意愿，為了增強(qiáng)科研人員對OAJ的信任程度，必須創(chuàng)新和完善OAJ的評審機(jī)制，加強(qiáng)其質(zhì)量控制與版權(quán)保護(hù)措施。

首先，OAJ需要邀請本領(lǐng)域內(nèi)有一定知名度的專家學(xué)者組成編審委員會，實(shí)施嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐性u審制度，制定詳細(xì)的審稿流程并將審稿過程公之于眾，使作者能夠清晰地了解期刊所實(shí)施的質(zhì)量控制措施。其次，OAJ應(yīng)該充分彰顯其開放性特征，建立開放式評審機(jī)制。借鑒 PLoS和 BMC(BioMed Central，簡稱BMC)出版OAJ的經(jīng)驗(yàn)，OAJ的評審可以同時具備出版前評審和出版后評審兩個環(huán)節(jié)。一方面，可以在論文出版前的審稿環(huán)節(jié)對其內(nèi)容、方法和觀點(diǎn)的正確性進(jìn)行全面審查;另一方面，還可以在論文出版后，通過鼓勵讀者對論文中的觀點(diǎn)和方法進(jìn)行評論、建立讀者和作者之間的反饋渠道等方式，對論文的質(zhì)量進(jìn)行事后評審。雙重評審機(jī)制對保證OAJ的質(zhì)量大有裨益，Warlick等調(diào)查發(fā)現(xiàn):科研人員普遍認(rèn)為OAJ的開放式同行評議和編輯評論很有價值。〔39〕

在完善評審機(jī)制的同時，OAJ還必須妥善處理好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。一方面，OAJ出版商在版權(quán)許可協(xié)議中應(yīng)該明確賦予作者“信息注明權(quán)”，〔40〕規(guī)定他人引用此論文時必須注明論文題目、作者和出處，確保作者的“首創(chuàng)權(quán)”和“優(yōu)先權(quán)”得到保護(hù)和尊重。另一方面，包括著作權(quán)制度在內(nèi)的版權(quán)保護(hù)政策中應(yīng)該將OAJ開放利用的法律依據(jù)——創(chuàng)作共享協(xié)議(Creative Commons，簡稱CC)等一批新的著作權(quán)授權(quán)模式納入其中，增強(qiáng)CC協(xié)議的強(qiáng)制力和約束力，清晰界定作者、讀者、出版商及其他機(jī)構(gòu)在OAJ出版和利用過程中的權(quán)利與義務(wù)，明確網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下合理使用的范圍，以防止OAJ論文遭剽竊等侵犯版權(quán)行為的發(fā)生。

3．2 制定強(qiáng)制性的OAJ出版政策

能否得到學(xué)術(shù)評價政策的認(rèn)可在很大程度上影響科研人員對出版渠道的選擇，考慮到我國科研評價政策的現(xiàn)狀及其強(qiáng)大的權(quán)威性和約束力，制定強(qiáng)制性的OAJ出版政策勢在必行。強(qiáng)制性的OA出版政策在全球范圍內(nèi)已遍地開花，為了實(shí)現(xiàn)投資效益的最大化，使研究成果能方便地被社會公眾獲取使用，國際上越來越多的政府、科研資助機(jī)構(gòu)、大學(xué)制定了所資助成果的強(qiáng)制性O(shè)A政策，規(guī)定經(jīng)同行評議的研究成果必須存入OA知識庫或在OAJ上出版，并將此作為獲得資助的基本條件。政府部門、科研資助機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性O(shè)A出版政策的效益也已得到證實(shí)。Swan和Brown在全球范圍內(nèi)的調(diào)查表明，有81%的作者愿意遵守雇傭機(jī)構(gòu)或者研究資助者制定的強(qiáng)制性O(shè)A出版政策，13%的人表示勉強(qiáng)愿意，僅有5%的人表示不愿意?！?1〕

3．3 充分發(fā)掘OAJ的影響力

提高個人聲望是科研人員參與OAJ出版的主要社會性收益，因此出版商必須充分發(fā)掘OAJ的影響力，向科研人員證實(shí)OAJ出版模式的優(yōu)勢和價值，提升其參與出版的意愿。發(fā)掘OAJ的影響力可以從擴(kuò)大OAJ被發(fā)現(xiàn)的幾率，證實(shí)OAJ的引用優(yōu)勢等方面展開。

現(xiàn)有的OAJ大多由小型學(xué)術(shù)性團(tuán)體出版，OAJ資源在物理空間和虛擬空間上均比較分散，用戶在利用圖書館購買的商業(yè)數(shù)據(jù)庫等主流資源獲取途徑時，很難發(fā)現(xiàn)和使用這些資源，大部分OAJ的可見度并不理想，相關(guān)研究表明OAJ的缺陷之一就是還很少被權(quán)威索引數(shù)據(jù)庫收錄，〔42〕因此需要加大對OA資源的整合力度，將其很好地融入現(xiàn)有學(xué)術(shù)資源體系，方便用戶檢索和使用OAJ資源，提高用戶接觸和發(fā)現(xiàn)OAJ的幾率。在增強(qiáng)OAJ能見度的同時，出版商還應(yīng)持續(xù)跟蹤和發(fā)布OAJ的影響力報告，向科研人員廣泛宣傳OAJ的引用優(yōu)勢，充分發(fā)掘OAJ的影響力。

3．4 合理定位OAJ的質(zhì)量等級

知識自我效能能夠影響科研人員參與OAJ出版的意愿，這就要求合理定位OAJ的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)過高無疑會打擊人們的投稿積極性，影響人們的學(xué)術(shù)自信心，但過低的錄用標(biāo)準(zhǔn)又將會引起人們對期刊質(zhì)量的不滿和質(zhì)疑，影響人們的發(fā)文成就感和投稿意愿。

吸引優(yōu)秀稿源，創(chuàng)辦高質(zhì)量的期刊是出版商的普遍追求，但核心期刊的建設(shè)是一個長期發(fā)展和積淀的過程，新生的OAJ與傳統(tǒng)期刊相比，一開始在學(xué)術(shù)質(zhì)量上并不占據(jù)優(yōu)勢，因此，在期刊質(zhì)量和對優(yōu)質(zhì)稿源的吸引力尚不能與傳統(tǒng)優(yōu)質(zhì)期刊并駕齊驅(qū)之前，OAJ必須根據(jù)自身的優(yōu)勢和目標(biāo)，準(zhǔn)確定位其質(zhì)量等級。此外，OAJ的初衷是為了加速新成果的傳播，提高知識創(chuàng)新速度，更好地幫助人們確立學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，所以O(shè)AJ的目標(biāo)定位也應(yīng)與傳統(tǒng)期刊有所區(qū)別，應(yīng)該堅(jiān)持學(xué)術(shù)傳播功能和學(xué)術(shù)評價功能并重的原則。OAJ既要最大程度地幫助作者傳播其科研成果，擴(kuò)散其學(xué)術(shù)影響力，同時又需堅(jiān)持適度的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，使人們認(rèn)可OAJ上的論文質(zhì)量。

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